深圳證券交易所證券上市合約

深圳證券交易所證券上市合約

甲方（發(fā)行人）：_________________________

地址：_____________________________________

法定代表人：_______________________________

聯(lián)系電話：_______________________________

乙方（深圳證券交易所）：深圳證券交易所

地址：深圳市福田區(qū)深南大道2012號(hào)

法定代表人：_______________________________

聯(lián)系電話：_______________________________

鑒于甲方擬在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）上市其證券，甲乙雙方本著平等互利的原則，經(jīng)過(guò)充分協(xié)商，就甲方證券上市事宜達(dá)成如下合約：

第一條合約目的

本合約旨在明確甲方證券在深圳證券交易所上市的相關(guān)事宜，包括但不限于證券的發(fā)行、交易、信息披露、監(jiān)管等，以確保證券市場(chǎng)的公平、公正和公開。

第二條合約標(biāo)的

甲方擬在深圳證券交易所上市的證券為：_________（以下簡(jiǎn)稱“上市證券”），包括但不限于股票、債券、基金等。

第三條上市條件

甲方證券上市需滿足以下條件：

1.符合《中華人民共和國(guó)證券法》及乙方規(guī)定的上市條件；

2.甲方已按照乙方要求提交完整的上市申請(qǐng)材料；

3.甲方已通過(guò)乙方的上市審核；

4.甲方已按照乙方規(guī)定繳納上市費(fèi)用；

5.甲方已與乙方簽訂本合約。

第四條甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.甲方有權(quán)在深圳證券交易所上市其證券，并享有乙方提供的上市服務(wù)；

2.甲方有義務(wù)按照乙方規(guī)定披露信息，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)告、重大事項(xiàng)公告等；

3.甲方有義務(wù)遵守乙方的交易規(guī)則和監(jiān)管規(guī)定，維護(hù)證券市場(chǎng)的秩序；

4.甲方有義務(wù)配合乙方進(jìn)行上市后的持續(xù)監(jiān)管，包括但不限于接受乙方的現(xiàn)場(chǎng)檢查、提交定期報(bào)告等；

5.甲方有義務(wù)在證券上市后，按照乙方規(guī)定進(jìn)行股份回購(gòu)、分紅等事項(xiàng)。

第五條乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)對(duì)甲方的上市申請(qǐng)進(jìn)行審核，并決定是否批準(zhǔn)甲方證券上市；

2.乙方有權(quán)對(duì)甲方的上市證券進(jìn)行監(jiān)管，包括但不限于交易監(jiān)控、信息披露監(jiān)管等；

3.乙方有義務(wù)為甲方提供上市服務(wù)，包括但不限于上市審核、信息披露平臺(tái)等；

4.乙方有義務(wù)保護(hù)甲方的合法權(quán)益，包括但不限于保護(hù)甲方的商業(yè)秘密、維護(hù)甲方的股東權(quán)益等；

5.乙方有義務(wù)按照國(guó)家規(guī)定和乙方章程，公正、公平地執(zhí)行上市監(jiān)管職責(zé)。

第六條信息披露

1.甲方應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)證券法》及乙方規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息；

2.甲方披露的信息包括但不限于年度報(bào)告、季度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等；

3.甲方應(yīng)確保披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

4.乙方有權(quán)對(duì)甲方披露的信息進(jìn)行審核，并要求甲方更正、補(bǔ)充。

第七條交易規(guī)則

1.甲方證券上市后，應(yīng)遵守乙方的交易規(guī)則，包括但不限于交易時(shí)間、交易方式、交易價(jià)格等；

2.甲方不得操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法行為；

3.乙方有權(quán)對(duì)甲方的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，并在發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時(shí)采取相應(yīng)措施。

第八條監(jiān)管與處罰

1.乙方有權(quán)對(duì)甲方進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，包括但不限于現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查等；

2.甲方違反本合約或乙方規(guī)定的行為，乙方有權(quán)采取警告、罰款、暫停交易、終止上市等處罰措施；

3.甲方對(duì)乙方的處罰決定有異議的，可以向乙方申請(qǐng)復(fù)核，但復(fù)核期間不停止處罰的執(zhí)行。

第九條合約變更與解除

1.本合約的變更和解除應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)；

2.甲方違反本合約或乙方規(guī)定，乙方有權(quán)單方面解除本合約；

3.乙方違反本合約，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

第十條爭(zhēng)議解決

甲乙雙方在履行本合約過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第十一條附則

1.本合約自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，有效期至甲方證券終止上市之日止；

2.本合約一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；

3.本合約未盡事宜，甲乙雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

甲方（蓋章）：_________________________

法定代表人（簽字）：_____________________

日期：____年__月__日

乙方（蓋章）：深圳證券交易所

法定代表人（簽字）：_____________________

日期：____年__月__日

以上合約內(nèi)容為甲乙雙方基于平等、自愿的原則，經(jīng)過(guò)充分協(xié)商后達(dá)成的共識(shí)。甲乙雙方均應(yīng)嚴(yán)格遵守本合約的各項(xiàng)條款，確保證券上市的順利進(jìn)行和證券市場(chǎng)