2024年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)含答案【能力提升】

2024年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)

第一部分單選題（800題）

1、關(guān)于公司重組上市的說(shuō)法，正確的是（）。

A.I、II

B.n、m

c.m、w

D.I、N

【答案】：c

2、（）《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》正式出臺(tái)。

A.2002年2月

B.2001年9月

C.1999年12月

I）.1999年3月

【答案】：A

3、以下不屬于債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)是（）.

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

4、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）。

A.報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.股份轉(zhuǎn)讓

I）.書(shū)面轉(zhuǎn)讓

【答案】：B

5、合規(guī)管理部門(mén)的基本職責(zé)包括（）。

A.I、II、III

B.I、n、tv

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：A

6、關(guān)于合伙型基金涉及的增值稅，以下說(shuō)法不正確的是（）。

A.合伙企業(yè)層面的項(xiàng)目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增

值稅征稅范圍

B.項(xiàng)目退出收入如果是通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等啡上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的,

屬于增值稅征稅范圍

C.若項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出，則需按稅務(wù)監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求計(jì)繳

增值稅

D.普通合伙人或基金管理人作為收取管理費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬的主體時(shí)，需

按照適用稅率計(jì)繳增值稅和相關(guān)附加稅費(fèi)

【答案】：B

7、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在（）注冊(cè)取得基金銷售業(yè)

務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：A

8、2005年11月，頒布（）。

A.《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》

B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》

D.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》

【答案】：C

9、股權(quán)投資基金清算情形包括（）

A.H、in、iv

B.IIkIV

C.I、IkIlkIV

D.i、in、iv

【答案】：A

10、主動(dòng)管理股票型基金（）。

A.個(gè)股選擇和權(quán)重不受基金合同等的約束

B.管理目標(biāo)是跟蹤指數(shù)本身，將跟蹤誤差控制在一定范圍

C.管理目標(biāo)是超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，獲取超額阿爾法

D.大類資產(chǎn)配置比例不受基金合同等的約束

【答案】：C

11、貨幣市場(chǎng)基金合同生效后，基金管理人開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)、

贖回當(dāng)日，其封閉期的收益公告應(yīng)當(dāng)披露（）。

A.I.III.N

B.II.IV

C.I.II.Ill

D.I.II

【答案】：A

12、（2017年）QDH基金在其放開(kāi)申購(gòu)、贖回前，凈值披露頻度要求是

（）O

A.一般至少每日披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

B.一般至少每月披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

C.一般至少兩周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

D.一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

【答案】：D

13、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

管理主要措施不包括（）。

A.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)

待不同投資者等行龍

B.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門(mén)

C.通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)控制,

對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)自動(dòng)控制的投資合規(guī)限制，應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)手工監(jiān)控、

多人復(fù)核等措施予以控制

D.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

【答案】：B

14、關(guān)于基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，以下表述正確的

是（）。

A.I、n、in

B.i、in、iv

c.H、in、iv

D.i、ILIlkiv

【答案】：A

15、當(dāng)前，我國(guó)的開(kāi)放式基金已經(jīng)構(gòu)建了一條包括（）在內(nèi)的

風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。

A.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金

B.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金、股票基金

C.股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、債券基金

D.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金、混合基金

【答案】：B

16、某股權(quán)投資基金擬對(duì)甲公司進(jìn)行投資。公司不投入到運(yùn)營(yíng)中的現(xiàn)

金為83萬(wàn)元，公司有息債務(wù)的當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)值為520萬(wàn)元。經(jīng)基金投資

經(jīng)理研究，甲公司的加權(quán)平均資本成本為15%,當(dāng)前甲公司的企業(yè)價(jià)值

為1,769萬(wàn)元，以下表述正確的是（）。

A.II.III

B.H、IV

C.I、HI

D.I、IV

【答案】：D

17、F0F持有單只基金的市值，不得高于FCF資產(chǎn)凈值的（），

且不得持有其他F0F。

A.0.1

B.0.15

C.0.2

D.0.35

【答案】：C

18、（2016年真題）（）風(fēng)險(xiǎn)是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、

規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為

準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)

險(xiǎn)。

A.系統(tǒng)

B.非系統(tǒng)

C.財(cái)務(wù)

D.合規(guī)

【答案】：D

19、公司型基金借住了相關(guān)法律規(guī)定的（）的組織方式，依據(jù)投

資公司章程營(yíng)運(yùn)基金。

A.有限責(zé)任公司

B.股份有限公司

C.普通合伙人

D.國(guó)有獨(dú)資公司

【答案】：B

20、創(chuàng)業(yè)投資基金是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性

企業(yè)的股權(quán)投資基金。創(chuàng)業(yè)投資基金通過(guò)注資的形式對(duì)企業(yè)的

（）進(jìn)行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。

A.全部股權(quán)

B.增量股權(quán)

C.部分股權(quán)

D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：B

21、我國(guó)的商品期貨市場(chǎng)開(kāi)始于20世紀(jì)（）。

A.90年代

B.80年代末

C.80年代初

D.70年代

【答案】：A

22、基金管理人的高級(jí)管理層若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問(wèn)題，必須立即向

()匯報(bào)。

A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：A

23、()指在一國(guó)證券市場(chǎng)是流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的

可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。

A.債券憑證

B.存托憑證

C.權(quán)益憑證

D.私募憑證

【答案】：B

24、基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則，不正確的

是()。

A.重要性原則

B.適時(shí)性原則

C.審慎性原則

D.合法合規(guī)性原則

【答案】：A

25、按照()，基金可分為契約型基金與公司型基金。

A.法律形式不同

B.運(yùn)作方式不同

C.約束機(jī)制不同

D.期限不同

【答案】：A

26、投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)的董事會(huì)席位后，

可以參與（）。

A.決定公司清算

B.批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算

C.批準(zhǔn)公司章程的修改

D.聘任和解聘公司董事

【答案】：B

27、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體不包括（）。

A.期貨公司

B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.證券公司

D.基金登記機(jī)構(gòu)

【答案】：D

28、股票基金面臨較其他類型基金更高的投資風(fēng)險(xiǎn)，主要是（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

29、公司型股權(quán)投資基金在進(jìn)行解散清算時(shí)，分配順序在基金投資者

投資本金之后的一項(xiàng)是0

A.業(yè)績(jī)報(bào)酬

B.基金所欠稅款

C.公司債務(wù)

I）.清算費(fèi)用

【答案】：A

30、招募說(shuō)明書(shū)編制義務(wù)人是（）

A.基金管理人

B.基金投資人

C.基金托管人

D.基金管理公司

【答案】：A

31、清算價(jià)值法評(píng)估的步驟不屬于的一項(xiàng)是（）

A.進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，收集與被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的

