二零二五年度企業(yè)債券發(fā)行及保證服務(wù)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度企業(yè)債券發(fā)行及保證服務(wù)合同本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立依據(jù)1.2合同目的2.定義與解釋2.1定義2.2解釋3.發(fā)行主體及債券信息3.1發(fā)行主體3.2債券種類3.3債券發(fā)行規(guī)模3.4債券發(fā)行期限4.保證主體及保證方式4.1保證主體4.2保證方式5.保證責(zé)任及范圍5.1保證責(zé)任5.2保證范圍6.保證期限及費(fèi)用6.1保證期限6.2保證費(fèi)用7.債券發(fā)行條件及程序7.1發(fā)行條件7.2發(fā)行程序8.債券發(fā)行收益及分配8.1發(fā)行收益8.2收益分配9.債券兌付及違約處理9.1債券兌付9.2違約處理10.合同變更與解除10.1合同變更10.2合同解除11.違約責(zé)任11.1違約責(zé)任承擔(dān)11.2違約賠償12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)13.合同生效及終止13.1合同生效13.2合同終止14.其他約定14.1其他約定事項(xiàng)14.2附件第一部分：合同如下：第一條合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國企業(yè)債券管理?xiàng)l例》及相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同目的本合同旨在明確雙方在二零二四年度企業(yè)債券發(fā)行及保證服務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保債券發(fā)行及保證服務(wù)順利進(jìn)行。第二條定義與解釋2.1定義（1）發(fā)行主體：指本次企業(yè)債券的發(fā)行人；（2）保證主體：指為本次企業(yè)債券提供保證服務(wù)的保證人；（3）債券：指本次發(fā)行的企業(yè)債券；（4）保證方式：指保證主體提供的保證方式；（5）保證責(zé)任：指保證主體在本合同項(xiàng)下應(yīng)承擔(dān)的保證責(zé)任；（6）保證范圍：指保證主體在本合同項(xiàng)下應(yīng)承擔(dān)的保證責(zé)任范圍。第三條發(fā)行主體及債券信息3.1發(fā)行主體本次企業(yè)債券的發(fā)行主體為X有限公司。3.2債券種類本次發(fā)行的債券為固定利率債券。3.3債券發(fā)行規(guī)模本次債券發(fā)行規(guī)模為人民幣億元。3.4債券發(fā)行期限本次債券發(fā)行期限為年。第四條保證主體及保證方式4.1保證主體本次債券保證主體為X擔(dān)保有限公司。4.2保證方式本次保證方式為連帶責(zé)任保證。第五條保證責(zé)任及范圍5.1保證責(zé)任保證主體對本合同項(xiàng)下債券的本金及利息承擔(dān)連帶保證責(zé)任。5.2保證范圍保證范圍包括但不限于：（1）債券到期時的本金償還；（2）債券到期時的利息支付；（3）債券提前償還時的本金及利息支付；（4）因債券違約而產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。第六條保證期限及費(fèi)用6.1保證期限保證期限自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。6.2保證費(fèi)用保證費(fèi)用按照保證金額的%計算，由發(fā)行主體支付給保證主體。第七條債券發(fā)行條件及程序7.1發(fā)行條件（1）發(fā)行主體具備發(fā)行債券的資格；（2）債券發(fā)行文件符合法律法規(guī)的要求；（3）債券發(fā)行價格合理；（4）債券發(fā)行程序合法合規(guī)。7.2發(fā)行程序（1）發(fā)行主體按照法律法規(guī)的要求編制債券發(fā)行文件；（2）發(fā)行主體向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送債券發(fā)行文件；（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核債券發(fā)行文件；（4）發(fā)行主體在監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核通過后進(jìn)行債券發(fā)行。第八條債券發(fā)行收益及分配8.1發(fā)行收益?zhèn)l(fā)行收益包括但不限于債券本金和利息收入。8.2收益分配（1）債券本金及利息收入在扣除發(fā)行費(fèi)用、保證費(fèi)用及相關(guān)稅費(fèi)后，優(yōu)先用于支付債券利息；（2）債券到期后，剩余收益按照發(fā)行主體與債券持有人約定的方式分配。第九條債券兌付及違約處理9.1債券兌付債券到期時，發(fā)行主體應(yīng)當(dāng)按照約定的時間和方式兌付債券本金及利息。