2025年度私募股權(quán)投資款退出與退出機(jī)制設(shè)計(jì)協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度私募股權(quán)投資款退出與退出機(jī)制設(shè)計(jì)協(xié)議合同目錄一、協(xié)議概述1.1協(xié)議背景1.2協(xié)議目的1.3協(xié)議雙方1.4協(xié)議期限二、投資款退出原則2.1退出條件2.2退出方式2.3退出時(shí)間三、退出機(jī)制設(shè)計(jì)3.1退出流程3.2退出程序3.3退出審批四、退出價(jià)格確定4.1估值方法4.2估值依據(jù)4.3估值結(jié)果五、退出收益分配5.1收益計(jì)算5.2分配比例5.3分配方式六、違約責(zé)任6.1違約情形6.2違約責(zé)任6.3違約賠償七、保密條款7.1保密義務(wù)7.2保密范圍7.3保密期限八、爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.3爭議解決程序九、協(xié)議生效與終止9.1生效條件9.2生效日期9.3終止條件9.4終止程序十、協(xié)議附件10.1附件一：投資款退出方案10.2附件二：估值報(bào)告10.3附件三：收益分配方案十一、其他約定11.1通知送達(dá)11.2不可抗力11.3協(xié)議變更11.4協(xié)議解除十二、協(xié)議簽署12.1簽署日期12.2簽署地點(diǎn)12.3簽署人十三、法律適用與管轄13.1法律適用13.2管轄法院十四、協(xié)議份數(shù)14.1份數(shù)14.2驗(yàn)證合同編號2025年度私募股權(quán)投資款退出與退出機(jī)制設(shè)計(jì)協(xié)議一、協(xié)議概述1.1協(xié)議背景本協(xié)議雙方，甲方（投資方）與乙方（被投資方），鑒于甲方對乙方進(jìn)行私募股權(quán)投資，為明確雙方在投資款退出及退出機(jī)制設(shè)計(jì)方面的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議。1.2協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確甲方投資款的退出方式、退出條件、退出價(jià)格、收益分配、違約責(zé)任、保密條款、爭議解決、協(xié)議生效與終止、協(xié)議附件等內(nèi)容，確保雙方合法權(quán)益。1.3協(xié)議雙方甲方：[投資方名稱]乙方：[被投資方名稱]1.4協(xié)議期限本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為[協(xié)議期限]，除非因法定事由或雙方協(xié)商一致解除。二、投資款退出原則2.1退出條件a.乙方完成預(yù)定目標(biāo)或達(dá)到預(yù)定業(yè)績；b.乙方同意進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓；c.乙方進(jìn)入破產(chǎn)、清算程序；d.甲方認(rèn)為退出條件已滿足的其他情況。2.2退出方式退出方式包括但不限于：a.股權(quán)轉(zhuǎn)讓；b.上市交易；c.重組并購；d.其他經(jīng)雙方協(xié)商一致的方式。2.3退出時(shí)間退出時(shí)間應(yīng)在滿足退出條件后[退出時(shí)間]內(nèi)完成。三、退出機(jī)制設(shè)計(jì)3.1退出流程退出流程包括但不限于：a.甲方提出退出意向；b.雙方協(xié)商確定退出方案；c.乙方按照退出方案進(jìn)行相關(guān)準(zhǔn)備工作；d.甲方與第三方達(dá)成股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；e.甲方辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。3.2退出程序退出程序包括但不限于：a.甲方提交退出申請；b.乙方審核退出申請；c.雙方協(xié)商確定退出價(jià)格；d.甲方與第三方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；e.甲方辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)。3.3退出審批退出需經(jīng)雙方共同簽署的退出協(xié)議，并報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門審批。四、退出價(jià)格確定4.1估值方法退出價(jià)格以[估值方法]為準(zhǔn)，包括但不限于：a.市場比較法；b.成本法；c.收益法；d.其他經(jīng)雙方協(xié)商一致的方法。4.2估值依據(jù)估值依據(jù)包括但不限于：a.乙方財(cái)務(wù)報(bào)表；b.乙方業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r；c.乙方市場地位；d.其他相關(guān)資料。4.3估值結(jié)果估值結(jié)果應(yīng)在[估值時(shí)間]內(nèi)完成，并由雙方認(rèn)可的第三方機(jī)構(gòu)出具估值報(bào)告。五、退出收益分配5.1收益計(jì)算收益計(jì)算按照[收益計(jì)算方法]進(jìn)行，包括但不限于：a.投資本金；b.投資收益；c.其他相關(guān)收益。5.2分配比例收益分配比例按照[分配比例]執(zhí)行，具體如下：a.甲方：[比例]；b.乙方：[比例]；c.其他相關(guān)方：[比例]。5.3分配方式收益分配方式包括但不限于：a.現(xiàn)金分配；b.股權(quán)回購；c.其他經(jīng)雙方協(xié)商一致的方式。六、違約責(zé)任6.1違約情形a.乙方未按時(shí)完成退出準(zhǔn)備；b.甲方未按時(shí)支付投資款；c.雙方未履行保密義務(wù)；d.其他違反本協(xié)議約定的情況。6.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：a.支付違約金；b.恢復(fù)因違約造成的損失；c.其他經(jīng)雙方協(xié)商一致的責(zé)任。