2025年借殼上市合同法院執(zhí)行規(guī)范

2025年借殼上市合同法院執(zhí)行規(guī)范合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）：_________

乙方（以下簡稱“乙方”）：_________

鑒于甲方有意通過借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)其上市目標(biāo)，乙方同意提供相關(guān)服務(wù)，雙方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方借殼上市事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方就甲方借殼上市事宜的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保甲方借殼上市過程符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，實(shí)現(xiàn)甲乙雙方的共同利益。

二、簽訂背景

甲方在經(jīng)營過程中，為拓展市場、提升企業(yè)競爭力，決定通過借殼上市的方式進(jìn)入資本市場。乙方作為具有豐富經(jīng)驗(yàn)的上市服務(wù)提供商，愿意為甲方提供包括但不限于上市策劃、法律顧問、財(cái)務(wù)顧問等在內(nèi)的全方位服務(wù)。

三、合同主體

甲方：_________

乙方：_________

四、合同期限

本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為____年。

五、合同履行

1.甲方應(yīng)按照乙方提供的借殼上市方案，積極推動(dòng)借殼上市事宜。

2.乙方應(yīng)按照合同約定，提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。

3.甲乙雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，共同確保借殼上市過程合規(guī)、合法。

4.甲乙雙方應(yīng)積極溝通，及時(shí)解決借殼上市過程中出現(xiàn)的問題。

六、違約責(zé)任

1.甲方如未按照合同約定履行義務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2.乙方如未按照合同約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

3.因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。

七、爭議解決

1.本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至_________法院訴訟解決。

八、其他約定

1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

2.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

3.本合同自雙方簽字之日起生效。

甲方（蓋章）：_________

乙方（蓋章）：_________

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方為甲方提供借殼上市的整體策劃服務(wù)，包括但不限于市場調(diào)研、方案設(shè)計(jì)、公司重組、股權(quán)激勵(lì)、信息披露、投資者關(guān)系等。

2.乙方為甲方提供法律顧問服務(wù)，包括但不限于法律法規(guī)咨詢、合規(guī)審查、法律文書起草與審核等。

3.乙方為甲方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表編制、財(cái)務(wù)審計(jì)、稅務(wù)籌劃等。

4.乙方協(xié)助甲方與證券交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)方溝通協(xié)調(diào)。

二、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方確保提供的服務(wù)符合國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和證券交易所的要求。

2.乙方承諾按照甲方要求的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成各項(xiàng)服務(wù)，確保借殼上市工作的順利進(jìn)行。

3.乙方提供的專業(yè)意見和解決方案應(yīng)具有前瞻性和可操作性。

三、價(jià)格支付

1.本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)___元，分____期支付。

2.第一期支付：合同簽訂后____日內(nèi)，支付總額的____%。

3.第二期支付：甲方取得借殼上市相關(guān)批文后____日內(nèi)，支付總額的____%。

4.第三期支付：甲方完成借殼上市并成功上市后____日內(nèi)，支付總額的____%。

5.甲方逾期支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)按照中國人民銀行同期貸款利率支付違約金。

四、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容、服務(wù)內(nèi)容、商業(yè)秘密等信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

2.本保密條款在本合同有效期內(nèi)及合同終止后____年內(nèi)均有效。

五、違約責(zé)任

1.甲方違約責(zé)任：

a.甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金；

b.甲方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)，導(dǎo)致乙方提供的服務(wù)無法完成的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任；

c.甲方違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2.乙方違約責(zé)任：

a.乙方未按時(shí)完成服務(wù)任務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金；

b.乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

c.乙方提供的服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)重新提供或退還相應(yīng)費(fèi)用。

六、爭議解決

1.本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至_________法院訴訟解決。

七、合同解除

1.雙方協(xié)商一致，可解除本合同。

2.發(fā)生以下情況之一，任何一方有權(quán)解除本合同：

a.另一方嚴(yán)重違反本合同約定，導(dǎo)致合同無法履行；

b.發(fā)生不可抗力，致使合同無法履行；

c.合同約定的其他解除條件。

八、合同終止

1.本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同后，本合同終止。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、資料交接等。

九、法律適用

本合同適用中華人民共和國法律，并由中華人民共和國法院管轄。

十、其他約定

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.本合同自雙方簽字之日起生效。

甲方（蓋章）：_________

乙方（蓋章）：_________

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

a.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)；

b.甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)提出修改意見；

c.甲方有權(quán)在乙方違反保密條款時(shí)，要求其承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

d.甲方有權(quán)在乙方違約時(shí)，要求其承擔(dān)違約責(zé)任。

2.義務(wù)：

a.甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供真實(shí)、完整、有效的資料和文件；

b.甲方應(yīng)配合乙方完成借殼上市相關(guān)工作，包括但不限于提供決策支持、溝通協(xié)調(diào)等；

c.甲方應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；

d.甲方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保借殼上市過程合規(guī)、合法。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

a.乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定提供真實(shí)、完整、有效的資料和文件；

b.乙方有權(quán)在甲方違反保密條款時(shí)，要求其承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

c.乙方有權(quán)在甲方違約時(shí)，要求其承擔(dān)違約責(zé)任。

2.義務(wù)：

a.乙方應(yīng)按照合同約定，提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)，確保甲方借殼上市工作的順利進(jìn)行；

b.乙方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保借殼上市過程合規(guī)、合法；

c.乙方應(yīng)及時(shí)向甲方匯報(bào)工作進(jìn)度和存在的問題；

d.乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。

三、合同執(zhí)行過程中雙方的權(quán)利與義務(wù)

