2022期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識》綜合檢測試題B卷-含答案

2022期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識》綜合檢測試題B卷含答案

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一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、申請成為結(jié)算會員的，應當取得（）批準的結(jié)算業(yè)務資格

A、中國證監(jiān)會

B、期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨交易所

D、期貨公司

2、宋體期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某

不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上

述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向（）報告。

A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

3、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（）

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A、會員大會

B、理事會

C、期貨部

D、理事長

4、在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;

對報告內(nèi)容有異議的，應當（）

A、向董事會報告

B、拒絕簽字

C、向證監(jiān)會報告

D、注明自己的意見和理由

5、我國期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A、期貨交易所

B、中央登記結(jié)算中心

C、期貨業(yè)協(xié)會結(jié)算中心

D、交割倉庫

6、宋體（）的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。

A、上海期貨交易所

B、紐約期貨交易所

C、倫敦金屬交易所

D、芝加哥商業(yè)交易所

7、宋體證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額（不包括客

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戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（）

A、50%

B、70%

C、120%

D、150%

8、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項不屬于委托協(xié)議

內(nèi)容的是（）

A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

B、介紹業(yè)務對接規(guī)則

C、報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式

D、當客戶利益與期貨公司利益沖突時，應當以期貨公司利益為重

9、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額（）零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期

貨公司應當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

A、大于

B、小于

C、小于等于

D、大于等于

10、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，

挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，或者

雖未超過3個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處3年以下有期徒

刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的構(gòu)成（）

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A、盜竊罪

B、貪污罪

C、挪用資金罪

D、職務侵占罪

11、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法

所得（）的罰款。

A、1倍以上3倍以下

B、3倍以上5倍以下

C、1倍以上5倍以下

D、2倍以上5倍以下

12、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、

服務人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責任。

A、問責追究

B、責任追究

C、刑事責任

D、民事責任

13、會員制期貨交易所會員享有（）的權(quán)利。

A、執(zhí)行會員大會、理事會決議

B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

D、遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

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14、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（）和流動性情況采取不同比例進行風險調(diào)整，分

類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調(diào)整。

A、分類

B、賬齡

C、可回收性

【）、流動資產(chǎn)

15、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務應當滿足（）的要求，真實、準確和完

整地反映會員保證金的變動情況。

A、交易

B、結(jié)算

C、交易和結(jié)算

D、期貨保證金安全存管監(jiān)控

16、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（）從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證

金賬戶中劃撥.

A、銀監(jiān)會

B、證監(jiān)會

C、期貨交易所

D、期貨公司

17、經(jīng)紀公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風險而制定的一系列業(yè)務操作程序、管理辦法和

各項措施總稱為（）：

A、內(nèi)部控制機制

B、內(nèi)部控制文本制度

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C、內(nèi)部監(jiān)督體系

D、內(nèi)部控制模式

18、宋體期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得（）

A、提高保證金收取標準

B、降低風險管理要求

C、降低手續(xù)費收取標準

D、提高手續(xù)費收取標準

19、由于交易對手不履行履約責任而導致的風險屬于（）

A、市場風險

B、信用風險

C、流動性風險

【）、法律風險

20、期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，（）和投資者應當在測試試卷上簽字。

A、期貨居間人

B、開戶知識測試人員

C、營業(yè)部負責人

D、客戶開發(fā)人員

21、宋體從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（）有關(guān)規(guī)則和所在機

構(gòu)的規(guī)章制度。

A、中國證監(jiān)會

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

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C、期貨交易所

D、保證金監(jiān)控中心

22、芝加哥期貨交易所（C、B、0T）的利率期貨交易以（）交易為主。

A、歐洲美元期貨

B、歐洲中長期國債期貨

C、美國中長期國債期貨

D、美國短期國債期貨

23、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）

A、風險較低

B、成本較低

C、收益較高

【）、保證金要求較低

24、東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權(quán)委托進行期貨交易，由于市場動蕩，該交易

