上交所指定交易協(xié)議范本書

上交所指定交易協(xié)議范本書

甲方（委托方）：_________________________

乙方（受托方）：上海證券交易所

鑒于甲方為合法成立的法人機構(gòu)，乙方為依法設(shè)立并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券交易所，雙方本著平等互利的原則，就甲方委托乙方進(jìn)行證券交易事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條協(xié)議目的

本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在證券交易過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，規(guī)范交易行為，保護雙方合法權(quán)益。

第二條定義

除非另有說明，本協(xié)議中下列術(shù)語具有以下含義：

1.“證券”：指股票、債券、基金份額等可以在證券交易所上市交易的金融產(chǎn)品。

2.“交易”：指甲方通過乙方平臺進(jìn)行的證券買賣行為。

3.“交易日”：指乙方規(guī)定的可以進(jìn)行證券交易的日期。

4.“交易時間”：指乙方規(guī)定的可以進(jìn)行證券交易的具體時間段。

第三條委托交易

1.甲方委托乙方進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)按照乙方的規(guī)定提交委托指令。

2.甲方提交的委托指令應(yīng)當(dāng)明確、具體，包括但不限于證券名稱、代碼、買賣方向、價格、數(shù)量等信息。

3.乙方在收到甲方的委托指令后，應(yīng)當(dāng)按照甲方的指令進(jìn)行交易，除非該指令違反法律法規(guī)或乙方的交易規(guī)則。

第四條交易規(guī)則

1.甲方應(yīng)當(dāng)遵守乙方制定的交易規(guī)則，包括但不限于交易時間、價格申報、成交確認(rèn)等。

2.乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和監(jiān)管要求，對交易規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并及時通知甲方。

第五條交易費用

1.甲方應(yīng)當(dāng)按照乙方的規(guī)定支付交易費用，包括但不限于傭金、過戶費、印花稅等。

2.乙方應(yīng)當(dāng)在每筆交易完成后，向甲方提供交易費用的明細(xì)。

第六條資金和證券的結(jié)算

1.甲方應(yīng)當(dāng)保證其資金賬戶有足夠的余額以完成交易。

2.乙方應(yīng)當(dāng)在每個交易日結(jié)束后，對甲方的資金和證券進(jìn)行結(jié)算，并及時通知甲方。

3.如甲方資金不足，乙方有權(quán)暫停甲方的交易權(quán)限，直至甲方補足資金。

第七條信息披露

1.甲方應(yīng)當(dāng)按照乙方的規(guī)定，及時、準(zhǔn)確、完整地披露其持有的證券信息。

2.乙方有權(quán)對甲方披露的信息進(jìn)行審核，并要求甲方補充或更正。

第八條風(fēng)險控制

1.甲方應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)交易風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等。

2.乙方應(yīng)當(dāng)采取必要的風(fēng)險控制措施，包括但不限于設(shè)置交易限額、監(jiān)控異常交易等。

第九條保密條款

1.雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

2.未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露、泄露或允許第三方使用上述秘密。

第十條違約責(zé)任

1.如甲方違反本協(xié)議約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此造成的損失。

2.如乙方違反本協(xié)議約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此造成的損失。

第十一條不可抗力

1.由于不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或部分履行本協(xié)議的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任。

2.不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

第十二條爭議解決

1.本協(xié)議在履行過程中發(fā)生的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第十三條協(xié)議的變更和解除

1.本協(xié)議的任何變更和補充，必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

2.任何一方均可在提前三十天書面通知對方的情況下解除本協(xié)議。

第十四條法律適用

本協(xié)議的訂立、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。

第十五條其他

1.本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_________________________

授權(quán)代表（簽字）：_________________________

日期：________年____月____日

乙方（蓋章）：上海證券交易所

授權(quán)代表（簽字）：_________________________

日期：_