6.3違約賠償違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，并在本協(xié)議中明確。七、保密條款7.1保密義務(wù)雙方對本協(xié)議內(nèi)容及商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。7.2保密范圍保密范圍包括但不限于：a.投資款退出方案；b.估值報(bào)告；c.收益分配方案；d.其他涉及商業(yè)秘密的內(nèi)容。7.3保密期限保密期限自本協(xié)議生效之日起至[保密期限]止。八、爭議解決8.1爭議解決方式雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決本協(xié)議產(chǎn)生的爭議。若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[爭議解決機(jī)構(gòu)]解決。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)爭議解決機(jī)構(gòu)為[具體機(jī)構(gòu)名稱]。8.3爭議解決程序爭議解決程序按照[爭議解決機(jī)構(gòu)]的規(guī)定進(jìn)行。九、協(xié)議生效與終止9.1生效條件本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。9.2生效日期本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。9.3終止條件a.協(xié)議約定的期限屆滿；b.雙方協(xié)商一致解除；c.因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無法履行；d.法律法規(guī)規(guī)定或本協(xié)議約定的其他終止情形。9.4終止程序協(xié)議終止前，雙方應(yīng)完成已發(fā)生的權(quán)利和義務(wù)的結(jié)算。十、協(xié)議附件10.1附件一：投資款退出方案10.2附件二：估值報(bào)告10.3附件三：收益分配方案10.4附件四：保密協(xié)議10.5附件五：其他相關(guān)文件十一、其他約定11.1通知送達(dá)a.郵寄：[地址]；b.傳真：[傳真號碼]；c.電子郵件：[電子郵箱地址]。11.2不可抗力因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或履行困難時(shí)，受影響方應(yīng)立即通知對方，并采取一切可能的措施減輕損失。雙方應(yīng)協(xié)商解決由此產(chǎn)生的爭議。11.3協(xié)議變更本協(xié)議的任何變更必須以書面形式由雙方簽署，并經(jīng)雙方認(rèn)可。11.4協(xié)議解除本協(xié)議在有效期內(nèi)，任何一方不得單方面解除，除非符合本協(xié)議約定的解除條件。十二、法律適用與管轄12.1法律適用本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、修改和終止均適用中華人民共和國法律。12.2管轄法院本協(xié)議的爭議解決及與本協(xié)議相關(guān)的所有爭議，均提交[具體法院名稱]管轄。十三、協(xié)議份數(shù)13.1份數(shù)本協(xié)議一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。13.2驗(yàn)證本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，自雙方簽署之日起生效。十四、協(xié)議簽署14.1簽署日期本協(xié)議簽署日期為[簽署日期]。14.2簽署地點(diǎn)本協(xié)議簽署地點(diǎn)為[簽署地點(diǎn)]。14.3簽署人甲方（投資方）：[簽署人姓名]，職務(wù)：[職務(wù)]；乙方（被投資方）：[簽署人姓名]，職務(wù)：[職務(wù)]。甲方（投資方）簽字：_____________乙方（被投資方）簽字：_____________日期：______________________日期：______________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.1甲方主導(dǎo)權(quán)條款說明：本條款規(guī)定在退出過程中，甲方擁有主導(dǎo)權(quán)，包括但不限于退出方式的選擇、退出價(jià)格的談判、退出流程的決策等。1.1.1甲方主導(dǎo)權(quán)a.甲方有權(quán)決定退出方式，包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市交易、重組并購等。b.甲方有權(quán)與潛在買家進(jìn)行談判，并決定最終退出價(jià)格。c.甲方有權(quán)決定退出流程中的關(guān)鍵步驟，包括但不限于盡職調(diào)查、合同談判、審批程序等。1.2優(yōu)先購買權(quán)條款說明：本條款賦予甲方在乙方出售股權(quán)時(shí)，享有優(yōu)先購買權(quán)，以確保甲方在退出時(shí)的利益。1.2.1優(yōu)先購買權(quán)a.乙方在出售股權(quán)時(shí)，應(yīng)通知甲方，甲方有權(quán)在同等條件下優(yōu)先購買。b.甲方在收到通知后[時(shí)間]內(nèi)未作出購買決定，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。1.3退出收益優(yōu)先分配條款說明：本條款規(guī)定在退出收益分配時(shí)，甲方應(yīng)優(yōu)先獲得分配，以確保甲方的投資回報(bào)。1.3.1退出收益優(yōu)先分配a.在退出收益分配中，甲方應(yīng)優(yōu)先獲得[比例]的收益。b.乙方在分配給其他股東或債權(quán)人的收益后，剩余收益再分配給甲方。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明2.1乙方主導(dǎo)權(quán)條款說明：本條款規(guī)定在退出過程中，乙方擁有主導(dǎo)權(quán)，包括但不限于退出方式的選擇、退出價(jià)格的談判、退出流程的決策等。