產(chǎn)生巨大損失。對此損失，東方不敗期貨公司應當賠償獨孤求敗的賠償額為（）

A、全部損失

B、至少百分之八十的損失

C、至多百分之八十的損失

D、百分之六十的損失

25、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B、中國金融期貨交易所

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C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

26、宋體2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由

于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期

貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）

A、給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B、給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任

職資格、期貨從業(yè)人員資格

C、給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資

格、期貨從業(yè)人員資格

D、給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資

格、期貨從業(yè)人員資格

27、具有從事期貨業(yè)務（）以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級

管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

A、3年

B、5年

C、8年

D、10年

28、在我國，批準設(shè)立期貨公司的機構(gòu)是（）

A、期貨交易所

B、期貨結(jié)算部門

C、中國人民銀行

D、中國證監(jiān)會

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29、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風險控制不力致使紡

紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其

余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠

能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）

A^901萬元

990萬元

C、802萬元

D、1000萬元

30、宋體下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）

A、未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C、期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D、期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

31、1865年，美國芝加哥期貨交易所（C、B、0T）推出了（）,同時實行保證金制度，

標志著真正意義上的期貨交易誕生。

A、每日無負債結(jié)算制度

B、雙向交易和對沖機制

C、標準化期貨合約

D、遠期交易合約

32、宋體《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期

貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的（）

A、客戶不得開新倉

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B、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議

C、期貨公司應催促客戶盡快確認

D、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認

33、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（）

A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

B、為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經(jīng)營管理活動

C、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務的，可以適當降低風險管理要求

D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理

人員

34、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是

（）

A、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B、中國人民銀行

C、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D、商務部

35、下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是（）

A、K線圖

B、條形圖

C、點數(shù)圖

【）、移動平均線

36、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循（）的原則，嚴格遵守國務

院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

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A、套期保值

B、誠實信用

C、公平公正

D、差價交易

37、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及

其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A、3

B、5

C、7

D、10

38、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對（）的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客

戶自行承擔。

A、該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D、該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

39、世界上第一個有組織的金融期貨市場是（）

A、倫敦證券交易所

B、芝加哥交易所

C、阿姆斯特丹證券交易所

D、法蘭西證券交易所

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40、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會召開至少要有（）理事出席。

A、2/3以上

B、1/3以上

C、1/2以上

D、1/4以上

41、宋體某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%

的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）

A、王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職

B、王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5%應當報請中國證監(jiān)會批準

C、王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

規(guī)定的期貨公司股東條件

D、王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5%以上，應當經(jīng)期貨公司住所

地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

42、美國失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會對美聯(lián)儲貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當失業(yè)率下降，

非農(nóng)就業(yè)上升時，市場對美聯(lián)儲貨幣政策的預期為（）

A、加息可能性增加

B、加息可能性減弱

C、維持利率不變

D、降息可能性增加

43、下列有價證券中不可以沖抵保證金的是（）

A、經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單

B、可流通的國債

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C、可流通票據(jù)

D、中國證監(jiān)會認定的其他有價證券

44、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當

立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司（）報告。

A、總經(jīng)理

B、股東大會

C、董事會

D、全體客戶

45、《期貨交易管理條例》是為了規(guī)范期貨公司（）業(yè)務而制定的。

A、結(jié)算業(yè)務

B、自營業(yè)務

C、經(jīng)紀業(yè)務

【）、咨詢業(yè)務

46、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾（）年的，不得申請

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A、2

B、3

C、5

D、7

47、宋體期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應當

向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送［）、業(yè)務資料和其他有關(guān)資料。

A、審計報告

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B、稅務報告

C、經(jīng)營計劃

D、財務會計報告

48、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、本交易所會員大會

C、本交易所理事會

D、中國證監(jiān)會

49、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由（）

承擔。

A、從業(yè)人員所在的期貨公司

B、從業(yè)人員自身

C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同

D、從業(yè)人員先行承擔，不能承擔的部分由其所在的期貨公司

50、首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

51、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備

金是（）

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A^500萬元

B、400萬元

C、300萬元

D、200萬元

52、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提

供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠

償額（）

A、不超過50%

B、不超過20%

C、不超過80%

D、不超過60%

53、宋體2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理

辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）

A、500萬元

B、1000萬元

C、2000萬元

D、2500萬元

54、會員制期貨交易所所設(shè)理事會任職期間為（）

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

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55、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈

利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）

A、3000萬元

B、5000萬元

C、8000萬元

【）、1億元

56、未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事（）業(yè)務。

A、信托投資

B、股票投資

C、自用動產(chǎn)投資

D、非自用不動產(chǎn)投資

57、宋體1882年CB0T允許（）,大大增加了期貨市場的流動性。

A、會員入場交易

B、全權(quán)會員代理非會員交易

C、結(jié)算公司介入

D、以對沖合約的方式了結(jié)持倉

58、如果美國30年期國債期貨目前市價為98-30,若行情往下跌至96T0,客戶就想賣出,

但賣價不能低于96-08,則客戶應以（）來下單。

A、止損買單

B、止損賣單

C、止損限價買單

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【）、止損限價賣單

59、期貨合約是指由（）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和

質(zhì)量商品的標準化合約。

A、證券交易所

B、期貨交易所

C、期貨行業(yè)協(xié)會

D、期貨經(jīng)紀公司

60、美國期貨市場由（）進行自律性監(jiān)管。

A、商品期貨交易委員會（C、FIC、）

B、全國期貨協(xié)會（NFA、）

C、美國政府期貨監(jiān)督管理委員會

D、美國聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會

61、期貨交易所應當在（）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師

事務所審計的財務會計報告。

A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)

C、每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)

D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

62、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整（）標準。

A、傭金

B、準備金

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C、儲備金

D、保證金

63、投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）內(nèi)向經(jīng)紀公司提出書面異議。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到結(jié)算報告的當天

D、《經(jīng)紀合同》約定的時間

64、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取

強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（）內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機

構(gòu)報告。

A、2個工作日

B、3個工作日

C、5個工作日

D、7個工作日

65、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就（）

A^越小

B、越大

C、趨于零

D、不確定

66、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（）

A、非盈利企業(yè)法人

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B、非盈利民間團體

C、官方機構(gòu)

D、按其章程實行自律性管理的法人組織

67、在我國，期貨交易所會員應當是（）或者其他經(jīng)濟組織。

A、法人

B、自然人

C、境外企業(yè)法人

D、境內(nèi)企業(yè)法人

68、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔（）

A、侵權(quán)責任

B、違約責任

C、侵權(quán)責任和違約責任

D、不承擔責任

69、某期貨公司的期末風險監(jiān)管報表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8

月的凈資本為8300萬元，針對風險監(jiān)管指標的變化，該公司應當采取以下措施（）

A、只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告

B、只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和董事會書面報告

C、須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、全體董事和全體股東書面報告

D、無須提交書面報告

70、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措

施不包括（）

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A、談話

B、責令具結(jié)悔過

C^提示

D、記入信用記錄

71、對于（）,商品生產(chǎn)經(jīng)營者與商品的投機者的態(tài)度是截然不同的。

A、信用風險

B、經(jīng)營風險

C、價格風險

D、匯率風險

72、重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務。

A、8%

B、10%

C、12%

D、15%

73、期貨公司業(yè)務實行許可制度，由（）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可

證。

A、期貨交易所

B、期貨業(yè)協(xié)會

C、國家工商局

D、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

74、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是（）

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A、促進本國經(jīng)濟國際化

B、提高合約兌現(xiàn)率

C、促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展

D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

75、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利的是（）

A、設(shè)計期貨合約

B、行使表決權(quán)、申訴權(quán)

C、聯(lián)名提議召開臨時會員大會

D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

76、期貨公司應當在（）后為客戶提供交易結(jié)算報告。

A、每周交易閉市

B、每年財務結(jié)算

C、每次交易完成

D、每日交易閉市

77、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年

以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A、3

B、5

C、8

D、10

78、美聯(lián)儲對美元加息的政策，短期內(nèi)將導致（）

第21頁共42頁

A、美元指數(shù)下行

B、美元貶值

C、美元升值

D、美元流動性減弱

79、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交

易所。

A、接到注銷申請的三天內(nèi)

