2024版：股權(quán)投資框架協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024版：股權(quán)投資框架協(xié)議本合同目錄一覽1.股權(quán)投資框架協(xié)議1.1定義與術(shù)語解釋1.1.1投資金額1.1.2股權(quán)比例1.1.3投資階段1.2投資目標公司1.2.1公司基本信息1.2.2投資目的1.3投資方式與金額1.3.1投資方式1.3.2投資金額及支付方式1.4投資條款1.4.1估值調(diào)整機制1.4.2反稀釋條款1.4.3優(yōu)先購買權(quán)1.4.4投票權(quán)1.4.5競業(yè)禁止1.4.6信息權(quán)1.4.7財務(wù)審計1.4.8投資退出1.5投資交割1.5.1投資交割條件1.5.2投資交割程序1.6合同的生效、變更與終止1.6.1合同生效條件1.6.2合同變更1.6.3合同終止1.6.4合同解除1.7違約責任1.7.1違約行為1.7.2違約責任承擔1.8爭議解決1.8.1爭議解決方式1.8.2仲裁地點與適用法律1.9合同的簽署與備案1.9.1簽署程序1.9.2備案程序1.10合同的附件1.10.1附件列表1.10.2附件內(nèi)容說明第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語解釋1.1投資金額1.1.1本協(xié)議所述投資金額為甲方同意向乙方投資的總額度，具體金額詳見本協(xié)議附件一。1.1.2投資金額的支付方式、支付時點及支付條件，詳見本協(xié)議第四條。1.2股權(quán)比例1.2.1甲方投資后，乙方同意按照本協(xié)議約定的股權(quán)比例向甲方分配股權(quán)。1.2.2股權(quán)比例的具體分配，詳見本協(xié)議附件二。1.3投資階段1.3.1甲方投資乙方屬于階段，具體根據(jù)乙方的實際經(jīng)營情況和市場狀況確定。第二條投資目標公司2.1公司基本信息2.1.1乙方全稱：有限公司。2.1.2乙方注冊地址：市區(qū)路號。2.1.3乙方經(jīng)營范圍：行業(yè)的生產(chǎn)、研發(fā)及銷售。2.2投資目的2.2.1甲方投資乙方的目的是為了獲得乙方的股權(quán)，并參與乙方的經(jīng)營管理。2.2.2甲方投資乙方也是為了實現(xiàn)資本增值，并獲取投資回報。第三條投資方式與金額3.1投資方式3.1.1甲方同意以貨幣方式投資乙方。3.1.2甲方不得要求乙方提供任何形式的擔保，包括抵押、質(zhì)押等。3.2投資金額及支付方式3.2.1甲方應(yīng)在本協(xié)議簽署后個工作日內(nèi)，向乙方支付投資金額。3.2.2投資金額的支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，具體賬戶信息由乙方提供。第四條投資交割4.1投資交割條件4.1.1乙方應(yīng)在本協(xié)議簽署后個工作日內(nèi)，完成投資交割的相關(guān)手續(xù)。4.1.2投資交割包括但不限于：股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)、工商變更登記等。4.2投資交割程序4.2.1乙方應(yīng)向甲方提供完整的公司文件和資料，以便甲方了解乙方的經(jīng)營狀況。4.2.2甲方應(yīng)向乙方提供投資款項，乙方應(yīng)及時為甲方辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。第五條投資條款5.1估值調(diào)整機制5.1.1若乙方的實際經(jīng)營業(yè)績未達到本協(xié)議約定的業(yè)績目標，甲方有權(quán)要求乙方進行估值調(diào)整。5.1.2估值調(diào)整的具體方式，詳見本協(xié)議附件三。5.2反稀釋條款5.2.1若乙方在投資后進行任何形式的增資，甲方有權(quán)要求進行反稀釋調(diào)整。5.2.2反稀釋調(diào)整的具體方式，詳見本協(xié)議附件四。5.3優(yōu)先購買權(quán)5.3.1若乙方股東欲對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)，甲方有權(quán)優(yōu)先購買。5.3.2優(yōu)先購買權(quán)的具體行使方式，詳見本協(xié)議附件五。5.4投票權(quán)5.4.1甲方作為乙方股東，有權(quán)參與乙方的股東大會，并行使投票權(quán)。5.4.2甲方行使投票權(quán)的具體事項，詳見本協(xié)議附件六。