二零二五年度國(guó)有企業(yè)合同審核與合規(guī)審查制度3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度國(guó)有企業(yè)合同審核與合規(guī)審查制度本合同目錄一覽1.合同審核制度概述1.1審核范圍1.2審核流程1.3審核職責(zé)2.合同合規(guī)審查制度2.1合規(guī)審查原則2.2合規(guī)審查內(nèi)容2.3合規(guī)審查程序3.審核與審查的組織機(jī)構(gòu)及人員3.1組織機(jī)構(gòu)設(shè)置3.2人員配置及資格3.3人員培訓(xùn)與考核4.審核與審查的標(biāo)準(zhǔn)及依據(jù)4.1審核標(biāo)準(zhǔn)4.2審查依據(jù)4.3審核與審查標(biāo)準(zhǔn)更新機(jī)制5.合同審核與合規(guī)審查的權(quán)限與責(zé)任5.1審核權(quán)限5.2審查責(zé)任5.3違規(guī)處理6.合同審核與合規(guī)審查的流程管理6.1合同提交審核與審查6.2審核與審查時(shí)限6.3審核與審查結(jié)果反饋7.合同變更、解除與終止的審核與審查7.1變更審核與審查7.2解除審核與審查7.3終止審核與審查8.合同檔案管理8.1檔案建立8.2檔案保管8.3檔案查詢與利用9.合同審核與合規(guī)審查的信息披露9.1信息披露原則9.2信息披露內(nèi)容9.3信息披露方式10.合同審核與合規(guī)審查的監(jiān)督與檢查10.1監(jiān)督檢查機(jī)制10.2監(jiān)督檢查內(nèi)容10.3監(jiān)督檢查結(jié)果處理11.合同審核與合規(guī)審查的改進(jìn)措施11.1改進(jìn)措施制定11.2改進(jìn)措施實(shí)施11.3改進(jìn)措施評(píng)估12.合同審核與合規(guī)審查的爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決機(jī)制12.2爭(zhēng)議解決流程12.3爭(zhēng)議解決結(jié)果13.合同審核與合規(guī)審查的法律法規(guī)遵守13.1法律法規(guī)遵守要求13.2法律法規(guī)更新跟蹤13.3法律責(zé)任承擔(dān)14.合同審核與合規(guī)審查的其他規(guī)定第一部分：合同如下：1.合同審核制度概述1.1審核范圍1.1.1本合同審核范圍包括但不限于國(guó)有企業(yè)簽訂的各類合同，包括但不限于采購(gòu)合同、銷售合同、租賃合同、技術(shù)服務(wù)合同、工程承包合同等。1.1.2審核范圍還包括合同變更、解除、終止等相關(guān)事宜。1.2審核流程1.2.1合同簽訂前，合同起草部門應(yīng)將合同文本提交至合同管理部門。1.2.2合同管理部門收到合同文本后，組織相關(guān)人員進(jìn)行初步審核。1.2.3初步審核通過后，合同文本提交至合同審核委員會(huì)進(jìn)行審核。1.2.4合同審核委員會(huì)對(duì)合同進(jìn)行全面審核，并提出審核意見。1.2.5合同審核委員會(huì)審核通過后，合同文本返回合同管理部門。1.3審核職責(zé)1.3.1合同管理部門負(fù)責(zé)合同的初步審核，確保合同內(nèi)容符合國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度。1.3.2合同審核委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)合同進(jìn)行全面審核，包括合同條款的合法性、合規(guī)性、完整性等。2.合同合規(guī)審查制度2.1合規(guī)審查原則2.1.1合規(guī)審查應(yīng)遵循合法性、合規(guī)性、完整性、及時(shí)性的原則。2.1.2合規(guī)審查應(yīng)確保合同履行過程中不違反國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度。2.2合規(guī)審查內(nèi)容2.2.1審查合同主體資格、合同標(biāo)的、合同履行方式等是否符合國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度。2.2.2審查合同條款是否明確、完整、合理。2.2.3審查合同簽訂、履行、變更、解除、終止等環(huán)節(jié)是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。2.3合規(guī)審查程序2.3.1合同簽訂前，合同起草部門應(yīng)將合同文本提交至合規(guī)管理部門。2.3.2合規(guī)管理部門收到合同文本后，組織相關(guān)人員進(jìn)行合規(guī)審查。2.3.3合規(guī)審查通過后，合同文本返回合同管理部門。3.審核與審查的組織機(jī)構(gòu)及人員3.1組織機(jī)構(gòu)設(shè)置3.1.1國(guó)有企業(yè)應(yīng)設(shè)立合同管理部門，負(fù)責(zé)合同的起草、審核、簽訂、履行等工作。3.1.2合同管理部門下設(shè)合同審核委員會(huì)，負(fù)責(zé)合同的審核工作。3.2人員配置及資格3.2.1合同管理部門應(yīng)配備具備法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等相關(guān)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的專職人員。3.2.2合同審核委員會(huì)成員應(yīng)具備法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等相關(guān)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。3.3人員培訓(xùn)與考核3.3.1國(guó)有企業(yè)應(yīng)定期對(duì)合同管理部門和合同審核委員會(huì)成員進(jìn)行培訓(xùn)。3.3.2對(duì)合同管理部門和合同審核委員會(huì)成員的工作進(jìn)行考核，確保其業(yè)務(wù)能力和工作水平。4.審核與審查的標(biāo)準(zhǔn)及依據(jù)4.1審核標(biāo)準(zhǔn)4.1.1審核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)遵循國(guó)家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度以及行業(yè)規(guī)范。4.1.2審核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)結(jié)合國(guó)有企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行制定。4.2審查依據(jù)4.2.1審查依據(jù)包括國(guó)家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、行業(yè)規(guī)范、合同文本等。4.2.2審查依據(jù)應(yīng)根據(jù)合同審核和合規(guī)審查的需要進(jìn)行選擇和適用。4.3審核與審查標(biāo)準(zhǔn)更新機(jī)制4.3.1國(guó)有企業(yè)應(yīng)定期對(duì)審核和審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行更新，確保其適用性和有效性。5.合同審核與合規(guī)審查的權(quán)限與責(zé)任5.1審核權(quán)限5.1.1合同管理部門和合同審核委員會(huì)具有合同審核的權(quán)限。