9.2違約處理（1）如發(fā)行主體未能按照約定兌付債券本金及利息，保證主體應(yīng)當(dāng)按照本合同約定履行保證責(zé)任；（2）如債券發(fā)行過程中發(fā)生違約，發(fā)行主體應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，包括但不限于提前兌付、增信措施等；（3）如債券發(fā)行過程中發(fā)生重大違約，保證主體有權(quán)要求發(fā)行主體立即履行本合同約定的保證責(zé)任。第十條合同變更與解除10.1合同變更（1）合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致；（2）合同變更應(yīng)當(dāng)采取書面形式；（3）合同變更自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同解除（1）如一方違約，另一方有權(quán)解除合同；（2）合同解除應(yīng)當(dāng)采取書面形式；（3）合同解除自書面通知送達(dá)對方之日起生效。第十一條違約責(zé)任11.1違約責(zé)任承擔(dān)（1）如一方違約，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；（2）違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.2違約賠償違約賠償金額由雙方根據(jù)違約情節(jié)和損失程度協(xié)商確定。第十二條爭議解決12.1爭議解決方式（1）雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議；（2）如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)爭議解決機(jī)構(gòu)為仲裁委員會。第十三條合同生效及終止13.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同終止（1）債券到期并兌付完畢；（2）合同雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。第十四條其他約定14.1其他約定事項(xiàng)（1）本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決；（2）本合同附件與本合同具有同等法律效力；（3）本合同一式份，雙方各執(zhí)份。14.2附件本合同附件包括但不限于：（1）債券發(fā)行文件；（2）債券發(fā)行公告；（3）保證合同；（4）發(fā)行主體與保證主體之間的協(xié)議；（5）其他與本合同相關(guān)的文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方概念在本合同中，第三方是指除甲乙雙方之外的，根據(jù)合同約定參與合同履行或提供相關(guān)服務(wù)的任何個人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、評估機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了確保合同履行的高效、合規(guī)，以及保障甲乙雙方的合法權(quán)益。16.第三方介入的類型及職責(zé)16.1中介機(jī)構(gòu)中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行合同談判、簽訂合同以及合同履行過程中的協(xié)調(diào)工作。其職責(zé)包括但不限于：（1）協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行信息溝通；（2）協(xié)助甲乙雙方制定合同履行計劃；（3）監(jiān)督合同履行情況，確保合同條款得到執(zhí)行。16.2審計機(jī)構(gòu)審計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對甲乙雙方的財務(wù)報表、合同履行情況進(jìn)行審計，確保財務(wù)報告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。其職責(zé)包括但不限于：（1）對甲乙雙方的財務(wù)報表進(jìn)行審計；（2）對合同履行過程中的資金使用情況進(jìn)行審計；（3）對合同履行過程中的其他相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審計。16.3律師事務(wù)所律師事務(wù)所負(fù)責(zé)提供法律咨詢、起草合同文本、參與合同談判等工作。其職責(zé)包括但不限于：（1）為甲乙雙方提供法律咨詢；（2）起草、審查合同文本；（3）參與合同談判，維護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益。16.4評估機(jī)構(gòu)（1）對合同涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估；（2）對合同涉及的債權(quán)進(jìn)行評估；（3）提供評估報告。16.5擔(dān)保機(jī)構(gòu)擔(dān)保機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)為甲乙雙方提供擔(dān)保服務(wù)，確保合同履行。