2024版金融中介協(xié)議模板指導(dǎo)手冊一

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024版金融中介協(xié)議模板指導(dǎo)手冊一本合同目錄一覽1.協(xié)議定義與范圍1.1協(xié)議雙方1.2定義與解釋1.3協(xié)議的生效與終止2.金融中介服務(wù)2.1服務(wù)內(nèi)容2.2服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量2.3服務(wù)費用與支付3.客戶信息保護3.1信息的收集與使用3.2信息安全保障措施3.3信息共享與披露4.風(fēng)險管理4.1風(fēng)險評估與識別4.2風(fēng)險控制與防范4.3風(fēng)險事件的處理5.合規(guī)與監(jiān)管5.1遵守法律法規(guī)5.2監(jiān)管要求與配合5.3合規(guī)審查與評估6.保密與知識產(chǎn)權(quán)6.1保密義務(wù)6.2知識產(chǎn)權(quán)的保護7.爭議解決7.1爭議的解決方式7.2調(diào)解與仲裁7.3法律適用8.違約責(zé)任8.1違約行為8.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)8.3違約金的計算與支付9.合同的變更與解除9.1變更的條件與程序9.2解除的條件與程序9.3變更與解除后的權(quán)益處理10.強制性條款10.1強制性規(guī)定的遵守10.2對協(xié)議條款的約束力11.一般條款11.1通知與送達11.2合同的生效與修改11.3獨立條款12.附錄12.1協(xié)議附件12.2相關(guān)法律法規(guī)與規(guī)范性文件13.簽署頁13.1協(xié)議簽署日期13.2簽署人14.其他條款14.1雙方約定的其他事項14.2補充協(xié)議的簽訂第一部分：合同如下：第一條協(xié)議定義與范圍1.1協(xié)議雙方1.2定義與解釋（1）金融中介服務(wù)：指甲方依據(jù)本協(xié)議為乙方提供的各類金融中介服務(wù)，包括但不限于融資、投資、咨詢、理財?shù)确?wù)。（2）協(xié)議期間：本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為____年，自協(xié)議生效之日起計算。（3）甲方：指____（金融中介服務(wù)提供方的全稱）。（4）乙方：指____（金融中介服務(wù)接受方的全稱）。1.3協(xié)議的生效與終止（1）本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。（2）除非雙方達成書面一致意見，否則本協(xié)議不得提前終止。（3）本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，并互相承擔(dān)保密義務(wù)。第二條金融中介服務(wù)2.1服務(wù)內(nèi)容（1）甲方應(yīng)根據(jù)乙方的需求，提供相應(yīng)的金融中介服務(wù)。（2）甲方應(yīng)按照約定時間和質(zhì)量要求完成服務(wù)。2.2服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量（1）甲方應(yīng)按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和乙方要求提供服務(wù)。（2）甲方應(yīng)確保服務(wù)過程中的信息準(zhǔn)確、及時。2.3服務(wù)費用與支付（1）雙方應(yīng)按照約定的費用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式支付服務(wù)費用。（2）服務(wù)費用支付周期和支付時間雙方約定如下：____。第三條客戶信息保護3.1信息的收集與使用（1）甲方收集乙方個人信息時，應(yīng)明確告知收集目的、范圍和方式。（2）甲方在使用乙方個人信息時，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。3.2信息安全保障措施（1）甲方應(yīng)采取有效措施保護乙方個人信息的安全。（2）甲方應(yīng)對可能泄露乙方個人信息的情況進行及時處理。3.3信息共享與披露（1）未經(jīng)乙方同意，甲方不得向第三方披露乙方個人信息。（2）甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求共享乙方信息。第四條風(fēng)險管理4.1風(fēng)險評估與識別（1）甲方應(yīng)定期進行風(fēng)險評估和識別，確保服務(wù)過程中的風(fēng)險可控。（2）甲方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。4.2風(fēng)險控制與防范（1）甲方應(yīng)制定風(fēng)險控制制度，確保金融中介服務(wù)的順利進行。（2）甲方應(yīng)設(shè)立風(fēng)險防范機制，對可能發(fā)生的風(fēng)險進行及時應(yīng)對。4.3風(fēng)險事件的處理（1）發(fā)生風(fēng)險事件時，甲方應(yīng)立即采取措施降低損失。（2）甲方應(yīng)按照約定向乙方報告風(fēng)險事件及處理情況。第五條合規(guī)與監(jiān)管5.1遵守法律法規(guī)（1）雙方應(yīng)遵守中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)及金融監(jiān)管政策。（2）雙方應(yīng)按照監(jiān)管要求開展金融中介服務(wù)業(yè)務(wù)。5.2監(jiān)管要求與配合（1）甲方應(yīng)積極配合金融監(jiān)管部門進行檢查、調(diào)查等工作。（2）乙方應(yīng)按照監(jiān)管要求提供相關(guān)資料和信息。5.3合規(guī)審查與評估（1）甲方應(yīng)定期進行合規(guī)審查，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。（2）甲方應(yīng)接受金融監(jiān)管部門和第三方機構(gòu)的合規(guī)評估。第六條保密與知識產(chǎn)權(quán)6.1保密義務(wù)（1）雙方應(yīng)對在合作過程中獲得的對方商業(yè)秘密和機密信息予以保密。（2）保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起生效，至協(xié)議終止后____年失效。6.2知識產(chǎn)權(quán)的保護（1）雙方應(yīng)尊重對方知識產(chǎn)權(quán)，不得侵犯對方合法權(quán)益。（2）雙方在合作過程中創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)，按照約定歸屬。第八條違約責(zé)任8.1違約行為（1）甲方未按照約定時間、質(zhì)量要求提供金融中介服務(wù)的，視為違約。