1.甲方權(quán)利與義務(wù)：

a.甲方應(yīng)按時(shí)提供乙方所需的資料和文件，確保乙方及時(shí)開展工作；

b.甲方應(yīng)積極配合乙方完成借殼上市相關(guān)工作，包括但不限于提供決策支持、溝通協(xié)調(diào)等；

c.甲方應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，逾期支付應(yīng)向乙方支付違約金；

d.甲方應(yīng)監(jiān)督乙方的工作進(jìn)度和質(zhì)量，確保乙方按照約定完成各項(xiàng)任務(wù)。

2.乙方權(quán)利與義務(wù)：

a.乙方應(yīng)及時(shí)向甲方匯報(bào)工作進(jìn)度和存在的問題，確保甲方了解項(xiàng)目進(jìn)展；

b.乙方應(yīng)按照甲方的要求，對(duì)提供的服務(wù)進(jìn)行優(yōu)化和調(diào)整；

c.乙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定，確保借殼上市過程合規(guī)、合法；

d.乙方應(yīng)確保甲方商業(yè)秘密的安全，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。

四、合作方式

1.甲乙雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，溝通借殼上市工作的進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決問題。

2.甲乙雙方應(yīng)建立良好的溝通渠道，確保信息傳遞及時(shí)、準(zhǔn)確。

3.甲乙雙方應(yīng)共同參與借殼上市的相關(guān)活動(dòng)，包括但不限于投資者關(guān)系、路演等。

4.甲乙雙方應(yīng)相互支持，共同應(yīng)對(duì)借殼上市過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為____年。

2.合同期滿后，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽本合同。

3.合同期滿前____個(gè)月，雙方應(yīng)就續(xù)簽事宜進(jìn)行協(xié)商。

二、合同的變更

1.本合同在履行過程中，如因法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或政策調(diào)整等原因，導(dǎo)致合同內(nèi)容需變更的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽署書面變更協(xié)議。

2.變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

三、合同的終止

1.本合同在以下情形下終止：

a.合同約定的有效期限屆滿；

b.雙方協(xié)商一致解除合同；

c.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

d.一方違約，另一方根據(jù)本合同約定解除合同；

e.法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合同無法履行。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、資料交接等。

四、爭議解決機(jī)制

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至_________法院訴訟解決。

3.爭議解決過程中，雙方應(yīng)保持合作態(tài)度，積極尋求解決方案。

五、法律適用

本合同適用中華人民共和國法律，并由中華人民共和國法院管轄。

六、合同效力

1.本合同自雙方簽字之日起生效，對(duì)甲乙雙方具有法律約束力。

2.本合同在履行過程中，如遇法律、法規(guī)、政策等發(fā)生變化，不影響本合同的效力。

3.如本合同部分條款無效，不影響其他條款的效力，無效條款可由雙方協(xié)商替換或刪除。

七、通知

1.雙方應(yīng)通過書面形式相互通知有關(guān)事項(xiàng)。

2.通知應(yīng)以掛號(hào)信或快遞方式寄送至對(duì)方提供的地址，自寄出之日起____個(gè)工作日視為送達(dá)。

八、合同附件

本合同附件為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。

九、合同份數(shù)

本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密條款：指合同中規(guī)定的，雙方對(duì)某些特定信息負(fù)有保密義務(wù)的條款。

3.違約責(zé)任：指當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.爭議解決：指當(dāng)事人之間就合同履行過程中產(chǎn)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式尋求解決。

5.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

6.法律適用：指在解決爭議或執(zhí)行法律規(guī)范時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用的法律規(guī)范。

7.管轄法院：指對(duì)某一案件有審判權(quán)的法院。

8.合同效力：指合同成立后，對(duì)當(dāng)事人具有約束力的狀態(tài)。

9.書面形式：指以文字、符號(hào)、圖形等形式記載和表示的，能夠證明法律事實(shí)的書面文件。

10.掛號(hào)信：指通過郵政系統(tǒng)掛號(hào)寄送的信件，具有投遞記錄和投遞時(shí)間證明。

11.快遞：指通過快遞公司提供的物流服務(wù)，以約定的期限、方式將物品遞送到指定地點(diǎn)的服務(wù)。

12.工作日：指排除國家法定節(jié)假日和公休日的正常工作日。

13.變更協(xié)議：指對(duì)原合同內(nèi)容進(jìn)行修改的書面協(xié)議，具有法律效力。

14.附件：指作為合同組成部分，與合同正文同等效力的文件或材料。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問題：甲方未按時(shí)提供所需資料，導(dǎo)致乙方工作進(jìn)度延誤。