5.5競業(yè)禁止5.5.1乙方應(yīng)保證其所有董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員不得在任何與乙方業(yè)務(wù)相同或相似的公司從事競爭性業(yè)務(wù)。5.6信息權(quán)5.6.1乙方應(yīng)向甲方定期提供公司經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、市場狀況等信息的報告。5.7財務(wù)審計5.7.1乙方應(yīng)每年進行一次財務(wù)審計，并將審計報告提交給甲方。5.8投資退出5.8.2甲方選擇投資退出的具體方式、時點及條件，詳見本協(xié)議附件七。第六條合同的生效、變更與終止6.1合同生效條件6.1.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。6.1.2本協(xié)議的生效還需符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。6.2合同變更6.2.1任何一方如需變更本協(xié)議的內(nèi)容，應(yīng)與另一方協(xié)商，并第八條違約責任8.1違約行為8.1.1任何一方違反本協(xié)議的約定，均構(gòu)成違約。8.1.2違約行為包括但不限于：不履行合同義務(wù)、延遲履行合同義務(wù)、履行合同義務(wù)不符合約定等。8.2違約責任承擔8.2.1違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金的具體金額及計算方式詳見本協(xié)議附件八。8.2.2違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失，包括但不限于：直接損失、間接損失、預(yù)期利益損失等。第九條爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2仲裁地點與適用法律9.2.1仲裁地點為市。9.2.2本協(xié)議適用法律為中華人民共和國法律。第十條合同的簽署與備案10.1簽署程序10.1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。10.1.2雙方應(yīng)在本協(xié)議上蓋章并簽字，并由雙方授權(quán)代表簽署。10.2備案程序10.2.1雙方應(yīng)在簽署本協(xié)議后個工作日內(nèi)，將本協(xié)議提交至相關(guān)政府部門進行備案。第十一條合同的附件11.1附件列表11.1.1附件一：投資金額及支付方式11.1.2附件二：股權(quán)比例分配11.1.3附件三：估值調(diào)整機制11.1.4附件四：反稀釋條款11.1.5附件五：優(yōu)先購買權(quán)11.1.6附件六：投票權(quán)11.1.7附件七：投資退出方式及條件11.1.8附件八：違約金計算方式及賠償范圍第十二條保密條款12.1雙方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方披露。第十三條強制性規(guī)定13.1若本協(xié)議的任何內(nèi)容與法律法規(guī)相抵觸，該內(nèi)容應(yīng)被視為無效，但不影響其他條款的效力。第十四條其他條款14.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。14.2本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)弍份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1本協(xié)議所稱第三方，是指除甲乙方之外，與本協(xié)議有關(guān)聯(lián)但并非合同當事人的人士或?qū)嶓w。1.2第三方介入包括但不限于：中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、咨詢機構(gòu)、融資機構(gòu)、擔保機構(gòu)等。第二條第三方介入的條件與程序2.1甲乙方在履行本協(xié)議過程中，如需第三方介入，應(yīng)事先mutualconsent。2.2第三方介入的條件包括但不限于：專業(yè)性、中立性、合法性、有效性等。2.3第三方介入的程序應(yīng)由甲乙方共同協(xié)商確定，包括但不限于：選擇標準、評審流程、簽訂合同、支付費用等。第三條第三方介入后的合同修正3.1甲乙方在第三方介入后，應(yīng)根據(jù)第三方出具的專業(yè)意見或報告，對原合同進行必要的修正。