境外交易者統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作規(guī)則

--境外交易者統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作規(guī)則為明確境外交易者參與境內(nèi)期貨交易的統(tǒng)一開戶規(guī)則，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》、《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，制定本規(guī)則。一、境外交易者統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)的總體要求（一）本規(guī)則所稱境外交易者統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)，是指境內(nèi)期貨公司（以下簡稱期貨公司）或者境外經(jīng)紀機構(gòu)統(tǒng)一通過中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡稱中國期貨監(jiān)控）為境外交易者申請各期貨交易所以及上海國際能源交易中心（以下簡稱期貨交易所）的交易編碼。期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)為境外交易者申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的交易者資料，均應(yīng)當(dāng)通過中國期貨監(jiān)控統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行。（二）經(jīng)期貨交易所批準，符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易。直接入場交易的境外交易者應(yīng)當(dāng)向期貨交易所辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在其開始交易之前將有關(guān)材料向中國期貨監(jiān)控備案。（三）境外交易者以《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》規(guī)定的各類模式參與境內(nèi)期貨交易時，期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)、境外交易者除執(zhí)行本規(guī)則之外，還應(yīng)當(dāng)參照執(zhí)行《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》和《期貨市場統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引》中對期貨公司和客戶的各項規(guī)定，遵循適當(dāng)性制度和各期貨交易所有關(guān)境外交易者開戶的其他規(guī)定和要求。（四）境外經(jīng)紀機構(gòu)不得接受境內(nèi)交易者的委托為其開戶。在中國永久居留的境外個人交易者視同為境內(nèi)交易者。（五）在中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)（以下簡稱“港、澳、臺地區(qū)”）設(shè)立的法人、其他經(jīng)濟組織，或者擁有港、澳、臺地區(qū)居民身份的自然人申請開戶的，適用本規(guī)則。（六）境外和港、澳、臺地區(qū)產(chǎn)品開戶適用本規(guī)則。二、境外交易者的開戶方式（一）直接開戶方式適用于境外交易者通過期貨公司或者直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)開戶的情況。期貨公司或者直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)可以直接通過中國期貨監(jiān)控統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，為與其簽署期貨經(jīng)紀合同的境外交易者申請交易編碼。（二）轉(zhuǎn)委托開戶方式適用于境外交易者通過不直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)開戶的情況。不直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)接受境外交易者委托后，需委托期貨公司或者直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)進行境內(nèi)特定品種期貨交易。相應(yīng)地，不直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)通過中國期貨監(jiān)控統(tǒng)一開戶系統(tǒng)為境外交易者申請交易編碼時，接受其委托的期貨公司或者直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)對其提交的開戶申請也需要進行一定的管理和控制,這種開戶方式以下簡稱轉(zhuǎn)委托開戶，具體流程見本規(guī)則后續(xù)內(nèi)容。三、境外交易者開戶實名制要求境外交易者應(yīng)當(dāng)以真實身份開戶，遵守開戶實名制要求。同一境外交易者只能按照以下各類境外交易者中的一種類型身份開戶，不得以多重國籍、多重身份重復(fù)開戶。（一）各類境外交易者需要提供的身份證明文件境外交易者開戶所需的身份證明文件分為有效身份證明文件和參考身份證明文件。有效身份證明文件為必備文件，其號碼是中國期貨監(jiān)控分配統(tǒng)一開戶編碼以及各期貨交易所分配交易編碼的依據(jù)；參考身份證明文件應(yīng)當(dāng)至少提供一個。1.境外個人交易者有效身份證明文件為所在國護照。參考身份證明文件為駕照、社保證件、納稅證件、當(dāng)?shù)厣矸葑C或者其他參考證件。2.港、澳、臺地區(qū)個人交易者港、澳地區(qū)個人交易者有效身份證明文件為港澳永久性居民身份證，臺灣地區(qū)個人交易者有效身份證明文件為臺灣居民來往大陸通行證。參考身份證明文件為駕照、社保證件、納稅證件、臺灣身份證、港澳居民來往內(nèi)地通行證、港澳臺居民居住證或者其他參考證件。3.境外單位交易者和港、澳、臺地區(qū)單位交易者有效身份證明文件為注冊國（或者地區(qū)）的機構(gòu)成立證明文件。參考身份證明文件為注冊國（或者地區(qū)）的納稅證件，無納稅證件的提交相關(guān)證明文件或者說明，并提供相關(guān)證明文件或者說明的中文版翻譯。單位交易者作為期貨交易所做市商開戶的，還應(yīng)提交與期貨交易所簽訂的做市商協(xié)議。4.境外和港、澳、臺地區(qū)產(chǎn)品有效身份證明文件為產(chǎn)品合同。參考身份證明文件為產(chǎn)品納稅證件（無納稅證件的提交相關(guān)證明文件或者說明，并提供相關(guān)證明文件或者說明的中文版翻譯）、產(chǎn)品境外監(jiān)管機構(gòu)備案證明、產(chǎn)品說明、產(chǎn)品發(fā)行人（如有）和管理人說明等。