價(jià)格資料。

B.分析、驗(yàn)證價(jià)格資料的科學(xué)性和可靠性

C.逐項(xiàng)對(duì)比分析評(píng)估與參照物的差異及其程度，包括實(shí)物差異、市場(chǎng)

條件、時(shí)間差異和區(qū)域差異等

D.根據(jù)差異程度及其他影響因素，估算被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值，最后得出

評(píng)估結(jié)果

【答案】：A

32、（2017年）基金管理人進(jìn)行管理人登記和基金備案時(shí)，通過(guò)資產(chǎn)管

理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)提交材料應(yīng)堅(jiān)持（）。

A.I、IV

B.I、II、III

C.I、III、【V

D.I、0、HI、IV

【答案】：C

33、一般價(jià)值等式為()。

A.企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)

B.企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值

C.企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益

D.企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司

股東的股權(quán)價(jià)值

【答案】：D

34、不屬于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特點(diǎn)的是()

A.一般面額較大，且金額為整數(shù)

B.投資者一股為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)

C.可以提前支取

D.不記名，可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓

【答案】：C

35、關(guān)于基金公司投資交易流程，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)交易指令

B.基金公司投資交易流程包括風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)

C.交易員必須嚴(yán)格遵照公司公平交易制度執(zhí)行交易指令

D.交易員收到投資指令后有權(quán)選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)完成指令

【答案】：A

36、開(kāi)放式基金的開(kāi)放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個(gè)開(kāi)放日的

()

A.基金份額凈值和基金累計(jì)份額凈值

B.基金資產(chǎn)凈值和基金累計(jì)份額凈值

C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

D.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

【答案】：A

37、某投資者將其資金分別投向A、B、C三只股票，占總資金的比重

分別為30%、40%、30%；股票A、B、C的期望收益率分別為RA=14%、

RB=20%、RC=8%,則該股票組合的收益率（）。

A.11.6%

B.12.6%

C.13.6%

D.14.6%

【答案】：D

38、（2019年真題）開(kāi)放式基金合同生效后每（）個(gè)月結(jié)束之三起

45日內(nèi)，將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說(shuō)明

書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上。

A.1

B.6

C.3

D.12

【答案】：B

39、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以（）營(yíng)銷理論為指導(dǎo)。

A.3Ps

B.4Ps

C.5Ps

D.6Ps

【答案】：B

40、基金的估值應(yīng)當(dāng)遵循的原則，（）

A.若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場(chǎng)的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場(chǎng)的

市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值

B.若投資項(xiàng)目無(wú)相應(yīng)的活躍市場(chǎng)，則應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同，且

被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值

C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公

允價(jià)值的，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值

D.以上都是

【答案】：D

41、下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配

與清算的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配原則由基金合同約定

B.信托（契約）型股權(quán)投資基金無(wú)須在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商登

記手續(xù)

C.信托（契約）型基金份額轉(zhuǎn)讓的價(jià)格由基金托管人計(jì)算，基金管理

人復(fù)核

D.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算由清算小組負(fù)責(zé)

【答案】：C

42、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于基金服務(wù)提供的方式？（）

A.電話服務(wù)中心

B.郵寄服務(wù)

C.上門(mén)服務(wù)

D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

【答案】：C

43、某公募基金管理公司從業(yè)人員張某在和基金經(jīng)理李某閑聊的過(guò)程

中，得知基金經(jīng)理李某的配偶在進(jìn)行股票買賣交易，但李某并未向公

司申報(bào)登記，張某隧后向公司報(bào)告了此事，以下說(shuō)法正確的是

（）O

A.II.Ill

B.I、III

C.II.IV

D.I、IV

【答案】：A

44、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為（）o

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.RQDII

【答案】：A

45、（2016年）基金宣傳材料可以含有的信息是（）。

A.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.登載單位或者個(gè)人的名稱、地址

I）.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

【答案】：C

46、公司成立日期為（）的日期。

A.編制公司章程

B.向登記機(jī)關(guān)登記

C.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)

D.獲得批準(zhǔn)設(shè)立

【答案】：C

47、（2016年真題）下列各項(xiàng)，不屬于封閉式基金內(nèi)容的是（

A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

B.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期

C.基金份額不固定

D.是在證券市場(chǎng)的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

【答案】：C

48、下列屬于從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金的是

()O

A.證券投資基金

B.對(duì)沖基金

C.不動(dòng)產(chǎn)基金

D.私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金

【答案】：A

49、針對(duì)未來(lái)目標(biāo)公司可能出現(xiàn)的股權(quán)變化，()對(duì)股權(quán)投資基

金的股東權(quán)利提供了相對(duì)完整的保護(hù)。

A.I、IkIII

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：C

50、()是指通過(guò)受教育者自身以外的力量，對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為

規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。

A.職業(yè)道德

B.道德

C.職業(yè)道德教育

D.職業(yè)道德修養(yǎng)

【答案】：C

51、QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露.

A.2天

B.2個(gè)工作日

C.3天

D.3個(gè)工作日

【答案】：B

52、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.債券市場(chǎng)價(jià)格越接近債券面值，期限越長(zhǎng)，則其當(dāng)期收益率就越接

近到期收益率。

B.債券市場(chǎng)價(jià)格越接近債券面值，期限越長(zhǎng)，則其當(dāng)期收益率就越偏

離到期收益率。

C.債券市場(chǎng)價(jià)格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率就越偏離

到期收益率。

D.不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動(dòng)總

是預(yù)示著到期收益率的同向變動(dòng)。

【答案】：B

53、是否要求權(quán)利與義務(wù)的對(duì)等表現(xiàn)了法律與道德在（）的不同。

A.表現(xiàn)形式

B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)

C.調(diào)整范圍

D.調(diào)整手段

【答案】：B

54、使用內(nèi)在價(jià)值法對(duì)股票進(jìn)行估值，不同的現(xiàn)金流決定了不同的現(xiàn)

金流貼現(xiàn)模型，股利貼現(xiàn)模型（DDM）采用的現(xiàn)金流是（）

A.留存收益

B.權(quán)益自由現(xiàn)金流

C.現(xiàn)金股利

I）.企業(yè)自由現(xiàn)金流

【答案】：C

55、（2018年真題）某目標(biāo)企業(yè)的其他股東在對(duì)外出售股權(quán)是作為老

股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以先于其他投資人購(gòu)買，這是投資

協(xié)議中的（）的約定

A.董事會(huì)席位條款

B.保護(hù)性條款

C.第一拒絕權(quán)條款

D.排他性條款

【答案】：C

56、甲是基金管理公司A的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是上市公司B的董

事長(zhǎng)，當(dāng)B非公開(kāi)增發(fā)股票時(shí)，按照職業(yè)道德規(guī)范要求，甲的正確做

法是（）。

A.甲通過(guò)其配偶的證券賬戶，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢(shì)，參與B增發(fā)

