證券交易所股票期權(quán)試點經(jīng)紀(jì)合同

證券交易所股票期權(quán)試點經(jīng)紀(jì)合同

甲方（客戶）：___________________________

乙方（經(jīng)紀(jì)商）：_________________________

鑒于甲方有意愿參與證券交易所股票期權(quán)交易，乙方作為經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司，具備開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本合同，以資共同遵守。

第一條定義

1.1本合同所稱“股票期權(quán)”是指由證券交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定股票或者跟蹤股票指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF）等標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

1.2本合同所稱“期權(quán)合約”是指由證券交易所統(tǒng)一制定的期權(quán)合約文本。

1.3本合同所稱“行權(quán)”是指期權(quán)買方在期權(quán)合約規(guī)定的行權(quán)日按照約定價格買入或者賣出標(biāo)的物的行為。

1.4本合同所稱“平倉”是指期權(quán)合約買方或者賣方通過買入或者賣出相同期權(quán)合約的方式了結(jié)期權(quán)合約的行為。

1.5本合同所稱“保證金”是指期權(quán)賣方存放于其期權(quán)保證金賬戶中的資金或者證券，用于結(jié)算和保證合約履行的資金。

1.6本合同所稱“結(jié)算”是指根據(jù)證券交易所的規(guī)定和本合同的約定，對期權(quán)合約的交易結(jié)果進(jìn)行資金和證券的清算和交收的行為。

第二條合同的生效

2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方期權(quán)賬戶注銷或者期權(quán)合約全部了結(jié)之日終止。

2.2本合同的修改和解除，必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

第三條甲方的權(quán)利和義務(wù)

3.1甲方有權(quán)根據(jù)本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，通過乙方參與股票期權(quán)交易。

3.2甲方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，向乙方支付期權(quán)交易的手續(xù)費和其他相關(guān)費用。

3.3甲方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，向乙方提供必要的身份資料和交易指令。

3.4甲方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，對期權(quán)合約的交易結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)和結(jié)算。

3.5甲方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，對期權(quán)合約的交易風(fēng)險進(jìn)行評估和控制。

第四條乙方的權(quán)利和義務(wù)

4.1乙方有權(quán)根據(jù)本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，對甲方的期權(quán)交易進(jìn)行監(jiān)督管理。

4.2乙方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，為甲方提供期權(quán)交易服務(wù)。

4.3乙方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，對甲方的期權(quán)交易指令進(jìn)行執(zhí)行。

4.4乙方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，對甲方的期權(quán)交易結(jié)果進(jìn)行結(jié)算。

4.5乙方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，對甲方的期權(quán)交易風(fēng)險進(jìn)行提示和控制。

第五條保證金和結(jié)算

5.1甲方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，向乙方支付期權(quán)交易的保證金。

5.2乙方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，對甲方的期權(quán)交易保證金進(jìn)行管理。

5.3甲方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，對期權(quán)合約的交易結(jié)果進(jìn)行結(jié)算。

5.4乙方應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，對甲方的期權(quán)交易結(jié)果進(jìn)行結(jié)算。

第六條風(fēng)險控制

6.1甲方應(yīng)當(dāng)充分了解期權(quán)交易的風(fēng)險，并自愿承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。

6.2乙方應(yīng)當(dāng)向甲方充分揭示期權(quán)交易的風(fēng)險，并提供必要的風(fēng)險控制措施。

6.3甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力，合理確定期權(quán)交易的規(guī)模和頻率。

6.4乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)甲方的風(fēng)險承受能力，合理確定甲方的期權(quán)交易權(quán)限和額度。

第七條違約責(zé)任

7.1甲方違反本合同的約定，未能按時支付期權(quán)交易的手續(xù)費和其他相關(guān)費用的，應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，向乙方支付違約金。

7.2乙方違反本合同的約定，未能按時執(zhí)行甲方的期權(quán)交易指令的，應(yīng)當(dāng)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，向甲方支付違約金。

7.3甲方違反本合同的約定，未能按時支付期權(quán)交易的保證金的，乙方有權(quán)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，對甲方的期權(quán)交易進(jìn)行強(qiáng)制平倉。

7.4乙方違反本合同的約定，未能按時對甲方的期權(quán)交易結(jié)果進(jìn)行結(jié)算的，甲方有權(quán)按照本合同的約定和證券交易所的規(guī)定，要求乙方支付違約金。

第八條不可抗力

8.1由于不可抗力的原因，導(dǎo)致本合同不能履行或者不能完全履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。

8.2不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、罷工、騷亂、政府行為等。

8.3不可抗力發(fā)生后，雙方應(yīng)當(dāng)立即通知對方，并采取一切必要措施，減少損失。

第九條爭議解決

9.1本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向乙方所在地的人民法院提起訴訟。

9.2本合同的訴訟時效為兩年，自知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利被侵害之日起計算。

第十條其他

10.1本合同的任何修改和補(bǔ)充，必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

10.2本合同的任何條款被認(rèn)定為無效或者不可執(zhí)行的，不影響其他條款的效力。

10.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（簽字）：_______________________

乙方（簽