產(chǎn)品說明包括但不限于以下內(nèi)容：產(chǎn)品在當(dāng)?shù)厥欠裼袑徟蛘邆浒傅缺O(jiān)管要求，產(chǎn)品是否滿足該監(jiān)管要求，產(chǎn)品是否存在托管及相關(guān)服務(wù)機構(gòu)，產(chǎn)品資金來源、運作模式和投資方向等。產(chǎn)品發(fā)行人和管理人說明包括但不限于以下內(nèi)容：發(fā)行人和管理人性質(zhì)、公司或者機構(gòu)構(gòu)架、主要管理人員及相關(guān)情況、內(nèi)部控制制度概述等。產(chǎn)品開戶應(yīng)同時提交產(chǎn)品發(fā)行人（如有）、管理人的有效身份證明文件、參考身份證明文件及產(chǎn)品的有效身份證明文件、參考身份證明文件。產(chǎn)品發(fā)行人、管理人的有效身份證明文件、參考身份證明文件同“3.境外單位交易者和港、澳、臺地區(qū)單位交易者”的要求。5.在中國永久居留的境外個人交易者有效身份證明文件為外國人永久居留身份證。參考身份證明文件為所在國護照、駕照、社保證件、納稅證件、當(dāng)?shù)厣矸葑C或者其他參考證件。其中，所在國護照為必須提供的參考身份證明證件。境外交易者的身份證明文件應(yīng)當(dāng)在有效期內(nèi)，到期的應(yīng)當(dāng)及時更新。上述有效身份證明文件涉及護照的，均不包括中國護照；上述證件涉及所在國或者當(dāng)?shù)刈C件以及未特別說明的證件的，均指境外交易者國籍所在的國家或者地區(qū)的證件。（二）開戶辦理要求個人交易者應(yīng)當(dāng)由本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托他人代為辦理開戶手續(xù)。單位交易者應(yīng)授權(quán)開戶代理人辦理開戶手續(xù)，且應(yīng)當(dāng)出具下列證明材料：單位的授權(quán)委托書等授權(quán)文件、常務(wù)董事（或者根據(jù)章程、法律規(guī)定，可為經(jīng)董事會指定代表單位交易者的董事會主席、首席執(zhí)行官或者其他授權(quán)代表，下同）或者法定代表人的有效身份證明文件和開戶代理人的身份證明文件等開戶資料。常務(wù)董事、法定代表人的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證、護照、外國人永久居留身份證、港澳永久性居民身份證、臺灣居民來往大陸通行證。上述證件應(yīng)當(dāng)在有效期內(nèi)。（三）開戶資料的填寫要求境外交易者應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀合同、交易編碼申請表等各類開戶資料中真實、準確、完整地填寫境外交易者資料信息，并符合以下要求：1.境外交易者開戶資料中記載的交易者姓名、名稱或者產(chǎn)品名稱、有效身份證明文件號碼、參考身份證明文件號碼等信息應(yīng)當(dāng)與其身份證明文件記載內(nèi)容一致。2.個人和單位境外交易者期貨結(jié)算賬戶戶名應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀合同等開戶資料中交易者姓名或者名稱一致；產(chǎn)品期貨結(jié)算賬戶戶名應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀合同等開戶資料中的名稱對應(yīng)關(guān)系準確。四、開戶審核和檢查要求（一）期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)的審核和檢查內(nèi)容期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對與其直接簽署期貨經(jīng)紀合同的境外交易者進行開戶審核和檢查，實時采集并保存境外交易者影像資料，不得與不符合實名制要求的境外交易者簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的境外交易者申請交易編碼。期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對境外交易者進行以下審核：1.對境外交易者提交的開戶資料的真實、合法、有效和完整性進行審核。2.對境外交易者開戶實名制各項要求進行審核。3.對境外交易者是否符合中國期貨市場交易者適當(dāng)性制度要求進行審核。（二）中國期貨監(jiān)控檢查內(nèi)容中國期貨監(jiān)控按以下要求對期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)提交的境外交易者交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行檢查：1.對境外交易者交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性進行檢查，對影像資料完整性進行檢查。2.對個人和單位境外交易者姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性進行檢查，其中，英文一致性檢查不區(qū)分大小寫。3.根據(jù)期貨交易所審批情況，對期貨交易所認可的機構(gòu)開展做市業(yè)務(wù)的開戶資格進行復(fù)核。4.對其他開戶相關(guān)的要求進行檢查。（三）各期貨交易所檢查內(nèi)容期貨交易所按以下要求對期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)提交的境外交易者開戶資料進行檢查：1.對開戶資料是否符合“三、境外交易者開戶實名制要求”中第（三）項第1條要求進行檢查。2.對境外交易者和產(chǎn)品的交易編碼的唯一性進行檢查。3.對其他開戶相關(guān)的要求進行檢查。五、境外經(jīng)紀機構(gòu)登記境外經(jīng)紀機構(gòu)在為境外交易者開戶前，需向中國期貨監(jiān)控登記并接入統(tǒng)一開戶系統(tǒng)。（一）直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)的登記流程境外經(jīng)紀機構(gòu)向期貨交易所申請直接入場交易獲批后，應(yīng)當(dāng)在中國期貨監(jiān)控進行登記，流程如下：1.境外經(jīng)紀機構(gòu)需派專人向中國期貨監(jiān)控提交紙質(zhì)登記表（見附件1-1），并溝通雙方開戶系統(tǒng)對接等事宜。2.中國期貨監(jiān)控根據(jù)期貨交易所提供的境外經(jīng)紀機構(gòu)資格證明文件對境外經(jīng)紀機構(gòu)的登記材料進行審核，并向通過審核的境外經(jīng)紀機構(gòu)發(fā)放統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的登陸網(wǎng)址、用戶名、初始密碼和公司統(tǒng)一編碼等信息。境外經(jīng)紀機構(gòu)需將自身信息錄入至統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，信息發(fā)生變更或者新增獲取期貨交易所直接入場交易資格的，應(yīng)當(dāng)向中國期貨監(jiān)控重新提交登記信息，并應(yīng)當(dāng)及時在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中進行信息更新。