5.1.2合同管理部門和合同審核委員會(huì)對(duì)合同審核結(jié)果負(fù)責(zé)。5.2審查責(zé)任5.2.1合同管理部門和合同審核委員會(huì)對(duì)合同合規(guī)審查結(jié)果負(fù)責(zé)。5.2.2合同管理部門和合同審核委員會(huì)對(duì)違反法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的合同提出處理意見。5.3違規(guī)處理5.3.1對(duì)違反法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的合同，合同管理部門和合同審核委員會(huì)應(yīng)提出處理意見，并報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。5.3.2對(duì)違規(guī)行為，按公司規(guī)章制度進(jìn)行處罰。6.合同審核與合規(guī)審查的流程管理6.1合同提交審核與審查6.1.1合同起草部門應(yīng)在合同簽訂前將合同文本提交至合同管理部門。6.1.2合同管理部門收到合同文本后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成初步審核。6.2審核與審查時(shí)限6.2.1合同管理部門應(yīng)在收到合同文本后5個(gè)工作日內(nèi)完成初步審核。6.2.2合同審核委員會(huì)應(yīng)在收到合同文本后10個(gè)工作日內(nèi)完成審核。6.3審核與審查結(jié)果反饋6.3.1合同管理部門和合同審核委員會(huì)應(yīng)將審核和審查結(jié)果及時(shí)反饋給合同起草部門。6.3.2合同起草部門應(yīng)根據(jù)審核和審查結(jié)果對(duì)合同進(jìn)行修改和完善?！?.合同檔案管理8.1檔案建立8.1.1合同管理部門應(yīng)在合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)建立合同檔案。8.1.2合同檔案應(yīng)包括合同文本、合同簽訂證明、審核意見、審批文件等。8.2檔案保管8.2.1合同檔案應(yīng)按照國(guó)家檔案管理規(guī)定進(jìn)行保管，確保檔案的完整性和安全性。8.2.2合同檔案的保管期限應(yīng)按照國(guó)家檔案管理規(guī)定執(zhí)行。8.3檔案查詢與利用8.3.1合同檔案的查詢和利用應(yīng)遵循合法、合規(guī)的原則。8.3.2合同檔案的查詢和利用應(yīng)經(jīng)合同管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。9.合同審核與合規(guī)審查的信息披露9.1信息披露原則9.1.1信息披露應(yīng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的原則。9.1.2信息披露內(nèi)容應(yīng)涉及合同審核與合規(guī)審查的關(guān)鍵信息。9.2信息披露內(nèi)容9.2.1合同審核與合規(guī)審查的結(jié)果。9.2.2合同審核與合規(guī)審查中發(fā)現(xiàn)的重大問題及處理情況。9.3信息披露方式9.3.1通過公司內(nèi)部公告、內(nèi)部會(huì)議等形式進(jìn)行信息披露。9.3.2對(duì)外信息披露應(yīng)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。10.合同審核與合規(guī)審查的監(jiān)督與檢查10.1監(jiān)督檢查機(jī)制10.1.1國(guó)有企業(yè)應(yīng)建立健全合同審核與合規(guī)審查的監(jiān)督檢查機(jī)制。10.1.2監(jiān)督檢查應(yīng)定期進(jìn)行，確保合同審核與合規(guī)審查的有效實(shí)施。10.2監(jiān)督檢查內(nèi)容10.2.1合同審核與合規(guī)審查的流程是否規(guī)范。10.2.2合同審核與合規(guī)審查的結(jié)果是否準(zhǔn)確。10.2.3合同審核與合規(guī)審查的職責(zé)是否履行到位。10.3監(jiān)督檢查結(jié)果處理10.3.1對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)立即進(jìn)行整改。10.3.2對(duì)整改不力的，應(yīng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。11.合同審核與合規(guī)審查的改進(jìn)措施11.1改進(jìn)措施制定11.1.1國(guó)有企業(yè)應(yīng)根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果和實(shí)際情況，制定改進(jìn)措施。11.1.2改進(jìn)措施應(yīng)具有針對(duì)性和可操作性。11.2改進(jìn)措施實(shí)施11.2.1國(guó)有企業(yè)應(yīng)將改進(jìn)措施納入日常工作，確保其有效實(shí)施。11.2.2對(duì)改進(jìn)措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤和評(píng)估。11.3改進(jìn)措施評(píng)估11.3.1國(guó)有企業(yè)應(yīng)定期對(duì)改進(jìn)措施的效果進(jìn)行評(píng)估。11.3.2根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行調(diào)整和完善。12.合同審核與合規(guī)審查的爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決機(jī)制12.1.1國(guó)有企業(yè)應(yīng)建立健全合同審核與合規(guī)審查的爭(zhēng)議解決機(jī)制。12.1.2爭(zhēng)議解決機(jī)制應(yīng)明確爭(zhēng)議解決的方式和程序。12.2爭(zhēng)議解決流程12.2.1爭(zhēng)議發(fā)生后，爭(zhēng)議雙方應(yīng)通過協(xié)商解決。12.2.2協(xié)商不成的，應(yīng)提交至合同管理部門或合同審核委員會(huì)進(jìn)行調(diào)解。12.2.3調(diào)解不成的，應(yīng)依法通過仲裁或訴訟解決。12.3爭(zhēng)議解決結(jié)果12.3.1爭(zhēng)議解決結(jié)果應(yīng)合法、公正、合理。12.3.2爭(zhēng)議解決結(jié)果應(yīng)形成書面文件，并妥善保管。13.合同審核與合規(guī)審查的法律法規(guī)遵守13.1法律法規(guī)遵守要求13.1.1國(guó)有企業(yè)在合同審核與合規(guī)審查過程中，必須遵守國(guó)家法律法規(guī)。13.1.2合同管理部門和合同審核委員會(huì)成員應(yīng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)。13.2法律法規(guī)更新跟蹤13.2.1國(guó)有企業(yè)應(yīng)定期跟蹤法律法規(guī)的更新情況。13.2.2發(fā)現(xiàn)法律法規(guī)發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)調(diào)整合同審核與合規(guī)審查的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。