其職責(zé)包括但不限于：（1）提供擔(dān)保合同；（2）按照擔(dān)保合同約定履行擔(dān)保責(zé)任；（3）在甲乙雙方違約時，按照擔(dān)保合同約定承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方的關(guān)系由合同約定，甲方應(yīng)按照合同約定與第三方進(jìn)行合作，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。17.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方的關(guān)系由合同約定，乙方應(yīng)按照合同約定與第三方進(jìn)行合作，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。17.3第三方與甲乙雙方的劃分第三方與甲乙雙方的關(guān)系由合同約定，甲乙雙方應(yīng)共同確保第三方按照合同約定履行職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。18.第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額定義第三方責(zé)任限額是指第三方在履行合同過程中，因自身原因?qū)е潞贤男胁荒芑蚵男胁划?dāng)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任的最高限額。18.2責(zé)任限額確定（1）責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定；（2）責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方履行職責(zé)的性質(zhì)、范圍和風(fēng)險程度確定；（3）責(zé)任限額應(yīng)不低于第三方因履行合同可能產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)損失。18.3責(zé)任限額的承擔(dān)（1）第三方在履行合同過程中，因自身原因?qū)е潞贤男胁荒芑蚵男胁划?dāng)，應(yīng)按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（2）如第三方責(zé)任超過責(zé)任限額，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，按照合同約定分擔(dān)超出部分的責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.債券發(fā)行文件詳細(xì)要求：包含債券發(fā)行說明書、募集說明書、發(fā)行公告等，需符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。說明：用于公開募集資金，明確債券發(fā)行的條件、程序和投資者權(quán)利。2.債券發(fā)行公告詳細(xì)要求：公告內(nèi)容應(yīng)包括債券發(fā)行的基本信息、發(fā)行價格、發(fā)行時間等。說明：用于向公眾公告?zhèn)l(fā)行情況，確保投資者知情。3.保證合同詳細(xì)要求：明確保證主體、保證方式、保證責(zé)任及范圍、保證期限及費(fèi)用等。說明：保證主體與發(fā)行主體之間的合同，確保債券兌付。4.發(fā)行主體與保證主體之間的協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭議解決等。說明：發(fā)行主體與保證主體之間的協(xié)議，確保保證服務(wù)的有效性。5.合同履行情況報告詳細(xì)要求：報告應(yīng)包括合同履行進(jìn)度、資金使用情況、項(xiàng)目進(jìn)展等。說明：用于監(jiān)督合同履行情況，確保合同目的的實(shí)現(xiàn)。6.財務(wù)報表及審計報告詳細(xì)要求：財務(wù)報表需真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，審計報告需符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。說明：用于證明發(fā)行主體的財務(wù)狀況，確保合同履行。7.項(xiàng)目評估報告詳細(xì)要求：報告應(yīng)包括項(xiàng)目可行性、風(fēng)險分析、投資回報等。說明：用于評估項(xiàng)目投資價值，確保合同履行。8.合同履行過程中的相關(guān)文件詳細(xì)要求：包括但不限于會議紀(jì)要、郵件往來、付款憑證等。說明：用于證明合同履行過程中的事實(shí)和證據(jù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違約主體未能按照合同約定履行合同義務(wù)；違約主體在合同履行過程中違反法律法規(guī)；違約主體故意隱瞞重要事實(shí)或提供虛假信息；違約主體擅自變更合同內(nèi)容。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約主體應(yīng)根據(jù)違約情節(jié)、損失程度和合同約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失、解除合同等。