為自己牟取利益

B.甲考慮和乙是朋友關(guān)系，就利用自己管理的基金參與B的增發(fā)

C.在非公開(kāi)增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金

按較高價(jià)格增發(fā)

D.甲以客觀的專業(yè)分析'做出所管理的基金是否參與B增發(fā)的決定

【答案】：D

57、通常，投資后管理的主要內(nèi)容可以分為兩類，第一類為股權(quán)投資

基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目（）：第二類為股權(quán)投資基金對(duì)被

投資企業(yè)提供的（）。

A.盡職調(diào)查，增值服務(wù)

B.監(jiān)控活動(dòng)，增值服務(wù)

C.監(jiān)控活動(dòng)，投后管理

I）.盡職調(diào)查，投后管理

【答案】：B

58、以下關(guān)于債券分類的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等

B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風(fēng)險(xiǎn)債券和低風(fēng)險(xiǎn)債券等

C.根據(jù)債券信用等級(jí)分為低等級(jí)債券、高等級(jí)債券等

D.根據(jù)債券到期日分為短期債券、長(zhǎng)期債券等

【答案】：B

59、職業(yè)的形成是一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過(guò)程，人們?cè)陂L(zhǎng)期的職業(yè)實(shí)踐中所

形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會(huì)在本職業(yè)中世

代傳承。這是職業(yè)道德的（）特征。

A傳承性

B.連續(xù)性

C.繼承性

D.特殊性

【答案】：C

60、（2016年）關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是（）o

A.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)審批

B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)

C.發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批

D.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批

【答案】：C

61、以下不屬于機(jī)構(gòu)投資者的是（)

A.財(cái)務(wù)公司

B.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

C.商業(yè)銀行

D.證券公司

【答案】：B

62、私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略不包括（）。

A.成長(zhǎng)權(quán)益

B.風(fēng)險(xiǎn)投資

C.危機(jī)投資

D.投資私募股權(quán)一級(jí)市場(chǎng)

【答案】：D

63、（2016年）QDH基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。

A.1—2個(gè)工作日

B.3—5個(gè)工作日

C.5—10個(gè)工作日

D.7個(gè)工作日

【答案】：A

64、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以（）營(yíng)銷理論為指導(dǎo)。

A.MIS

B.網(wǎng)絡(luò)

C.4Ps

D.4C

【答案】：C

65、監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）。

A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

B.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其

提供情況

C.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求

的落實(shí)情況

D.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東

會(huì)報(bào)告

【答案】：C

66、某機(jī)構(gòu)投資A公司副董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)于2016年

12月辭職，且沒(méi)有補(bǔ)選董事、聘請(qǐng)新的總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)。該機(jī)構(gòu)投

資經(jīng)理發(fā)現(xiàn)了上述情況，并及時(shí)進(jìn)行了深入了解。投資經(jīng)理的工作屬

于（）。

A.對(duì)公司治理情況的跟蹤與監(jiān)控

B.對(duì)公司高層管理人員異動(dòng)情況的跟蹤與監(jiān)控

C.對(duì)公司危機(jī)事件處理情況的跟蹤與監(jiān)控

D.對(duì)公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位的跟蹤與監(jiān)控

【答案】：B

67、關(guān)于從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)的基金管理人，說(shuō)法正確的是（）

A.可以向投資者承諾保本，但不得承諾最低收益

B.可以向投資者承諾保本或者承諾最低收益

C.不得向投資者承諾保本，也不得承諾最低收益

D.不得向投資者承諾保本，但可以承諾最低收益

【答案】：C

68、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)不包括（）o

A.依法維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求

B.制定行業(yè)自律規(guī)則

C.調(diào)解會(huì)員間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛

I）.依法辦理公開(kāi)募集證券投資基金的登記、備案

【答案】：D

69、分級(jí)基金將基礎(chǔ)份額結(jié)構(gòu)化分為不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的子份額，以

下不屬于分級(jí)基金需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.極端情況下A類份額無(wú)法取得約定收益或損失本金的風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)

D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

70、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券

投資（）。

A.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)

B.經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)

不少于100億美元或等值貨幣

C.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近3年沒(méi)

有受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣

【答案】：A

71、股權(quán)投資基金的監(jiān)管的（）原則是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)，注重金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控和償

付能力，以確保基金運(yùn)行穩(wěn)健和基金財(cái)產(chǎn)安全，切實(shí)保護(hù)投資者的合

法權(quán)益。

A.依法監(jiān)管

B.適度監(jiān)管

C.審慎監(jiān)管

D.分類監(jiān)管

【答案】：C

72、保護(hù)性條款是指股權(quán)投資基金為保護(hù)自身利益而設(shè)置的要求目標(biāo)

公司在執(zhí)行某些（）或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí)，需

取得投資者同意的條款。

A.可能損害私募基金利益

B.可能損害企業(yè)利益

C.可能損害高管利益

D.可能損害投資人利益

【答案】：D

73、一般來(lái)說(shuō)，股東會(huì)依法可以行使的職權(quán)包括（）。

A.II.III.IV.V

B.I.II.III.V

C.I.II.III.IV

D.I.II.III.IV.V

【答案】：D

74、封閉式基金的交易遵從（）的原則。

A.價(jià)格優(yōu)先

B.時(shí)間優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

D.面值量?jī)?yōu)先

【答案】：C

75、（2017年）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金

份額持有人的權(quán)利不包括（）。

A.對(duì)基金托管人損害其合法權(quán)益提起訴訟

B.查閱或者復(fù)制基金未公告的交易和持倉(cāng)信息資料

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額

I).參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：B

76、股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)不包括()。

A.基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)

C.聘請(qǐng)投資顧問(wèn)所涉風(fēng)險(xiǎn)

D.稅收風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

77、下列條款不可以嵌入債券的是()。

A.延期條款

B.轉(zhuǎn)換條款

C.回售條款

D.贖回條款

【答案】：A

78、基金職業(yè)道德修養(yǎng)的形成途徑是基金從業(yè)人員主動(dòng)自覺(jué)的

()O

A.自我認(rèn)識(shí)、自我學(xué)習(xí)、自我培訓(xùn)

B.自我學(xué)習(xí)、自我改造、自我完善

C.自我評(píng)價(jià)、自我完善、自我學(xué)習(xí)

D.自我改善、自我改造、自我學(xué)習(xí)

【答案】：B

79、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售時(shí)的價(jià)格策略中的價(jià)格調(diào)節(jié)手段不包括