13.3法律責(zé)任承擔(dān)13.3.1對(duì)違反法律法規(guī)的行為，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。13.3.2國(guó)有企業(yè)應(yīng)對(duì)合同審核與合規(guī)審查過程中的違法行為進(jìn)行追責(zé)。14.合同審核與合規(guī)審查的其他規(guī)定14.1本制度由國(guó)有企業(yè)合同管理部門負(fù)責(zé)解釋。14.2本制度自發(fā)布之日起施行，原有規(guī)定與本制度不一致的，以本制度為準(zhǔn)。14.3本制度的修改、廢止需經(jīng)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方介入是指在合同審核與合規(guī)審查過程中，為提高審核效率、確保審核質(zhì)量，由合同雙方同意并邀請(qǐng)的，具備相關(guān)資質(zhì)和專業(yè)能力的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.2.1合同審核委員會(huì)的組成和運(yùn)作；15.2.2合同審核與合規(guī)審查的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)；15.2.3合同審核與合規(guī)審查的流程和程序；15.2.4合同審核與合規(guī)審查的結(jié)果評(píng)估。16.第三方介入的條件與程序16.1.1第三方應(yīng)具備獨(dú)立、客觀、公正的原則；16.1.2第三方應(yīng)具備合同審核與合規(guī)審查的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；16.1.3第三方應(yīng)與合同雙方無利益沖突。16.2第三方介入的程序如下：16.2.1合同雙方協(xié)商一致后，確定第三方介入的事項(xiàng)；16.2.2合同雙方與第三方簽訂《第三方介入?yún)f(xié)議》，明確雙方的權(quán)利義務(wù)；16.2.3第三方根據(jù)《第三方介入?yún)f(xié)議》的要求，獨(dú)立開展相關(guān)工作。17.第三方介入的責(zé)任與義務(wù)17.1.1按照合同雙方的要求，獨(dú)立、客觀、公正地開展審核工作；17.1.2嚴(yán)格按照合同審核與合規(guī)審查的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)進(jìn)行審核；17.1.3及時(shí)向合同雙方報(bào)告審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題；17.1.4對(duì)審核過程中獲取的信息負(fù)有保密義務(wù)。18.第三方介入的責(zé)權(quán)利劃分18.1第三方介入的責(zé)權(quán)利劃分如下：18.1.1責(zé)任：第三方對(duì)審核結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)；18.1.2權(quán)利：第三方有權(quán)獲取合同審核與合規(guī)審查所需的相關(guān)資料和信息；18.1.3義務(wù)：第三方應(yīng)遵守合同雙方和《第三方介入?yún)f(xié)議》的規(guī)定。19.第三方介入的責(zé)任限額19.1.1第三方對(duì)審核結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)有限責(zé)任；19.1.2第三方對(duì)因自身過錯(cuò)導(dǎo)致的審核結(jié)果錯(cuò)誤承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；19.1.3第三方對(duì)因不可抗力導(dǎo)致的審核結(jié)果錯(cuò)誤不承擔(dān)賠償責(zé)任。20.甲乙方的額外條款及說明20.1.1甲乙雙方應(yīng)確保第三方介入的合法性、合規(guī)性和正當(dāng)性；20.1.2甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂《第三方介入?yún)f(xié)議》，明確雙方的權(quán)利義務(wù)；20.1.3甲乙雙方應(yīng)確保第三方在介入過程中獨(dú)立、客觀、公正地開展工作；20.1.4甲乙雙方應(yīng)共同監(jiān)督第三方的工作，確保審核結(jié)果的準(zhǔn)確性。21.第三方與其他各方的劃分說明21.1第三方介入后，其與其他各方的劃分說明如下：21.1.1第三方與合同雙方：第三方作為獨(dú)立第三方，與合同雙方之間不存在利益沖突，應(yīng)保持獨(dú)立、客觀、公正；21.1.2第三方與合同管理部門：第三方應(yīng)協(xié)助合同管理部門開展合同審核與合規(guī)審查工作，但第三方對(duì)審核結(jié)果負(fù)責(zé)；21.1.3第三方與合同審核委員會(huì)：第三方可作為合同審核委員會(huì)的成員，參與合同審核工作，但第三方對(duì)審核結(jié)果負(fù)責(zé)；21.1.4第三方與合規(guī)管理部門：第三方應(yīng)協(xié)助合規(guī)管理部門開展合同合規(guī)審查工作，但第三方對(duì)審查結(jié)果負(fù)責(zé)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同審核與合規(guī)審查制度1.1合同審核與合規(guī)審查制度文本1.2合同審核與合規(guī)審查流程圖1.3合同審核與合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)及依據(jù)2.第三方介入?yún)f(xié)議2.1第三方介入?yún)f(xié)議文本2.2第三方資質(zhì)證明文件3.合同審核報(bào)告3.1合同審核報(bào)告文本3.2合同審核意見書4.合同合規(guī)審查報(bào)告4.1合同合規(guī)審查報(bào)告文本4.2合同合規(guī)審查意見書5.合同變更、解除、終止通知書5.1合同變更、解除、終止通知書文本6.合同檔案清單6.1合同檔案清單文本7.監(jiān)督檢查報(bào)告7.1監(jiān)督檢查報(bào)告文本8.改進(jìn)措施實(shí)施計(jì)劃8.1改進(jìn)措施實(shí)施計(jì)劃文本9.爭(zhēng)議解決協(xié)議9.1爭(zhēng)議解決協(xié)議文本10.違約責(zé)任認(rèn)定書10.1違約責(zé)任認(rèn)定書文本說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1未按合同約定提交合同文本進(jìn)行審核；1.2未按合同約定提交相關(guān)資料和信息；1.3未按合同約定完成審核或?qū)彶楣ぷ鳎?.4審核或?qū)彶榻Y(jié)果存在重大錯(cuò)誤；1.5違反保密義務(wù)，泄露合同信息；1.6未按合同約定履行第三方介入?yún)f(xié)議；1.7未按合同約定履行監(jiān)督檢查職責(zé)；1.8未按合同約定采取改進(jìn)措施；1.9未按合同約定解決爭(zhēng)議；1.10違反法律法規(guī)，造成合同雙方損失。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約行為一經(jīng)確認(rèn)，由違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；2.2違約責(zé)任包括但不限于：2.2.1經(jīng)濟(jì)賠償；2.2.2懲罰性賠償；2.2.3恢復(fù)原狀；2.2.4刑事責(zé)任。