2.1.1乙方主導(dǎo)權(quán)a.乙方有權(quán)決定退出方式，包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市交易、重組并購等。b.乙方有權(quán)與潛在買家進(jìn)行談判，并決定最終退出價(jià)格。c.乙方有權(quán)決定退出流程中的關(guān)鍵步驟，包括但不限于盡職調(diào)查、合同談判、審批程序等。2.2退出收益優(yōu)先保障條款說明：本條款規(guī)定在退出收益分配時(shí)，乙方應(yīng)優(yōu)先保障其投資回報(bào)，確保乙方在退出時(shí)的利益。2.2.1退出收益優(yōu)先保障a.在退出收益分配中，乙方應(yīng)優(yōu)先獲得[比例]的收益，以確保其投資回報(bào)。b.甲方在分配給其他股東或債權(quán)人的收益后，剩余收益再分配給乙方。2.3退出方式選擇權(quán)條款說明：本條款賦予乙方在退出方式上具有選擇權(quán)，乙方可根據(jù)自身需求選擇最合適的退出方式。2.3.1退出方式選擇權(quán)a.乙方有權(quán)選擇最符合其利益的退出方式。b.乙方在確定退出方式后，應(yīng)通知甲方，甲方應(yīng)積極配合。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明3.1中介機(jī)構(gòu)條款說明：本條款規(guī)定在退出過程中，引入第三方中介機(jī)構(gòu)，以協(xié)助雙方完成退出工作。3.1.1中介機(jī)構(gòu)a.雙方同意引入[中介機(jī)構(gòu)名稱]作為本協(xié)議的中介機(jī)構(gòu)。b.中介機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立、公正地履行職責(zé)。3.2中介機(jī)構(gòu)職責(zé)條款說明：本條款規(guī)定中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)，包括但不限于盡職調(diào)查、評估、談判等。3.2.1中介機(jī)構(gòu)職責(zé)a.中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對乙方進(jìn)行盡職調(diào)查，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)運(yùn)營、法律合規(guī)等。b.中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對乙方進(jìn)行評估，確定其價(jià)值。c.中介機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助雙方進(jìn)行談判，達(dá)成退出協(xié)議。3.3中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用條款說明：本條款規(guī)定中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用及支付方式。3.3.1中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用a.中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用由雙方按比例分擔(dān)。b.中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用應(yīng)在協(xié)議簽訂后[時(shí)間]內(nèi)支付。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.附件一：投資款退出方案2.附件二：估值報(bào)告3.附件三：收益分配方案4.附件四：保密協(xié)議5.附件五：其他相關(guān)文件，包括但不限于：a.雙方簽署的退出協(xié)議；b.第三方中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告；c.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；d.退出過程中的相關(guān)審批文件；e.其他雙方認(rèn)為必要的文件。二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：a.甲方未按時(shí)支付投資款；b.乙方未按時(shí)完成退出準(zhǔn)備；c.雙方未履行保密義務(wù)；d.任何一方未按照協(xié)議約定履行其義務(wù)。2.違約行為的認(rèn)定：a.違約行為的認(rèn)定依據(jù)本協(xié)議的約定和相關(guān)法律法規(guī)；b.雙方應(yīng)通過協(xié)商解決違約行為，協(xié)商不成時(shí)，可提交爭議解決機(jī)構(gòu)解決。三、法律名詞及解釋：1.私募股權(quán)投資：指通過私募方式，向非上市企業(yè)進(jìn)行的股權(quán)投資。2.退出機(jī)制：指投資者在投資后，通過何種方式從投資項(xiàng)目中退出并獲得回報(bào)的機(jī)制。3.盡職調(diào)查：指投資者在投資前對被投資企業(yè)進(jìn)行的全面調(diào)查，以了解其財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)運(yùn)營、法律合規(guī)等情況。4.估值：指對被投資企業(yè)的價(jià)值進(jìn)行評估的過程。5.保密協(xié)議：指雙方就保密事項(xiàng)達(dá)成的協(xié)議，約定雙方對特定信息保密的義務(wù)。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：退出過程中，雙方對退出價(jià)格存在分歧。解決辦法：通過中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行估值，或引入第三方評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，以確定合理的退出價(jià)格。2.問題：退出過程中，乙方未按時(shí)完成退出準(zhǔn)備。