（二）需轉(zhuǎn)委托開戶的境外經(jīng)紀機構(gòu)的登記流程不直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)通過期貨公司或者直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)在期貨交易所備案后，應(yīng)當(dāng)在中國期貨監(jiān)控進行登記，流程如下：1.期貨公司或者直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為委托其開戶的境外經(jīng)紀機構(gòu)分配唯一的內(nèi)部資金賬號，并通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)“文件傳送”功能向中國期貨監(jiān)控提交登記表（見附件1-2）。2.中國期貨監(jiān)控根據(jù)期貨交易所提供的不直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)備案文件，對期貨公司或者直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)提交的登記材料進行審核。通過審核的，中國期貨監(jiān)控在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中維護不直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)相關(guān)信息，并向期貨公司或者直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)反饋該境外經(jīng)紀機構(gòu)登陸統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的登陸網(wǎng)址、用戶名、初始密碼和公司統(tǒng)一編碼等信息。3.期貨公司或者直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將中國期貨監(jiān)控分配的不直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)用戶名和初始密碼等信息轉(zhuǎn)交境外經(jīng)紀機構(gòu)，同時提示其及時變更初始密碼。不直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)登記信息或者委托關(guān)系有更新或者發(fā)生變更的，期貨公司或者直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向中國期貨監(jiān)控重新提交登記信息，取消委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)以文件傳送方式及時通知中國期貨監(jiān)控。六、交易編碼申請流程（一）直接開戶流程期貨公司和直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)通過中國期貨監(jiān)控統(tǒng)一開戶系統(tǒng)提交境外交易者開戶申請資料（包括影像資料，具體要求見附件2-1、2-2、3），中國期貨監(jiān)控按本規(guī)則要求進行檢查。通過檢查的，中國期貨監(jiān)控將開戶申請資料轉(zhuǎn)發(fā)期貨交易所處理；未通過檢查的，中國期貨監(jiān)控將反饋具體失敗原因，期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)可修改開戶申請資料后重新提交。期貨交易所收到中國期貨監(jiān)控轉(zhuǎn)發(fā)的開戶申請資料后，根據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進行檢查，并將交易編碼申請的處理結(jié)果通過中國期貨監(jiān)控反饋期貨公司或者境外經(jīng)紀機構(gòu)。（二）轉(zhuǎn)委托開戶流程不直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過中國期貨監(jiān)控統(tǒng)一開戶系統(tǒng)提交境外交易者開戶申請資料（包括影像資料，具體要求見附件2-1、2-2、3）。中國期貨監(jiān)控按本規(guī)則要求進行檢查，并將通過檢查的開戶申請轉(zhuǎn)發(fā)給接受委托開戶的期貨公司或者境外經(jīng)紀機構(gòu)。接受委托開戶的期貨公司或者直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)有權(quán)決定是否同意該開戶申請，如果同意，中國期貨監(jiān)控將開戶申請資料轉(zhuǎn)發(fā)期貨交易所處理；如果不同意，中國期貨監(jiān)控將開戶申請退回提交開戶申請的境外經(jīng)紀機構(gòu)，并反饋具體失敗原因。期貨交易所收到中國期貨監(jiān)控轉(zhuǎn)發(fā)的開戶申請資料后，根據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進行檢查，并將交易編碼申請的處理結(jié)果反饋中國期貨監(jiān)控，中國期貨監(jiān)控將處理結(jié)果反饋至提交開戶申請的境外經(jīng)紀機構(gòu)和接受委托的期貨公司或者直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)。接受委托的期貨公司或者直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)僅能查看境外交易者的部分信息，包括提出委托申請的境外經(jīng)紀機構(gòu)名稱、交易者類型、內(nèi)部資金賬號、交易編碼、開戶日期等境外交易者的非個人信息。提出委托申請的境外經(jīng)紀機構(gòu)可查看境外交易者的全部信息。除開戶申請外，不直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)提交的修改開戶資料信息、注銷交易編碼、休眠、激活申請，無需由接受委托的期貨公司或者境外經(jīng)紀機構(gòu)同意。接受委托的期貨公司和直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)可查看不直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)提交的注銷交易編碼、休眠、激活申請的反饋結(jié)果，無權(quán)查看修改開戶資料信息申請的反饋結(jié)果。七、開戶資料修改（一）基本要求和流程境外交易者的開戶資料信息發(fā)生變更的，期貨公司或者境外經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時進行資料修改。期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)修改境外交易者交易編碼申請表內(nèi)容和影像資料，應(yīng)當(dāng)遵守實名制檢查等開戶環(huán)節(jié)的要求，通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)提交修改申請。