()O

A.前端收費(fèi)模式

B.首次認(rèn)申購(gòu)客戶的費(fèi)用折扣

C.對(duì)同一基金設(shè)計(jì)不同的收費(fèi)結(jié)構(gòu)和結(jié)算模式

D.設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策

【答案】：A

80、股權(quán)類金融資產(chǎn)以各類（）為主

A.票據(jù)

B.股票

C.基金

D.期貨

【答案】：B

81、（2020年真題）某基金公司公開(kāi)發(fā)售一只非發(fā)起式開(kāi)放式基金：基

金份額面值為1元，募集期為2018年5月6日至5月29日，合同生

效日為2018年6月1日。

A.I、II

B.II、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：B

82、下列哪項(xiàng)不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)。（）

A.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

B.吸引國(guó)外投資者

C.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

【答案】：B

83、按交割期限，金融市場(chǎng)分為（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

【答案】：D

84、（2016年）下列哪一項(xiàng)屬于我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融

工具（）

A.現(xiàn)金

B.兩年以內(nèi)（包括兩年）的銀行存款

C.剩余期限在730天內(nèi)（含730天）的債券

D.期限在一年以上的債券回購(gòu)

【答案】：A

85、下列哪項(xiàng)不屬于貨幣市場(chǎng)基金的支付功能的設(shè)計(jì)機(jī)制。（）

A.每個(gè)交易日辦理基金份額申購(gòu)、贖回

B.在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并每日進(jìn)行收

益分配

C.每日按照面值（一般為1元）進(jìn)行報(bào)價(jià)

D.每個(gè)自然日辦理基金份額申購(gòu)、贖回

【答案】：D

86、（）是銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu)的重要短期融資工具。

A.同業(yè)存單

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C.定期存款

D.中期票據(jù)

【答案】：A

87、對(duì)于不收取銷售服務(wù)費(fèi)的一般股票型和混合型基金，持續(xù)持有期

少于（）個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將

不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.3；0.5%

B.6；0.5%

C.6；1%

D.3；1%

【答案】：A

88、股權(quán)投資基金通常被描述為“有耐心的資本”，是因?yàn)椋ǎ?/p>

A.股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開(kāi)交易

股權(quán)，通常需要3?7年才能完成投資的全部流程從而實(shí)現(xiàn)退出

B.股權(quán)投資基金的監(jiān)管通常較為嚴(yán)格，因此關(guān)于基金設(shè)立與權(quán)益登記

的合規(guī)流程通常需要較長(zhǎng)的時(shí)間周期

C.募集資金的對(duì)象通常為機(jī)構(gòu)投資人、高凈值人群，其關(guān)于基金管理

人的選擇通常需經(jīng)過(guò)“耐心的”篩選過(guò)程

D.股權(quán)投資基金的分配一定需要等到基金清算時(shí)才可進(jìn)行，因此從投

入資金到收回收益需要較長(zhǎng)的時(shí)間周期

【答案】：A

89、（2017年）根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試

行）》的規(guī)定，從事私募基金業(yè)務(wù)不得有以下哪些行為（）。

A.I、II、III

B.H、m、iv

c.i、in、iv

D.i、n、HI、iv

【答案】：D

90、（2016年真題）以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者

并合并計(jì)算投資者人數(shù)的情況是（）。

A.社會(huì)保障基金作為投資人投資于私募基金

B.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案作為投資計(jì)劃的投資人

投資于私募基金

C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金

D.慈善基金作為投資人投資于私募基金

【答案】：C

91、按（）分類，債券可分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、

累進(jìn)利率債券、免稅債券等。

A.發(fā)行主體

B.償還期限

C.債券持有人收益方式

D.計(jì)息與付息方式

【答案】：C

92、信用風(fēng)險(xiǎn)指的是基金投資面臨的基金交易對(duì)象無(wú)力履約而給基金

帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；信用風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施包括（）。

A.建立交易對(duì)手信民評(píng)級(jí)制度，根據(jù)交易對(duì)手的資質(zhì)、交易記錄、信

用記錄和交收違約記錄等因素對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并定期更新

B.建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外部信用評(píng)級(jí)，進(jìn)

行發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)管理

C.建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)現(xiàn),、匯報(bào)和處理

D.以上選項(xiàng)都對(duì)

【答案】：D

93、下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（)

A.基金資金清算

B.會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督

C.基金資產(chǎn)保管

D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

【答案】：D

94、（）是政府為籌集資金而向投資者出具并承諾在一定時(shí)期

支付利息和償還本金的債務(wù)憑證。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.固定利率債券

【答案】：A

95、不同于只能投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的公募基金，（）可以進(jìn)行國(guó)際

市場(chǎng)投資。

A.MOM基金

B.FOF基金

C.QFII基金

D.QDII基金

【答案】：D

96、新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示

系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將

（）O

A.暫停登記

B.加入黑名單

C.列入異常機(jī)構(gòu)名單

I）.不予登記

【答案】：D

97、創(chuàng)業(yè)投資估值法的步驟正確的是（）。

A.I、n、Mm

B.m、i、n、iv

c.i、w、n、in

D.i、m、ILiv

【答案】：c

98、下列基金公司基金銷售活動(dòng)中不屬于直銷業(yè)務(wù)的是（）。

A.基金公司銷售人員開(kāi)發(fā)高凈值個(gè)人客戶

B.基金公司銷售人員維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶

C.基金公司渠道經(jīng)理通過(guò)商業(yè)銀行銷售基金產(chǎn)品

D.基金公司自主開(kāi)發(fā)建立電子商務(wù)平臺(tái)

【答案】：C

99、根據(jù)復(fù)制方法的不同，ETF可分為（）。

A.股票型ETF和債券型ETF

B.完全復(fù)制型ETF和抽樣復(fù)制型ETF

C.成長(zhǎng)型ETF和價(jià)值型ETF

D.行業(yè)指數(shù)ETF和風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)ETF

【答案】：B

100、（2020年真題）關(guān)于私人股權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.包括未上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)換債券

C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的公司債

D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股

【答案】：C

10k一般來(lái)說(shuō)，基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參

加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.1/4

【答案】：A

102、（2016年真題）（）是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司，

基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有

限責(zé)任，分享投資收益。

A.契約型基金

B.公司型基金

C.開(kāi)放式基金

D.封閉式基金

【答案】：B

103、（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。

A.運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)

B.產(chǎn)品審批委員會(huì)

C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

D.投資決策委員會(huì)

【答案】：D

104、我國(guó)《證券投資基金法》于（）開(kāi)始施行。

A.2003年7月14日

B.2005年1月1日

C.2002年8月1日

D.2004年6月1日

【答案】：D

105、（2016年）關(guān)于基金半年度報(bào)告的披露，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）o

