east5.0答疑第二期問答

表名,數(shù)據(jù)項,填報口徑

總體口徑,,境外分行業(yè)務不報送，與多邊國際組織、人民銀行之間的交易需要報送。衍生品、現(xiàn)貨、貴金屬等業(yè)務報送在即期及衍生品交易信息表，其他涉及自營資金的，如抵債資產(chǎn)、融資工具發(fā)行、基金快贖業(yè)務墊款等均需要報送。

金融工具信息表,,該表是自營資金交易信息表及余額表的擴展，當月自營表報送的數(shù)據(jù)均需要有相應金融工具信息。

金融工具信息表,金融許可證號,填寫默認值。

金融工具信息表,內(nèi)部機構號,填寫默認值。

金融工具信息表,銀行機構名稱,填寫默認值。

金融工具信息表,發(fā)行價格,"股權業(yè)務：上市公司股票按照IPO每股價格填寫；非上市股權類資產(chǎn)填寫會計入賬時入成本。

同業(yè)往來項下業(yè)務：默認值。"

金融工具信息表,發(fā)行總規(guī)模,"股權業(yè)務：上市公司股票填寫IPO總規(guī)模，非上市股權類資產(chǎn)填寫出資成本，以最近一次資本變動為準。

同業(yè)往來項下業(yè)務：默認值。"

金融工具信息表,發(fā)行機構名稱,"股權業(yè)務：上市公司股票填寫股票市場掛牌交易的發(fā)行人名稱，非上市股權類資產(chǎn)填寫企業(yè)注冊登記機構名稱。

同業(yè)往來項下業(yè)務：交易對手的公章名稱。"

金融工具信息表,發(fā)行機構代碼,股權業(yè)務：上市公司填寫實際股票在股票市場掛牌交易的發(fā)行機構代碼，非上市股權類資產(chǎn)填寫非上市企業(yè)組織代碼。

金融工具信息表,發(fā)行國別,"股權業(yè)務：非上市股權類資產(chǎn)填寫企業(yè)主體注冊國家。

同業(yè)往來項下業(yè)務：交易對手所在國家。"

金融工具信息表,發(fā)行日期,股權業(yè)務：上市公司填寫股票首次發(fā)行日期，非上市股權類資產(chǎn)填寫最近一次入股日期。

金融工具信息表,利率類型、實際利率,同業(yè)往來項下業(yè)務：默認值。

金融工具信息表,最近評估價格、評估價格日期,"按實際填報，如無內(nèi)外部評估則填報賬面價值，日期填報賬面價值對應日期。

同業(yè)往來項下業(yè)務：默認值。"

金融工具信息表,基礎資產(chǎn)客戶評級、基礎資產(chǎn)客戶評級機構,按業(yè)務實際原則，填報該業(yè)務決策或風險監(jiān)測時實際參考的評級結果，優(yōu)先填寫外部評級，如參考多個評級則報主要的。若無按照默認值填報。

金融工具信息表,基礎資產(chǎn)規(guī)模,指的是本行通過此金融工具而持有的單一基礎資產(chǎn)的規(guī)模。填寫報表當日或最近一次估值金額，如無估值則填報賬面價值。

金融工具信息表,基礎資產(chǎn)占比,該基礎資產(chǎn)在對應金融工具中的比例。當僅有一項基礎資產(chǎn)時，占比填寫100。

金融工具信息表,最終投向類型、最終投向行業(yè),金融工具的投向，投資業(yè)務參照1104的G31報表口徑，包括枚舉值，其他資產(chǎn)類業(yè)務按實際填寫，如不掌握填默認值。負債類業(yè)務填寫默認值

自營資金交易信息表,,原則上按實際資金流填寫，明細科目填寫主要科目。

自營資金交易信息表,交易對手名稱、交易對手賬號、交易對手開戶行號、交易對手開戶行名,填寫資金劃轉至行外的交易對手名稱、賬號、行號等信息。對于對手方為交易所或清算機構的情形，若掌握實際交易對手名稱，在備注項填寫。無資金流轉填寫默認值。

自營資金交易信息表,交易對手評級、交易對手評級機構,按業(yè)務實際原則，填報該業(yè)務決策或風險監(jiān)測時實際參考的評級結果，優(yōu)先填寫外部評級，如參考多個評級則報主要的。若無按照默認值填報。

自營資金交易信息表,委托管理標識,與1104的G31報表口徑保持一致。

自營資金交易信息表,交易方向,資產(chǎn)類業(yè)務余額增加填寫為買入，余額減少為賣出；負債類相反。對于債券借貸業(yè)務，債劵借入時借入方填買入，借出方填賣出；歸還時相反。

自營資金交易信息表,交易日期,填寫資金交易發(fā)生的日期。

自營資金余額表,,不設立主鍵，對金額進行捏總報送。同業(yè)往來項下業(yè)務的年化利率、起息日期、到期日期均填寫默認值。當月發(fā)生結清余額為0的業(yè)務需要報送。

自營資金余額表,賬面余額,與1104的G31報表口徑保持一致

自營資金余額表,本期收益,按實際會計賬填寫，盈利或收到利息填正數(shù)，虧損或支付利息填負數(shù)。

自營資金余額表,累計收益,按實際會計賬填寫，報送當年累計收益。

自營資金余額表,持有成本,報送該業(yè)務月末余額的對應的持有成本，即相應業(yè)務發(fā)生日的會計賬成本，負債類業(yè)務報送利息支出。

自營資金余額表,年化利率,填寫最新到期收益率，無到期收益率的填寫實際利率，無利率概念填寫空。

自營資金余額表,五級分類,相同業(yè)務與1104的G11_II報表口徑保持一致，其他按照實際風險情況填報，若無分類填寫