中國期貨監(jiān)控和期貨交易所依次對期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)提交的修改申請進行檢查，并由中國期貨監(jiān)控通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)將結(jié)果反饋給期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)。境外交易者交易編碼申請表內(nèi)容分為境外交易者關(guān)鍵信息和境外交易者一般信息。期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)修改境外交易者關(guān)鍵信息，應(yīng)當(dāng)向中國期貨監(jiān)控事前預(yù)約，中國期貨監(jiān)控審核通過后再通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理。期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)修改境外交易者一般信息，可直接通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理。（二）境外交易者關(guān)鍵信息修改境外交易者的關(guān)鍵信息包括個人或者單位交易者姓名或者名稱、產(chǎn)品名稱、國籍、機構(gòu)注冊國（或者地區(qū)）、產(chǎn)品注冊地，以及對應(yīng)有效身份證明文件號碼。期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)修改境外交易者關(guān)鍵信息，應(yīng)當(dāng)按以下程序辦理：1.期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)審核。期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求境外交易者提供關(guān)鍵信息變更書面證明材料，包括發(fā)證機構(gòu)或者相關(guān)部門出具的證明或者變更后的證件原件，審核境外交易者關(guān)鍵信息是否確實發(fā)生了變更。期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)境外交易者提交的材料填寫《境外交易者關(guān)鍵信息變更申請表》（附件4），由境外交易者簽字或者蓋章確認。2.向中國期貨監(jiān)控預(yù)約。審核證明材料和《境外交易者關(guān)鍵信息變更申請表》無誤后，期貨公司應(yīng)當(dāng)在上述材料（或者復(fù)印件）上加蓋公章或者開戶業(yè)務(wù)章，境外經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述材料上由境外經(jīng)紀機構(gòu)的常務(wù)董事或者法定代表人簽字，期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將上述經(jīng)蓋章或者簽字的材料以PDF文件格式通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)“文件傳送”功能發(fā)送至中國期貨監(jiān)控，預(yù)約修改境外交易者關(guān)鍵信息。3.中國期貨監(jiān)控檢查。中國期貨監(jiān)控對期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)提交的材料進行檢查。通過檢查的，中國期貨監(jiān)控在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)內(nèi)為期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)開通該境外交易者關(guān)鍵信息的修改權(quán)限；未通過檢查的，中國期貨監(jiān)控將反饋具體原因。對于在多家期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)開戶的境外交易者，其關(guān)鍵信息在各期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保持一致，境外交易者需在其開戶的所有期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)進行關(guān)鍵信息變更。已提出預(yù)約的期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通知境外交易者及時到其開戶的其他期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)辦理關(guān)鍵信息變更，中國期貨監(jiān)控僅在所有期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)均提交變更申請且通過檢查后，才統(tǒng)一為所有期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)開通修改權(quán)限。4.境外交易者關(guān)鍵信息修改。期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行境外交易者關(guān)鍵信息修改并提交變更后的影像資料。相關(guān)期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)均提交變更申請后，中國期貨監(jiān)控將申請統(tǒng)一發(fā)送期貨交易所處理，并將期貨交易所處理結(jié)果反饋各期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)。八、交易編碼注銷期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)注銷境外交易者交易編碼，應(yīng)當(dāng)通過中國期貨監(jiān)控統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行。境外產(chǎn)品有存續(xù)期的，存續(xù)期到期后，期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時注銷其交易編碼。中國期貨監(jiān)控將交易編碼注銷申請直接轉(zhuǎn)發(fā)期貨交易所處理，并將期貨交易所的處理結(jié)果反饋期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)。境外交易者交易編碼注銷結(jié)果以期貨交易所反饋的信息為準。九、賬戶休眠和激活期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國期貨監(jiān)控要求定期通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)對境外交易者開展休眠賬戶處理工作。