2024年股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同：上市公司非公開發(fā)行股份

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同：上市公司非公開發(fā)行股份本合同目錄一覽1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓1.1轉(zhuǎn)讓股份1.2轉(zhuǎn)讓價(jià)格1.3轉(zhuǎn)讓方式2.上市公司非公開發(fā)行2.1發(fā)行股份2.2發(fā)行價(jià)格2.3發(fā)行方式3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件3.1合法性3.2轉(zhuǎn)讓雙方的有效身份證明3.3股權(quán)清晰4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序4.1簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議4.2辦理股權(quán)變更登記4.3支付轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)5.上市公司非公開發(fā)行的條件5.1符合相關(guān)法律法規(guī)5.2獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)5.3獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)6.上市公司非公開發(fā)行的程序6.1制定發(fā)行方案6.2披露發(fā)行信息6.3發(fā)行股份7.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制7.1不得轉(zhuǎn)讓給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手7.2不得轉(zhuǎn)讓給未經(jīng)批準(zhǔn)的第三方7.3轉(zhuǎn)讓雙方不得違反法律法規(guī)和合同約定8.上市公司非公開發(fā)行的限制8.1不得低于發(fā)行價(jià)格8.2不得超額發(fā)行8.3不得違反法律法規(guī)和合同約定9.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的稅費(fèi)9.1稅費(fèi)承擔(dān)9.2稅費(fèi)支付方式9.3稅費(fèi)計(jì)算方法10.上市公司非公開發(fā)行的稅費(fèi)10.1稅費(fèi)承擔(dān)10.2稅費(fèi)支付方式10.3稅費(fèi)計(jì)算方法11.合同的生效、變更和解除11.1合同生效條件11.2合同變更條件11.3合同解除條件12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.3適用法律法規(guī)13.違約責(zé)任13.1違約行為13.2違約責(zé)任承擔(dān)13.3違約賠償金額計(jì)算方法14.其他約定14.1保密條款14.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)14.3合同的繼承和轉(zhuǎn)讓第一部分：合同如下：第一條股權(quán)轉(zhuǎn)讓1.1轉(zhuǎn)讓股份1.1.1轉(zhuǎn)讓的股份指的是轉(zhuǎn)讓方持有的上市公司非公開發(fā)行的股份，具體股份數(shù)量和股份性質(zhì)詳見附件一。1.1.2轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證其所轉(zhuǎn)讓的股份不存在任何權(quán)利瑕疵、權(quán)利負(fù)擔(dān)或第三方權(quán)益，且股份的轉(zhuǎn)讓不違反任何法律法規(guī)、公司章程以及相關(guān)協(xié)議。1.2轉(zhuǎn)讓價(jià)格1.2.1轉(zhuǎn)讓價(jià)格定為每股人民幣元，總轉(zhuǎn)讓金額為人民幣元整（大寫：人民幣元整）。1.2.2轉(zhuǎn)讓價(jià)格不包括稅費(fèi)和其他費(fèi)用。1.3轉(zhuǎn)讓方式1.3.1轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照本合同的約定，將股份轉(zhuǎn)讓給受讓方。1.3.2轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)共同向證券登記機(jī)構(gòu)辦理股份過戶手續(xù)。第二條上市公司非公開發(fā)行2.1發(fā)行股份2.1.1上市公司應(yīng)按照本合同的約定，向受讓方非公開發(fā)行股份。2.1.2發(fā)行的股份數(shù)量和股份性質(zhì)詳見附件二。2.2發(fā)行價(jià)格2.2.1發(fā)行的股份價(jià)格為每股人民幣元，總發(fā)行金額為人民幣元整（大寫：人民幣元整）。2.2.2發(fā)行價(jià)格不包括稅費(fèi)和其他費(fèi)用。2.3發(fā)行方式2.3.1上市公司應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，以非公開方式向受讓方發(fā)行股份。2.3.2發(fā)行股份的具體方式、時(shí)間安排和程序詳見附件三。第三條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件3.1合法性3.1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)法律法規(guī)、公司章程以及相關(guān)協(xié)議的規(guī)定。3.1.2轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證其轉(zhuǎn)讓股份的行為不違反任何法律法規(guī)、公司章程以及相關(guān)協(xié)議。3.2轉(zhuǎn)讓雙方的有效身份證明3.2.1轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)向?qū)Ψ教峁┯行У纳矸葑C明文件，以證明其主體資格。3.3股權(quán)清晰3.3.1轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證其所持有的股份權(quán)屬清晰，不存在任何權(quán)利瑕疵、權(quán)利負(fù)擔(dān)或第三方權(quán)益。