3.違約示例說明違約主體未按時支付債券利息，應(yīng)按照合同約定支付違約金；違約主體未按照約定提供保證服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；違約主體在合同履行過程中違反法律法規(guī)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；違約主體故意隱瞞項(xiàng)目風(fēng)險，導(dǎo)致投資者損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。全文完。二零二四年度企業(yè)債券發(fā)行及保證服務(wù)合同1本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立依據(jù)1.2合同目的2.發(fā)行人及保證人基本信息2.1發(fā)行人信息2.2保證人信息3.債券發(fā)行基本情況3.1債券發(fā)行規(guī)模3.2債券發(fā)行期限3.3債券利率3.4債券發(fā)行價格4.債券發(fā)行程序4.1債券發(fā)行申請4.2債券發(fā)行審批4.3債券發(fā)行公告4.4債券發(fā)行登記5.債券發(fā)行費(fèi)用5.1發(fā)行費(fèi)用承擔(dān)5.2發(fā)行費(fèi)用計算方法6.債券擔(dān)保事項(xiàng)6.1擔(dān)保方式6.2擔(dān)保范圍6.3擔(dān)保期限6.4擔(dān)保責(zé)任7.債券還本付息7.1還本付息方式7.2還本付息時間7.3還本付息金額8.債券發(fā)行風(fēng)險及防范8.1債券發(fā)行風(fēng)險8.2風(fēng)險防范措施9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.合同生效、變更、解除與終止12.1合同生效條件12.2合同變更程序12.3合同解除程序12.4合同終止程序13.合同附件13.1附件一：債券發(fā)行說明書13.2附件二：債券發(fā)行擔(dān)保合同13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定事項(xiàng)14.1合同簽署地點(diǎn)14.2合同份數(shù)14.3合同生效日期14.4合同解釋14.5合同附件效力第一部分：合同如下：第一條合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國擔(dān)保法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及雙方當(dāng)事人的協(xié)商一致。1.2合同目的本合同旨在明確雙方在2024年度企業(yè)債券發(fā)行及保證服務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保債券發(fā)行順利進(jìn)行，保障投資者利益。第二條發(fā)行人及保證人基本信息2.1發(fā)行人信息發(fā)行人名稱：________法定代表人：________注冊地址：________2.2保證人信息保證人名稱：________法定代表人：________注冊地址：________第三條債券發(fā)行基本情況3.1債券發(fā)行規(guī)模本次債券發(fā)行規(guī)模為人民幣________億元。3.2債券發(fā)行期限本次債券發(fā)行期限為________年。3.3債券利率本次債券發(fā)行利率為固定利率，年利率為________%。3.4債券發(fā)行價格本次債券發(fā)行價格為面值，即每張債券發(fā)行價格為人民幣________元。第四條債券發(fā)行程序4.1債券發(fā)行申請發(fā)行人應(yīng)向中國證監(jiān)會提交債券發(fā)行申請，并按照相關(guān)規(guī)定提供相關(guān)材料。4.2債券發(fā)行審批中國證監(jiān)會依法對發(fā)行人的債券發(fā)行申請進(jìn)行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。4.3債券發(fā)行公告發(fā)行人取得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)布債券發(fā)行公告，公告內(nèi)容包括但不限于債券發(fā)行規(guī)模、利率、期限等。4.4債券發(fā)行登記債券發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定辦理債券發(fā)行登記手續(xù)。第五條債券發(fā)行費(fèi)用5.1發(fā)行費(fèi)用承擔(dān)本次債券發(fā)行費(fèi)用由發(fā)行人承擔(dān)。5.2發(fā)行費(fèi)用計算方法發(fā)行費(fèi)用按照債券發(fā)行規(guī)模的________%計算。第六條債券擔(dān)保事項(xiàng)6.1擔(dān)保方式本次債券發(fā)行采用擔(dān)保方式，保證人為發(fā)行人提供全額擔(dān)保。6.2擔(dān)保范圍擔(dān)保范圍包括但不限于債券的本金、利息及發(fā)行人因債券發(fā)行而產(chǎn)生的其他費(fèi)用。