境外交易者的休眠標準及處理流程與境內(nèi)交易者相同，即截至休眠認定日，同時符合開戶時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易（含一年）、休眠認定日結(jié)算后客戶權(quán)益在1000元人民幣以下（含1000元）四個條件的賬戶。境外交易者申請休眠賬戶激活時,期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)可以通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)向中國期貨監(jiān)控提交休眠賬戶激活申請，賬戶激活成功后的下一個交易日方可進行交易。附件：1-1.境外經(jīng)紀機構(gòu)登記表（直接入場交易）1-2.境外經(jīng)紀機構(gòu)登記表（不直接入場交易）2-1.境外個人交易者交易編碼申請表2-2.境外單位交易者交易編碼申請3.境外交易者影像資料采集、保存和報送格式要求4.境外交易者關(guān)鍵信息變更申請表5.境外交易者和開戶機構(gòu)開戶承諾

附件1-1：境外經(jīng)紀機構(gòu)登記表（直接入場交易）境外經(jīng)紀機構(gòu)全稱英文全稱境外經(jīng)紀機構(gòu)簡稱英文簡稱機構(gòu)成立證明文件號碼注冊地址聯(lián)系地址聯(lián)系人聯(lián)系電話電子郵件境外經(jīng)紀機構(gòu)直接入場交易資格批準情況勾選已批準直接入場交易的期貨交易所機構(gòu)號碼批準時間□上期所境外特殊參與者號□鄭商所境外特殊參與者號□大商所境外特殊參與者號□中金所境外特殊參與者號□能源中心境外特殊參與者號□廣期所境外特殊參與者號附件期貨交易所頒發(fā)的直接入場交易資格證書復(fù)印件（需由境外經(jīng)紀機構(gòu)常務(wù)董事或者法定代表人簽字）境外經(jīng)紀機構(gòu)常務(wù)董事或者法定代表人簽字：年月日

附件1-2：境外經(jīng)紀機構(gòu)登記表（不直接入場交易）接受委托的期貨公司或者境外經(jīng)紀機構(gòu)□期貨公司全稱□境外經(jīng)紀機構(gòu)全稱會員號/機構(gòu)號上期所鄭商所大商所中金所能源中心廣期所境外經(jīng)紀機構(gòu)全稱英文全稱內(nèi)部資金賬號境外經(jīng)紀機構(gòu)簡稱英文簡稱機構(gòu)成立證明文件號碼注冊地址聯(lián)系地址聯(lián)系人聯(lián)系電話電子郵件期貨交易場所備案情況勾選已備案的期貨交易所機構(gòu)號碼備案時間□上期所□鄭商所□大商所□中金所□能源中心□廣期所附件期貨交易所出具的境外經(jīng)紀機構(gòu)備案文件復(fù)印件（需由接受委托的期貨公司加蓋公章或者境外經(jīng)紀機構(gòu)常務(wù)董事或者法定代表人簽字）我公司（機構(gòu)）承諾將向委托我公司（機構(gòu)）開戶的境外經(jīng)紀機構(gòu)如實、準確轉(zhuǎn)交統(tǒng)一開戶系統(tǒng)用戶名和初始密碼，并將提示其及時對初始密碼進行變更。期貨公司公章或者境外經(jīng)紀機構(gòu)常務(wù)董事或者法定代表人簽字：年月日

附件2-1：境外個人交易者交易編碼申請表申請日期：期貨公司或者境外經(jīng)紀機構(gòu)期貨公司或者境外經(jīng)紀機構(gòu)全稱內(nèi)部資金賬號期貨公司或者境外經(jīng)紀機構(gòu)分配給境外交易者的內(nèi)部資金賬號，其中不直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)分配的內(nèi)部資金賬號前四位必須為本機構(gòu)的公司統(tǒng)一編碼委托代理關(guān)系接受委托開戶的期貨公司或者境外經(jīng)紀機構(gòu)全稱，僅限轉(zhuǎn)委托開戶方式下填寫申請交易編碼及類型□上期所□鄭商所□大商所中金所□套?！跆桌踅灰住跄茉粗行摹鯊V期所投資者適當(dāng)性分類□普通投資者□專業(yè)投資者交易者基本信息姓名與個人交易者有效身份證明文件記載的姓名一致出生日期按照YYYY-MM-DD格式填寫，例如：1979-05-02性別□男□女國家及地區(qū)境外國家護照頒發(fā)國省/州與護照一致城市與護照一致，若無可不填在中國永久居留國家與外國人永久居留身份證一致省/州與護照一致，若無可不填城市與護照一致，若無可不填港、澳、臺地區(qū)□香港□澳門□臺灣有效身份證明文件號碼（只填一項）護照境外個人交易者填寫外國人永久居留身份證在中國永久居留的境外個人交易者填寫港澳永久性居民身份證港、澳地區(qū)個人交易者填寫臺灣居民來往大陸通行證臺灣地區(qū)個人交易者填寫參考身份證明文件號碼（至少填一項）護照僅限在中國永久居留的境外個人交易者填寫，且該項必填駕照當(dāng)?shù)丶{稅證件當(dāng)?shù)厣绫ＷC件當(dāng)?shù)厣矸葑C（港澳除外）港、澳地區(qū)的個人交易者不得填寫此項港澳居民來往內(nèi)地通行證僅限港、澳地區(qū)個人交易者填寫港澳臺居民居住證僅限港、澳、臺地區(qū)個人交易者填寫其他當(dāng)?shù)貑挝痪惩饨灰渍吣壳八诘墓ぷ鲉挝蝗Q職位據(jù)實填寫單位性質(zhì)（只選一項）□股份有限公司□有限合伙企業(yè)□普通合伙企業(yè)□其他聯(lián)系電話國家代碼—區(qū)號—電話號碼；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)當(dāng)填寫“0”；此項可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼電子郵件據(jù)實填寫聯(lián)系地址據(jù)實填寫郵編與聯(lián)系地址保持一致，若無可不填寫期貨結(jié)算賬戶賬戶名賬號開戶銀行開戶行網(wǎng)點境外交易者可以登記多個期貨結(jié)算賬戶據(jù)實填寫□期貨保證金存管銀行（填寫具體銀行信息）□其它1據(jù)實填寫指定下單人姓名與其證件記載的姓名一致國家及地區(qū)證件頒發(fā)的國家或者地區(qū)省/州證件上所標明的省/州城市證件上所標明的城市（若無可不填）證件類型（只選一項）□護照□外國人永久居留身份證□當(dāng)?shù)厣矸葑C□港澳永久性居民身份證□臺灣居民來往大陸通行證□駕照□當(dāng)?shù)丶{稅證件□當(dāng)?shù)厣绫ＷC件□港澳居民來往內(nèi)地通行證□軍官證□警官證□士兵證□戶口簿□港澳臺居民居住證□中華人民共和國居民身份證□其他證件證件號碼與其證件記載的號碼一致聯(lián)系電話與“交易者基本信息”中“聯(lián)系電話”的填寫要求相同電子郵件據(jù)實填寫聯(lián)系地址據(jù)實填寫郵編若無可不填寫資金調(diào)撥人□與指定下單人為同一人（無需填寫下列信息）□與指定下單人不是同一人（填寫下列信息，填寫要求與“指定下單人”信息填寫要求一致）姓名國家及地區(qū)省/州城市證件類型（只選一項）證件類型同“指定下單人”證件號碼聯(lián)系電話電子郵件聯(lián)系地址郵編結(jié)算單確認人□與指定下單人為同一人（無需填寫下列信息）□與資金調(diào)撥人為同一人（無需填寫下列信息）□與指定下單人和資金調(diào)撥人均不是同一人（填寫下列信息，填寫要求與“指定下單人”信息填寫要求一致）姓名國家及地區(qū)省/州城市證件類型（只選一項）證件類型同“指定下單人”證件號碼聯(lián)系電話電子郵件聯(lián)系地址郵編交易所附加信息□期貨公司直接開戶模式中金所：交易者所在期貨營業(yè)部營業(yè)部代碼本人承諾：一、遵守中國期貨市場各項法律法規(guī)、滿足期貨交易所交易者適當(dāng)性管理要求和其他相關(guān)規(guī)定；二、出具合法有效的單位、個人身份證明文件，以本人名義和唯一的真實身份在中國期貨市場開立賬戶；三、真實、準確和完整地提供和填寫各類開戶資料，姓名或者名稱以及身份證明文件號碼的填寫內(nèi)容與其身份證明文件記載內(nèi)容保持一致；四、目前及今后均不存在以多重國籍或者多種身份申請開立多個賬戶的情況；有效身份證明文件的姓名（或者名稱）、號碼或者主體身份發(fā)生變更、主體身份資格喪失時，及時在期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)辦理開戶資料修改或者編碼注銷；身份證明文件臨近有效期時及時補換。