B、接到申請的次日

C、接到注銷申請的一周內(nèi)

D、當日

80、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批

準或者不予批準的決定。

A、7個

B、10個

C、15個

D、20個

得分評卷入

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、宋體期貨公司客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

A、書面

B、計算機

C、互聯(lián)網(wǎng)

第22頁共42頁

D、電話

2、宋體境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（）

A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款

C、情節(jié)嚴重的，哲停其境外期貨交易

D、對單位直接負責的主管人員和其他更接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元

以下的罰款

3、宋體期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)

務資格。

A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄

B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款

C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查

D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰

4、宋體2008年12月，為了完成期貨公司下達給營業(yè)部的交易傭金任務，該營業(yè)部陳某指

使運營總監(jiān)盜用客戶王某的帳號和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬元。下列關(guān)

于盜用王.某賬戶和密碼交易的表達正確的星（）

A、擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關(guān)賠償責任由陳某獨立承擔

B、擅自交易的行為是陳某的職務行為，有關(guān)賠償責任由期貨公司承擔

C、監(jiān)管機構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格

D、監(jiān)管機構(gòu)可以處罰期貨公司

5、宋體期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）

A、參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

第23頁共42頁

B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C、聯(lián)名提議召開會員大會

D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

6、宋體在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（）

A、稅務機關(guān)出具的收入納稅證明

B、銀行出具的工資流水單

C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件

D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

7、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）

A、誠實守信

B、勤勉盡責

C、堅持公開、公平、公正原則

D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權(quán)益

8、宋體根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（）

A、風險監(jiān)管指標匯總表

B、凈資本計算表

C、客戶權(quán)益變動表

D、客戶分離資產(chǎn)報表

9、宋體申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（）

A、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

B、有履行職責所必需的時間和精力

第24頁共42頁

C、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗

10、宋體非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期

貨公司應當按照約定的原則和措施對（）的持倉強行平倉。

A、非結(jié)算會員

B、特別結(jié)算會員

C、非結(jié)算會員客戶

D、特別結(jié)算會員客戶

11、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)

期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（）

A、認定合同無效

B、公司承擔15萬元虧損

C、甲某承擔15萬元虧損

D、甲某承擔30萬元虧損

12、宋體下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有（）

A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

B、審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過

C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況

D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過

13、宋體首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權(quán)（）

A、參加或列席與其履職相關(guān)的會議

第25頁共42頁

B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

C、了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況

D、否決期貨公司董事會決議

14、宋體證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（）

A、融資

B、服務

C、擔保

D、咨詢

15、宋體期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。

A、周報表

B、月報表

C、季度報表

D、年報表

16、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應當平等對待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務

關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

A、本公司客戶

B、非結(jié)算會員期貨公司

C、非結(jié)算會員期貨公司客戶

D、特別結(jié)算會員期貨公司

17、宋體我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（）業(yè)務。

A、投資基金

第26頁共42頁

B、經(jīng)紀業(yè)務

C、咨詢、培訓

D、自營

18、宋體下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員

有（）

A、財務負責人

B、期貨公司董事長

C、期貨公司監(jiān)事會主席

D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

19、宋體小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交

易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述中正確的是（）

A、公司應當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認已知道

B、公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認己了解其內(nèi)容

C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀合同后，應由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易

編碼，供交易使用

D、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務

20、宋體某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D

公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期

貨交易管理條例》規(guī)定的是（）

A、挪用客戶保證金

B、未能有限控制投資風險

C、從事期貨自營業(yè)務

第27頁共42頁

【）、為股東提供融資

21、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期

貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴

訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（）

A^9萬元

B、10萬元

C、8萬元

D、6萬元

22、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項：

（）

A、非結(jié)算會員名單及其變化情況；

B、金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；

C、金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況；

I）、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

23、宋體期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括（）

A、會員資格的取得條件和程序

B、會員資格的變更條件和程序

C、對會員的監(jiān)督管理

D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法

24、宋體2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，

張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦

法》的規(guī)定，張某應當符合的條件有（）。

第28頁共42頁

A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B、最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

