2024年金融投資咨詢合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年金融投資咨詢合同本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方（委托人）1.2乙方（受托人）第二條合同標(biāo)的2.1投資咨詢范圍2.2投資咨詢目標(biāo)第三條合同期限3.1合同開始日期3.2合同結(jié)束日期第四條咨詢費(fèi)用4.1咨詢費(fèi)用金額4.2咨詢費(fèi)用支付方式第五條乙方的義務(wù)5.1提供投資建議5.2定期報(bào)告5.3保密義務(wù)第六條甲方的義務(wù)6.1提供真實(shí)信息6.2支付咨詢費(fèi)用第七條合同的變更和終止7.1合同變更條件7.2合同終止條件第八條違約責(zé)任8.1乙方違約責(zé)任8.2甲方違約責(zé)任第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)第十條保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限第十一條法律適用11.1合同適用的法律第十二條其他條款12.1合同的修改和補(bǔ)充12.2合同的生效條件第十三條合同的簽署13.1簽署日期13.2簽署地點(diǎn)第十四條附件14.1投資咨詢方案14.2投資組合建議14.3其他相關(guān)文件第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方（委托人）甲方是指與乙方簽訂本合同，并委托乙方提供金融投資咨詢服務(wù)的自然人、法人和其他組織。1.2乙方（受托人）乙方是指與甲方簽訂本合同，并按照甲方的要求提供金融投資咨詢服務(wù)的自然人、法人和其他組織。第二條合同標(biāo)的2.1投資咨詢范圍（1）投資市場(chǎng)分析；（2）投資策略建議；（3）投資組合構(gòu)建；（4）投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（5）其他與投資相關(guān)的咨詢服務(wù)。2.2投資咨詢目標(biāo)乙方向甲方提供的投資咨詢服務(wù)，旨在幫助甲方在金融市場(chǎng)中實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的增值和保值。第三條合同期限3.1合同開始日期本合同自雙方簽署之日起生效。3.2合同結(jié)束日期本合同的期限為____年，自合同開始日期起計(jì)算。除非雙方另有約定，否則合同到期后自動(dòng)終止。第四條咨詢費(fèi)用4.1咨詢費(fèi)用金額本合同的咨詢費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整（大寫：_______________________元整）。4.2咨詢費(fèi)用支付方式甲方應(yīng)在本合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付約定的咨詢費(fèi)用。支付方式為____（現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬、支票等）。第五條乙方的義務(wù)5.1提供投資建議乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供專業(yè)的投資建議。5.2定期報(bào)告乙方應(yīng)定期向甲方提供投資組合的運(yùn)行情況報(bào)告，以及市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和投資策略的調(diào)整建議。具體報(bào)告周期為____。5.3保密義務(wù)乙方應(yīng)對(duì)在提供投資咨詢服務(wù)過程中獲得的甲方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息嚴(yán)格保密，未經(jīng)甲方許可不得泄露給第三方。第六條甲方的義務(wù)6.1提供真實(shí)信息甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的投資咨詢services給予真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)信息、財(cái)務(wù)信息及其他相關(guān)信息。6.2支付咨詢費(fèi)用甲方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式，向乙方支付咨詢費(fèi)用。第七條合同的變更和終止7.1合同變更條件除非雙方另有約定，否則本合同一經(jīng)簽訂，不得擅自變更。如雙方確需變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面達(dá)成一致意見，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)。7.2合同終止條件（1）合同到期，雙方未續(xù)簽；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）一方違約，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，另一方解除合同；（4）因不可抗力因素導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方解除合同。本部分內(nèi)容共計(jì)__字。第八條違約責(zé)任8.1乙方違約責(zé)任乙方違反本合同的約定，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體違約責(zé)任如下：（1）乙方未按約定提供投資建議的，甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)交投資建議，并有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為未提供投資建議部分的服務(wù)費(fèi)用；（2）乙方未按約定時(shí)間提供定期報(bào)告的，甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)交報(bào)告，并有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為未提供報(bào)告期間的服務(wù)費(fèi)用；（3）乙方泄露甲方商業(yè)秘密或個(gè)人隱私的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。