A.半年度報(bào)告需要披露過(guò)去1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率

B.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

C.半年度報(bào)告只需要披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

D.半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)

【答案】：B

106、任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分

別不得超過(guò)該只債券流通量的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.35%

【答案】：B

107、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明

書(shū)相符，不得有下列情形（）。

A.I.II.IILIV

B.I.II.III.V

C.I.II.IV.V

D.I.II.IILIV.V

【答案】：D

108、我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得投資于剩余期限高于（）的債券。

A.365天

B.397天

C.180天

D.90天

【答案】：B

109、公開(kāi)募集基金的，基金銷售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪制度,

問(wèn)訪內(nèi)容包括但不限于以下信息（）。

A.II.III.IV

B.I.II.III

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】：D

110、對(duì)個(gè)人投資者買賣基金單位獲得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票

的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前，暫不征收（）

A.個(gè)人所得稅

B.營(yíng)業(yè)稅

C.消費(fèi)稅

D.企業(yè)所得稅

【答案】：A

Ilk（）是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)。

A.公平競(jìng)爭(zhēng)

B.合法競(jìng)爭(zhēng)

C.合理競(jìng)爭(zhēng)

D.有序競(jìng)爭(zhēng)

【答案】：B

112、合伙協(xié)議應(yīng)包含的信息包括（）c

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D

113、以下關(guān)于基金募集監(jiān)管方面的表述，正確的是（）。

A.注冊(cè)制對(duì)基金的募集主要進(jìn)行合治規(guī)性的審查

B.資本市場(chǎng)不發(fā)達(dá)的國(guó)家一般實(shí)行注冊(cè)制

C.核準(zhǔn)制對(duì)基金的募集不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查

D.注冊(cè)制主要適用于新興資本市場(chǎng)國(guó)家

【答案】：A

114、私募基金向投資者信息披露內(nèi)容不包括（）。

A.基金的投資情況；

B.可能存在的利益沖突；

C.目標(biāo)企業(yè)產(chǎn)生的訴訟情況；

D.涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金資產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲

裁

【答案】：C

115、（）也稱為“結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案”。

A.依法監(jiān)管

B.審慎監(jiān)管

C.適度監(jiān)管

D.高效監(jiān)管

【答案】：B

116、以下事項(xiàng)中，不屬于托管人應(yīng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披

露臨時(shí)報(bào)告的是（）。

A.托管人受到監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查

B.托管人召集持有人大會(huì)

C.發(fā)生涉及非托管業(yè)務(wù)的訴訟

D.托管部門(mén)主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)30%

【答案】：C

117、基金資產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的（）負(fù)責(zé)。

A.基金托管人

B.基金咨詢機(jī)構(gòu)

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.基金投資人

【答案】：A

118.（2016年）下列關(guān)于基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的說(shuō)法錯(cuò)誤的

是（）。

A.基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日

起計(jì)算的業(yè)績(jī)

B.基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)

始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)

當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)

C.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)

績(jī)

D.業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變

的，不需特別說(shuō)明

【答案】：I）

119、盧森堡之所以能夠率先成為基金管理中心，一方面是因?yàn)樗?dú)特

的基金稅收環(huán)境，另一方面則是因?yàn)樗転橥顿Y者提供有利于投資的

基礎(chǔ)條件。這些有利條件不包括（）。

A.保護(hù)投資者的優(yōu)良傳統(tǒng)

B.管理層綜合素質(zhì)很高

C.專業(yè)水平高且反應(yīng)快速的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.涵蓋幾乎所有相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的金融機(jī)構(gòu)

【答案】：B

120、下列關(guān)于貴金屬類大宗商品的特點(diǎn)，說(shuō)法不正確的是（）。

A.具備相對(duì)較好的物理屬性

B.高度的發(fā)展性

C.稀少

D.繁多

【答案】：D

121、影響房地產(chǎn)投資信托基金收益的因素不包括（）。

A.匯率水平

B.利率水平

C.股市景氣度

D.房地產(chǎn)市場(chǎng)景氣度

【答案】：A

122、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，擬公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司在

均須由進(jìn)行輔導(dǎo)。（）

A.企業(yè)改制的同時(shí)：律師事務(wù)所

B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請(qǐng)前；具有主承銷資格的證券公司

C.完成申報(bào)流程之后；會(huì)計(jì)師事務(wù)所

I）.證監(jiān)會(huì)通過(guò)初審后；第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：B

123、對(duì)于10,12,9,8,5,6,20,25,30,13這樣一組數(shù)據(jù),其中位數(shù)為

（）。

A.10

B.6

C.11

D.12

【答案】：C

124、私募股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）之間進(jìn)行。

A.I、II

B.III、IV

C.II.III

D.I、IV

【答案】：A

125、與公開(kāi)募集基金相比，私募基金不具有的特點(diǎn)是（）。

A.面向公眾發(fā)行

B.投資人人數(shù)較少

C.運(yùn)作形式靈活

D.不具有外部性和公眾性

【答案】：A

126、（2016年）基金的運(yùn)作不包括（）。

A.基金的募集

B.基金的清算

C.基金資產(chǎn)的托管

D.基金的估值

【答案】：B

127、下列說(shuō)法中對(duì)境外直接上市的要求說(shuō)法正確的是（）。

A.I、II

B.II、III

C.I、III

D.I、II、III

【答案】：B

128、投資基金的目的是獲得（）。

A.投資收益

B.資產(chǎn)保值

C.資產(chǎn)保障

D.資產(chǎn)升值

【答案】：A

129、上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。

A,9：15-ll：30.13:00-15:00

B.9：15-ll：30.13:00-15:30

C.9：00-ll：30,13:00-15:00

D.9:30-11:30.13:00-15:30

【答案】：D

130、（2016年）關(guān)于基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容，下列說(shuō)法不正確的是

（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以采樂(lè)定性和定量相結(jié)合的方法

B.基金管理人應(yīng)對(duì)每一個(gè)重要的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)

C.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金管理人經(jīng)理層的活動(dòng)

D.基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)

【答案】：C

13k關(guān)于金融債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.政策性金融債券的發(fā)行人是政策性金融機(jī)構(gòu)

B.商業(yè)銀行債券的發(fā)行人是商業(yè)銀行

C.非銀行金融機(jī)構(gòu)債券由非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行

D.證券公司債和證券公司短期融資券由銀行發(fā)行

【答案】：D

132、20世紀(jì)70年代以后，創(chuàng)業(yè)投資基金開(kāi)始將其領(lǐng)域拓展到對(duì)

（）的并購(gòu)?fù)顿Y。

A.新興企業(yè)

B.中小型企業(yè)

C.大型成熟企業(yè)

D.即將破產(chǎn)的企業(yè)

【答案】：C

133、向不特定對(duì)象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過(guò)（）人可視為公