3.示例說明3.1示例一：若合同審核委員會(huì)未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成審核工作，則視為違約，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償因?qū)徍搜诱`造成的經(jīng)濟(jì)損失。3.2示例二：若第三方在審核過程中泄露合同信息，則視為違約，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償因信息泄露造成的經(jīng)濟(jì)損失，并承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。3.3示例三：若合同變更未經(jīng)審核委員會(huì)審核通過，則視為違約，變更方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)原狀，并賠償因違約造成的經(jīng)濟(jì)損失。全文完。二零二四年度國(guó)有企業(yè)合同審核與合規(guī)審查制度1本合同目錄一覽1.合同審核制度概述1.1審核原則1.2審核程序1.3審核機(jī)構(gòu)及職責(zé)1.4審核時(shí)限2.合同類型及范圍2.1合同分類2.2合同范圍2.3合同簽訂權(quán)限3.合同簽訂前的審查3.1合同起草3.2合同內(nèi)容審查3.3合同主體審查4.合同簽訂中的審查4.1合同簽署4.2合同條款審查4.3合同格式審查5.合同履行中的審查5.1合同履行情況監(jiān)督5.2合同變更審查5.3合同解除審查6.合同糾紛處理6.1糾紛處理程序6.2糾紛解決方式6.3糾紛處理時(shí)效7.合同檔案管理7.1檔案建立7.2檔案保管7.3檔案利用8.合同審核人員職責(zé)8.1審核人員資格8.2審核人員職責(zé)8.3審核人員考核9.合同審核制度監(jiān)督9.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)9.2監(jiān)督內(nèi)容9.3監(jiān)督方式10.合同審核制度培訓(xùn)10.1培訓(xùn)對(duì)象10.2培訓(xùn)內(nèi)容10.3培訓(xùn)方式11.合同審核制度考核11.1考核指標(biāo)11.2考核方式11.3考核結(jié)果運(yùn)用12.合同審核制度執(zhí)行12.1執(zhí)行要求12.2執(zhí)行監(jiān)督12.3執(zhí)行責(zé)任13.合同審核制度調(diào)整13.1調(diào)整條件13.2調(diào)整程序13.3調(diào)整方式14.合同審核制度附則14.1術(shù)語(yǔ)解釋14.2合同審核制度生效日期14.3合同審核制度解釋權(quán)第一部分：合同如下：1.合同審核制度概述1.1審核原則1.1.1合同審核應(yīng)遵循合法性、合規(guī)性、合理性、效益性原則。1.1.2審核應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正、嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的態(tài)度。1.1.3審核應(yīng)確保合同內(nèi)容符合國(guó)家法律法規(guī)、政策規(guī)定和公司制度。1.2審核程序1.2.1合同起草人提交合同文本及相關(guān)資料。1.2.2審核部門對(duì)合同文本進(jìn)行初步審查。1.2.3審核部門組織專家對(duì)合同進(jìn)行會(huì)審。1.2.4審核部門出具審核意見。1.2.5合同簽訂部門根據(jù)審核意見修改合同。1.2.6合同簽訂部門報(bào)送上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批。1.3審核機(jī)構(gòu)及職責(zé)1.3.1設(shè)立合同審核委員會(huì)，負(fù)責(zé)合同審核工作的組織和協(xié)調(diào)。1.3.2合同審核委員會(huì)下設(shè)合同審核辦公室，負(fù)責(zé)具體審核工作。1.3.3合同審核辦公室對(duì)合同進(jìn)行審查，提出審核意見。2.合同類型及范圍2.1合同分類2.1.1按合同性質(zhì)分為：買賣合同、租賃合同、承攬合同、技術(shù)合同、服務(wù)合同等。2.1.2按合同標(biāo)的分為：貨物合同、工程合同、技術(shù)合同、服務(wù)合同等。2.2合同范圍2.2.1國(guó)有資產(chǎn)投資、運(yùn)營(yíng)、管理過程中的各類合同。2.2.2國(guó)有企業(yè)與其他企業(yè)、個(gè)人、社會(huì)組織等簽訂的各類合同。2.3合同簽訂權(quán)限2.3.1合同簽訂權(quán)限按照公司制度規(guī)定執(zhí)行。2.3.2超出權(quán)限的合同需報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批。3.合同簽訂前的審查3.1合同起草3.1.1合同起草人應(yīng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和公司制度。3.1.2合同起草人應(yīng)確保合同內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、清晰。3.2合同內(nèi)容審查3.2.1審查合同是否符合法律法規(guī)、政策規(guī)定和公司制度。3.2.2審查合同條款是否明確、合理、公平。3.2.3審查合同簽訂主體是否合法、合規(guī)。3.3合同主體審查3.3.1審查合同簽訂主體是否具備相應(yīng)資質(zhì)、能力。3.3.2審查合同簽訂主體是否具備履行合同的能力。4.合同簽訂中的審查4.1合同簽署4.1.1合同簽署人應(yīng)具備相應(yīng)資格、能力。4.1.2合同簽署人應(yīng)確保簽署的合同內(nèi)容真實(shí)、完整。4.2合同條款審查4.2.1審查合同條款是否完整、明確、合理。4.2.2審查合同條款是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。4.3合同格式審查4.3.1審查合同格式是否符合規(guī)范要求。4.3.2審查合同文本是否存在錯(cuò)別字、語(yǔ)法錯(cuò)誤等。5.合同履行中的審查5.1合同履行情況監(jiān)督5.1.1監(jiān)督合同履行情況，確保合同約定事項(xiàng)得到落實(shí)。5.1.2發(fā)現(xiàn)合同履行過程中存在的問題，及時(shí)報(bào)告并采取措施。5.2合同變更審查5.2.1審查合同變更是否符合法律法規(guī)、政策規(guī)定和公司制度。5.2.2審查合同變更內(nèi)容是否合理、公平。5.3合同解除審查5.3.1審查合同解除是否符合法律法規(guī)、政策規(guī)定和公司制度。5.3.2審查合同解除原因是否充分、合理。8.合同審核人員職責(zé)8.1審核人員資格8.1.1審核人員應(yīng)具備法律、經(jīng)濟(jì)、管理等相關(guān)專業(yè)背景。8.1.2審核人員應(yīng)熟悉國(guó)家法律法規(guī)、政策規(guī)定和公司制度。8.2審核人員職責(zé)8.2.1對(duì)合同文本進(jìn)行審查，提出修改意見和建議。8.2.2對(duì)合同簽訂主體進(jìn)行資格審核。8.2.3對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。8.2.4對(duì)合同糾紛提出解決方案。