2025年借殼上市協(xié)議格式規(guī)范范文

2025年借殼上市協(xié)議格式規(guī)范范文合同/協(xié)議編號(hào)：____________

本合同由以下雙方簽訂：

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：___________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：___________

鑒于甲方擬通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)入證券市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)公司資本擴(kuò)張和業(yè)務(wù)升級(jí)，乙方作為甲方借殼上市的顧問(wèn)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方借殼上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方就甲方借殼上市事宜的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保甲方借殼上市工作的順利進(jìn)行。

二、合同簽訂背景

甲方為擴(kuò)大公司規(guī)模，提升公司競(jìng)爭(zhēng)力，決定通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)入證券市場(chǎng)。乙方具備豐富的借殼上市經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，愿意為甲方提供借殼上市咨詢服務(wù)，協(xié)助甲方完成借殼上市工作。

三、合同履行

甲乙雙方應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用、公平公正的原則，按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，確保甲方借殼上市工作的順利進(jìn)行。甲方應(yīng)積極配合乙方的工作，提供相關(guān)資料和信息，乙方應(yīng)盡最大努力為甲方提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

主要條款內(nèi)容：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)提供以下服務(wù)：

（1）協(xié)助甲方選擇合適的借殼上市目標(biāo)公司；

（2）指導(dǎo)甲方進(jìn)行借殼上市前的準(zhǔn)備工作，包括但不限于公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化、財(cái)務(wù)報(bào)表調(diào)整、合規(guī)性審查等；

（3）協(xié)助甲方進(jìn)行借殼上市過(guò)程中的談判、溝通和協(xié)調(diào)；

（4）提供借殼上市相關(guān)的法律法規(guī)、政策解讀和行業(yè)動(dòng)態(tài)；

（5）協(xié)助甲方進(jìn)行借殼上市后的整合與優(yōu)化。

第二條服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)滿足以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

（1）符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；

（2）確保甲方借殼上市工作的順利進(jìn)行，降低風(fēng)險(xiǎn)；

（3）提供的服務(wù)內(nèi)容應(yīng)全面、準(zhǔn)確、及時(shí)；

（4）保證服務(wù)質(zhì)量，確保甲方滿意度。

第三條價(jià)格與支付

3.1乙方提供的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_____萬(wàn)元整（大寫：______元整）。

3.2甲方應(yīng)于本合同簽訂之日起______個(gè)工作日內(nèi)支付乙方首期服務(wù)費(fèi)用人民幣_(tái)_____萬(wàn)元整（大寫：______元整）。

3.3剩余服務(wù)費(fèi)用在甲方借殼上市完成后，甲方應(yīng)向乙方支付人民幣_(tái)_____萬(wàn)元整（大寫：______元整）。

3.4乙方完成相應(yīng)服務(wù)后，甲方應(yīng)在______個(gè)工作日內(nèi)支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用。

第四條保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容、服務(wù)內(nèi)容以及借殼上市過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同簽訂之日起至甲方借殼上市完成后______年止。

第五條違約責(zé)任

5.1若甲方違反本合同約定，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付違約金人民幣_(tái)_____萬(wàn)元整（大寫：______元整）。

5.2若乙方未按合同約定履行服務(wù)義務(wù)，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付違約金人民幣_(tái)_____萬(wàn)元整（大寫：______元整）。

5.3因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。

第六條爭(zhēng)議解決

6.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

第七條其他

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)_____年。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.3本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

第八條甲方的權(quán)利與義務(wù)

8.1權(quán)利：

（1）有權(quán)要求乙方按照合同約定提供借殼上市咨詢服務(wù)；

（2）有權(quán)要求乙方在服務(wù)過(guò)程中提供相關(guān)法律法規(guī)、政策解讀和行業(yè)動(dòng)態(tài)；

（3）有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估；

（4）有權(quán)在乙方未履行合同義務(wù)時(shí)，要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