3.3.2在簽署本合同時(shí)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向受讓方提供股權(quán)權(quán)屬證明文件。第四條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序4.1簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議4.1.1轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)簽署本股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并按照協(xié)議約定履行各自的義務(wù)。4.1.2本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。4.2辦理股權(quán)變更登記4.2.1轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)共同向證券登記機(jī)構(gòu)辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。4.2.2股權(quán)變更登記應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券登記機(jī)構(gòu)及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。4.3支付轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)4.3.1受讓方應(yīng)按照本合同的約定，向轉(zhuǎn)讓方支付股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款。4.3.2轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)的支付方式、支付時(shí)間及支付賬戶詳見附件四。第五條上市公司非公開發(fā)行的條件5.1符合相關(guān)法律法規(guī)5.1.1上市公司非公開發(fā)行應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》以及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。5.1.2上市公司非公開發(fā)行應(yīng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。5.2獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)5.2.2股東大會(huì)的決議應(yīng)按照《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》進(jìn)行。5.3獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)5.3.1上市公司非公開發(fā)行應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，提交相關(guān)申請(qǐng)文件，并取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。5.3.2上市公司應(yīng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，及時(shí)披露非公開發(fā)行相關(guān)的信息。第六條上市公司非公開發(fā)行的程序6.1制定發(fā)行方案6.1.1上市公司應(yīng)制定非公開發(fā)行方案，并按照相關(guān)規(guī)定提交給中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。6.1.2發(fā)行方案應(yīng)包括發(fā)行的股份數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象等內(nèi)容。6.2披露發(fā)行信息6.2.1上市公司應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)披露非公開發(fā)行的相關(guān)信息。6.2.2披露的信息包括但不限于發(fā)行方案、發(fā)行結(jié)果、股份變更登記情況等。6.3第八條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制8.1不得轉(zhuǎn)讓給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手8.1.1轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證其所轉(zhuǎn)讓的股份不得轉(zhuǎn)讓給與受讓方存在直接或間接競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的第三方。8.1.2轉(zhuǎn)讓方應(yīng)承擔(dān)因違反本條規(guī)定而給受讓方造成的損失的責(zé)任。8.2不得轉(zhuǎn)讓給未經(jīng)批準(zhǔn)的第三方8.2.1轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證其所轉(zhuǎn)讓的股份不得轉(zhuǎn)讓給未經(jīng)受讓方批準(zhǔn)的第三方。8.2.2轉(zhuǎn)讓方應(yīng)承擔(dān)因違反本條規(guī)定而給受讓方造成的損失的責(zé)任。8.3轉(zhuǎn)讓雙方不得違反法律法規(guī)和合同約定8.3.1轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)法律法規(guī)、公司章程以及相關(guān)協(xié)議的約定。8.3.2轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)共同承擔(dān)因違反法律法規(guī)和合同約定而產(chǎn)生的責(zé)任。第九條上市公司非公開發(fā)行的限制9.1不得低于發(fā)行價(jià)格9.1.1上市公司非公開發(fā)行的股份價(jià)格不得低于本合同約定的發(fā)行價(jià)格。