6.3擔(dān)保期限擔(dān)保期限自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。6.4擔(dān)保責(zé)任保證人在擔(dān)保期限內(nèi)，對債券的本金、利息及發(fā)行人因債券發(fā)行而產(chǎn)生的其他費(fèi)用承擔(dān)連帶保證責(zé)任。第七條債券還本付息7.1還本付息方式本次債券采用分期還本付息方式，每年支付一次利息，到期一次性還本。7.2還本付息時間利息支付時間為每年的________日，本金償還時間為債券到期日。7.3還本付息金額利息支付金額為債券面值乘以年利率，本金償還金額為債券面值。第八條債券發(fā)行風(fēng)險及防范8.1債券發(fā)行風(fēng)險本次債券發(fā)行可能面臨市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。8.2風(fēng)險防范措施（1）發(fā)行人應(yīng)加強(qiáng)財務(wù)管理，提高盈利能力；（2）保證人應(yīng)密切關(guān)注發(fā)行人的經(jīng)營狀況，確保其具備償還債券的能力；（3）雙方應(yīng)定期對債券發(fā)行風(fēng)險進(jìn)行評估，并采取相應(yīng)措施降低風(fēng)險。第九條違約責(zé)任9.1違約情形（1）發(fā)行人未按時支付利息或本金；（2）保證人未履行擔(dān)保責(zé)任；（3）雙方違反合同約定，造成損失；（4）其他違約情形。9.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）發(fā)行人違約的，應(yīng)向投資者支付違約金，并承擔(dān)相應(yīng)損失；（2）保證人違約的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任；（3）雙方違約的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十條合同解除與終止10.1合同解除條件（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）一方違約，另一方提出解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。10.2合同終止條件（1）債券到期；（2）債券發(fā)行完畢；（3）合同約定的其他終止條件。第十一條爭議解決11.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)仲裁機(jī)構(gòu)為________仲裁委員會。第十二條合同生效、變更、解除與終止12.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同變更程序合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。12.3合同解除程序合同解除需按照本合同第十條約定的條件及程序進(jìn)行。12.4合同終止程序合同終止需按照本合同第十條約定的條件及程序進(jìn)行。第十三條合同附件13.1附件一：債券發(fā)行說明書13.2附件二：債券發(fā)行擔(dān)保合同13.3附件三：其他相關(guān)文件第十四條其他約定事項(xiàng)14.1合同簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為________。14.2合同份數(shù)本合同一式________份，雙方各執(zhí)________份，具有同等法律效力。14.3合同生效日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.4合同解釋本合同未盡事宜，按照國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例執(zhí)行。14.5合同附件效力本合同附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在本合同中，除甲乙雙方之外的任何個人或組織，包括但不限于中介方、顧問、審計機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。第二條第三方介入條件2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并書面同意。2.2第三方介入的目的是為了協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)，提高合同履行的效率和質(zhì)量。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方在介入本合同過程中，其責(zé)任限額由甲乙雙方另行約定，并在合同中明確。3.2第三方責(zé)任限額包括但不限于：（1）第三方因提供錯誤、不完整或虛假信息導(dǎo)致的損失；（2）第三方因未履行或未適當(dāng)履行其職責(zé)導(dǎo)致的損失；（3）第三方因違反保密義務(wù)導(dǎo)致的損失。