8.2義務(wù)：

（1）按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用；

（2）向乙方提供借殼上市所需的資料和信息；

（3）積極配合乙方的服務(wù)工作，包括但不限于提供必要的決策支持；

（4）確保乙方在提供咨詢服務(wù)過(guò)程中所獲取的商業(yè)秘密得到妥善保管。

第九條乙方的權(quán)利與義務(wù)

9.1權(quán)利：

（1）有權(quán)要求甲方按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；

（2）有權(quán)要求甲方提供必要的資料和信息；

（3）有權(quán)根據(jù)甲方需求調(diào)整服務(wù)內(nèi)容和進(jìn)度；

（4）有權(quán)在甲方違反合同約定時(shí)，要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

9.2義務(wù)：

（1）按照合同約定提供借殼上市咨詢服務(wù)；

（2）在提供咨詢服務(wù)過(guò)程中，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；

（3）確保服務(wù)質(zhì)量，按時(shí)完成甲方委托的服務(wù)任務(wù)；

（4）對(duì)甲方提供的資料和信息保密，不得泄露給任何第三方；

（5）在服務(wù)過(guò)程中，及時(shí)與甲方溝通，確保甲方了解服務(wù)進(jìn)度和成果。

第十條合作方式

10.1雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，包括但不限于召開(kāi)項(xiàng)目進(jìn)度會(huì)議、專題討論會(huì)等，以協(xié)調(diào)和解決借殼上市過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。

10.2雙方應(yīng)保持密切聯(lián)系，確保信息暢通，以便及時(shí)處理緊急事務(wù)。

10.3雙方應(yīng)按照合同約定，共同制定借殼上市工作計(jì)劃，明確各階段的目標(biāo)、任務(wù)和責(zé)任。

10.4雙方應(yīng)相互支持，共同應(yīng)對(duì)借殼上市過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。

10.5雙方應(yīng)定期對(duì)借殼上市工作進(jìn)度進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)調(diào)整策略，確保項(xiàng)目按計(jì)劃推進(jìn)。

第十一條合同解除

11.1若甲方在合同履行期間違反合同約定，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

11.2若乙方在合同履行期間未履行合同義務(wù)，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

11.3因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行的，雙方均有權(quán)解除合同，互不承擔(dān)違約責(zé)任。

第十二條合同變更與終止

12.1合同簽訂后，如需變更或終止合同，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議或終止協(xié)議。

12.2合同變更或終止后，雙方應(yīng)按照變更或終止協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

第十三條合同有效期限

13.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)_____年。

13.2本合同期滿后，如雙方無(wú)異議，可自動(dòng)續(xù)簽，續(xù)簽期限由雙方另行協(xié)商確定。

第十四條合同變更

14.1合同簽訂后，如因法律法規(guī)、政策調(diào)整或其他客觀原因?qū)е潞贤瑑?nèi)容需要變更的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議，變更后的協(xié)議作為本合同附件，與本合同具有同等法律效力。

第十五條合同解除

15.1雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。

15.2出現(xiàn)以下情況之一，任何一方均有權(quán)解除本合同：

（1）一方違反合同約定，經(jīng)另一方書面通知后，在合理期限內(nèi)仍未履行或采取補(bǔ)救措施的；

（2）一方因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，經(jīng)另一方確認(rèn)后；

（3）本合同約定的解除條件成就。

第十六條合同終止

16.1合同期滿或解除后，本合同終止。

16.2合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定，妥善處理相關(guān)事宜，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、保密義務(wù)的延續(xù)等。

第十七條爭(zhēng)議解決機(jī)制

17.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

17.2爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)保持合作態(tài)度，避免采取可能損害對(duì)方權(quán)益的行為。

第十八條法律適用和管轄法院

18.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

18.2因本合同產(chǎn)生的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)提交至中華人民共和國(guó)______?。ㄊ?、自治區(qū)）有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

第十九條合同效力

19.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。

19.2本合同未盡事宜，依照中華人民共和國(guó)法律法規(guī)執(zhí)行。

19.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.保密義務(wù)：指合同雙方在合同履行過(guò)程中，對(duì)涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)信息等負(fù)有保守秘密的義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意不得向任何第三方泄露。