9.1.2上市公司應(yīng)承擔(dān)因違反本條規(guī)定而給受讓方造成的損失的責(zé)任。9.2不得超額發(fā)行9.2.1上市公司非公開發(fā)行的股份數(shù)量不得超出本合同約定的數(shù)量。9.2.2上市公司應(yīng)承擔(dān)因違反本條規(guī)定而給受讓方造成的損失的責(zé)任。9.3不得違反法律法規(guī)和合同約定9.3.1上市公司應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)法律法規(guī)、公司章程以及相關(guān)協(xié)議的約定。9.3.2上市公司應(yīng)承擔(dān)因違反法律法規(guī)和合同約定而產(chǎn)生的責(zé)任。第十條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的稅費(fèi)10.1稅費(fèi)承擔(dān)10.1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中產(chǎn)生的稅費(fèi)由轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)。10.1.2稅費(fèi)支付方式、支付時(shí)間及支付賬戶詳見附件五。10.2稅費(fèi)支付方式10.2.1轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照中國(guó)稅務(wù)部門的規(guī)定，及時(shí)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓稅費(fèi)。10.2.2轉(zhuǎn)讓方應(yīng)承擔(dān)因未按時(shí)支付稅費(fèi)而產(chǎn)生的違約責(zé)任。10.3稅費(fèi)計(jì)算方法10.3.1稅費(fèi)的計(jì)算方法應(yīng)按照中國(guó)稅務(wù)部門的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。10.3.2轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照稅務(wù)部門的要求，提供相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表和資料。第十一條上市公司非公開發(fā)行的稅費(fèi)11.1稅費(fèi)承擔(dān)11.1.1上市公司非公開發(fā)行過程中產(chǎn)生的稅費(fèi)由上市公司承擔(dān)。11.1.2稅費(fèi)支付方式、支付時(shí)間及支付賬戶詳見附件六。11.2稅費(fèi)支付方式11.2.1上市公司應(yīng)按照中國(guó)稅務(wù)部門的規(guī)定，及時(shí)支付非公開發(fā)行稅費(fèi)。11.2.2上市公司應(yīng)承擔(dān)因未按時(shí)支付稅費(fèi)而產(chǎn)生的違約責(zé)任。11.3稅費(fèi)計(jì)算方法11.3.1稅費(fèi)的計(jì)算方法應(yīng)按照中國(guó)稅務(wù)部門的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。11.3.2上市公司應(yīng)按照稅務(wù)部門的要求，提供相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表和資料。第十二條合同的生效、變更和解除12.1合同生效條件12.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.1.2本合同的生效不得違反中華人民共和國(guó)法律法規(guī)、公司章程以及相關(guān)協(xié)議的約定。12.2合同變更條件12.2.1合同變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。12.2.2合同變更不得違反中華人民共和國(guó)法律法規(guī)、公司章程以及相關(guān)協(xié)議的約定。12.3合同解除條件12.3.1合同解除應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面解除協(xié)議。12.3.2合同解除不得違反中華人民共和國(guó)法律法規(guī)、公司章程以及相關(guān)協(xié)議的約定。第十三條爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.1.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。13.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.2.1爭(zhēng)議解決的機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。13.2.2雙方應(yīng)遵守人民法院的判決結(jié)果。13.3適用法律法規(guī)13.3.1爭(zhēng)議解決適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。13.3.2雙方應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)法律法規(guī)的規(guī)定。第十四條第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外，與本合同具有利益關(guān)系或利害關(guān)系的自然人、法人或其他組織。1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、其他投資者等。第二條第三方介入的程序和條件2.1甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)，應(yīng)提前通知對(duì)方，并說明第三方的身份、介入的目的和方式等信息。2.2甲乙方應(yīng)確保第三方的介入符合相關(guān)法律法規(guī)、公司章程以及本合同的約定。2.3甲乙方應(yīng)承擔(dān)因第三方介入而產(chǎn)生的額外費(fèi)用和責(zé)任。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方對(duì)甲乙方的責(zé)任限額，應(yīng)根據(jù)第三方介入的具體情形和合同約定進(jìn)行確定。