第四條第三方責(zé)任承擔(dān)4.1第三方在介入本合同過程中，如因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.2第三方責(zé)任承擔(dān)方式包括但不限于：（1）賠償損失；（2）承擔(dān)違約責(zé)任；（3）支付違約金。第五條第三方權(quán)利義務(wù)（1）要求甲乙雙方提供必要的資料和信息；（2）根據(jù)合同約定，獨(dú)立開展相關(guān)工作；（3）在合同約定的范圍內(nèi)，對甲乙雙方進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。（1）遵守國家法律法規(guī)和合同約定；（2）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）按照合同約定，履行其職責(zé)。第六條第三方與其他各方的關(guān)系6.1第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系，以合同約定為準(zhǔn)。6.2第三方與甲乙雙方及其他第三方之間的關(guān)系，應(yīng)遵循公平、公正、誠實(shí)信用的原則。第七條第三方介入的程序7.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議。（1）第三方介入的具體事項(xiàng)；（2）第三方介入的時間、地點(diǎn)和方式；（3）第三方介入的費(fèi)用及支付方式；（4）第三方責(zé)任限額；（5）第三方權(quán)利義務(wù)。第八條第三方介入的終止8.1第三方介入?yún)f(xié)議到期或因其他原因終止時，甲乙雙方應(yīng)按照協(xié)議約定處理相關(guān)事宜。第九條第三方介入的保密9.1第三方在介入本合同過程中，應(yīng)嚴(yán)格保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。9.2第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十條第三方介入的爭議解決10.1第三方介入過程中，如發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)為________仲裁委員會。第十一條第三方介入的適用法律本合同中關(guān)于第三方介入的約定，適用中華人民共和國法律法規(guī)。第十二條本合同未盡事宜，第三方介入的約定優(yōu)先適用。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：債券發(fā)行說明書詳細(xì)要求：包括但不限于債券發(fā)行規(guī)模、利率、期限、發(fā)行價格、擔(dān)保方式、發(fā)行程序、風(fēng)險提示等內(nèi)容。說明：本附件為投資者了解債券發(fā)行情況的重要文件，應(yīng)詳盡、準(zhǔn)確。2.附件二：債券發(fā)行擔(dān)保合同詳細(xì)要求：包括但不限于擔(dān)保范圍、擔(dān)保期限、擔(dān)保責(zé)任、違約責(zé)任等內(nèi)容。說明：本附件為明確保證人擔(dān)保責(zé)任的依據(jù)，應(yīng)清晰、具體。3.附件三：甲乙雙方營業(yè)執(zhí)照副本詳細(xì)要求：提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。說明：本附件用于證明甲乙雙方合法成立，具備相應(yīng)的經(jīng)營資格。4.附件四：甲乙雙方法定代表人身份證明詳細(xì)要求：提供加蓋公章的法定代表人身份證明復(fù)印件。說明：本附件用于證明法定代表人身份，確保合同簽署的合法性。5.附件五：甲乙雙方授權(quán)委托書詳細(xì)要求：提供加蓋公章的授權(quán)委托書原件。說明：本附件用于證明授權(quán)人具有簽署合同的權(quán)力。6.附件六：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于第三方介入事項(xiàng)、費(fèi)用、責(zé)任等內(nèi)容。說明：本附件用于明確第三方介入的細(xì)節(jié)，確保合同履行。7.附件七：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于變更事項(xiàng)、變更內(nèi)容、變更日期等內(nèi)容。說明：本附件用于記錄合同變更情況，確保合同變更的合法性。8.附件八：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于爭議解決方式、仲裁機(jī)構(gòu)等內(nèi)容。說明：本附件用于明確爭議解決機(jī)制，確保爭議得到妥善處理。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：發(fā)行人未按時支付利息或本金。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)行人應(yīng)按照合同約定支付利息和本金，如未按時支付，視為違約。示例：若合同約定每年6月30日支付利息，發(fā)行人未能在該日期支付，則構(gòu)成違約。2.違約行為：保證人未履行擔(dān)保責(zé)任。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：保證人應(yīng)按照合同約定履行擔(dān)保責(zé)任，如未履行或未適當(dāng)履行，視為違約。