解決辦法：甲方應(yīng)給予乙方合理期限，并監(jiān)督乙方完成退出準(zhǔn)備。如乙方未能按時(shí)完成，甲方有權(quán)解除協(xié)議或要求賠償。3.問題：協(xié)議執(zhí)行過程中，雙方對協(xié)議條款存在不同理解。解決辦法：通過協(xié)商解決，或提交爭議解決機(jī)構(gòu)解決。五、所有應(yīng)用場景：1.私募股權(quán)投資項(xiàng)目的退出；2.投資者與被投資企業(yè)之間的股權(quán)交易；3.投資者通過上市或并購等方式退出投資；4.投資者與被投資企業(yè)之間的收益分配；5.投資者與被投資企業(yè)之間的保密事項(xiàng)。全文完。2025年度私募股權(quán)投資款退出與退出機(jī)制設(shè)計(jì)協(xié)議1合同編號_________一、合同主體1.1甲方（投資方）：1.2乙方（被投資企業(yè)）：1.3其他相關(guān)方：（如有其他相關(guān)方，請?jiān)诖颂幜谐觯┒?、合同前?.1背景本合同背景為甲方與乙方就私募股權(quán)投資款退出及退出機(jī)制設(shè)計(jì)達(dá)成共識，為明確雙方權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。2.2目的本協(xié)議旨在明確私募股權(quán)投資款的退出方式、退出機(jī)制以及相關(guān)事宜，保障甲方投資權(quán)益，實(shí)現(xiàn)投資收益的最大化。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語本協(xié)議中涉及的專業(yè)術(shù)語如下：（1）私募股權(quán)投資：指私募基金以非公開方式向特定投資者募集資金，投資于非上市企業(yè)的股權(quán)；（2）退出機(jī)制：指投資者在滿足一定條件時(shí)，通過出售股權(quán)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、清算等方式退出投資的行為；（3）投資款：指甲方按照本協(xié)議約定向乙方投入的資金。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）退出條件：指乙方滿足本協(xié)議約定的條件，使得甲方可以按照約定方式退出投資；（2）退出方式：指甲方根據(jù)本協(xié)議約定，實(shí)現(xiàn)投資退出的具體途徑；（3）退出價(jià)格：指甲方按照本協(xié)議約定，退出投資時(shí)所獲得的價(jià)格。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)報(bào)表和相關(guān)信息；（2）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定，及時(shí)、足額支付投資款；（3）甲方有權(quán)在乙方滿足退出條件時(shí)，按照本協(xié)議約定的方式退出投資；（4）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定，接受甲方的投資款；（2）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)報(bào)表和相關(guān)信息；（3）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，確保投資款的用途合法、合規(guī)；（4）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，履行期限為2025年度。5.2合同履行地點(diǎn)5.3合同履行方式雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，以書面形式履行本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)義務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）本協(xié)議約定的履行期限屆滿；（2）乙方因破產(chǎn)、解散等原因無法繼續(xù)履行本協(xié)議；（3）雙方協(xié)商一致，決定終止本協(xié)議。6.3終止程序（1）任何一方提出終止本協(xié)議，應(yīng)提前30日書面通知對方；（2）終止通知發(fā)出后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，妥善處理尚未履行的義務(wù)。6.4終止后果（1）本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，處理尚未履行的義務(wù)；（2）本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，清算剩余投資款；（3）本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成本協(xié)議項(xiàng)下，費(fèi)用構(gòu)成如下：（1）投資款：甲方根據(jù)本協(xié)議約定向乙方投入的資金；（2）管理費(fèi)：乙方根據(jù)本協(xié)議約定，向甲方支付的管理費(fèi)用；（3）退出費(fèi)用：乙方根據(jù)本協(xié)議約定，向甲方支付的退出相關(guān)費(fèi)用；（4）其他費(fèi)用：本協(xié)議約定之外，因履行本協(xié)議而產(chǎn)生的其他費(fèi)用。7.2支付方式（1）投資款：甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向乙方支付投資款；（2）管理費(fèi)：乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向甲方支付管理費(fèi)；（3）退出費(fèi)用：乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向甲方支付退出費(fèi)用；（4）其他費(fèi)用：雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付其他費(fèi)用。