（2）乙方未按照約定支付服務(wù)費用的，視為違約。（3）雙方其他違反本協(xié)議的行為，也構(gòu)成違約。8.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)（1）甲方違約的，應(yīng)按照約定向乙方支付違約金。（2）乙方違約的，應(yīng)按照約定向甲方支付違約金。（3）違約金的具體數(shù)額和計算方式，雙方約定如下：____。8.3違約金的支付（1）違約方應(yīng)在收到違約金通知后的____日內(nèi)，按照約定支付違約金。（2）逾期支付違約金的，違約方應(yīng)支付逾期付款的利息。第九條合同的變更與解除9.1變更的條件與程序（1）雙方同意變更本協(xié)議的，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議。（2）變更協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2解除的條件與程序（1）雙方同意解除本協(xié)議的，應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議。（2）解除協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.3變更與解除后的權(quán)益處理（2）協(xié)議變更或解除后，雙方對彼此造成的損失，應(yīng)予以賠償。第十條強制性條款10.1強制性規(guī)定的遵守（1）本協(xié)議的簽訂、履行、變更、解除及解除后的事宜，均應(yīng)遵守中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)及金融監(jiān)管政策。（2）雙方應(yīng)按照監(jiān)管要求開展金融中介服務(wù)業(yè)務(wù)。10.2對協(xié)議條款的約束力（1）本協(xié)議的條款具有法律效力，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守。（2）本協(xié)議的任何條款不得違反法律法規(guī)和監(jiān)管要求。第十一條一般條款11.1通知與送達（1）雙方之間的通知、文件等，應(yīng)以書面形式送達。（2）通知、文件等送達地址，雙方約定如下：____。11.2合同的生效與修改（1）本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。（2）本協(xié)議的修改，應(yīng)經(jīng)雙方書面同意。11.3獨立條款本協(xié)議的各條款相互獨立，不影響其他條款的效力。第十二條附錄12.1協(xié)議附件本協(xié)議附件包括：____。12.2相關(guān)法律法規(guī)與規(guī)范性文件第十三條簽署頁13.1協(xié)議簽署日期本協(xié)議于____年____月____日簽署。13.2簽署人甲方（蓋章）：____乙方（蓋章）：____第十四條其他條款14.1雙方約定的其他事項本協(xié)議未盡事宜，雙方另行協(xié)商確定。14.2補充協(xié)議的簽訂如需對本協(xié)議進行補充，雙方應(yīng)簽訂書面補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：金融中介服務(wù)提供方資質(zhì)證明附件二：金融中介服務(wù)接受方資質(zhì)證明附件三：金融中介服務(wù)詳細(xì)項目清單附件四：金融中介服務(wù)費用明細(xì)表附件五：客戶信息保護措施說明附件六：風(fēng)險管理措施說明附件七：合規(guī)與監(jiān)管要求說明附件八：保密協(xié)議附件九：知識產(chǎn)權(quán)歸屬確認(rèn)書附件十：違約金計算公式說明附件一詳細(xì)要求：金融中介服務(wù)提供方應(yīng)提供相關(guān)的資質(zhì)證明文件，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、金融許可證等。附件二詳細(xì)要求：金融中介服務(wù)接受方應(yīng)提供相關(guān)的資質(zhì)證明文件，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證等。附件三詳細(xì)要求：列舉金融中介服務(wù)的詳細(xì)項目，包括但不限于融資、投資、咨詢、理財?shù)确?wù)內(nèi)容。附件四詳細(xì)要求：詳細(xì)說明金融中介服務(wù)的費用項目，包括但不限于服務(wù)費、咨詢費、管理費等。附件五詳細(xì)要求：說明金融中介服務(wù)提供方對客戶信息的保護措施，包括但不限于信息加密、安全存儲等。附件六詳細(xì)要求：說明金融中介服務(wù)提供方如何進行風(fēng)險管理，包括但不限于風(fēng)險評估、風(fēng)險控制等。附件七詳細(xì)要求：說明金融中介服務(wù)提供方如何遵守合規(guī)與監(jiān)管要求，包括但不限于法律法規(guī)遵守、監(jiān)管配合等。附件八詳細(xì)要求：雙方簽署的保密協(xié)議，明確保密義務(wù)、保密內(nèi)容、保密期限等。附件九詳細(xì)要求：確認(rèn)金融中介服務(wù)過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，包括但不限于專利權(quán)、著作權(quán)等。附件十詳細(xì)要求：詳細(xì)說明違約金的計算公式，包括但不限于違約金基數(shù)、計算方法等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定時間、質(zhì)量要求提供金融中介服務(wù)。2.乙方未按照約定支付服務(wù)費用。3.甲方未履行信息保密義務(wù)，泄露乙方個人信息。4.甲方未采取有效風(fēng)險管理措施，導(dǎo)致風(fēng)險事件發(fā)生。5.甲方未遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，開展金融中介服務(wù)業(yè)務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)按照約定向守約方支付違約金。2.違約金的具體數(shù)額和計算方式，詳見附件十。3.逾期支付違約金的，違約方應(yīng)支付逾期付款的利息。4.違約方對守約方造成的損失，應(yīng)予以賠償。示例說明：如果甲方未按照約定時間提供金融中介服務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。具體違約金的計算方式見附件十。如果甲方未能在約定時間內(nèi)提供服務(wù)，而導(dǎo)致了乙方的經(jīng)濟損失，甲方除了支付違約金外，還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。說明三：法律名詞及解釋：1.金融中介服務(wù)：指甲方依據(jù)本協(xié)議為乙方提供的各類金融中介