8.3審核人員考核8.3.1對(duì)審核人員的工作績(jī)效進(jìn)行定期考核。8.3.2考核內(nèi)容包括審核質(zhì)量、工作效率、責(zé)任心等。8.3.3考核結(jié)果作為審核人員晉升、獎(jiǎng)懲的依據(jù)。9.合同審核制度監(jiān)督9.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)9.1.1設(shè)立合同審核監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)對(duì)合同審核制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。9.1.2監(jiān)督小組由公司內(nèi)部相關(guān)職能部門組成。9.2監(jiān)督內(nèi)容9.2.1合同審核制度的執(zhí)行情況。9.2.2審核人員的履職情況。9.2.3合同審核的合規(guī)性。9.3監(jiān)督方式9.3.1定期檢查合同審核記錄和檔案。9.3.2開展合同審核專項(xiàng)審計(jì)。9.3.3收集并處理有關(guān)合同審核的投訴和舉報(bào)。10.合同審核制度培訓(xùn)10.1培訓(xùn)對(duì)象10.1.1公司內(nèi)部所有合同審核人員。10.1.2合同起草、簽訂、履行等相關(guān)人員。10.2培訓(xùn)內(nèi)容10.2.1合同審核的相關(guān)法律法規(guī)和公司制度。10.2.2合同審核的程序和技巧。10.2.3合同糾紛處理和風(fēng)險(xiǎn)防范。10.3培訓(xùn)方式10.3.1內(nèi)部培訓(xùn)講座。10.3.2外部專家授課。10.3.3案例分析和實(shí)踐操作。11.合同審核制度考核11.1考核指標(biāo)11.1.1合同審核的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。11.1.2合同審核的合規(guī)性。11.1.3合同審核的效率和質(zhì)量。11.2考核方式11.2.1定期考核。11.2.2不定期抽查。11.2.3客戶滿意度調(diào)查。11.3考核結(jié)果運(yùn)用11.3.1考核結(jié)果作為審核人員晉升、獎(jiǎng)懲的依據(jù)。11.3.2對(duì)考核中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)進(jìn)行整改。12.合同審核制度執(zhí)行12.1執(zhí)行要求12.1.1所有合同均需經(jīng)過審核后方可簽訂。12.1.2審核人員必須嚴(yán)格按照合同審核制度執(zhí)行審核工作。12.2執(zhí)行監(jiān)督12.2.1監(jiān)督部門對(duì)合同審核制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。12.2.2發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，及時(shí)制止并追究責(zé)任。12.3執(zhí)行責(zé)任12.3.1審核人員對(duì)審核結(jié)果的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。12.3.2監(jiān)督部門對(duì)監(jiān)督職責(zé)的履行負(fù)責(zé)。13.合同審核制度調(diào)整13.1調(diào)整條件13.1.1國(guó)家法律法規(guī)、政策規(guī)定的調(diào)整。13.1.2公司制度、管理要求的調(diào)整。13.2調(diào)整程序13.2.1提出調(diào)整建議。13.2.2組織專家論證。13.2.3提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。13.3調(diào)整方式13.3.1修訂合同審核制度。13.3.2發(fā)布通知或公告。14.合同審核制度附則14.1術(shù)語(yǔ)解釋14.1.1對(duì)合同審核制度中使用的專業(yè)術(shù)語(yǔ)進(jìn)行解釋。14.2合同審核制度生效日期14.2.1合同審核制度自發(fā)布之日起生效。14.3合同審核制度解釋權(quán)14.3.1本合同審核制度的解釋權(quán)歸公司所有。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念與范圍1.1第三方是指在合同履行過程中，由甲乙雙方共同認(rèn)可的，提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、見證、擔(dān)保、評(píng)估等服務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2.1合同履行過程中的技術(shù)支持與咨詢服務(wù)。1.2.2合同簽訂前的盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。1.2.3合同履行過程中的質(zhì)量監(jiān)督與驗(yàn)收。1.2.4合同糾紛的調(diào)解與仲裁。2.第三方介入的程序2.1甲乙雙方應(yīng)在合同中約定是否允許第三方介入，以及介入的具體方式和條件。2.2如需第三方介入，甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人的資質(zhì)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用等事項(xiàng)。2.3甲乙雙方應(yīng)簽署第三方介入?yún)f(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)。3.第三方的責(zé)任與義務(wù)3.1第三方應(yīng)按照合同約定和介入?yún)f(xié)議的規(guī)定，履行其職責(zé)。3.2第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。3.3第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和合同內(nèi)容。4.第三方的責(zé)任限額4.1第三方在合同履行過程中因自身原因造成的損失，其責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定。4.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)合理確定，以保障甲乙雙方的合法權(quán)益。4.3如第三方在合同履行過程中存在重大過失，導(dǎo)致甲乙雙方遭受重大損失，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)超出責(zé)任限額的賠償責(zé)任。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系是獨(dú)立的，第三方不對(duì)甲乙雙方的合同權(quán)利義務(wù)承擔(dān)責(zé)任。5.2第三方在介入過程中，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。5.3第三方在介入過程中，應(yīng)尊重甲乙雙方的自主權(quán)，不得干涉甲乙雙方的正常合同履行。6.第三方介入的費(fèi)用6.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。6.2第三方介入的費(fèi)用應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)支付。