7.3支付時(shí)間（4）其他費(fèi)用：雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付其他費(fèi)用。7.4支付條款（1）支付貨幣：本協(xié)議項(xiàng)下所有費(fèi)用應(yīng)以人民幣支付；（2）支付方式：雙方應(yīng)按照約定的支付方式，通過銀行轉(zhuǎn)賬、支票或其他合法方式支付；（4）支付憑證：雙方應(yīng)妥善保管支付憑證，作為履行本協(xié)議的依據(jù)。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（2）甲方未按本協(xié)議約定履行其他義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.2乙方違約（2）乙方未按本協(xié)議約定履行其他義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.3賠償金額和方式（1）違約方應(yīng)向守約方支付違約金；（2）違約方還應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接損失；（3）賠償金額和方式由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，可依法訴訟解決。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本協(xié)議項(xiàng)下涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等，均為保密內(nèi)容。9.2保密期限9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性；（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容；（3）保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而失效。十、不可抗力10.1不可抗力定義本協(xié)議所稱不可抗力，是指因自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等原因，導(dǎo)致本協(xié)議不能履行或不能按約定履行的事件。10.2不可抗力事件（1）自然災(zāi)害：地震、洪水、臺風(fēng)、火災(zāi)等；（2）政府行為：政策調(diào)整、法律變更、行政命令等；（3）社會(huì)異常事件：罷工、暴動(dòng)、戰(zhàn)爭等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本協(xié)議不能履行或不能按約定履行時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對方；（2）不可抗力事件發(fā)生后，雙方應(yīng)協(xié)商解決合同履行問題；（3）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議不能履行或不能按約定履行時(shí)，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。10.4不可抗力實(shí)例（1）地震、洪水等自然災(zāi)害；（2）政府政策調(diào)整、法律變更等；（3）罷工、暴動(dòng)、戰(zhàn)爭等社會(huì)異常事件。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解11.3仲裁或訴訟十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定（1）未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)；（2）經(jīng)雙方協(xié)商一致，可轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的部分權(quán)利和義務(wù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）涉及國家秘密、商業(yè)秘密等保密內(nèi)容的權(quán)利和義務(wù)；（2）涉及法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的權(quán)利和義務(wù)。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本協(xié)議的簽訂不構(gòu)成甲方放棄其對乙方其他權(quán)利的保留；（2）本協(xié)議的簽訂不構(gòu)成乙方放棄其對甲方其他權(quán)利的保留。13.2特殊權(quán)力保留（1）甲方保留對乙方經(jīng)營活動(dòng)的監(jiān)督權(quán)；（2）乙方保留對甲方投資款的合法使用權(quán)。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序（1）本協(xié)議的修改和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致；（2）修改和補(bǔ)充內(nèi)容應(yīng)以書面形式作出，并由雙方簽字蓋章。14.2修改和補(bǔ)充效力（1）經(jīng)雙方簽字蓋章的修改和補(bǔ)充內(nèi)容，與本協(xié)議具有同等法律效力；（2）修改和補(bǔ)充內(nèi)容與本協(xié)議不一致的，以修改和補(bǔ)充內(nèi)容為準(zhǔn)。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)（1）雙方應(yīng)就本協(xié)議項(xiàng)下的投資款退出與退出機(jī)制設(shè)計(jì)事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)作；（2）雙方應(yīng)就本協(xié)議項(xiàng)下的其他事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)作。