3.2第三方對(duì)甲乙方的責(zé)任限額，包括但不限于第三方應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任、侵權(quán)責(zé)任、賠償責(zé)任等。3.3第三方對(duì)甲乙方的責(zé)任限額，應(yīng)在第三方介入的協(xié)議中進(jìn)行明確。第四條第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲乙方、上市公司以及其他相關(guān)方應(yīng)保持獨(dú)立的關(guān)系，不得相互勾結(jié)或串通。4.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、公司章程以及本合同的約定，履行相應(yīng)的義務(wù)。4.3第三方不應(yīng)利用其介入本合同的機(jī)會(huì)，損害甲乙方、上市公司以及其他相關(guān)方的利益。第五條第三方介入的附加條款及說明5.1甲乙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。5.2書面協(xié)議應(yīng)包括但不限于第三方介入的目的、方式、程序、期限、費(fèi)用、責(zé)任等方面的內(nèi)容。5.3甲乙方應(yīng)確保第三方介入的書面協(xié)議不違反中華人民共和國(guó)法律法規(guī)、公司章程以及本合同的約定。第六條第三方介入的審批和披露6.1甲乙方應(yīng)就第三方介入的事項(xiàng)，向公司董事會(huì)、股東大會(huì)或者其他相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行報(bào)告，并按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審批。6.2甲乙方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，及時(shí)披露第三方介入的相關(guān)信息。第七條第三方介入后的合同變更和解除7.1甲乙方與第三方簽訂的書面協(xié)議，如涉及本合同的變更或解除，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更或解除協(xié)議。7.2書面變更或解除協(xié)議應(yīng)符合中華人民共和國(guó)法律法規(guī)、公司章程以及本合同的約定。第八條第三方介入后的爭(zhēng)議解決8.1甲乙方與第三方之間因本合同產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。8.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條第三方介入后的適用法律法規(guī)9.1甲乙方與第三方之間因本合同產(chǎn)生的爭(zhēng)議，適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。9.2甲乙方與第三方應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)法律法規(guī)的規(guī)定。第十條第三方介入后的違約責(zé)任10.1第三方如違反書面協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。10.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式包括但不限于違約金、賠償損失等。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股權(quán)轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量及性質(zhì)明細(xì)附件二：上市公司非公開發(fā)行股份數(shù)量及性質(zhì)明細(xì)附件三：發(fā)行股份的具體方式、時(shí)間安排和程序附件四：股權(quán)轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)支付方式、支付時(shí)間及支付賬戶附件五：上市公司非公開發(fā)行稅費(fèi)支付方式、支付時(shí)間及支付賬戶附件六：第三方介入的書面協(xié)議附件一詳細(xì)要求：包含轉(zhuǎn)讓股份的具體數(shù)量、性質(zhì)、持有人等信息。轉(zhuǎn)讓股份的權(quán)屬證明文件。附件二詳細(xì)要求：包含發(fā)行股份的具體數(shù)量、性質(zhì)、發(fā)行對(duì)象等信息。發(fā)行股份的審批文件和決議。附件三詳細(xì)要求：具體的發(fā)行方式、時(shí)間安排和程序。發(fā)行股份的相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的依據(jù)。附件四詳細(xì)要求：股權(quán)轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)的支付方式、支付時(shí)間及支付賬戶。支付款項(xiàng)的法律法規(guī)和公司章程的依據(jù)。附件五詳細(xì)要求：上市公司非公開發(fā)行稅費(fèi)的支付方式、支付時(shí)間及支付賬戶。支付稅費(fèi)的法律法規(guī)和公司章程的依據(jù)。附件六詳細(xì)要求：第三方介入的書面協(xié)議，包含雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。第三方介入的審批文件和決議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲乙雙方未按照約定履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓或非公開發(fā)行股份的義務(wù)。2.甲乙雙方未按照約定支付轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)或發(fā)行費(fèi)用。3.甲乙雙方未按照約定完成股權(quán)變更登記或發(fā)行手續(xù)。4.甲乙雙方未按照約定披露相關(guān)信息。5.第三方未按照約定履行其義務(wù)，如中介機(jī)構(gòu)未提供準(zhǔn)確的信息或服務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度和影響，確定違約責(zé)任的具體形式，包括但不限于違約金、賠償損