6.3如第三方介入的費(fèi)用發(fā)生變動(dòng)，甲乙雙方應(yīng)重新協(xié)商確定費(fèi)用。7.第三方介入的終止7.1如第三方介入的原因消失或合同履行完畢，第三方介入應(yīng)終止。7.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行結(jié)算。8.第三方介入的爭(zhēng)議解決8.1如第三方介入過程中發(fā)生爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決。8.2如協(xié)商不成，甲乙雙方可依法向人民法院提起訴訟或仲裁。9.第三方介入的保密義務(wù)9.1第三方在介入過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和合同內(nèi)容。9.2第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。10.第三方介入的合規(guī)性10.1第三方在介入過程中，應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保其服務(wù)的合規(guī)性。10.2第三方違反合規(guī)性要求，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同審核委員會(huì)名單要求：列出合同審核委員會(huì)成員的姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式等基本信息。說明：用于明確合同審核委員會(huì)的組成和職責(zé)。2.合同審核流程圖要求：繪制合同審核的流程圖，包括各環(huán)節(jié)的負(fù)責(zé)人和時(shí)限。說明：用于直觀展示合同審核的流程，方便各方了解和執(zhí)行。3.合同模板要求：提供各類合同的標(biāo)準(zhǔn)模板，包括格式、條款等。說明：用于規(guī)范合同的起草和簽訂，確保合同內(nèi)容的完整性和一致性。4.合同審核記錄要求：記錄合同審核的過程，包括審查意見、修改建議等。說明：用于備查合同審核的詳細(xì)情況，便于后續(xù)的監(jiān)督和追溯。5.合同檔案目錄要求：列出合同檔案的名稱、編號(hào)、存放位置等基本信息。說明：用于管理合同檔案，確保合同的完整性和可追溯性。6.合同審核培訓(xùn)資料要求：提供合同審核的相關(guān)培訓(xùn)資料，包括法律法規(guī)、案例分析等。說明：用于提高合同審核人員的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。7.合同糾紛處理指南要求：制定合同糾紛處理的流程和規(guī)范，包括調(diào)解、仲裁、訴訟等途徑。說明：用于指導(dǎo)合同糾紛的處理，確保糾紛得到及時(shí)、公正的解決。8.第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的協(xié)議內(nèi)容，包括服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。說明：用于規(guī)范第三方介入的行為，保障各方的合法權(quán)益。9.第三方資質(zhì)證明文件要求：提供第三方機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明文件，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等。說明：用于確保第三方具備提供相關(guān)服務(wù)的資質(zhì)和能力。10.合同履行情況報(bào)告要求：定期報(bào)告合同履行情況，包括進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用等。說明：用于監(jiān)督合同履行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1未按合同約定時(shí)間履行合同義務(wù)。1.2合同履行過程中出現(xiàn)重大質(zhì)量問題。1.3違反合同約定的保密義務(wù)。1.4未按合同約定支付費(fèi)用。1.5未按合同約定進(jìn)行驗(yàn)收。1.6違反合同約定的其他行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約行為一經(jīng)確認(rèn)，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.2違約責(zé)任包括但不限于：支付違約金、賠償損失、繼續(xù)履行合同等。2.3違約金的具體數(shù)額由合同約定，若無約定，按實(shí)際損失計(jì)算。3.違約責(zé)任示例3.1甲乙雙方簽訂一份貨物買賣合同，約定貨物于2023年6月30日前交付。若甲方未按期交付貨物，應(yīng)向乙方支付違約金10萬元。3.2乙方在合同履行過程中發(fā)現(xiàn)貨物存在質(zhì)量問題，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，包括修理、更換或退貨等。3.3甲方違反合同約定的保密義務(wù)，泄露乙方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。二零二四年度國(guó)有企業(yè)合同審核與合規(guī)審查制度2本合同目錄一覽1.合同審核制度概述1.1合同審核的原則1.2合同審核的范圍1.3合同審核的程序2.合同審核機(jī)構(gòu)及職責(zé)2.1審核機(jī)構(gòu)的設(shè)立2.2審核人員的資格2.3審核機(jī)構(gòu)的職責(zé)3.合同審核的具體內(nèi)容3.1合同主體資格3.2合同標(biāo)的物的合法性3.3合同條款的合法性3.4合同履行條件4.合同合規(guī)審查制度概述4.1合規(guī)審查的原則4.2合規(guī)審查的范圍4.3合規(guī)審查的程序5.合規(guī)審查機(jī)構(gòu)及職責(zé)5.1審查機(jī)構(gòu)的設(shè)立5.2審查人員的資格5.3審查機(jī)構(gòu)的職責(zé)6.合同合規(guī)審查的具體內(nèi)容6.1合同的合規(guī)性6.2合同的法律效力6.3合同的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估7.合同審核與合規(guī)審查的流程7.1合同提交審核7.2審核機(jī)構(gòu)的審核7.3審核結(jié)果的處理8.合同審核與合規(guī)審查的監(jiān)督8.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)的設(shè)立8.2監(jiān)督人員的職責(zé)8.3監(jiān)督的方式和內(nèi)容9.合同審核與合規(guī)審查的記錄和報(bào)告9.1記錄的格式和內(nèi)容9.2報(bào)告的格式和內(nèi)容9.3報(bào)告的報(bào)送10.合同審核與合規(guī)審查的培訓(xùn)10.1培訓(xùn)對(duì)象的確定10.2培訓(xùn)內(nèi)容和方法10.3培訓(xùn)效果的評(píng)估11.合同審核與合規(guī)審查的考核11.1考核的范圍和標(biāo)準(zhǔn)11.2考核的方式和程序11.3考核結(jié)果的運(yùn)用12.合同審核與合規(guī)審查的爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議的類型12.2爭(zhēng)議的解決方式12.3爭(zhēng)議的解決程序13.合同審核與合規(guī)審查的保密13.1保密的范圍13.2保密的責(zé)任13.3保密的措施14.