3.2修正內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：投資金額、股權(quán)比例、投資條款、違約責任等。3.3甲乙方應(yīng)在第三方介入后的個工作日內(nèi)，完成合同修正并簽署。第四條第三方責任限額4.1第三方介入后，其責任范圍應(yīng)限于其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的事項。4.2第三方對甲乙方以外的第三方不承擔任何責任。4.3第三方對因其過錯導(dǎo)致的損失，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任，但其賠償責任限額不應(yīng)超過其收取的費用總額。第五條第三方與其他各方的關(guān)系5.1第三方與甲乙方是獨立的法律主體，彼此之間不存在任何隸屬或委托關(guān)系。5.2第三方介入不影響甲乙方之間的合同關(guān)系，甲乙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的約定。5.3第三方對甲乙方之間的爭議不具有決定性作用，甲乙方應(yīng)通過協(xié)商或其他約定的方式解決爭議。第六條第三方費用的承擔6.1第三方介入所需的費用，由甲乙方按照約定的比例承擔。6.2費用的支付方式、支付時點及支付條件，由甲乙方協(xié)商確定。第七條第三方介入的終止7.1第三方介入應(yīng)在甲乙方達成協(xié)議后個工作日內(nèi)完成。7.2第三方介入終止后，第三方應(yīng)向甲乙方出具終止證明。第八條第三方介入后的合同備案8.1甲乙方應(yīng)在第三方介入完成后個工作日內(nèi)，將修正后的合同提交至相關(guān)政府部門進行備案。第九條第三方介入后的違約責任9.1若第三方未按約定時間完成介入工作，或未出具專業(yè)意見或報告，甲乙方有權(quán)要求第三方承擔違約責任。9.2若甲乙方未按約定時間履行合同修正、備案等義務(wù)，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。第十條第三方介入后的爭議解決10.1雙方因第三方介入產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.2若協(xié)商不成，任何一方有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條第三方介入后的其他條款11.1本協(xié)議未盡事宜，甲乙方可另行協(xié)商補充。11.2本協(xié)議一式肆份，甲乙方各執(zhí)弍份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資金額及支付方式1.1投資金額的詳細列表1.2投資支付的程序及時間表1.3投資支付的條件及前提附件二：股權(quán)比例分配2.1股權(quán)分配的詳細比例2.2股權(quán)分配的條件及前提2.3股權(quán)分配的程序及時間表附件三：估值調(diào)整機制3.1估值調(diào)整的條件及前提3.2估值調(diào)整的程序及時間表3.3估值調(diào)整的計算方式及示例附件四：反稀釋條款4.1反稀釋調(diào)整的條件及前提4.2反稀釋調(diào)整的程序及時間表4.3反稀釋調(diào)整的計算方式及示例附件五：優(yōu)先購買權(quán)5.1優(yōu)先購買權(quán)的行使條件及前提5.2優(yōu)先購買權(quán)的行使程序及時間表5.3優(yōu)先購買權(quán)的行使方式及示例附件六：投票權(quán)6.1投票權(quán)的行使條件及前提6.2投票權(quán)的行使程序及時間表6.3投票權(quán)的行使方式及示例附件七：投資退出方式及條件7.1投資退出的方式及條件7.2投資退出的程序及時間表7.3投資退出的計算方式及示例附件八：違約金計算方式及賠償范圍8.1違約金的計算方式及示例8.2賠償范圍的具體界定8.3違約金的支付程序及時間表說明二：違約行為及責任認定：違約行為包括但不限于：1.不履行合同義務(wù)2.延遲履行合同義務(wù)3.履行合同義務(wù)不符合約定4.違反合同中的特定條款5.未經(jīng)同意擅自變更或終止合同違約的責任認定標準：1.違約方的違約行為導(dǎo)致合同無法履行，甲方有權(quán)要求違約方承擔違約責任。2.違約方的違約行為導(dǎo)致甲方遭受損失，甲方有權(quán)要求違約方賠償損失。3.違約方的違約行為導(dǎo)致合同解除，甲方有權(quán)要求違約方支付違約金。示例說明：如甲方未按照約定時間支付投資金額，構(gòu)成違約行為，應(yīng)承擔違約