2.違約責(zé)任：指合同一方未履行合同義務(wù)或履行合同義務(wù)不符合約定時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。

3.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。

4.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

5.爭(zhēng)議解決：指合同雙方在合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的分歧和爭(zhēng)議，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

6.法律適用：指在解決合同爭(zhēng)議或履行合同義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用的法律規(guī)范。

7.管轄法院：指對(duì)合同爭(zhēng)議有審判權(quán)的法院。

8.合同解除：指在合同有效期內(nèi)，因約定的事由或法定事由出現(xiàn)，使合同關(guān)系終止的法律行為。

9.合同終止：指合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系因履行完畢、解除、撤銷等原因而消滅。

10.友好協(xié)商：指合同雙方在爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)，以平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，通過(guò)直接對(duì)話，尋求達(dá)成共識(shí)的方式。

11.訴訟：指當(dāng)事人依法向人民法院提起訴訟，請(qǐng)求法院對(duì)爭(zhēng)議事項(xiàng)作出裁判的法律程序。

12.仲裁：指當(dāng)事人根據(jù)雙方事先或事后達(dá)成的仲裁協(xié)議，將爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的法律程序。

13.簽字（或蓋章）：指合同雙方在合同文本上簽字或蓋章，作為合同成立和生效的標(biāo)志。

14.合同生效：指合同按照法律規(guī)定或當(dāng)事人約定，在特定時(shí)間或條件下開(kāi)始產(chǎn)生法律約束力的狀態(tài)。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**保密問(wèn)題**

-問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，如何確保商業(yè)秘密不被泄露？

-注意事項(xiàng)：合同雙方應(yīng)明確保密內(nèi)容，制定保密措施。

-解決辦法：簽訂保密協(xié)議，設(shè)定保密期限，對(duì)涉密人員進(jìn)行背景審查，限制訪問(wèn)權(quán)限，定期進(jìn)行保密意識(shí)培訓(xùn)。

2.**服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題**

-問(wèn)題：如何確保乙方提供的服務(wù)符合甲方預(yù)期？

-注意事項(xiàng)：明確服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，建立服務(wù)質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制。

-解決辦法：制定詳細(xì)的服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，定期進(jìn)行服務(wù)評(píng)估，設(shè)立服務(wù)反饋機(jī)制，對(duì)不合格的服務(wù)進(jìn)行整改。

3.**費(fèi)用支付問(wèn)題**

-問(wèn)題：如何確保費(fèi)用支付合理且及時(shí)？

-注意事項(xiàng)：明確費(fèi)用構(gòu)成，設(shè)定支付節(jié)點(diǎn)和方式。

-解決辦法：詳細(xì)列出費(fèi)用項(xiàng)目和金額，設(shè)定分期支付或按階段支付，確保每階段完成后進(jìn)行費(fèi)用結(jié)算。

4.**合同變更問(wèn)題**

-問(wèn)題：合同變更時(shí)如何確保雙方權(quán)益？

-注意事項(xiàng)：變更內(nèi)容需經(jīng)雙方協(xié)商一致，變更協(xié)議需書面化。

-解決辦法：變更前充分溝通，達(dá)成一致意見(jiàn)后簽訂書面變更協(xié)議，確保變更內(nèi)容合法有效。

5.**爭(zhēng)議解決**

-問(wèn)題：合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)如何處理？

-注意事項(xiàng)：爭(zhēng)議解決機(jī)制應(yīng)明確，避免爭(zhēng)議升級(jí)。

-解決辦法：合同中明確爭(zhēng)議解決方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟，并設(shè)定優(yōu)先順序。