本人將承擔(dān)違背上述承諾的一切法律后果。境外交易者簽字：年月日本機構(gòu)已對該境外交易者的開戶申請資料進行了認真審核，該境外交易者開戶申請資料真實、合法、有效和完整，《境外個人交易者交易編碼申請表》填寫內(nèi)容與境外交易者身份證明文件、開戶申請資料以及期貨經(jīng)紀合同的記載事項嚴格一致。本機構(gòu)已按照期貨交易所交易者適當(dāng)性管理要求對該境外交易者進行適當(dāng)性審核，承諾其滿足相關(guān)期貨交易所適當(dāng)性制度要求。期貨公司公章或者境外經(jīng)紀機構(gòu)常務(wù)董事或者法定代表人簽字：年月日備注：1.期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)將上述信息報送至統(tǒng)一開戶系統(tǒng)即可，無需提供紙質(zhì)交易編碼申請表。2.交易編碼申請表中姓名（包括交易者本人、期貨結(jié)算賬戶名、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認人）的錄入語言應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)證件記載的語言按以下規(guī)則錄入：證件記載包含簡體中文或者僅包含繁體中文的，應(yīng)當(dāng)使用簡體中文錄入，其他情形應(yīng)當(dāng)使用英文錄入。3.英文姓名按照證件記載格式和大小寫錄入。其中，英文單詞之間有空格的，只錄入一個半角空格；單詞之間用逗號（,）、短連接線（-）等符號分割或者連接的，只輸入半角符號，符號前后不錄入空格；錄入姓名不得回車或者換行。4.在期貨公司直接開戶的境外交易者僅能在期貨保證金存管銀行開立期貨結(jié)算賬戶。在境外經(jīng)紀機構(gòu)直接開戶的境外交易者以及通過境外經(jīng)紀機構(gòu)委托期貨公司或者直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)開戶的境外交易者的期貨結(jié)算賬戶不受限制，在期貨保證金存管銀行以外的銀行開立的，對應(yīng)選擇“開戶銀行”中的“其它1”，并填寫銀行賬戶具體信息。5.個人交易者交易所附加信息：期貨公司直接開戶模式下，為境外交易者直接申請中金所交易編碼的期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫。6.期貨公司為在中國永久居留的境外個人交易者開戶時，“交易者基本信息”中的“聯(lián)系地址”應(yīng)當(dāng)填寫境外交易者在境內(nèi)的辦公地址或者居住地址等聯(lián)系地址。

附件2-2： 境外單位交易者交易編碼申請表申請日期：期貨公司或者境外經(jīng)紀機構(gòu)期貨公司或者境外經(jīng)紀機構(gòu)全稱內(nèi)部資金賬號期貨公司或者境外經(jīng)紀機構(gòu)分配給交易者的內(nèi)部資金賬號，其中不直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)分配的內(nèi)部資金賬號前四位必須為本機構(gòu)的公司統(tǒng)一編碼委托代理關(guān)系接受委托開戶的期貨公司或者境外經(jīng)紀機構(gòu)全稱，僅限轉(zhuǎn)委托開戶方式下填寫申請交易編碼及類型□上期所□鄭商所□大商所中金所□套保□套利□交易□能源中心□廣期所投資者適當(dāng)性分類□普通投資者□專業(yè)投資者交易者基本信息單位交易者名稱與機構(gòu)成立證明文件記載的名稱一致；境外產(chǎn)品開戶的，填寫產(chǎn)品管理人名稱機構(gòu)成立證明文件號碼與機構(gòu)成立證明文件記載的號碼一致當(dāng)?shù)丶{稅ID據(jù)實填寫，如無填“無”國家及地區(qū)境外注冊國機構(gòu)成立證明文件頒發(fā)國省/州與機構(gòu)成立證明文件記載一致城市與機構(gòu)成立證明文件記載一致，若無可不填港、澳、臺地區(qū)□香港□澳門□臺灣注冊資本按實際幣種據(jù)實填寫經(jīng)營期限根據(jù)單位交易者所在國頒發(fā)的機構(gòu)成立證明文件有效期限據(jù)實填寫注冊地址據(jù)實填寫經(jīng)營范圍該項為多級分層下拉選項，可以多選。例如：制造業(yè)--食品制造業(yè)--其他食品制造業(yè)--淀粉糖業(yè)單位性質(zhì)□股份有限公司□有限合伙企業(yè)□普通合伙企業(yè)□其他產(chǎn)品名稱產(chǎn)品開戶需填寫，其他類型交易者無需填寫產(chǎn)品注冊地產(chǎn)品納稅ID據(jù)實填寫，如無填“無”做市機構(gòu)附加碼做市機構(gòu)統(tǒng)一填寫ZS1，其他類型交易者無需填寫賬戶規(guī)模產(chǎn)品開戶需填寫，其他類型交易者無需填寫；按實際幣種據(jù)實填寫基金經(jīng)理及聯(lián)系方式（產(chǎn)品開戶需填寫，其他類型交易者無需填寫）姓名與其有效身份證明文件記載的姓名一致聯(lián)系電話據(jù)實填寫證件類型（只填一項）□護照□外國人永久居留身份證□當(dāng)?shù)厣矸葑C□港澳永久性居民身份證□臺灣居民來往大陸通行證□駕照□當(dāng)?shù)丶{稅證件□當(dāng)?shù)厣绫ＷC件□港澳居民來往內(nèi)地通行證□軍官證□警官證□士兵證□戶口簿□港澳臺居民居住證□中華人民共和國居民身份證□其他證件證件號碼據(jù)實填寫聯(lián)系地址據(jù)實填寫份額25%（含）以上的持有人信息（份額持有人為自然人或者一般單位，可填多個）（產(chǎn)品開戶需填寫，其他類型交易者無需填寫）姓名或名稱據(jù)實填寫國家及地區(qū)證件頒發(fā)的國家或者地區(qū)證件類型（只填一項）自然人證件類型同“基金經(jīng)理”；一般單位填寫機構(gòu)成立證明文件號碼或者統(tǒng)一社會信用代碼證件號碼據(jù)實填寫持有份額（占比）據(jù)實填寫持有份額按實際幣種據(jù)實填寫份額25%（含）以上的持有人信息（份額持有人為產(chǎn)品，可填多個）（產(chǎn)品開戶需填寫，其他類型交易者無需填寫）產(chǎn)品管理機構(gòu)名稱據(jù)實填寫國家及地區(qū)機構(gòu)成立證明文件號碼或者統(tǒng)一社會信用代碼產(chǎn)品名稱產(chǎn)品注冊地產(chǎn)品規(guī)模按實