8.2甲方違約責(zé)任甲方違反本合同的約定，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體違約責(zé)任如下：（1）甲方未按約定時(shí)間支付咨詢費(fèi)用的，乙方有權(quán)要求甲方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)支付咨詢費(fèi)用，并有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為應(yīng)支付咨詢費(fèi)用部分的10%；（2）甲方提供虛假信息的，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付違約金，違約金為合同服務(wù)費(fèi)用總額的20%；（3）甲方未經(jīng)乙方同意，自行調(diào)整投資策略或組合的，乙方不承擔(dān)由此產(chǎn)生的任何損失，甲方應(yīng)自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)本合同的爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。第十條保密條款10.1保密內(nèi)容雙方在履行本合同過程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息、客戶信息等，均應(yīng)予以保密。10.2保密期限雙方的保密義務(wù)自本合同簽訂之日起生效，至合同終止或履行完畢后____年止。第十一條法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十二條其他條款12.1合同的修改和補(bǔ)充本合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，視為本合同的組成部分。12.2合同的生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第十三條合同的簽署13.1簽署日期本合同于____年____月____日簽署。13.2簽署地點(diǎn)本合同于____（地點(diǎn)）簽署。第十四條附件14.1投資咨詢方案14.2投資組合建議14.3其他相關(guān)文件本部分內(nèi)容共計(jì)__字。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入15.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外，根據(jù)本合同約定或未經(jīng)甲乙方同意，直接或間接參與甲乙方金融投資咨詢服務(wù)的任何個(gè)人、法人和其他組織。15.2第三方介入情形（1）甲乙方同意的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)提供輔助服務(wù)；（2）金融市場(chǎng)交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等官方機(jī)構(gòu)介入；（3）其他未經(jīng)甲乙方同意的第三方介入。第十六條第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任限定第三方介入并不改變甲乙方之間的合同關(guān)系。第三方介入所引起的任何損失或責(zé)任，由甲乙方根據(jù)本合同自行承擔(dān)，除非甲乙方明確授權(quán)第三方代表行事。16.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，按照甲乙方的要求提供服務(wù)，并嚴(yán)格按照本合同的約定行事。第三方未按照約定行事所產(chǎn)生的后果，由第三方自行承擔(dān)。第十七條第三方與甲乙方的關(guān)系17.1第三方與甲方關(guān)系第三方與甲方之間不存在直接的合同關(guān)系。第三方對(duì)甲方所提供的服務(wù)，視為對(duì)甲乙雙方的服務(wù)。17.2第三方與乙方關(guān)系第三方與乙方之間不存在直接的合同關(guān)系。第三方對(duì)乙方所提供的服務(wù)，視為對(duì)甲乙雙方的服務(wù)。第十八條第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額定義第三方責(zé)任限額是指第三方在提供服務(wù)過程中，因其過錯(cuò)導(dǎo)致甲乙方損失的責(zé)任限制額度。18.2第三方責(zé)任限額設(shè)定第三方責(zé)任限額根據(jù)第三方提供的服務(wù)類型、服務(wù)范圍、服務(wù)期限等因素，由甲乙方協(xié)商確定。具體限額在附件《第三方責(zé)任限額確認(rèn)書》中明確。18.3第三方責(zé)任限額適用第三方責(zé)任限額適用于第三方介入的所有情形。第三方在提供服務(wù)過程中，如超出責(zé)任限額導(dǎo)致甲乙方損失的，超出部分由第三方自行承擔(dān)。18.4第三方責(zé)任限額調(diào)整甲乙方可以根據(jù)第三方服務(wù)過程中的表現(xiàn)，協(xié)商調(diào)整第三方責(zé)任限額。調(diào)整后的限額在附件《第三方責(zé)任限額確認(rèn)書》中更新。第十九條第三方違約處理19.1第三方違約行為第三方違反本合同約定，導(dǎo)致甲乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。19.2第三方違約責(zé)任第三方違約責(zé)任按照本合同第十條的違約責(zé)任規(guī)定執(zhí)行。