開(kāi)發(fā)行證券。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：C

134、（）是指基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)或評(píng)價(jià)人對(duì)基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)及

基金管理人的管理能力開(kāi)展評(píng)級(jí)、評(píng)獎(jiǎng)或單一指標(biāo)排名等。

A.基金分類

B.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)

C.基金風(fēng)格

D.基金星級(jí)評(píng)價(jià)

【答案】：B

135、當(dāng)就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額（）

以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B

136、（）是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金，主要以具有良

好增長(zhǎng)潛力的股票先投資對(duì)象。

A.增長(zhǎng)型基金

B.收入型基金

C.穩(wěn)定型基金

I）.平衡型基金

【答案】：A

137、（2017年）我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了哪些階段（）。

A.I、II、III

B.I、n、N

c.I、in、w

D.I、IkIlkIV

【答案】：A

138、根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架八個(gè)方面的內(nèi)容，基金管理人要求公

募基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于

()考慮。

A.控制活動(dòng)中的不相容職務(wù)分離

B.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

C.事項(xiàng)識(shí)別中的不同管理事項(xiàng)的分類

D.內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營(yíng)理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

【答案】：A

139、麥考利久期又稱為()，是指?jìng)钠骄狡跁r(shí)間，從現(xiàn)值

角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其全部本

金和利息的平均時(shí)向。

A.久期

B.修正的麥考利久期

C.存續(xù)期

D.凸性

【答案】：C

140、基金收益是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過(guò)程中所產(chǎn)生的超過(guò)()的部分。

A.自身價(jià)值

B.公允價(jià)值

C.附加價(jià)值

D.市場(chǎng)價(jià)格

【答案】：A

141、開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)采取()的方式。

A.金額認(rèn)購(gòu)

B.份額認(rèn)購(gòu)

C.差額認(rèn)購(gòu)

D.一籃子股票認(rèn)購(gòu)

【答案】：A

142、創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方式通常采取（）。

A.參股性投資

B.控股性投資

C.多點(diǎn)投資

D.定點(diǎn)投資

【答案】：A

143、西方金融機(jī)構(gòu)出資于股權(quán)投資基金的主要方式是（）。

A.自己出資，以子公司的形式進(jìn)行并購(gòu)?fù)顿Y業(yè)務(wù)

B.作為投資者參與專業(yè)基金管理人發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資基金

C.自己出資，以子公司的形式進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)

D.作為基金管理人發(fā)起成立基金，直接參與股權(quán)投資

【答案】：D

144、下列哪項(xiàng)不是影響期權(quán)價(jià)格的因素（）。

A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格

B.期權(quán)的有效期

C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率水平

D.權(quán)利金的波動(dòng)率

【答案】：D

145、投資者教育的內(nèi)容包含（），這幾方面相輔相成，缺一不

可。

A.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.IV

【答案】：C

146、下列關(guān)于期權(quán)的說(shuō)法正確的是（）。

A.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格越高，則看漲期權(quán)的價(jià)格越高

B.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格越高，則看跌期權(quán)的價(jià)格越低

C.期權(quán)的有效期越長(zhǎng)，則看漲期權(quán)的價(jià)格越低

D.標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格波動(dòng)率越低，則期權(quán)的價(jià)格越高

【答案】：A

147、某會(huì)計(jì)師事務(wù)所為特殊的普通合伙企業(yè)，其合伙人之一王某在一

次執(zhí)業(yè)過(guò)程中因重大過(guò)失給客戶造成損失。下列說(shuō)法中，不正確的是

（）O

A.對(duì)由此形成的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的債務(wù)，由王某承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或者無(wú)限

連帶責(zé)任

B.其他合伙人對(duì)由此形成的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的債務(wù)，以其在合伙企業(yè)中

的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

C.王某造成的損失應(yīng)由其一人獨(dú)自承擔(dān)

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)此承擔(dān)責(zé)任以后，王某應(yīng)按照合伙協(xié)議的約定對(duì)給

會(huì)計(jì)師事務(wù)所造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：C

148、（2016年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)在關(guān)于銷售人員的管理中，應(yīng)記錄

的內(nèi)容不包括（）。

A.銷售人員的行為

B.社會(huì)關(guān)系

C.獎(jiǎng)懲情況

D.誠(chéng)信記錄

【答案】：B

149、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）

A.目的一致，都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)

章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益

B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用

C.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充

D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用

【答案】：B

150、董事會(huì)審議（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)。

A.公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易

B.公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.公司管理的基金的半年度報(bào)告和年度報(bào)告

D.以上都是

【答案】：D

151、風(fēng)險(xiǎn)投資基金一般采用（）。

A.開(kāi)放式

B.封閉式

C.公募方式

D.私募方式

【答案】：D

152、若名義利率不變，當(dāng)物價(jià)上升時(shí)，實(shí)際利率（）。

A.上升

B.不變

C.下降

D.不確定

【答案】：C

153、（2017年）基金銷售機(jī)構(gòu)在監(jiān)測(cè)客戶款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)時(shí)，發(fā)現(xiàn)有可疑交易

或者行為，應(yīng)在其發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

154、基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的

過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確，并遵守以下行為規(guī)范（）

A.I、IkIII

B.I

c.i、n、in、iv

D.i、n

【答案】：A

155、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包

括（）。

A.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問(wèn)卷

B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

C.投資者符合合格投資者條件的承諾函

D.投資說(shuō)明書(shū)

【答案】：D

156、在確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的一個(gè)重要問(wèn)題就

是分析（）。

A.基金投資人的真實(shí)需求

B.基金管理人的需求

C.基金份額持有人的個(gè)人愛(ài)好

I）.基金托管人的需求

【答案】：A

157、當(dāng)基金管理人員及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生

沖突時(shí)，應(yīng)以（）利益優(yōu)先。

A.基金管理人員

B.基金份額持有人

C.基金托管人員

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：B

158、（2019年真題）關(guān)于私募基金管理人的登記，以下描述錯(cuò)誤的是

（）。

A.私募基金管理人申請(qǐng)登記,應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填

報(bào)相關(guān)信息

B.私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，即構(gòu)成對(duì)私

募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)同

C.申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及

時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見(jiàn)等方式

對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查

【答案】：B

159、關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.發(fā)行私募基金需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批

B.允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過(guò)法律規(guī)定數(shù)

量的投資者發(fā)行私募基金

C.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批

I）.建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，注重事前監(jiān)管

【答案】：B

160、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資的表述中，錯(cuò)誤的是

()。

A.II、III

B.HI、IV

C.I、III

D.I、II、IV

【答案】：B

161、(),是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將其在被投資企

業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動(dòng)性的現(xiàn)金收益，以實(shí)現(xiàn)資