C、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D、未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

25、宋體劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為,

有關(guān)機構(gòu)分別對其采取了訓誡、公開譴責、責令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4

人應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的包括（）

A、劉某

B、王某

C、張某

D、李某

26、宋體某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投

資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為,

打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（）

A、老張可以直接起訴期貨交易所

B、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損

失

C、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

D、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

27、宋體期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有（）行為的，應責令改正，給予警告，沒

收違法所得。

A、違反規(guī)定使用、分配收益

B、違反規(guī)定接納會員

第29頁共42頁

C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度

D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金

28、宋體期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，應當具備（）條件。

A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B、擬設(shè)營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格

C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設(shè)施

D、期貨經(jīng)紀公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

29、宋體交易所中，下列職務由中國證監(jiān)會任免的是（）

A、總經(jīng)理

B、副總經(jīng)理

C、理事長

【）、副理事長

30、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項:

（）

A、介紹業(yè)務的范圍

B、介紹業(yè)務對接規(guī)則

C、違約責任

D、客戶投訴的接待處理方式

31、宋體期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括（）

A、身體狀況良好

B、誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德

第30頁共42頁

C、有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

D、取得證券從業(yè)人員資格

32、宋體（）應當按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的

規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務。

A、全面結(jié)算會員期貨公司

B、交易結(jié)算會員期貨公司

C、特別結(jié)算會員期貨公司

D、一般結(jié)算會員期貨公司

33、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是（）

A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元

以上3萬元以下的罰款

B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類

C、核準從業(yè)人員資格考試大綱

D、組織從業(yè)人員資格考試

34、宋體下列（）情形，經(jīng)紀公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀合同》，對投資者帳戶進

行清算并予以銷戶。

A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的

B、自然人投資者被法院宣告失蹤的

C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的

D、經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形

35、宋體某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在

保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要

第31頁共42頁

求相關(guān)部門對存在的問題進行整改，解決了部分問題，但仍未達到要求，王某在張某的說服

下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達到要求，下列說法中正確的有（

A、王某接受總經(jīng)理勸說，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風險，王某可以因為

曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰

B、王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司

重新聘任王某

C、必要時，王某應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D、王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風險管理委員會或者監(jiān)事會報告

36、宋體期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）

A、設(shè)立目的和職能

B、名稱、住所和營業(yè)場所

C、注冊資本及其構(gòu)成

D、對會員的紀律處分

37、宋體證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：（）

A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

B、全資擁有或者控股一家期貨公司

C、具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)

D、配備必要的業(yè)務人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員

38、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應當按照（）的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理

制度。

A、中國證監(jiān)會

B、中國銀監(jiān)會

第32頁共42頁

C、期貨交易所

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

39、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時。不得（）

A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

B、以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務

C、以個人名義收取服務報酬

D、泄露客戶商業(yè)秘密

40、宋體持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應當具備的條件有（）。

A、實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元

B、凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%,或有負債低于凈資產(chǎn)的50%,不存在對財務狀況產(chǎn)

生重大不確定影響的其他風險

C、沒有較大數(shù)額的到期未清償債務

D、近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

得分評卷入

三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）

1、（）理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。

A、錯

B、對

2、（）期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，使用客戶保證金繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備

金。

A、錯

B、對

第33頁共42頁

3、()客戶下達的交易指令沒有有效期限的，應當視為當日有效。

A、錯

B、對

4、()全面結(jié)算會員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會員的指令采取必要的

限制措施。

A、錯

B、對

5、()期貨交易所承擔責任后，有權(quán)向交割倉庫追償。

A、錯

B、對

6、()期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表。

A、錯

B、對

7、()期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部。

A、錯

B、對

8、()期貨公司營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會當?shù)嘏沙鰴C構(gòu)進行印制。

A、錯

B、對

9、()期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會派