際幣種據(jù)實填寫持有份額（占比）據(jù)實填寫持有份額按實際幣種據(jù)實填寫注：份額持有人為產(chǎn)品的，應(yīng)按照上述信息要求繼續(xù)填寫該產(chǎn)品的份額25%（含）以上的持有人信息，以此類推，直至持有人為自然人或者一般單位為止投資者類型□單位交易者□財務(wù)公司□投資、咨詢公司□房地產(chǎn)□工業(yè)□農(nóng)業(yè)□商業(yè)貿(mào)易□多元化集團公司□其他□產(chǎn)品管理人類型（產(chǎn)品勾選此項）□商業(yè)銀行□證券公司□保險公司□基金管理公司□信托公司□期貨公司□資產(chǎn)管理機構(gòu)□養(yǎng)老基金□慈善基金□捐贈基金□其他_________（填寫具體類型）□做市機構(gòu)聯(lián)系電話國家代碼—區(qū)號—電話號碼；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)當(dāng)填寫“0”；此項可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼公司傳真據(jù)實填寫電子郵件據(jù)實填寫公司網(wǎng)址若無可不填寫聯(lián)系地址據(jù)實填寫郵編與聯(lián)系地址保持一致，若無可不填寫是否有董事會□無董事會□有董事會常務(wù)董事或者法定代表人信息（產(chǎn)品開戶填寫產(chǎn)品管理人的相關(guān)信息）姓名與其有效身份證明文件記載的姓名一致出生日期按照YYYY-MM-DD格式填寫，例如：1956-07-20國家及地區(qū)有效身份證明文件頒發(fā)的國家或者地區(qū)省/州有效身份證明文件上所標明的省/州城市有效身份證明文件上所標明的城市（若無可不填）郵編若無可不填寫有效身份證明文件號碼（只填一項）中華人民共和國居民身份證常務(wù)董事或者法定代表人為境內(nèi)居民的填寫護照外國人永久居留身份證常務(wù)董事或者法定代表人為在中國永久居留的填寫港澳永久性居民身份證常務(wù)董事或者法定代表人為港、澳地區(qū)的填寫臺灣居民來往大陸通行證常務(wù)董事或者法定代表人為臺灣地區(qū)的填寫參考身份證明文件號碼（至少填一項）護照僅限常務(wù)董事或者法定代表人在中國永久居留的填寫，且該項必填駕照當(dāng)?shù)丶{稅證件當(dāng)?shù)厣绫ＷC件當(dāng)?shù)厣矸葑C（港澳除外）常務(wù)董事或者法定代表人為港、澳地區(qū)的不得填寫此項港澳居民來往內(nèi)地通行證僅限常務(wù)董事或者法定代表人為港、澳地區(qū)的填寫港澳臺居民居住證僅限常務(wù)董事或者法定代表人為港、澳、臺地區(qū)的填寫其他產(chǎn)品發(fā)行人名稱產(chǎn)品開戶需填寫，如無填“無”注冊地機構(gòu)成立證明文件號碼納稅ID據(jù)實填寫，如無填“無”產(chǎn)品投資顧問名稱產(chǎn)品開戶需填寫，如無填“無”注冊地機構(gòu)成立證明文件號碼納稅ID據(jù)實填寫，如無填“無”期貨結(jié)算賬戶賬戶名賬號開戶銀行開戶行網(wǎng)點境外交易者可以登記多個期貨結(jié)算賬戶據(jù)實填寫□期貨保證金存管銀行（填寫具體銀行信息）□其它1據(jù)實填寫開戶代理人姓名與其身份證明文件記載的姓名一致國家及地區(qū)證件頒發(fā)的國家或者地區(qū)省/州證件上所標明的省/州城市證件上所標明的城市（若無可不填）郵編若無可不填寫身份證明文件（只選一項）證件類型同“基金經(jīng)理”證件號碼與其證件記載的號碼一致聯(lián)系電話與“交易者基本信息”中“聯(lián)系電話”的填寫要求相同電子郵件據(jù)實填寫聯(lián)系地址據(jù)實填寫指定下單人□與開戶代理人為同一人（無需填寫下列信息）□與開戶代理人不是同一人（填寫下列信息，填寫要求與“開戶代理人”信息填寫要求一致）姓名國家及地區(qū)省/州城市郵編證件類型（只選一項）證件類型同“基金經(jīng)理”證件號碼聯(lián)系電話電子郵件聯(lián)系地址資金調(diào)撥人□與開戶代理人為同一人（無需填寫下列信息）□與指定下單人為同一人（無需填寫下列信息）□與開戶代理人和指定下單人均不是同一人（填寫下列信息，填寫要求與“開戶代理人”信息填寫要求一致）姓名國家及地區(qū)省/州城市郵編證件類型（只選一項）證件類型同“基金經(jīng)理”證件號碼聯(lián)系電話電子郵件聯(lián)系地址結(jié)算單確認人□與開戶代理人為同一人（無需填寫下列信息）□與指定下單人為同一人（無需填寫下列信息）□與資金調(diào)撥人為同一人（無需填寫下列信息）□與開戶代理人、指定下單人、資金調(diào)撥人均不是同一人（填寫下列信息，填寫要求與“開戶代理人”信息填寫要求一致）姓名國家及地區(qū)省/州城市郵編證件類型（只選一項）證件類型同“基金經(jīng)理”證件號碼聯(lián)系電話電子郵件聯(lián)系地址交易所附加信息中金所：交易者所在期貨營業(yè)部營業(yè)部代碼（期貨公司直接開戶模式時填寫）鄭商所：□涉棉□涉糖□涉化□涉糧□油脂□涉煤□建材□冶金□其他本單位承諾：一、遵守中國期貨市場各項法律法規(guī)、滿足期貨交易所交易者適當(dāng)性管理要求和其他相關(guān)規(guī)定,并按要求履行實際控制關(guān)系報備義務(wù)；二、出具合法有效的單位、個人身份證明文件，以本單位名義和的真實身份在中國期貨市場開立賬戶；三、真實、準確和完整地提供和填寫各類開戶資料，姓名或者名稱以及身份證明文件號碼的填寫內(nèi)容與其身份證明文件記載內(nèi)容保持一致；四、除根據(jù)相關(guān)法規(guī)以合格境外投資者身份開立的境內(nèi)期貨賬戶外，目前及今后均不存在以多重國籍或者多種身份申請開立多個賬戶的情況；有效身份證明文件的姓名（或者名稱）、號碼或者主體身份發(fā)生變更、主體身份資格喪失時，及時在期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)辦理開戶資料修改或者編碼注銷；身份證明文件臨近有效期時及時補換。本單位將承擔(dān)違背上述承諾的一切法律后果。境外交易者簽字（或者蓋章）：年月日本機構(gòu)已對該境外交易者的開戶申請資料進行了認真審核，該境外交易者開戶申請資料真實、合法、有效和完整，《境外單位交易者交易編碼申請表》填寫內(nèi)容與境外交易者身份證明文件、開戶申請資料以及期貨經(jīng)紀合同的記載事項嚴格一致。本機構(gòu)已按照期貨交易所交易者適當(dāng)性管理要求對該境外交易者進行適當(dāng)性審核，承諾其滿足相關(guān)期貨交易所適當(dāng)性制度要求。期貨公司公章或者境外經(jīng)紀機構(gòu)常務(wù)董事或者法定代表人簽字：年月日備注：1.期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)將上述信息報送至統(tǒng)一開戶系統(tǒng)即可，無需提供紙質(zhì)交易編碼申請表。2.