企業(yè)合同管理辦法及實(shí)施細(xì)則

企業(yè)合同管理辦法及實(shí)施細(xì)則TOC\o"1-2"\h\u30011第一章總則 1203031.1目的與依據(jù) 164591.2適用范圍 2186041.3管理原則 24528第二章合同管理機(jī)構(gòu)與職責(zé) 2296462.1管理機(jī)構(gòu)設(shè)置 231712.2相關(guān)部門職責(zé) 2252222.3人員職責(zé) 210854第三章合同的起草與審核 3138463.1合同起草 3252243.2合同審核流程 3169913.3審核要點(diǎn) 314406第四章合同的簽訂與履行 319204.1合同簽訂流程 3295534.2合同履行監(jiān)控 475384.3合同變更與解除 49700第五章合同的糾紛處理 4187815.1糾紛預(yù)防 4307135.2糾紛處理流程 4293705.3糾紛處理結(jié)果的執(zhí)行 514757第六章合同的檔案管理 578186.1檔案管理要求 5259476.2檔案分類與編號(hào) 523336.3檔案保管與利用 527431第七章合同的監(jiān)督與檢查 5315577.1監(jiān)督檢查機(jī)制 535007.2違規(guī)處理 576537.3監(jiān)督檢查結(jié)果的應(yīng)用 610205第八章附則 6264308.1解釋權(quán) 6106658.2修訂與完善 6223838.3生效日期 6第一章總則1.1目的與依據(jù)為加強(qiáng)企業(yè)合同管理，規(guī)范合同行為，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)實(shí)際情況，制定本辦法及實(shí)施細(xì)則。1.2適用范圍本辦法適用于企業(yè)對(duì)外簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、建設(shè)工程合同等。企業(yè)內(nèi)部的勞動(dòng)合同、保密協(xié)議等另行規(guī)定。1.3管理原則合同管理應(yīng)遵循以下原則：（1）合法性原則：合同的簽訂和履行必須符合國(guó)家法律法規(guī)和政策的規(guī)定。（2）平等自愿原則：合同當(dāng)事人在法律地位上是平等的，應(yīng)遵循自愿協(xié)商的原則訂立合同。（3）誠(chéng)實(shí)信用原則：合同當(dāng)事人應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行合同約定的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。（4）全過(guò)程管理原則：對(duì)合同的起草、審核、簽訂、履行、變更、解除、糾紛處理、檔案管理等全過(guò)程進(jìn)行有效管理。第二章合同管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)2.1管理機(jī)構(gòu)設(shè)置企業(yè)設(shè)立合同管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合同管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)合同管理辦公室，作為合同管理的日常辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)合同的日常管理工作。2.2相關(guān)部門職責(zé)（1）業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)合同的起草、洽談，對(duì)合同的業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行審核，保證合同內(nèi)容符合業(yè)務(wù)需求。（2）法務(wù)部門：負(fù)責(zé)對(duì)合同的合法性、完整性、風(fēng)險(xiǎn)性進(jìn)行審核，提出法律意見。（3）財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)對(duì)合同的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，包括價(jià)款、支付方式、稅務(wù)等方面的內(nèi)容。（4）其他相關(guān)部門：根據(jù)合同的具體內(nèi)容，參與合同的審核工作，提供相關(guān)專業(yè)意見。2.3人員職責(zé)（1）合同經(jīng)辦人：負(fù)責(zé)合同的起草、送審、簽訂、履行等具體工作，及時(shí)向相關(guān)部門和人員匯報(bào)合同執(zhí)行情況。（2）審核人員：按照職責(zé)分工，對(duì)合同進(jìn)行認(rèn)真審核，提出審核意見。（3）合同管理人員：負(fù)責(zé)合同的編號(hào)、歸檔、保管、查詢等工作，建立合同管理臺(tái)賬，定期對(duì)合同進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。第三章合同的起草與審核3.1合同起草（1）合同起草應(yīng)由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)，根據(jù)業(yè)務(wù)需求和雙方協(xié)商的結(jié)果，擬定合同條款。（2）合同起草應(yīng)做到內(nèi)容完整、條款明確、語(yǔ)言規(guī)范、權(quán)利義務(wù)對(duì)等。（3）合同起草過(guò)程中，應(yīng)充分考慮可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的防范措施。3.2合同審核流程（1）合同起草完成后，由合同經(jīng)辦人填寫《合同審核申請(qǐng)表》，連同合同草案及相關(guān)資料一并提交審核。（2）審核順序?yàn)闃I(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門及其他相關(guān)部門。各部門應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成審核工作，并提出審核意見。（3）合同管理辦公室對(duì)各部門的審核意見進(jìn)行匯總、協(xié)調(diào)，形成最終的審核意見，反饋給合同經(jīng)辦人。3.3審核要點(diǎn)（1）合同主體的資格和資質(zhì)是否合法有效。（2）合同內(nèi)容是否符合國(guó)家法律法規(guī)和企業(yè)的相關(guān)規(guī)定。