2024年風險投資融資條款

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年風險投資融資條款本合同目錄一覽第一條：投資金額與投資方式1.1：投資金額1.2：投資方式第二條：投資期限2.1：投資期限的起始時間2.2：投資期限的結(jié)束時間第三條：投資回報3.1：投資回報的方式3.2：投資回報的計算方法第四條：風險評估與控制4.1：風險評估的方法4.2：風險控制的措施第五條：資金使用與管理5.1：資金使用的范圍5.2：資金管理的方式第六條：股權(quán)分配與稀釋6.1：股權(quán)分配的原則6.2：股權(quán)稀釋的規(guī)則第七條：決策權(quán)與經(jīng)營管理7.1：投資方的決策權(quán)7.2：經(jīng)營管理的方式第八條：信息披露與報告8.1：信息披露的內(nèi)容8.2：報告的頻率與方式第九條：違約責任與爭議解決9.1：違約責任的規(guī)定9.2：爭議解決的途徑第十條：合同的生效與終止10.1：合同的生效條件10.2：合同的終止條件第十一條：法律適用與爭議解決11.1：法律適用的規(guī)定11.2：爭議解決的途徑第十二條：合同的修改與補充12.1：合同修改的條件12.2：合同補充的內(nèi)容第十三條：投資方的權(quán)利與義務13.1：投資方的權(quán)利13.2：投資方的義務第十四條：其他條款14.1：其他內(nèi)容的規(guī)定14.2：其他條款的補充第一部分：合同如下：第一條：投資金額與投資方式1.1：投資金額甲方同意向乙方投資人民幣萬元整（大寫：人民幣玖拾玖萬玖仟玖佰玖拾玖元整），作為對乙方公司運營的資金支持。1.2：投資方式甲方采用可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股的方式進行投資，所持股份享有優(yōu)先轉(zhuǎn)換為普通股的權(quán)利。第二條：投資期限2.1：投資期限的起始時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，投資期限自合同生效之日起計算。2.2：投資期限的結(jié)束時間投資期限為年，自投資起始時間起算，至合同約定的投資期限結(jié)束時間截止。第三條：投資回報3.1：投資回報的方式投資回報采用股權(quán)收益和股息收益兩種方式。甲方持有乙方的優(yōu)先股享有優(yōu)先分紅權(quán)，股息率為本金的百分之X。3.2：投資回報的計算方法投資回報=甲方投資金額×（1+投資回報率）^投資期限其中，投資回報率為甲方與乙方約定的年化投資回報率。第四條：風險評估與控制4.1：風險評估的方法甲方應根據(jù)乙方提供的業(yè)務計劃、財務預測等材料，結(jié)合市場狀況，對投資項目進行獨立的風險評估。4.2：風險控制的措施甲方有權(quán)要求乙方提供風險控制措施，包括但不限于提供擔保、抵押、質(zhì)押等方式降低投資風險。第五條：資金使用與管理5.1：資金使用的范圍乙方應按照甲方的要求，合理、有效地使用投資資金，確保投資資金用于公司的核心業(yè)務發(fā)展。5.2：資金管理的方式乙方應建立健全財務管理制度，確保投資資金的安全、合規(guī)使用，并接受甲方的監(jiān)督。第六條：股權(quán)分配與稀釋6.1：股權(quán)分配的原則投資完成后，甲方可按照約定的股權(quán)比例享有股東權(quán)益。6.2：股權(quán)稀釋的規(guī)則如乙方后續(xù)融資需要進行股權(quán)稀釋，甲方有權(quán)按照投資比例進行同等稀釋。第八條：決策權(quán)與經(jīng)營管理8.1：決策權(quán)甲方作為股東，擁有對公司重大事項的決策權(quán)，包括但不限于公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大投資、合并、分立等。8.2：經(jīng)營管理的方式第九條：信息披露與報告9.1：信息披露的內(nèi)容乙方應向甲方定期披露公司運營狀況、財務狀況、市場情況等信息，確保甲方及時了解公司情況。9.2：報告的頻率與方式乙方應每季度向甲方提交財務報告和業(yè)務發(fā)展報告，每年向甲方提交年度審計報告。報告可通過郵件、傳真或現(xiàn)場會議等方式提交。第十條：違約責任與爭議解決10.1：違約責任的規(guī)定違約方應承擔因其違約行為給守約方造成的損失，包括但不限于直接損失、間接損失、預期利益等。10.2：爭議解決的途徑雙方發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條：合同的生效與終止11.1：合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，自合同生效之日起，雙方應嚴格按照合同約定履行各自的權(quán)利義務。11.2：合同的終止條件合同終止條件按照雙方約定的條款執(zhí)行，包括但不限于投資期限屆滿、一方違約等。第十二條：合同的修改與補充12.1：合同修改的條件合同的修改應由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面修改協(xié)議。12.2：合同補充的內(nèi)容合同補充的內(nèi)容應由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面補充協(xié)議。第十三條：投資方的權(quán)利與義務13.1：投資方的權(quán)利投資方享有合同約定的投資回報、決策權(quán)、信息披露等權(quán)利。13.2：投資方的義務投資方應按照合同約定履行投資義務，包括但不限于資金支付、風險評估等。第十四條：其他條款14.1：其他內(nèi)容的規(guī)定雙方對本合同未盡事宜，可簽訂書面補充協(xié)議，作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。14.2：其他條款的補充本合同的任何修改、補充均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。