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時(shí)溝通、協(xié)商解決問題；（2）雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，提供必要的資料和信息。十六、其他條款16.1法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本協(xié)議構(gòu)成雙方就私募股權(quán)投資款退出與退出機(jī)制設(shè)計(jì)事項(xiàng)的完整協(xié)議，任何與本協(xié)議內(nèi)容相抵觸的文件或協(xié)議均視為無效。16.3增減條款（1）本協(xié)議的增減條款，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致；（2）增減條款應(yīng)以書面形式作出，并由雙方簽字蓋章。十七、簽字、日期、蓋章甲方（投資方）：乙方（被投資企業(yè)）：附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；3.投資款支付憑證；4.管理費(fèi)支付憑證；5.退出費(fèi)用支付憑證；6.保密協(xié)議；7.不可抗力事件證明；8.爭議解決相關(guān)文件；9.本協(xié)議的修改和補(bǔ)充文件；10.其他與本協(xié)議相關(guān)的文件。二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按本協(xié)議約定支付投資款；乙方未按本協(xié)議約定支付管理費(fèi)或退出費(fèi)用；任何一方未按本協(xié)議約定履行保密義務(wù)；任何一方未按本協(xié)議約定履行協(xié)助與配合義務(wù)；任何一方未按本協(xié)議約定履行合同修改和補(bǔ)充程序。2.違約行為的認(rèn)定：違約行為的認(rèn)定應(yīng)以本協(xié)議的約定和事實(shí)為依據(jù)；雙方應(yīng)通過協(xié)商解決違約行為的認(rèn)定問題；協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟解決。三、法律名詞及解釋：1.私募股權(quán)投資：指私募基金以非公開方式向特定投資者募集資金，投資于非上市企業(yè)的股權(quán)。2.退出機(jī)制：指投資者在滿足一定條件時(shí)，通過出售股權(quán)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、清算等方式退出投資的行為。3.不可抗力：指因自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等原因，導(dǎo)致本協(xié)議不能履行或不能按約定履行的事件。4.爭議解決：指雙方在發(fā)生爭議時(shí)，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議的過程。5.保密：指雙方對本協(xié)議涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等采取保密措施，未經(jīng)對方同意不得向任何第三方泄露。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：投資款支付過程中出現(xiàn)延遲。解決辦法：雙方應(yīng)提前溝通，確保支付憑證的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。2.問題：退出過程中，乙方財(cái)務(wù)狀況不佳。解決辦法：雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整退出機(jī)制，確保甲方投資款的回收。3.問題：保密內(nèi)容泄露。解決辦法：加強(qiáng)內(nèi)部管理，對涉及保密內(nèi)容的人員進(jìn)行培訓(xùn)，嚴(yán)格控制信息傳遞。4.問題：爭議解決過程中，雙方意見不一致。解決辦法：堅(jiān)持友好協(xié)商原則，尋求第三方調(diào)解或仲裁，以公正、公平的方式解決爭議。5.問題：合同修改和補(bǔ)充過程中，雙方意見不統(tǒng)一。解決辦法：明確修改和補(bǔ)充程序，確保雙方充分溝通，達(dá)成一致意見。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方主體：2.第三方責(zé)任：第三方應(yīng)按照本協(xié)議約定，協(xié)助甲方實(shí)現(xiàn)投資款的退出；第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.第三方權(quán)利：第三方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用；第三方有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助和配合。4.第三方義務(wù)：第三方應(yīng)保守本協(xié)議涉及的商業(yè)秘密；第三方應(yīng)按照本協(xié)議約定，按時(shí)、按質(zhì)完成其服務(wù)。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利：乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定支付投資款；乙方有權(quán)要求甲方提供投資款的用途說明；乙方有權(quán)要求甲方提供投資項(xiàng)目的經(jīng)營狀況報(bào)告。2.乙方利益條款：乙方在滿足退出條件時(shí)，有權(quán)優(yōu)先選擇退出方式；乙方在退出過程中，有權(quán)獲得合理的退出價(jià)格。3.甲方的違約及限制條款：甲方未按本協(xié)議約定支付投資款的，應(yīng)向乙方支付違約金；甲方未提供投資款用途說明或經(jīng)營狀況報(bào)告的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；甲方在未經(jīng)乙方同意的情況下，不得單方面修改本協(xié)議。