（3）合同條款是否完整、明確，權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等。（4）合同的履行方式、期限、地點(diǎn)等是否明確。（5）合同的違約責(zé)任是否明確、合理。（6）合同的爭(zhēng)議解決方式是否合法、有效。第四章合同的簽訂與履行4.1合同簽訂流程（1）合同經(jīng)辦人根據(jù)審核通過(guò)的合同草案，與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商修改，達(dá)成一致意見后，制作正式合同文本。（2）正式合同文本應(yīng)由雙方當(dāng)事人加蓋公章或合同專用章，并由法定代表人或授權(quán)代表簽字。（3）合同簽訂后，合同經(jīng)辦人應(yīng)將合同原件及相關(guān)資料及時(shí)交合同管理辦公室歸檔。4.2合同履行監(jiān)控（1）合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)合同的履行，及時(shí)跟蹤合同履行情況，發(fā)覺問題及時(shí)解決。（2）財(cái)務(wù)部門應(yīng)按照合同約定的支付方式和時(shí)間，及時(shí)辦理款項(xiàng)支付手續(xù)。（3）法務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警。4.3合同變更與解除（1）合同履行過(guò)程中，如需要變更或解除合同，應(yīng)由業(yè)務(wù)部門提出申請(qǐng)，說(shuō)明變更或解除的原因和理由。（2）變更或解除合同應(yīng)按照合同審核流程進(jìn)行審批，經(jīng)批準(zhǔn)后，與對(duì)方當(dāng)事人簽訂變更或解除協(xié)議。（3）變更或解除協(xié)議簽訂后，應(yīng)及時(shí)將相關(guān)資料交合同管理辦公室歸檔。第五章合同的糾紛處理5.1糾紛預(yù)防（1）在合同簽訂前，應(yīng)充分了解對(duì)方當(dāng)事人的信用狀況和履約能力，避免與信用不良的當(dāng)事人簽訂合同。（2）在合同履行過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)，及時(shí)溝通協(xié)調(diào)，避免產(chǎn)生糾紛。（3）加強(qiáng)對(duì)合同管理人員和業(yè)務(wù)人員的法律培訓(xùn)，提高其法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。5.2糾紛處理流程（1）當(dāng)合同糾紛發(fā)生時(shí)，合同經(jīng)辦人應(yīng)及時(shí)向業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和法務(wù)部門報(bào)告，并收集相關(guān)證據(jù)材料。（2）法務(wù)部門應(yīng)根據(jù)糾紛的具體情況，制定糾紛處理方案，并報(bào)合同管理領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。（3）根據(jù)糾紛處理方案，法務(wù)部門可以與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商解決，也可以通過(guò)仲裁或訴訟等方式解決糾紛。5.3糾紛處理結(jié)果的執(zhí)行（1）糾紛處理結(jié)果生效后，業(yè)務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門應(yīng)按照處理結(jié)果及時(shí)履行相應(yīng)的義務(wù)。（2）法務(wù)部門應(yīng)對(duì)糾紛處理結(jié)果的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，保證處理結(jié)果得到有效執(zhí)行。第六章合同的檔案管理6.1檔案管理要求（1）合同檔案應(yīng)按照規(guī)定的格式進(jìn)行整理，包括合同文本、審核意見、簽訂記錄、履行情況記錄、變更解除協(xié)議、糾紛處理材料等。（2）合同檔案應(yīng)按照分類編號(hào)進(jìn)行存放，便于查詢和使用。（3）合同檔案的保管應(yīng)符合檔案管理的相關(guān)規(guī)定，保證檔案的安全和完整。6.2檔案分類與編號(hào)（1）合同檔案按照業(yè)務(wù)類型進(jìn)行分類，如買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同等。（2）合同檔案按照簽訂時(shí)間順序進(jìn)行編號(hào)，編號(hào)應(yīng)具有唯一性和可追溯性。6.3檔案保管與利用（1）合同檔案應(yīng)由專人負(fù)責(zé)保管，保管期限按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（2）內(nèi)部人員查閱合同檔案應(yīng)填寫《檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)批準(zhǔn)后查閱。外部單位查閱合同檔案，需經(jīng)企業(yè)法定代表人批準(zhǔn)，并辦理相關(guān)手續(xù)。第七章合同的監(jiān)督與檢查7.1監(jiān)督檢查機(jī)制（1）企業(yè)建立合同監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對(duì)合同管理工作進(jìn)行檢查。（2）監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括合同的簽訂、履行、變更、解除、糾紛處理、檔案管理等方面。（3）監(jiān)督檢查可以采取自查、抽查、專項(xiàng)檢查等方式進(jìn)行。7.2違規(guī)處理（1）對(duì)在合同管理工作中違反本辦法及實(shí)施細(xì)則的部門和人員，企業(yè)將視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、警告、罰款、降職、撤職等處理。（2）對(duì)給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（3）對(duì)涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。7.3監(jiān)督檢查結(jié)果的應(yīng)用（1）監(jiān)督檢查結(jié)果