.本增值，或及時(shí)避免和降低財(cái)產(chǎn)損失。

A.股份轉(zhuǎn)讓

B.掛牌轉(zhuǎn)讓

C.項(xiàng)目退出

D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓

【答案】：C

162、關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門(mén)完成

B.過(guò)往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存

C.基金評(píng)價(jià)的方法應(yīng)當(dāng)保密

D.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)具體反映

【答案】：C

163、按照法律形式分類，投資基金的主要類別不包括()

A.公司型基金

B.契約型基金

C.開(kāi)放型基金

D.有限合伙型基金

【答案】：C

164、”先回本再分利”的分配方式更為傾向保護(hù)（）的利益。

A.私募合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人

D.以上都不正確

【答案】：C

165、在不進(jìn)行托管的情況下，股權(quán)投資基金可以選擇（）作為基

金管理人的代理人，對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)。

A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

B.資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

C.金融機(jī)構(gòu)

D.商業(yè)銀行

【答案】：B

166、（）是金融市場(chǎng)上進(jìn)行交易的載體。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機(jī)構(gòu)

D.金融工具

【答案】：D

167、中國(guó)債券交易市場(chǎng)體系的三個(gè)發(fā)展階段不包括（）。

A.以柜臺(tái)市場(chǎng)為主

B.以交易所市場(chǎng)為主

C.以銀行間市場(chǎng)為主

I）.以場(chǎng)外市場(chǎng)為主

【答案】：D

168、（2017年真題）某公募基金的信息披露文件中，對(duì)基金產(chǎn)品的各

項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，并列明與特定基金品種、特定投資方法或特定

投資對(duì)象相關(guān)的特定風(fēng)險(xiǎn)，該文件是（）。

A.基金合同

B.基金招募說(shuō)明書(shū)

C.基金凈值公告

D.基金托管協(xié)議

【答案】：B

169、股票基金、債券基金申購(gòu)和贖回通常應(yīng)遵循（）原則。

A.金額申購(gòu)、金額贖回

B.金額申購(gòu)、份額贖回

C.份額申購(gòu)、金額贖回

D.份額申購(gòu)、份額贖回

【答案】：B

170、關(guān)于私募股權(quán)歿資基金信息披露，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.信息披露義務(wù)人應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)披露基金凈值、

主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況

B.單只私募股權(quán)投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬(wàn)以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)

在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息

C.基金投資范圍發(fā)生重大變更的，信息披露義務(wù)人應(yīng)按照基金合同的規(guī)

定向投資者進(jìn)行披露

D.信息披露義務(wù)人年度披露的信息包括投資者賬戶信息、投資收益分

配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬

【答案】：B

171、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)洼牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式，而協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采

用三種成交方式，分別是（）。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B

172、下列關(guān)于投資決策說(shuō)明書(shū)包含的內(nèi)容，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資回報(bào)率目標(biāo)

B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

C.投資范圍

D.最低收益保障

【答案】：D

173、對(duì)于業(yè)務(wù)和市場(chǎng)等已經(jīng)相對(duì)成熟穩(wěn)定的企業(yè)，更側(cè)重于（）

A.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)

B.新市場(chǎng)進(jìn)入

C.業(yè)績(jī)指標(biāo)

D.銷售增長(zhǎng)額

【答案】：C

174、（2017年真題）科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系不包括（）。

A.是否符合基金產(chǎn)品特征和決策程序

B.投資決策記錄

C.投資組合情況

D.基金績(jī)效分析

【答案】：B

175、基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露的信息不包

括（）。

A.基金估值政策、程序和定價(jià)模式

B.基金合同的主要條款

C.基金的申購(gòu)與贖回安排

D.基金管理人最近4年的誠(chéng)信情況說(shuō)明

【答案】：D

176、關(guān)于基金客戶服務(wù)的意義，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是。（）

A.可以樹(shù)立起良好的品牌形象

B.提升銷售機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

C.可以有效防止客戶流失

D.可以幫助公司提高交易費(fèi)率

【答案】：D

177、1993年上市的淄博基金募集規(guī)模為（）億元人民幣。

A.1

B.5

C.10

D.20

【答案】：A

178、老基金存在的問(wèn)題不包括（）。

A.存在基本的法律規(guī)范，普遍存在法律關(guān)系不清、無(wú)法可依、監(jiān)管不

力的問(wèn)題

B.受地方政府要求服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)需要的引導(dǎo)以及當(dāng)時(shí)境內(nèi)證券市場(chǎng)規(guī)

模狹小的限制

C.老基金深受房地產(chǎn)市場(chǎng)降溫、實(shí)業(yè)投資無(wú)法實(shí)現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無(wú)法

回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

D.發(fā)展帶有很大的探索性、自發(fā)性與規(guī)范性。

【答案】：D

179、銀行間債券市場(chǎng)交易以（）方式進(jìn)行。

A.詢價(jià)

B.投標(biāo)

C.競(jìng)價(jià)

D.定價(jià)

【答案】：A

180、存在特殊情況時(shí)，監(jiān)事會(huì)有權(quán)代表公司的權(quán)利。以下選項(xiàng)不屬于

特殊情況的是（）。

A.當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會(huì)代表公

司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜

B.當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事進(jìn)行

交涉

C.當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)，有權(quán)代表公司委

托律師、會(huì)計(jì)師或其他笫三方人員協(xié)助調(diào)

D.當(dāng)董事長(zhǎng)對(duì)本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事長(zhǎng)進(jìn)行交涉

【答案】：D

181、（2017年真題）基金投資者與基金管理人的約定不包括（）。

A.投資期限

B.投資范圍

C.投資限制

D.投資收益

【答案】：D

182、股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由（）制作。

A.基金托管人

B.基金管理人委托的基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

183、世界上最早的開(kāi)放式證券投資基金是（）。

A.1943年英國(guó)的海外政府信托契約

B.1924年美國(guó)的馬薩諸塞投資信托基金

C.1873年蘇格蘭的美國(guó)投資信托

D.1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金

【答案】：B

184、一般而言，投奏者申購(gòu)、贖回基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)會(huì)在

（）日為投資者辦理增加權(quán)益或減少權(quán)益的登記手續(xù)。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B

185、可轉(zhuǎn)換債券是指在一段時(shí)期內(nèi)，持有者有權(quán)按照約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格

或轉(zhuǎn)換比率將其轉(zhuǎn)換為（）的公司債券。

A.普通股股票

B.優(yōu)先股股票

C.無(wú)記名股票

D.后配股股票

【答案】：A

186、作為被動(dòng)型投資者，其目標(biāo)就是在成本允許的情況下，盡可能地

()O

A.縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

B.獷大主動(dòng)收益

C.減少跟蹤誤差

D.提高信息比率

【答案】：C

187、()是決定公司內(nèi)部控制運(yùn)行方式，方向的關(guān)鍵，也是認(rèn)

