“債券通”境外投資者備案表（法人類）

—PAGE1—“債券通”境外投資者備案表RegistrationFormforOverseasInvestorsfromBondConnect（法人類）（ForIncorporatedEntities）投資者名稱：代理備案機(jī)構(gòu)：NameofEntityRegistrationAgent申請(qǐng)機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介

BriefIntroduction注冊(cè)地：PlaceofRegistration注冊(cè)資本：RegisteredCapital總資產(chǎn)：TotalAssets機(jī)構(gòu)類型：TypeofEntity成立日期：DateofEstablishment資金來源：SourceofFunds相關(guān)聯(lián)系人Contacts姓名Name職位Position電話PhoneNo.郵箱E-mailAddress投資負(fù)責(zé)人

InvestmentManagers投資業(yè)務(wù)聯(lián)系人

ContactPersononInvestment代理備案機(jī)構(gòu)相關(guān)聯(lián)系人ContactPersonofRegistrationAgent境外托管路徑OverseasCustodyStructure第一級(jí)Tier1……第級(jí)Final香港金管局債務(wù)工具中央結(jié)算系統(tǒng)CentralMoneymarketsUnit(CMU)其他說明AdditionalInformation承諾對(duì)備案提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏?！鮅/weacceptresponsibilityforthetruthfulness,accuracyandcompletenessofthesubmissionanddeclarethatthereisnofalseormisleadingstatementormaterialomission.蓋章/簽字（OfficialSeal/Signature）：

填表說明Note：1.表格用中文和英文填寫。境外投資者若無中文名的，“投資者名稱”可僅填寫英文名。PleasefilloutthisforminbothChineseandEnglish.IfanoverseasinvestorhasnoChinesename,“NameofEntity”maybefilledinEnglishnameonly.2.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介或投資管理人簡(jiǎn)介包括監(jiān)管法律、組織結(jié)構(gòu)（含投資職能）等內(nèi)容。BriefIntroductionorBriefIntroductionofInvestmentManagementCompany：backgroundongoverninglaw,organizationalstructure(includinginvestmentfunction),etc.3.投資負(fù)責(zé)人信息須填寫債券投資管理人及投資主要負(fù)責(zé)人的基本情況。InvestmentManagers：PleaseprovidebasicinformationaboutpersonsresponsibleforinvestmentinChina,i.e.,HeadofInvestmentManagement,HeadofDealingRoom(FrontOffice),HeadofRiskManagement(MiddleOffice),andHeadofSettlement(BackOffice).4.境外托管路徑須填寫境外投資者通過第一級(jí)托管機(jī)構(gòu)到香港金管局債務(wù)工具中央結(jié)算系統(tǒng)（CMU）間的所有托管機(jī)構(gòu)。其中第一級(jí)托管機(jī)構(gòu)是指境外投資者直接簽署托管協(xié)議開立債券賬戶的托管機(jī)構(gòu)；最后一級(jí)是香港金管局債務(wù)工具中央結(jié)算系統(tǒng)（CMU）。OverseasCustodyStructure：PleaseprovideinformationonallcustodyinstitutionsbetweenTier1custodianandCentralMoneymarketsUnit(CMU).Tier1custodianisthecustodianwithwhomanoverseasinvestorsignedacustodycontractandopenedabondaccount.Thefinalcustodianist