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利：甲方可根據(jù)本協(xié)議約定，對乙方的經(jīng)營狀況進(jìn)行監(jiān)督；甲方可要求乙方提供財(cái)務(wù)報(bào)表和相關(guān)信息；甲方可要求乙方遵守本協(xié)議的保密條款。2.甲方的利益條款：甲方可根據(jù)本協(xié)議約定，在乙方滿足退出條件時(shí)，按照約定方式退出投資；甲方可根據(jù)本協(xié)議約定，獲得乙方的分紅或股息。3.乙方的違約及限制條款：乙方未按本協(xié)議約定支付管理費(fèi)或退出費(fèi)用的，應(yīng)向甲方支付違約金；乙方未提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)報(bào)表和信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；乙方在未經(jīng)甲方同意的情況下，不得單方面修改本協(xié)議。全文完。2025年度私募股權(quán)投資款退出與退出機(jī)制設(shè)計(jì)協(xié)議2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資方信息1.2被投資方信息2.投資款金額及支付方式2.1投資款總額2.2分期支付安排2.3付款時(shí)間及條件3.投資款用途及使用監(jiān)督3.1投資款用途說明3.2投資款使用監(jiān)督機(jī)制4.投資期限及退出條件4.1投資期限4.2退出條件5.退出機(jī)制設(shè)計(jì)5.1退出方式5.2退出程序5.3退出價(jià)格確定5.4退出收益分配6.退出費(fèi)用及承擔(dān)6.1退出費(fèi)用種類6.2費(fèi)用承擔(dān)方式7.風(fēng)險(xiǎn)防范與處理7.1風(fēng)險(xiǎn)識別與評估7.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施7.3風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.合同生效及終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件11.合同變更與解除11.1合同變更條件11.2合同解除條件12.合同附件12.1附件一：投資協(xié)議12.2附件二：退出計(jì)劃12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同簽署13.1簽署日期13.2簽署地點(diǎn)13.3簽署人員14.其他約定14.1通知方式14.2法律適用14.3合同份數(shù)14.4合同解釋權(quán)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資方信息1.1.1投資方名稱：投資管理有限公司1.1.2投資方注冊地址：省市區(qū)街道號1.1.3投資方法定代表人：1.2被投資方信息1.2.1被投資方名稱：科技有限公司1.2.2被投資方注冊地址：省市區(qū)街道號1.2.3被投資方法定代表人：2.投資款金額及支付方式2.1投資款總額：人民幣伍佰萬元整（￥500,000.00）2.2分期支付安排：2.2.1第一期：人民幣壹佰萬元整（￥100,000.00），于合同簽訂之日起五日內(nèi)支付；2.2.2第二期：人民幣肆佰萬元整（￥400,000.00），于被投資方完成特定項(xiàng)目里程碑后支付；2.3付款時(shí)間及條件：2.3.1付款時(shí)間：按照分期支付安排的時(shí)間節(jié)點(diǎn)；2.3.2付款條件：被投資方須提供合法有效的收款賬戶信息及相應(yīng)的支付憑證。3.投資款用途及使用監(jiān)督3.1投資款用途說明：3.1.1用于被投資方主營業(yè)務(wù)的發(fā)展；3.1.2用于被投資方研發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；3.1.3用于被投資方擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、提升市場競爭力。3.2投資款使用監(jiān)督機(jī)制：3.2.1投資方有權(quán)要求被投資方定期提供財(cái)務(wù)報(bào)表及使用情況報(bào)告；3.2.2投資方有權(quán)對被投資方使用投資款進(jìn)行審計(jì)。4.投資期限及退出條件4.1投資期限：自合同簽訂之日起，至2028年12月31日止。4.2退出條件：4.2.1被投資方完成特定項(xiàng)目里程碑；4.2.2被投資方達(dá)到一定的財(cái)務(wù)指標(biāo)；4.2.3投資方與被投資方協(xié)商一致。5.退出機(jī)制設(shè)計(jì)5.1退出方式：5.1.1股權(quán)回購；5.1.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓；5.1.3IPO（首次公開募股）。5.2退出程序：5.2.1投資方提出退出意向；5.2.2雙方協(xié)商確定退出方式和具體條款；5.2.3簽訂退出協(xié)議；5.2.4完成退出手續(xù)。5.3退出價(jià)格確定：5.3.1以被投資方在退出時(shí)的凈資產(chǎn)價(jià)值為基礎(chǔ)；5.3.2考慮市場狀況、行業(yè)趨勢等因素；5.3.3雙方協(xié)商確定。5.4退出收益分配：5.4.1投資方獲得投資本金及預(yù)期收益；5.4.2被投資方獲得剩余收益。6.退出費(fèi)用及承擔(dān)6.1退出費(fèi)用種類：6.1.1交易費(fèi)用；6.1.2法律費(fèi)用；6.1.3其他相關(guān)費(fèi)用。6.2費(fèi)用承擔(dān)方式：6.2.1雙方協(xié)商確定費(fèi)用承擔(dān)比例；6.2.2按照實(shí)際發(fā)生金額分?jǐn)偂?.風(fēng)險(xiǎn)防范與處理7.1風(fēng)險(xiǎn)識別與評估：7.1.1投資方對被投資方進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評估；7.1.2識別可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，如市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。