第二十條第三方解除合同20.1第三方解除合同條件除非本合同另有約定，否則第三方不得單方面解除合同。如第三方確有特殊原因需解除合同，應(yīng)提前通知甲乙方，并按照本合同約定的方式承擔(dān)違約責(zé)任。20.2第三方解除合同后果第三方解除合同后，應(yīng)按照本合同約定辦理相關(guān)手續(xù)，確保甲乙方利益不受損害。第二十一條附件21.1第三方責(zé)任限額確認(rèn)書21.2其他與第三方相關(guān)的文件本部分內(nèi)容共計(jì)__字。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：投資咨詢方案附件2：投資組合建議附件3：定期報(bào)告模板附件4：第三方責(zé)任限額確認(rèn)書附件5：合同履行進(jìn)度記錄附件6：投資市場(chǎng)分析報(bào)告附件7：投資策略調(diào)整建議附件8：投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告附件9：保密協(xié)議附件10：爭(zhēng)議解決方式確認(rèn)書附件的詳細(xì)要求和說明：1.投資咨詢方案：詳細(xì)描述乙方根據(jù)甲方需求提供的投資咨詢服務(wù)內(nèi)容，包括市場(chǎng)分析、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。2.投資組合建議：詳細(xì)描述乙方根據(jù)甲方需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力提供的投資組合構(gòu)建方案。3.定期報(bào)告模板：詳細(xì)描述乙方向甲方提供的定期報(bào)告的格式和內(nèi)容，包括投資組合運(yùn)行情況、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、投資策略調(diào)整等。4.第三方責(zé)任限額確認(rèn)書：明確第三方責(zé)任限額的金額，以及第三方在提供服務(wù)過程中超出責(zé)任限額的責(zé)任承擔(dān)。5.合同履行進(jìn)度記錄：記錄合同履行過程中的重要事項(xiàng)和進(jìn)度，包括服務(wù)提供、費(fèi)用支付等。6.投資市場(chǎng)分析報(bào)告：詳細(xì)描述乙方對(duì)投資市場(chǎng)的分析結(jié)果，包括市場(chǎng)趨勢(shì)、機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)等。7.投資策略調(diào)整建議：詳細(xì)描述乙方根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方需求提供的投資策略調(diào)整方案。8.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告：詳細(xì)描述乙方對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估結(jié)果，包括風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。9.保密協(xié)議：明確甲乙雙方在履行合同過程中所獲悉的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等保密內(nèi)容。10.爭(zhēng)議解決方式確認(rèn)書：明確甲乙雙方在履行合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的解決方式，包括協(xié)商、調(diào)解、訴訟等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.乙方未按約定提供投資建議或定期報(bào)告。2.乙方未按約定時(shí)間提供投資建議或定期報(bào)告。3.乙方泄露甲方商業(yè)秘密或個(gè)人隱私。4.甲方未按約定時(shí)間支付咨詢費(fèi)用。5.甲方提供虛假信息。6.甲方未經(jīng)乙方同意，自行調(diào)整投資策略或組合。7.第三方未按約定提供服務(wù)或超出責(zé)任限額導(dǎo)致甲乙方損失。違約責(zé)任認(rèn)定：1.乙方違約責(zé)任：根據(jù)本合同第十條的違約責(zé)任規(guī)定執(zhí)行。2.甲方違約責(zé)任：根據(jù)本合同第六條的違約責(zé)任規(guī)定執(zhí)行。3.第三方違約責(zé)任：根據(jù)本合同第十五條的違約責(zé)任規(guī)定執(zhí)行。示例說明：1.若乙方未按約定時(shí)間提供投資建議，甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)交投資建議，并有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為未提供投資建議部分的服務(wù)費(fèi)用。2.若甲方未按約定時(shí)間支付咨詢費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)支付咨詢費(fèi)用，并有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為應(yīng)支付咨詢費(fèi)用部分的10%。說明三：法律名詞及解釋：1.金融投資咨詢服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方的需求，提供投資市場(chǎng)分析、投資策略建議、投資組合構(gòu)建、投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等服務(wù)。2.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為甲方帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)甲方采取保密措施的信息。3.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事