合同審核與合規(guī)審查的附則14.1合同的生效14.2合同的解釋14.3合同的變更和解除第一部分：合同如下：1.合同審核制度概述1.1合同審核的原則（1）合法性原則：確保合同內(nèi)容符合國(guó)家法律法規(guī)，不違反國(guó)家政策。（2）合規(guī)性原則：合同內(nèi)容應(yīng)遵守公司規(guī)章制度，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略。（3）公平性原則：合同雙方權(quán)利義務(wù)對(duì)等，確保合同履行過程中公平合理。1.2合同審核的范圍（1）所有涉及公司重大利益、重大風(fēng)險(xiǎn)的合同；（2）涉及公司資產(chǎn)、權(quán)益的合同；（3）涉及公司對(duì)外投資、融資的合同；（4）涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)秘密的合同；（5）其他公司認(rèn)為需要審核的合同。1.3合同審核的程序（1）合同起草人提交合同草案；（2）合同審核機(jī)構(gòu)對(duì)合同進(jìn)行初步審核；（3）合同審核機(jī)構(gòu)組織相關(guān)專家對(duì)合同進(jìn)行評(píng)審；（4）合同審核機(jī)構(gòu)提出審核意見，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批；（5）合同審核機(jī)構(gòu)根據(jù)審批意見對(duì)合同進(jìn)行修改；（6）合同起草人根據(jù)審核意見修改合同，形成最終合同文本。2.合同審核機(jī)構(gòu)及職責(zé)2.1審核機(jī)構(gòu)的設(shè)立設(shè)立合同審核委員會(huì)，負(fù)責(zé)公司合同審核工作。2.2審核人員的資格審核人員應(yīng)具備法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等相關(guān)專業(yè)知識(shí)，熟悉公司規(guī)章制度。2.3審核機(jī)構(gòu)的職責(zé)（1）制定合同審核制度及流程；（2）對(duì)合同進(jìn)行審核，提出審核意見；（3）監(jiān)督合同履行情況；（4）對(duì)合同審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行處理。3.合同審核的具體內(nèi)容3.1合同主體資格（1）審查合同雙方是否具備相應(yīng)的主體資格；（2）審查合同雙方是否具備相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)范圍。3.2合同標(biāo)的物的合法性（1）審查合同標(biāo)的物是否合法；（2）審查合同標(biāo)的物的權(quán)屬。3.3合同條款的合法性（1）審查合同條款是否符合法律法規(guī)；（2）審查合同條款是否符合公司規(guī)章制度。3.4合同履行條件（1）審查合同履行條件是否具備；（2）審查合同履行條件是否合理。4.合同合規(guī)審查制度概述4.1合規(guī)審查的原則（1）合法性原則：確保合同內(nèi)容符合國(guó)家法律法規(guī)，不違反國(guó)家政策。（2）合規(guī)性原則：合同內(nèi)容應(yīng)遵守公司規(guī)章制度，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略。（3）風(fēng)險(xiǎn)控制原則：對(duì)合同履行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和控制。4.2合規(guī)審查的范圍（1）所有涉及公司重大利益、重大風(fēng)險(xiǎn)的合同；（2）涉及公司資產(chǎn)、權(quán)益的合同；（3）涉及公司對(duì)外投資、融資的合同；（4）涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)秘密的合同；（5）其他公司認(rèn)為需要審查的合同。4.3合規(guī)審查的程序（1）合同起草人提交合同草案；（2）合規(guī)審查機(jī)構(gòu)對(duì)合同進(jìn)行初步審查；（3）合規(guī)審查機(jī)構(gòu)組織相關(guān)專家對(duì)合同進(jìn)行評(píng)審；（4）合規(guī)審查機(jī)構(gòu)提出審查意見，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批；（5）合規(guī)審查機(jī)構(gòu)根據(jù)審批意見對(duì)合同進(jìn)行修改；（6）合同起草人根據(jù)審查意見修改合同，形成最終合同文本。5.合規(guī)審查機(jī)構(gòu)及職責(zé)5.1審查機(jī)構(gòu)的設(shè)立設(shè)立合規(guī)審查委員會(huì)，負(fù)責(zé)公司合同合規(guī)審查工作。5.2審查人員的資格審查人員應(yīng)具備法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等相關(guān)專業(yè)知識(shí)，熟悉公司規(guī)章制度。5.3審查機(jī)構(gòu)的職責(zé)（1）制定合同合規(guī)審查制度及流程；（2）對(duì)合同進(jìn)行合規(guī)審查，提出審查意見；（3）監(jiān)督合同履行情況；（4）對(duì)合同合規(guī)審查過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行處理。6.合同合規(guī)審查的具體內(nèi)容6.1合同的合規(guī)性（1）審查合同是否符合國(guó)家法律法規(guī)；（2）審查合同是否符合公司規(guī)章制度。6.2合同的法律效力（1）審查合同是否具備法律效力；（2）審查合同條款是否合法有效。6.3合同的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（1）評(píng)估合同履行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)；（2）提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施和建議。7.合同審核與合規(guī)審查的流程7.1合同提交審核（1）合同起草人將合同草案提交至合同審核機(jī)構(gòu)；（2）合同審核機(jī)構(gòu)對(duì)合同進(jìn)行初步審核；（3）合同審核機(jī)構(gòu)組織相關(guān)專家對(duì)合同進(jìn)行評(píng)審；（4）合同審核機(jī)構(gòu)提出審核意見，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。7.2審核機(jī)構(gòu)的審核（1）合同審核機(jī)構(gòu)對(duì)合同進(jìn)行審核，包括但不限于：a.合同主體資格；b.合同標(biāo)的物的合法性；c.合同條款的合法性；d.合同履行條件；（2）合同審核機(jī)構(gòu)根據(jù)審核結(jié)果提出審核意見。7.3審核結(jié)果的處理（1）合同審核機(jī)構(gòu)將審核意見報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批；（2）公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審核意見對(duì)合同進(jìn)行修改；（3）合同起草人根據(jù)審批意見修改合同，形成最終合同文本。