7.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施：7.2.1制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；7.2.2實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警機(jī)制；7.2.3建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。7.3風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制：7.3.1投資方與被投資方共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；7.3.2針對不同風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的處理措施；7.3.3如出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，雙方應(yīng)立即協(xié)商解決。8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1投資方未按時(shí)支付投資款；8.1.2被投資方未按約定用途使用投資款；8.1.3被投資方未達(dá)到約定的業(yè)績目標(biāo)；8.1.4雙方未按合同約定履行退出機(jī)制；8.1.5其他違反合同約定的行為。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金數(shù)額為未履行部分投資款的5%；8.2.2若違約金不足以彌補(bǔ)守約方損失的，違約方還應(yīng)賠償守約方實(shí)際損失；8.2.3違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的全部法律后果。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議；9.1.2協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.2.1若雙方選擇仲裁解決爭議，應(yīng)將爭議提交至仲裁委員會(huì)仲裁；9.2.2仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。10.合同生效及終止10.1合同生效條件10.1.1雙方代表簽字并加蓋公章；10.1.2投資款支付完畢。10.2合同終止條件10.2.1投資期限屆滿；10.2.2雙方協(xié)商一致終止合同；10.2.3合同約定的其他終止條件成就。11.合同變更與解除11.1合同變更條件11.1.1雙方協(xié)商一致；11.1.2經(jīng)合同簽訂地公證機(jī)關(guān)公證。11.2合同解除條件11.2.1合同約定的解除條件成就；11.2.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；11.2.3雙方協(xié)商一致解除合同。12.合同附件12.1附件一：投資協(xié)議12.1.1投資協(xié)議的具體條款及附件；12.2附件二：退出計(jì)劃12.2.1退出計(jì)劃的詳細(xì)方案及時(shí)間表；12.3附件三：其他相關(guān)文件12.3.1相關(guān)的法律文件、財(cái)務(wù)報(bào)表等。13.合同簽署13.1簽署日期：2025年5月20日13.2簽署地點(diǎn)：省市區(qū)街道號13.3簽署人員13.3.1投資方代表：13.3.2被投資方代表：14.其他約定14.1通知方式14.1.1任何一方發(fā)出的通知應(yīng)以書面形式，通過約定的通訊方式送達(dá)對方；14.1.2通知送達(dá)時(shí)間以對方實(shí)際收到通知的時(shí)間為準(zhǔn)。14.2法律適用14.2.1本合同適用中華人民共和國法律；14.2.2凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)依照中華人民共和國法律解決。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力；14.4合同解釋權(quán)14.4.1本合同內(nèi)容的解釋權(quán)歸合同雙方共同享有。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的概念15.1.1本合同所稱第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等，以及任何經(jīng)甲乙雙方同意參與本合同履行過程的第三方。15.2第三方的責(zé)權(quán)利15.2.1第三方應(yīng)根據(jù)本合同約定或甲乙雙方的要求，提供專業(yè)服務(wù)，包括但不限于信息提供、咨詢、評估、審計(jì)、法律服務(wù)等。15.2.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以完成其服務(wù)任務(wù)。15.2.3第三方對其提供的服務(wù)成果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但責(zé)任范圍不應(yīng)超出本合同約定。15.3第三方的選擇與替換15.3.1甲乙雙方應(yīng)共同選擇第三方，并協(xié)商確定第三方服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用。15.3.2如一方對第三方服務(wù)不滿意，經(jīng)另一方同意，可替換第三方。15.4第三方與其他各方的劃分說明15.4.1第三方作為獨(dú)立第三方，與甲乙雙方之間不存在隸屬關(guān)系，其服務(wù)應(yīng)獨(dú)立于甲乙雙方的合同關(guān)系。15.4.2第三方的服務(wù)成果僅對甲乙雙方產(chǎn)生約束力，不直接對其他方產(chǎn)生法律效果。16.甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)，需增加的額外條款及說明16.1甲乙雙方應(yīng)確保第三方服