合同管理及風險控制辦法

合同管理及風險控制辦法TOC\o"1-2"\h\u5479第一章合同管理及風險控制概述 1266721.1合同管理及風險控制的目標 152681.2合同管理及風險控制的原則 111804第二章合同簽訂前的管理 278312.1合同簽訂前的風險評估 226572.2合同對方的資質(zhì)審查 229192第三章合同起草與審查 2209803.1合同起草的規(guī)范與要求 2260473.2合同審查的流程與要點 326400第四章合同簽訂與生效 3262124.1合同簽訂的程序與注意事項 3290084.2合同生效的條件與時間 315763第五章合同履行中的管理 4153965.1合同履行的監(jiān)督與跟蹤 4222945.2合同變更與調(diào)整的管理 416444第六章合同糾紛的處理 474306.1合同糾紛的預防與預警 4111076.2合同糾紛的解決途徑與方法 42509第七章合同檔案管理 5110027.1合同檔案的整理與歸檔 5182737.2合同檔案的保管與利用 54822第八章合同管理的評估與改進 5115678.1合同管理的評估指標與方法 530508.2合同管理的改進措施與建議 5第一章合同管理及風險控制概述1.1合同管理及風險控制的目標合同管理及風險控制的主要目標是保證合同的順利履行，保障企業(yè)的合法權益，提高企業(yè)的經(jīng)濟效益。通過有效的合同管理，企業(yè)可以規(guī)范合同的簽訂、履行和變更等流程，降低合同風險，避免潛在的法律糾紛和經(jīng)濟損失。同時合同管理及風險控制還可以提高企業(yè)的管理水平和競爭力，增強企業(yè)的市場信譽和形象。1.2合同管理及風險控制的原則合同管理及風險控制應遵循以下原則：合法性原則：合同的簽訂和履行必須符合法律法規(guī)的規(guī)定，不得違反國家法律、法規(guī)和政策。平等性原則：合同雙方在法律地位上是平等的，應當遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，協(xié)商確定合同的條款和內(nèi)容。效益性原則：合同管理及風險控制應當以提高企業(yè)的經(jīng)濟效益為目標，通過合理的合同設計和風險控制措施，降低合同成本，提高合同收益。全過程管理原則：合同管理及風險控制應當貫穿于合同的全過程，包括合同簽訂前的準備、合同的簽訂、履行、變更和終止等各個環(huán)節(jié)。第二章合同簽訂前的管理2.1合同簽訂前的風險評估在合同簽訂前，企業(yè)應當對合同項目進行全面的風險評估。風險評估的內(nèi)容包括但不限于合同對方的信譽和資質(zhì)、合同項目的可行性和合法性、合同條款的合理性和完整性、合同履行的可能性和風險等。通過風險評估，企業(yè)可以識別潛在的風險因素，并采取相應的風險控制措施，降低合同風險。例如，在評估合同對方的信譽和資質(zhì)時，企業(yè)可以通過查詢對方的工商登記信息、信用記錄、行業(yè)評價等方式，了解對方的經(jīng)營狀況和信譽情況。在評估合同項目的可行性和合法性時，企業(yè)應當對項目的市場前景、技術可行性、法律法規(guī)符合性等方面進行深入的分析和研究。2.2合同對方的資質(zhì)審查合同對方的資質(zhì)審查是合同簽訂前的一項重要工作。企業(yè)應當對合同對方的主體資格、經(jīng)營范圍、資質(zhì)證書、授權委托書等進行嚴格的審查，保證合同對方具備相應的履約能力和資格。在審查合同對方的資質(zhì)時，企業(yè)應當要求對方提供相關的證明文件，并進行核實和驗證。比如，對于涉及工程建設、貨物采購等領域的合同，企業(yè)應當要求對方提供相應的資質(zhì)證書和安全生產(chǎn)許可證等。對于涉及代理、授權等事項的合同，企業(yè)應當要求對方提供授權委托書和身份證明等文件。第三章合同起草與審查3.1合同起草的規(guī)范與要求合同起草應當遵循一定的規(guī)范和要求，保證合同的內(nèi)容準確、完整、清晰。合同的條款應當明確、具體，避免使用模糊、含混的語言。合同的格式應當規(guī)范、統(tǒng)一，符合法律法規(guī)和行業(yè)慣例的要求。在起草合同時應當明確合同的主體、標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、地點和方式、違約責任、爭議解決方式等主要條款。同時還應當根據(jù)合同的具體情況，合理設置其他條款，如保密條款、知識產(chǎn)權條款、不可抗力條款等。3.2合同審查的流程與要點合同審查是保證合同合法、有效、可行的重要環(huán)節(jié)。合同審查的流程一般包括初審、復審和終審三個階段。在初審階段，審查人員應當對合同的基本條款進行審查，如合同的主體、標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款等。在復審階段，審查人員應當對合同的條款進行深入的分析和研究，如合同的履行方式、違約責任、爭議解決方式等。在終審階段，審查人員應當對合同的整體內(nèi)容進行審核，保證合同的內(nèi)容符合法律法規(guī)和企業(yè)的利益要求。合同審查的要點包括但不限于合同的合法性、有效性、完整性、可行性、風險性等方面。審查人員應當對合同的條款進行仔細的分析和研究，發(fā)覺問題及時提出修改意見和建議。