6.**合同解除**

-問(wèn)題：合同解除時(shí)如何處理未履行完畢的義務(wù)？

-注意事項(xiàng)：明確合同解除的條件和程序，合理分配剩余義務(wù)。

-解決辦法：合同中明確解除條件，規(guī)定未履行義務(wù)的處理方式，確保雙方權(quán)益。

7.**法律變更**

-問(wèn)題：法律法規(guī)變更如何影響合同執(zhí)行？

-注意事項(xiàng)：密切關(guān)注法律法規(guī)變化，及時(shí)調(diào)整合同條款。

-解決辦法：合同中包含法律變更條款，如遇法律變更，雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整合同內(nèi)容。

8.**合同履行期限**

-問(wèn)題：如何確保合同按時(shí)履行？

-注意事項(xiàng)：明確合同履行期限，建立進(jìn)度跟蹤機(jī)制。

-解決辦法：設(shè)定明確的履行期限，定期檢查進(jìn)度，及時(shí)調(diào)整計(jì)劃。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.公司借殼上市：適用于擬通過(guò)借殼上市方式進(jìn)入證券市場(chǎng)的公司，需要專業(yè)顧問(wèn)提供咨詢服務(wù)。

2.資本擴(kuò)張：適用于希望通過(guò)借殼上市實(shí)現(xiàn)資本擴(kuò)張和業(yè)務(wù)升級(jí)的公司。

3.合規(guī)性審查：適用于需要對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)報(bào)表等進(jìn)行合規(guī)性審查的公司。

4.法律法規(guī)咨詢：適用于需要了解借殼上市相關(guān)法律法規(guī)、政策解讀和行業(yè)動(dòng)態(tài)的公司。

5.商業(yè)秘密保護(hù)：適用于需要保護(hù)自身商業(yè)秘密，防止在借殼上市過(guò)程中泄露的公司。

6.服務(wù)質(zhì)量保障：適用于需要確保借殼上市過(guò)程中服務(wù)質(zhì)量的公司。

7.費(fèi)用支付管理：適用于需要明確費(fèi)用支付方式、金額和期限的公司。

8.爭(zhēng)議解決：適用于借殼上市過(guò)程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議，需要通過(guò)法律途徑解決的公司。

9.法律適用與管轄：適用于需要明確合同執(zhí)行過(guò)程中適用法律和管轄法院的公司。

10.合同管理：適用于需要規(guī)范合同簽訂、履行、變更和終止流程的公司。

11.保密協(xié)議簽訂：適用于需要與顧問(wèn)或合作伙伴簽訂保密協(xié)議以保護(hù)商業(yè)秘密的公司。

12.服務(wù)合同管理：適用于需要管理與服務(wù)提供者簽訂的服務(wù)合同的公司。

13.法律風(fēng)險(xiǎn)控制：適用于需要控制借殼上市過(guò)程中法律風(fēng)險(xiǎn)的公司。

14.項(xiàng)目管理：適用于需要管理借殼上市項(xiàng)目的公司，確保項(xiàng)目按計(jì)劃推進(jìn)。

15.合同解除與終止：適用于在借殼上市過(guò)程中需要解除或終止合同的公司。

所需附件列表：

1.保密協(xié)議：雙方簽訂的保密協(xié)議，確保商業(yè)秘密的保密性。

2.服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)文件：詳細(xì)列明乙方應(yīng)達(dá)到的服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

3.費(fèi)用支付計(jì)劃：詳細(xì)列出費(fèi)用構(gòu)成、支付節(jié)點(diǎn)和方式。

4.服務(wù)進(jìn)度報(bào)告：乙方定期提交的服務(wù)進(jìn)度報(bào)告，用于甲方監(jiān)督項(xiàng)目進(jìn)展。

5.服務(wù)評(píng)估報(bào)告：乙方完成服務(wù)后的評(píng)估報(bào)告，包括服務(wù)質(zhì)量評(píng)估和甲方滿意度評(píng)估。

6.法律法規(guī)和政策文件：借殼上市相關(guān)的法律法規(guī)、政策文件和行業(yè)動(dòng)態(tài)。

7.變更協(xié)議：合同變更時(shí)雙方簽訂的書面變更協(xié)議。

8.解除協(xié)議：合同