示例：若保證人未按照合同約定代為償還發(fā)行人債務(wù)，則構(gòu)成違約。3.違約行為：雙方違反保密義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：雙方應(yīng)嚴(yán)格保守商業(yè)秘密，如違反保密義務(wù)，視為違約。示例：若一方泄露了另一方的商業(yè)秘密，則構(gòu)成違約。4.違約行為：一方未按照合同約定提供資料和信息。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：雙方應(yīng)按照合同約定提供必要的資料和信息，如未提供或提供不完整，視為違約。示例：若一方未按照合同約定提供財務(wù)報表，則構(gòu)成違約。5.違約行為：一方未按照合同約定履行合同義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：雙方應(yīng)按照合同約定履行合同義務(wù)，如未履行或未適當(dāng)履行，視為違約。示例：若一方未按照合同約定提供貨物或服務(wù)，則構(gòu)成違約。全文完。二零二四年度企業(yè)債券發(fā)行及保證服務(wù)合同2本合同目錄一覽1.發(fā)債人基本情況1.1發(fā)債人名稱1.2法定代表人1.3注冊資本1.4注冊地址1.5經(jīng)營范圍1.6企業(yè)信用評級2.債券發(fā)行基本情況2.1債券名稱2.2發(fā)行總額2.3發(fā)行價格2.4發(fā)行利率2.5發(fā)行期限2.6發(fā)行對象2.7發(fā)行時間3.債券發(fā)行費(fèi)用3.1發(fā)行手續(xù)費(fèi)3.2上市費(fèi)用3.3市場推廣費(fèi)用3.4其他相關(guān)費(fèi)用4.保證人基本情況4.1保證人名稱4.2法定代表人4.3注冊資本4.4注冊地址4.5經(jīng)營范圍4.6企業(yè)信用評級5.保證方式及期限5.1保證方式5.2保證期限5.3保證范圍6.債券信用風(fēng)險控制6.1信用評級機(jī)構(gòu)6.2信用評級結(jié)果6.3信用風(fēng)險預(yù)警機(jī)制7.債券還本付息7.1還本付息方式7.2還本付息日期7.3還本付息金額7.4逾期利息計算8.合同生效條件8.1合同簽署8.2相關(guān)部門批準(zhǔn)8.3債券發(fā)行成功9.違約責(zé)任9.1發(fā)債人違約責(zé)任9.2保證人違約責(zé)任9.3違約賠償10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.合同變更11.1變更條件11.2變更程序11.3變更通知12.合同解除12.1解除條件12.2解除程序12.3解除通知13.合同終止13.1終止條件13.2終止程序13.3終止通知14.其他約定14.1法律適用14.2合同份數(shù)14.3生效日期第一部分：合同如下：1.發(fā)債人基本情況1.1發(fā)債人名稱：科技股份有限公司1.2法定代表人：1.3注冊資本：10000萬元1.4注冊地址：省市區(qū)路號1.5經(jīng)營范圍：電子產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售；計算機(jī)軟件開發(fā)；技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)；貨物及技術(shù)進(jìn)出口1.6企業(yè)信用評級：AAA級2.債券發(fā)行基本情況2.1債券名稱：科技股份有限公司2004年度企業(yè)債券2.2發(fā)行總額：5000萬元2.3發(fā)行價格：面值100元2.4發(fā)行利率：5.5%2.5發(fā)行期限：5年2.6發(fā)行對象：機(jī)構(gòu)投資者及合格的自然人投資者2.7發(fā)行時間：2024年3月1日至2024年3月31日3.債券發(fā)行費(fèi)用3.1發(fā)行手續(xù)費(fèi)：發(fā)行總額的0.5%3.2上市費(fèi)用：發(fā)行總額的0.2%3.3市場推廣費(fèi)用：發(fā)行總額的0.3%3.4其他相關(guān)費(fèi)用：根據(jù)實(shí)際情況另行協(xié)商4.保證人基本情況4.1保證人名稱：銀行股份有限公司4.2法定代表人：4.3注冊資本：100億元4.4注冊地址：省市區(qū)路號4.5經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)4.6企業(yè)信用評級：AAA級5.保證方式及期限5.1保證方式：連帶責(zé)任保證5.2保證期限：與債券發(fā)行期限一致，即5年5.3保證范圍：包括但不限于債券本金、利息及違約金6.債券信用風(fēng)險控制6.1信用評級機(jī)構(gòu)：評級有限公司6.2信用評級結(jié)果：BBB級6.3信用風(fēng)險預(yù)警機(jī)制：建立信用風(fēng)險監(jiān)控小組，定期對債券信用風(fēng)險進(jìn)行評估，并及時向投資者披露相關(guān)信息7.債券還本付息7.1還本付息方式：每年支付利息一次，到期還本7.2還本付息日期：每年的6月30日支付利息，債券到期日償還本金7.3還本付息金額：利息按照發(fā)行總額的5.5%計算，本金按照發(fā)行總額計算7.4逾期利息計算：逾期利息按照發(fā)行利率的1.5倍計算8.