未經(jīng)雙方同意，任何一方不得向第三方披露本合同的內(nèi)容。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方概念界定1.1：第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外，與本合同有關聯(lián)的其他自然人、法人或其他組織。1.2：第三方分類第三方包括但不限于中介方、咨詢方、審計方、監(jiān)管機構(gòu)等，以及其他因合同履行而涉及到的第三方。第二條：第三方介入的情形2.1：第三方介入的情形（1）甲乙方根據(jù)合同約定，需要第三方提供專業(yè)服務；（2）甲乙方根據(jù)合同約定，需要第三方承擔特定義務；（3）合同履行過程中，出現(xiàn)合同約定以外的特殊情況，需要第三方協(xié)助解決。2.2：第三方介入的程序第三方介入應遵循合同約定的程序，包括但不限于：（1）甲乙方就第三方介入事項進行協(xié)商，并達成一致意見；（2）甲乙方與第三方簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務；（3）甲乙方將第三方介入的事項通知對方，并協(xié)商調(diào)整合同履行方案。第三條：第三方的權(quán)利與義務3.1：第三方權(quán)利第三方根據(jù)合同約定，享有提供服務、獲得報酬等權(quán)利。3.2：第三方義務第三方應按照合同約定，履行提供服務、承擔義務等義務，并確保服務或義務的質(zhì)量和效果。第四條：第三方責任限額4.1：第三方責任限額的確定第三方責任限額根據(jù)合同約定的服務內(nèi)容、義務范圍等因素確定，具體金額或比例由甲乙方在書面協(xié)議中約定。4.2：第三方責任限額的適用第三方在履行合同過程中造成甲乙方損失的，第三方應承擔相應的賠償責任，但不超過約定的責任限額。第五條：第三方與甲乙方的關系5.1：第三方與甲乙方的關系界定第三方與甲乙方的關系以合同約定為準，第三方非甲乙方的代理人、合作伙伴或雇傭關系。5.2：第三方與甲乙方的劃分說明第三方在履行合同過程中，如涉及甲乙方之間的權(quán)益劃分，甲乙方應按照合同約定進行協(xié)商解決。第六條：第三方介入的額外條款6.1：額外條款的約定甲乙方根據(jù)合同履行需要，可在書面協(xié)議中約定第三方的額外條款，包括但不限于服務范圍、質(zhì)量標準、保密義務等。6.2：額外條款的補充本合同的任何修改、補充均須經(jīng)甲乙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。未經(jīng)甲乙方同意，第三方不得向甲方或乙方提出額外要求。第七條：第三方與合同其他方的關系7.1：第三方與合同其他方的關系第三方與合同其他方的關系以合同約定為準，第三方非其他方的代理人、合作伙伴或雇傭關系。7.2：第三方與合同其他方的劃分說明第三方在履行合同過程中，如涉及合同其他方的權(quán)益劃分，合同其他方應按照合同約定進行協(xié)商解決。第八條：第三方介入的變更與解除8.1：第三方介入的變更甲乙方如需變更第三方介入的事項，應遵循合同約定的程序，并與第三方簽訂書面變更協(xié)議。8.2：第三方介入的解除甲乙方如需解除第三方介入的事項，應遵循合同約定的程序，并與第三方簽訂書面解除協(xié)議。第九條：第三方介入的違約責任9.1：第三方違約責任第三方如違反合同約定，應承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.2：第三方違約與甲乙方關系第三方違約導致甲乙方損失的，甲乙方有權(quán)向第三方追償，并可要求第三方承擔違約責任。第十條：第三方介入的爭議解決10.1：爭議解決途徑第三方介入的爭議解決途徑應按照本合同約定的爭議解決條款執(zhí)行。10.2：第三方介入的補充爭議解決如本合同未約定爭議解決途徑，甲乙方與第三方應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條：合同的效力與第三方介入11.1：合同的效力本合同自甲乙方簽字蓋章之日起生效，第三方介入的事項應符合合同約定，并遵守相關法律法規(guī)。11.2：第三方介入的效力第三方介入的事項如違反本合同約定，第三方應承擔相應的法律責任，并不影響本合同的效力。第十二條：合同的修改與第三方介入12.1：合同修改與第三方介入合同的修改涉及第三方介入的事項，甲乙方應與第三方協(xié)商一致，并簽訂書面修改協(xié)議。12.2：第三方介入的補充修改本合同的任何修改、第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資金額與投資方式詳細說明附件二：投資期限詳細說明附件三：投資回報詳細說明附件四：風險評估與控制詳細說明附件五：資金使用與管理詳細說明附件六：股權(quán)分配與稀釋詳細說明附件七：決策權(quán)與經(jīng)營管理詳細說明附件八：信息披露與報告詳細說明附件九：違約行為及責任認定詳細說明附件十：合同的生效與終止詳細說明附件十一：合同的修改與補充詳細說明附件十二：投資方的權(quán)利與義務詳細說明附件十三：第三方介入詳細說明附件十四：其他條款詳細說明說明二：違約行為及責任認定：1.甲方未按約定時間支付投資金額。2.乙方未按約定使用投資資金。3.甲方未按約定參與公司經(jīng)營管理。4.乙方未按約定進行信息披露與報告。5.甲方未按約定時間將投資資金支付給乙方。6.乙方未按約定向甲方支付投資回報。違約責任認定標準：1.違約方應承擔因其違約行為給守約方造成的損失，包括但不限于直接損失、間接損失、預期利益等。2.違約方的賠償責任以其違約行為所造成的實際損失為限。3.違約方在履行合同過程中，如涉及第三方的責任，違約方應承擔連帶賠償責任。示例說明：若甲方未按約定時間支付投資金額，乙方有權(quán)要求甲方支付投資金額及逾期利息，并有權(quán)要求甲方承擔因逾期支付造成的其他損失。說明三：法律名詞及解釋：1.甲方：指本合同的一方，具有投資能力的自然人、法人或其他組織。2.乙方：指本合同的另一