8.合同審核與合規(guī)審查的監(jiān)督8.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)的設(shè)立設(shè)立合同監(jiān)督辦公室，負(fù)責(zé)對(duì)合同審核與合規(guī)審查工作進(jìn)行監(jiān)督。8.2監(jiān)督人員的職責(zé)（1）監(jiān)督合同審核與合規(guī)審查工作的執(zhí)行情況；（2）對(duì)合同審核與合規(guī)審查過程中的問題進(jìn)行跟蹤調(diào)查；（3）對(duì)違反合同審核與合規(guī)審查規(guī)定的行為進(jìn)行查處；（4）定期向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)監(jiān)督工作情況。8.3監(jiān)督的方式和內(nèi)容（1）對(duì)合同審核與合規(guī)審查的流程進(jìn)行監(jiān)督檢查；（2）對(duì)合同審核與合規(guī)審查的結(jié)果進(jìn)行抽查；（3）對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督；（4）對(duì)合同審核與合規(guī)審查過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改。9.合同審核與合規(guī)審查的記錄和報(bào)告9.1記錄的格式和內(nèi)容（1）合同審核記錄應(yīng)包括合同基本信息、審核意見、修改情況等；（2）合規(guī)審查記錄應(yīng)包括合同基本信息、合規(guī)性分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。9.2報(bào)告的格式和內(nèi)容（1）合同審核報(bào)告應(yīng)包括合同審核情況、審核結(jié)果、存在的問題及建議等；（2）合規(guī)審查報(bào)告應(yīng)包括合規(guī)審查情況、合規(guī)性分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及整改措施等。9.3報(bào)告的報(bào)送（1）合同審核報(bào)告應(yīng)報(bào)送至公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門；（2）合規(guī)審查報(bào)告應(yīng)報(bào)送至公司領(lǐng)導(dǎo)及合規(guī)審查委員會(huì)。10.合同審核與合規(guī)審查的培訓(xùn)10.1培訓(xùn)對(duì)象的確定（1）公司內(nèi)部合同起草人、審核人員、合規(guī)審查人員；（2）公司外部合作單位相關(guān)人員。10.2培訓(xùn)內(nèi)容和方法（1）合同法律法規(guī)、公司規(guī)章制度；（2）合同審核與合規(guī)審查流程、技巧；（3）案例分析、討論交流。10.3培訓(xùn)效果的評(píng)估（1）通過考試、考核等方式評(píng)估培訓(xùn)效果；（2）根據(jù)培訓(xùn)效果調(diào)整培訓(xùn)內(nèi)容和方法。11.合同審核與合規(guī)審查的考核11.1考核的范圍和標(biāo)準(zhǔn)（1）合同審核與合規(guī)審查工作的質(zhì)量；（2）合同審核與合規(guī)審查的效率；（3）合同審核與合規(guī)審查的風(fēng)險(xiǎn)控制。11.2考核的方式和程序（1）定期對(duì)合同審核與合規(guī)審查工作進(jìn)行考核；（2）考核結(jié)果與績(jī)效考核掛鉤；（3）對(duì)考核不合格的人員進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo)。11.3考核結(jié)果的運(yùn)用（1）考核結(jié)果作為合同審核與合規(guī)審查人員晉升、獎(jiǎng)懲的依據(jù)；（2）根據(jù)考核結(jié)果優(yōu)化合同審核與合規(guī)審查制度。12.合同審核與合規(guī)審查的爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議的類型（1）合同審核與合規(guī)審查過程中的爭(zhēng)議；（2）合同履行過程中的爭(zhēng)議。12.2爭(zhēng)議的解決方式（1）協(xié)商解決；（2）調(diào)解解決；（3）仲裁解決；（4）訴訟解決。12.3爭(zhēng)議的解決程序（1）爭(zhēng)議雙方提出爭(zhēng)議；（2）爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解或仲裁；（3）爭(zhēng)議雙方根據(jù)調(diào)解或仲裁結(jié)果執(zhí)行。13.合同審核與合規(guī)審查的保密13.1保密的范圍（1）合同內(nèi)容；（2）合同審核與合規(guī)審查過程中的信息；（3）公司內(nèi)部敏感信息。13.2保密的責(zé)任（1）合同審核與合規(guī)審查人員對(duì)保密信息負(fù)有保密責(zé)任；（2）公司對(duì)保密信息負(fù)有保密責(zé)任。13.3保密的措施（1）制定保密制度；（2）對(duì)保密信息進(jìn)行加密處理；（3）對(duì)違反保密規(guī)定的行為進(jìn)行查處。14.合同審核與合規(guī)審查的附則14.1合同的生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2合同的解釋本合同如有未盡事宜，由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。14.3合同的變更和解除（1）合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議；（2）合同解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議；（3）任何一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行的，有權(quán)解除合同。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念和范圍15.1第三方的概念在本合同中，第三方是指除甲乙雙方之外的，為合同履行提供協(xié)助、咨詢、中介、技術(shù)服務(wù)或其他服務(wù)的獨(dú)立法人、非法人組織或個(gè)人。15.2第三方介入的范圍（1）合同履行過程中，需要第三方提供技術(shù)支持、咨詢服務(wù)或中介服務(wù)；（2）合同履行過程中，需要第三方進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)、資產(chǎn)評(píng)估或法律咨詢；（3）合同履行過程中，需要第三方進(jìn)行項(xiàng)目管理和監(jiān)督；（4）合同履行過程中，需要第三方進(jìn)行爭(zhēng)議解決。16.第三方介入的流程16.1第三方的選擇甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。16.2第三方的資質(zhì)審查甲乙雙方應(yīng)審查第三方的資質(zhì)、能力和信譽(yù)，確保其具備履行合同義務(wù)的能力。16.3第三方的責(zé)任承擔(dān)第三方應(yīng)按照合作協(xié)議的約定，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。17.甲乙雙方在第三方介入時(shí)的額外條款17.1第三方的參與甲乙雙方應(yīng)明確第三方的參與方式和程度