注意事項(xiàng)：甲方應(yīng)確保按時(shí)提供資料，以保障乙方工作順利進(jìn)行。

解決辦法：雙方應(yīng)明確資料提供的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，甲方應(yīng)履行承諾，如因特殊原因無法按時(shí)提供，應(yīng)提前通知乙方，并協(xié)商解決方案。

2.問題：乙方服務(wù)質(zhì)量不符合約定標(biāo)準(zhǔn)。

注意事項(xiàng)：乙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定提供服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量。

解決辦法：甲方應(yīng)及時(shí)反饋服務(wù)質(zhì)量問題，乙方應(yīng)采取措施進(jìn)行整改，如問題嚴(yán)重，雙方可協(xié)商降低服務(wù)費(fèi)用或解除合同。

3.問題：合同履行過程中，法律法規(guī)或政策發(fā)生重大變化。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)密切關(guān)注法律法規(guī)和政策變化，及時(shí)調(diào)整合同內(nèi)容。

解決辦法：雙方應(yīng)定期溝通，評(píng)估政策變化對(duì)合同履行的影響，必要時(shí)簽署變更協(xié)議。

4.問題：合同終止后，資料交接不暢。

注意事項(xiàng)：合同終止前，雙方應(yīng)明確資料交接流程和責(zé)任。

解決辦法：雙方應(yīng)制定詳細(xì)的資料交接清單，明確交接時(shí)間、地點(diǎn)和責(zé)任人，確保資料完整、準(zhǔn)確交接。

5.問題：爭議解決過程中，雙方溝通不暢。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)保持良好的溝通，及時(shí)解決問題。

解決辦法：設(shè)立專門的溝通渠道，明確溝通時(shí)間、方式和責(zé)任人，確保信息傳遞及時(shí)、準(zhǔn)確。

6.問題：合同履行過程中，一方出現(xiàn)違約行為。

注意事項(xiàng)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，非違約方有權(quán)要求賠償。

解決辦法：違約方應(yīng)根據(jù)合同約定承擔(dān)違約責(zé)任，非違約方有權(quán)要求賠償損失。

7.問題：合同履行過程中，發(fā)生不可抗力事件。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)按照合同約定處理不可抗力事件。

解決辦法：雙方應(yīng)立即通知對(duì)方，評(píng)估不可抗力事件對(duì)合同履行的影響，并根據(jù)合同約定采取相應(yīng)措施。

8.問題：合同履行過程中，一方違反保密條款。

注意事項(xiàng)：保密條款是合同的重要組成部分，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守。

解決辦法：違反保密條款的一方應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任，非違約方有權(quán)要求賠償損失。

9.問題：合同履行過程中，一方出現(xiàn)財(cái)務(wù)困難。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)關(guān)注對(duì)方的財(cái)務(wù)狀況，防止合同履行受到影響。

解決辦法：雙方應(yīng)定期溝通財(cái)務(wù)狀況，如一方出現(xiàn)財(cái)務(wù)困難，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，協(xié)商解決方案。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市策劃與實(shí)施：適用于企業(yè)通過借殼上市的方式進(jìn)入資本市場的全過程，包括策劃、重組、審核、上市等環(huán)節(jié)。

2.法律咨詢服務(wù)：適用于企業(yè)在借殼上市過程中，需要法律專業(yè)人士提供法律法規(guī)咨詢、合規(guī)審查、法律文書起草與審核等服務(wù)。

3.財(cái)務(wù)咨詢服務(wù)：適用于企業(yè)在借殼上市過程中，需要財(cái)務(wù)專業(yè)人士提供財(cái)務(wù)報(bào)表編制、財(cái)務(wù)審計(jì)、稅務(wù)籌劃等服務(wù)。

4.投資者關(guān)系管理：適用于企業(yè)在借殼上市后，需要建立和維護(hù)與投資者之間的關(guān)系，提升投資者信心。

5.公司重組與并購：適用于企業(yè)在借殼上市過程中，需要進(jìn)行公司重組或并購，以符合上市要求。

6.上市文件準(zhǔn)備與披露：適用于企業(yè)在借殼上市過程中，需要準(zhǔn)備和披露相關(guān)上市文件，包括招股說明書、財(cái)務(wù)報(bào)表等。

7.與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)：適用于企業(yè)在借殼上市過程中，需要與證券交易所、證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。

8.商業(yè)秘密保護(hù)：適用于企業(yè)在借殼上市過程中，需要保護(hù)其商業(yè)秘密，防止信息泄露。

9.合同履行監(jiān)督與執(zhí)行：適用于合同雙方在合同履行過程中，需要對(duì)合同條款的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

10.爭議解決：適用于合同雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議時(shí)，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式尋求解決。

11.合同變更與終止：適用于合同履行過程中，因各種原因需要變更合同內(nèi)容或終止合同關(guān)系的情況。

12.法律法規(guī)變化應(yīng)對(duì)：適用于合同履行過程中，遇到法律法規(guī)或政策調(diào)整，需要調(diào)整合同內(nèi)容或采取應(yīng)對(duì)措施的情況。

13.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制：適用于企業(yè)在借殼上市過程中，需要對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和控制，確保上市過程順利進(jìn)行。

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1.甲乙雙方主體資格