第四章合同簽訂與生效4.1合同簽訂的程序與注意事項合同簽訂的程序一般包括協(xié)商、起草、審查、簽署等環(huán)節(jié)。在協(xié)商階段，合同雙方應當就合同的條款和內(nèi)容進行充分的溝通和協(xié)商，達成一致意見。在起草階段，合同一方應當根據(jù)協(xié)商的結(jié)果，起草合同文本。在審查階段，合同雙方應當對合同文本進行審查，提出修改意見和建議。在簽署階段，合同雙方應當在合同文本上簽字蓋章，使合同生效。在合同簽訂過程中，應當注意以下事項：合同的條款和內(nèi)容應當符合法律法規(guī)和企業(yè)的利益要求；合同的簽字蓋章應當真實、有效；合同的份數(shù)和保存方式應當符合規(guī)定。4.2合同生效的條件與時間合同生效是指合同在法律上產(chǎn)生約束力。合同生效的條件包括當事人具有相應的民事行為能力、意思表示真實、合同內(nèi)容不違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定和公序良俗等。合同生效的時間一般根據(jù)合同的約定確定。如果合同沒有約定生效時間，則自合同成立時生效。第五章合同履行中的管理5.1合同履行的監(jiān)督與跟蹤合同履行過程中，企業(yè)應當對合同的履行情況進行監(jiān)督和跟蹤，及時發(fā)覺問題并采取相應的措施加以解決。監(jiān)督和跟蹤的內(nèi)容包括合同對方的履行情況、合同履行的進度、合同履行的質(zhì)量等。企業(yè)可以通過建立合同履行臺賬、定期與合同對方溝通、實地檢查等方式，對合同履行情況進行監(jiān)督和跟蹤。對于發(fā)覺的問題，企業(yè)應當及時與合同對方協(xié)商解決，如協(xié)商不成，應當按照合同約定的爭議解決方式進行處理。5.2合同變更與調(diào)整的管理在合同履行過程中，可能會出現(xiàn)需要變更或調(diào)整合同的情況。企業(yè)應當建立健全合同變更與調(diào)整的管理制度，規(guī)范合同變更與調(diào)整的程序和要求。合同變更與調(diào)整應當遵循合法、公平、自愿的原則，經(jīng)合同雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。在變更或調(diào)整合同前，企業(yè)應當對變更或調(diào)整的內(nèi)容進行充分的評估和論證，保證變更或調(diào)整后的合同符合企業(yè)的利益要求。第六章合同糾紛的處理6.1合同糾紛的預防與預警企業(yè)應當加強合同管理，規(guī)范合同簽訂和履行行為，預防合同糾紛的發(fā)生。同時企業(yè)應當建立合同糾紛預警機制，及時發(fā)覺潛在的合同糾紛風險，并采取相應的措施加以防范。例如，企業(yè)可以通過加強對合同對方的信用管理、完善合同條款、加強合同履行監(jiān)督等方式，預防合同糾紛的發(fā)生。企業(yè)還可以通過建立合同糾紛預警指標體系，對合同履行過程中的風險因素進行監(jiān)測和分析，及時發(fā)覺潛在的合同糾紛風險。6.2合同糾紛的解決途徑與方法當合同糾紛發(fā)生時，企業(yè)應當及時采取措施，妥善解決糾紛。合同糾紛的解決途徑包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟等。企業(yè)應當根據(jù)糾紛的具體情況，選擇合適的解決途徑。在協(xié)商解決糾紛時，企業(yè)應當本著平等、互利、互諒的原則，與合同對方進行充分的溝通和協(xié)商，尋求雙方都能接受的解決方案。在調(diào)解解決糾紛時，企業(yè)可以申請有關部門或機構(gòu)進行調(diào)解，如行業(yè)協(xié)會、仲裁機構(gòu)等。在仲裁和訴訟解決糾紛時，企業(yè)應當按照法律法規(guī)的規(guī)定，準備好相關的證據(jù)和材料，維護自己的合法權益。第七章合同檔案管理7.1合同檔案的整理與歸檔合同檔案是企業(yè)合同管理的重要組成部分，企業(yè)應當加強合同檔案的整理與歸檔工作。合同檔案的整理應當按照合同的類別、編號、簽訂時間等進行分類整理，保證檔案的條理清晰、便于查找。在歸檔合同檔案時，企業(yè)應當將合同文本、相關的證明文件、審批文件等一并歸檔，保證檔案的完整性。同時企業(yè)應當按照規(guī)定的保管期限，妥善保管合同檔案。7.2合同檔案的保管與利用企業(yè)應當建立健全合同檔案的保管制度，保證合同檔案的安全和完整。合同檔案的保管應當采取防火、防潮、防蟲、防盜等措施，防止檔案的損壞和丟失。同時企業(yè)應當加強合同檔案的利用工作，充分發(fā)揮合同檔案的作用。企業(yè)可以通過查閱合同檔案，了解合同的簽訂和履行情況，為企業(yè)的經(jīng)營決策提供參考依據(jù)。在利用合同檔案時，企業(yè)應當遵守相關的規(guī)定和程序，保證檔案的使用合法、合規(guī)。第八章合同管理的評估與改進8.1合同管理的評估指標與方法企業(yè)應當建立合同管理的評估指標體系，對合同管理的效果進行評估。評估指標可以包括合同簽訂的效率、合同履行的情況、合同糾紛的發(fā)生率、合同管理的成本等。評估方法可以采用定量分析和定性分析相結(jié)合的方式，通過對相關數(shù)據(jù)的收集和分析，評估合同管理的效果。同時企業(yè)還可以通過問卷調(diào)查、訪談