識(shí)內(nèi)部控制基本理論的出發(fā)點(diǎn)。

A.內(nèi)部控制原則

B.內(nèi)部控制理念

C.內(nèi)部控制環(huán)境

I).內(nèi)部控制目標(biāo)

【答案】：D

188、申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，其技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)與()的系統(tǒng)

進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試。

A.基金托管銀行

B.第三方支付公司

C.中國(guó)人民銀行清算總中心

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：D

189、()屬于董事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)。

A.制定并執(zhí)行以風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

B.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

C.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)

D.決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管

理人員

【答案】：D

190、對(duì)于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式確定估值日

該股票的價(jià)值：PV=S*（1-L0MD）的價(jià)值。S表示估值日在證券交易所

上市交易的同一股票的（）

A.市場(chǎng)價(jià)值

B.賬面價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值

D.公允價(jià)值

【答案】：D

191、新《證券法》關(guān)于公司首次公開(kāi)發(fā)行新股及公開(kāi)發(fā)行公司債券的

條件，以下表述正確的是（）。

A.公司首次公開(kāi)發(fā)行新股，最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)被出具無(wú)保留意

見(jiàn)審計(jì)報(bào)告

B.公開(kāi)發(fā)行公司債券，累計(jì)債券余額應(yīng)不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四

十

C.公開(kāi)發(fā)行公司債券，最近三年可分配利潤(rùn)之和應(yīng)足以支付公司債券

一年的利息

D.公司首次公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)具有持續(xù)盈利能力、財(cái)務(wù)狀況良好

【答案】：A

192、甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時(shí)間到B基金管理公

司兼職，并將A基金管理公司的秘密信息分享給B基金管理公司使用,

甲的這一行為違反了（）的基金職業(yè)道德規(guī)范要求。

A.專業(yè)審慎和忠誠(chéng)盡責(zé)

B.保守秘密和專業(yè)審慎

C.忠誠(chéng)盡責(zé)和保守秘密

D.客戶至上和專業(yè)審慎

【答案】：C

193、某公司融資前，企業(yè)家持股數(shù)量為50000股，前輪投資者以每股

5元的價(jià)格購(gòu)買了10000股，后輪投資者以每股3元的價(jià)格購(gòu)買了

10000股，在加權(quán)平均條款下，經(jīng)反稀釋條款，前輪投資者適用的每股

價(jià)格為（）元。

A.4.17

B.5

C.4.71

D.5.36

【答案】：C

194、關(guān)于股權(quán)投資基金的非公開(kāi)募集，以下表述正確的是（）。

A.基金管理人可采取線下投資者見(jiàn)面會(huì)的方式向非特定對(duì)象推介基金

產(chǎn)品

B.基金管理人可以在知名財(cái)經(jīng)網(wǎng)站的實(shí)名論壇上向非特定人群推介基

金產(chǎn)品

C.基金管理人可以采取在地方媒體（電視或電臺(tái)等方式）推介基金產(chǎn)

品，但不可在國(guó)家級(jí)媒體推介

D.基金管理人可以通過(guò)設(shè)置特定程序的公司產(chǎn)品主頁(yè)進(jìn)行基金推介

【答案】：D

195、國(guó)債收益率曲緩是反應(yīng)（）的有效途徑。

A.遠(yuǎn)期利率

B.資產(chǎn)

C.負(fù)債

D.所有者權(quán)益

【答案】：A

196、（2016年）基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依

據(jù)是（）。

A.對(duì)基金管理人、基金銷售人和基金產(chǎn)品的調(diào)杳和評(píng)價(jià)

B.對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)

C.對(duì)基金管理人、基金銷售人和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)

D.對(duì)基金銷售人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)

【答案】：B

197、如擬采用委托募集方式募集基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書(shū)面形式

簽署基（）。

A.反洗錢(qián)協(xié)議

B.基金委托銷售協(xié)議

C.基金銷售與反洗錢(qián)協(xié)議

D.基金銷售協(xié)議

【答案】：D

198、（2021年真題）關(guān)于創(chuàng)投基金與并購(gòu)基金的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤

的是（）

A.創(chuàng)投基金通常不使用杠桿；并購(gòu)基金通常使用杠桿

B.創(chuàng)投基金采取參股投資；并購(gòu)基金采取控股投資

C.創(chuàng)投基金只投資早期企業(yè)；并購(gòu)基金只投資成熟企業(yè)

D.創(chuàng)投基金投后重點(diǎn)是增值服務(wù)：并購(gòu)基金投后重點(diǎn)是企業(yè)重整

【答案】：C

199、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范，說(shuō)法正確的是（）。

A.推介貨幣市場(chǎng)基金的，可以保證最低收益

B.電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售

文件

C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)

D.登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間

的業(yè)務(wù)隔離制度

【答案】：B

200、以下關(guān)于詹森a說(shuō)法不正確的是（）。

A.詹森a是在CAPM上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)

B.若ap=0,則說(shuō)明基金組合的收益率與處于相同風(fēng)險(xiǎn)水平的被動(dòng)組合

的收益率不存在顯著差異

C.當(dāng)ap>0時(shí)，說(shuō)明基金表現(xiàn)要優(yōu)于市場(chǎng)指數(shù)表現(xiàn)

D.當(dāng)ap〉0時(shí)，說(shuō)明基金表現(xiàn)要弱于市場(chǎng)指數(shù)表現(xiàn)

【答案】：D

201、（）指不為公眾所知悉的、能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用

性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

A.商業(yè)秘密

B.客戶資料

C.內(nèi)幕信息

D.絕密文件

【答案】：A

202、（2018年真題）基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書(shū)、

定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

A.2

B.5

C.1

D.3

【答案】：A

203、下列UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求中，說(shuō)

法正確的是（）。

A.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本”

B.管理公司的起始資本不能低于12.5萬(wàn)歐元

C.管理資產(chǎn)超過(guò)2.5億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)

0.02%的資本

D.以上都正確

【答案】：D

204、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的

是（）。

A.半年報(bào)告

B.季度報(bào)告

C.年度報(bào)告

D.月度報(bào)告

【答案】：C

205、私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在

重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可

以視情節(jié)輕重對(duì)私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ?/p>

A.書(shū)面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等措施

B.罰款、公開(kāi)遣責(zé)等措施

C.書(shū)面警示、暫停業(yè)務(wù)、取消業(yè)務(wù)資格

D.罰款、取消業(yè)務(wù)資格

【答案】：A

206、（2020年真題）估值調(diào)整條款潛在觸發(fā)條件不包括（