交易編碼申請表中名稱和姓名（包括單位交易者、產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品發(fā)行人、產(chǎn)品管理人、產(chǎn)品投資顧問、基金經(jīng)理、份額持有人、常務(wù)董事或者法定代表人、期貨結(jié)算賬戶名、開戶代理人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認人）的錄入語言應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)證件記載的語言按如下規(guī)則錄入：證件記載包含簡體中文或者僅包含繁體中文的，應(yīng)當(dāng)使用簡體中文錄入，其他情形應(yīng)當(dāng)使用英文錄入。3.英文姓名按照證件記載格式和大小寫錄入。其中，英文單詞之間有空格的，只錄入一個半角空格；單詞之間用逗號（,）、短連接線（-）等符號分割或者連接的，只輸入半角符號，符號前后不錄入空格；錄入姓名不得回車或者換行。4.在期貨公司直接開戶的境外交易者僅能在期貨保證金存管銀行開立期貨結(jié)算賬戶。在境外經(jīng)紀機構(gòu)直接開戶的境外交易者以及通過境外經(jīng)紀機構(gòu)委托期貨公司或者直接入場交易的境外經(jīng)紀機構(gòu)開戶的境外交易者的期貨結(jié)算賬戶不受限制，在期貨保證金存管銀行以外的銀行開立的，對應(yīng)選擇“開戶銀行”中的“其它1”，并填寫銀行賬戶具體信息。5.單位交易者交易所附加信息：（1）交易者所在期貨營業(yè)部營業(yè)部代碼。通過期貨公司直接開戶模式申請中金所交易編碼時填寫。（2）鄭商所：申請鄭商所交易編碼的期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)按照境外交易者經(jīng)營范圍勾選。

附件3：境外交易者影像資料采集、保存和報送要求期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按附表要求采集境外交易者影像資料，并以Web方式登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)“影像資料管理”頁面，通過批量上傳方式將境外交易者影像資料同步上傳。境外交易者交易編碼申請表和影像資料完整提交后，中國期貨監(jiān)控將開戶申請轉(zhuǎn)發(fā)期貨交易所處理。使用批量上傳方式時，期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)可將多個境外交易者的影像資料壓縮為ZIP格式文件后一并上傳。文件壓縮時應(yīng)當(dāng)將影像資料文件存放在壓縮文件的根目錄下，壓縮文件內(nèi)不得包含文件夾。壓縮文件的大小不得超過規(guī)定上限。期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將采集的境外交易者影像資料以電子文檔方式妥善予以保存。附表：各類境外交易者影像資料的內(nèi)容和格式要求

交易者類型序號影像資料文件大小影像資料類型編碼采集要求境外個人交易者1護照本人信息頁掃描件不超過10MB11F必須提供2駕照掃描件總共不超過10MB12F至少采集一項社保證件掃描件納稅證件掃描件當(dāng)?shù)厣矸葑C正反面掃描件其他參考證件掃描件境外交易者和開戶機構(gòu)開戶承諾（附件5）必須提供3交易者頭部正面照不超過10MB13F必須提供港、澳、臺地區(qū)的個人交易者1港澳永久性居民身份證正反面或者臺灣居民來往大陸通行證掃描件不超過10MB11F必須提供2駕照掃描件總共不超過10MB12F至少采集一項社保證件掃描件納稅證件掃描件港澳居民來往內(nèi)地通行證或者臺灣身份證正反面掃描件港澳臺居民居住證其他參考證件掃描件境外交易者和開戶機構(gòu)開戶承諾（附件5）必須提供3交易者頭部正面照不超過10MB13F必須提供境外單位交易者和港、澳、臺地區(qū)的單位交易者1機構(gòu)成立證明文件掃描件不超過10MB21F必須提供2納稅證件掃描件（免稅證明文件或者說明及中文版翻譯）總共不超過10MB22F必須提供做市商與交易所簽訂的做市商協(xié)議做市機構(gòu)必須提供，其他類型交易者無需提供境外交易者和開戶機構(gòu)開戶承諾（附件5）必須提供3單位授權(quán)委托書掃描件不超過10MB23F必須提供4開戶代理人頭部正面照總共不超過10MB24F必須提供開戶代理人身份證明文件掃描件必須提供5常務(wù)董事或者法定代表人頭部正面照總共不超過10MB25F必須提供常務(wù)董事或者法定代表人有效身份證明文件掃描件必須提供常務(wù)董事或者法定代表人參考身份證明文件掃描件必須提供境外和港、澳、臺地區(qū)產(chǎn)品1產(chǎn)品發(fā)行人（如有）、管理人機構(gòu)成立證明文件掃描件不超過10MB41F必須提供投2產(chǎn)品發(fā)行人（如有）、管理人納稅證件掃描件（免稅證明文件或者說明及中文版翻譯）總共不超過10MB42F必須提供境外交易者和開戶機構(gòu)開戶承諾（附件5）必須提供產(chǎn)品境外監(jiān)管機構(gòu)備案證明掃描件若有可提供產(chǎn)品合同掃描件必須提供產(chǎn)品納稅證件掃描件（免稅證明文件或者說明及中文版翻譯）產(chǎn)品說明掃描件產(chǎn)品發(fā)行人（如有）、管理人說明掃描件3開戶授權(quán)委托書掃描件不超過10MB43F必須提供4開戶代理人頭部正面照總共不超過10MB44F必須提供開戶代理人身份證明文件掃描件必須提供55產(chǎn)品管理人常務(wù)董事或者法定代表人頭部正面照總共不超過10MB45F必須提供產(chǎn)品管理人常務(wù)董事或者法定代表人有效身份證明文件掃描件必須提供產(chǎn)品管理人常務(wù)董事或者法定代表人參考身份證明文件掃描件必須提供在中國永久居留的境外個人交易者1外國人永久居留身份證正反面掃描件不超過10MB11F必須提供2護照本人信息頁掃描件※總共不超過10MB12F帶※的影像資料必須提供，其他若有可提供駕照掃描件社保證件掃描件納稅證件掃描件當(dāng)?shù)厣矸葑C正反面掃描件其他參考證件掃描件境外交易者和開戶機構(gòu)開戶承諾（附件5）必須提供3交易者頭部正面照不超過10MB13F必須提供備注：1.常務(wù)董事或者法定代表人的參考身份證明文件包括護照（僅限常務(wù)董事或者法定代表人在中國永久居留的使用）、駕照、當(dāng)?shù)厣绫ＷC件、當(dāng)?shù)丶{稅證件、當(dāng)?shù)厣矸葑C正反面、港澳居民來往內(nèi)地通行證、港澳臺居民居住證和其他參考證件。2.開戶代理人身份證明文件包括護照、外國人永久居留身份證、當(dāng)?shù)厣矸葑C、港澳永久性居民身份證、臺灣居民來往大陸通行證、港澳臺居民居住證、駕照、當(dāng)?shù)丶{稅證件、當(dāng)?shù)厣绫ＷC件、港澳居民來往內(nèi)地通行證、軍官證、警官證、士兵證、戶口簿、中華人民共和國居民身份證和其他證件。3.上述證件應(yīng)當(dāng)在有效期內(nèi)，證件臨近有效期時期貨公司和境外經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時提醒境外交易者進行補正，并將補正后的證件重新上傳至統(tǒng)一開戶系統(tǒng)。附表說明：1.自然人頭部正面照應(yīng)當(dāng)人像清晰，層次豐富，神態(tài)自然，無明顯畸變，姿態(tài)端正，頭部正直，頭部應(yīng)當(dāng)占照片尺寸的2/3，照片規(guī)格為4（高）：3（寬），24位真彩色；掃描件應(yīng)當(dāng)圖像、文字清晰可辨，方向不顛倒，掃描件長寬比例與原件一致。2.所有