合同生效條件8.1合同簽署：本合同自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。9.違約責(zé)任9.1發(fā)債人違約責(zé)任：若發(fā)債人未按約定時間支付利息或本金，或未按約定條件履行其他義務(wù)，應(yīng)向保證人支付違約金，違約金按未支付金額的1%每日計算，直至實(shí)際支付日止。9.2保證人違約責(zé)任：若保證人未按約定履行保證義務(wù)，應(yīng)向債權(quán)人支付違約金，違約金按未履行保證義務(wù)部分的1%每日計算，直至實(shí)際履行日止。9.3違約賠償：除支付違約金外，違約方還應(yīng)承擔(dān)因此給對方造成的損失，包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。10.爭議解決10.1爭議解決方式：本合同的爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)：合同簽訂地為省市區(qū)。11.合同變更11.1變更條件：本合同的任何變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議。11.2變更程序：任何一方提出變更請求，應(yīng)提前30日通知對方，雙方應(yīng)盡快協(xié)商達(dá)成一致，并簽訂書面協(xié)議。11.3變更通知：變更后的協(xié)議應(yīng)立即通知相關(guān)監(jiān)管部門及投資者。12.合同解除a)另一方嚴(yán)重違約，經(jīng)催告后仍未履行；b)合同目的無法實(shí)現(xiàn)，經(jīng)雙方協(xié)商一致；c)法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。12.2解除程序：一方提出解除合同，應(yīng)提前30日書面通知對方，合同自通知到達(dá)對方時解除。12.3解除通知：解除合同的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，并保留發(fā)送記錄。13.合同終止13.1終止條件：本合同因解除或履行完畢而終止。13.2終止程序：合同終止后，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的權(quán)利和義務(wù)。13.3終止通知：合同終止的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，并保留發(fā)送記錄。14.其他約定14.1法律適用：本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同份數(shù)：本合同一式八份，雙方各執(zhí)四份，具有同等法律效力。14.3生效日期：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1第三方是指在合同履行過程中，由甲乙雙方共同邀請或選定的，為提供專業(yè)服務(wù)、監(jiān)督、審計、評估或其他特定職能的獨(dú)立第三方。2.第三方介入范圍a)債券發(fā)行過程中的專業(yè)服務(wù)，如法律、財務(wù)、審計等；b)債券發(fā)行及保證服務(wù)過程中的監(jiān)督和審計；c)債券信用評級和風(fēng)險監(jiān)控；d)其他甲乙雙方認(rèn)為需要第三方介入的事項(xiàng)。3.第三方介入程序3.1甲乙雙方應(yīng)共同決定第三方介入的具體事項(xiàng)，并簽訂書面協(xié)議。3.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)及費(fèi)用。4.第三方責(zé)任限額a)第三方在履行職責(zé)過程中，因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；b)第三方在履行職責(zé)過程中，因不可抗力或甲乙雙方提供的資料不準(zhǔn)確等原因造成損失的，不承擔(dān)賠償責(zé)任；c)第三方的責(zé)任限額不得超過第三方介入?yún)f(xié)議約定的金額。5.第三方權(quán)利5.1第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，獲取與合同履行相關(guān)的資料和信息；5.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，對甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督、審計、評估；5.3第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，向甲乙雙方提出建議和意見。6.第三方義務(wù)6.1第三方應(yīng)按照合同約定，履行其職責(zé)，確保其工作質(zhì)量；6.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；6.3第三方應(yīng)按時提交工作成果，并接受甲乙雙方的監(jiān)督。7.第三方與其他各方的