二零二五年度房地產(chǎn)公司房地產(chǎn)資產(chǎn)證券化合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度房地產(chǎn)公司房地產(chǎn)資產(chǎn)證券化合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方聯(lián)系方式2.房地產(chǎn)資產(chǎn)基本情況2.1房地產(chǎn)資產(chǎn)名稱2.2房地產(chǎn)資產(chǎn)位置2.3房地產(chǎn)資產(chǎn)面積2.4房地產(chǎn)資產(chǎn)權(quán)屬2.5房地產(chǎn)資產(chǎn)用途3.證券化方案3.1證券化產(chǎn)品類型3.2證券化產(chǎn)品規(guī)模3.3證券化產(chǎn)品期限3.4證券化產(chǎn)品利率3.5證券化產(chǎn)品發(fā)行方式4.證券化資金用途4.1房地產(chǎn)資產(chǎn)收購資金4.2房地產(chǎn)開發(fā)資金4.3其他相關(guān)費用5.證券化產(chǎn)品風(fēng)險控制5.1信用風(fēng)險控制5.2市場風(fēng)險控制5.3流動性風(fēng)險控制5.4操作風(fēng)險控制6.證券化產(chǎn)品發(fā)行條件6.1證券化產(chǎn)品發(fā)行主體資格6.2證券化產(chǎn)品發(fā)行文件6.3證券化產(chǎn)品發(fā)行程序6.4證券化產(chǎn)品發(fā)行價格7.證券化產(chǎn)品登記與托管7.1證券化產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)7.2證券化產(chǎn)品托管機(jī)構(gòu)7.3證券化產(chǎn)品登記與托管程序8.證券化產(chǎn)品償還與分配8.1證券化產(chǎn)品償還方式8.2證券化產(chǎn)品償還期限8.3證券化產(chǎn)品收益分配9.證券化產(chǎn)品信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.2信息披露方式9.3信息披露頻率10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同生效與解除11.1合同生效條件11.2合同解除條件11.3合同解除程序12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.3違約責(zé)任免除13.合同附件13.1房地產(chǎn)資產(chǎn)評估報告13.2證券化產(chǎn)品發(fā)行文件13.3其他相關(guān)文件14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱（1）甲方：房地產(chǎn)有限公司（2）乙方：證券化基金管理公司1.2合同雙方法定代表人（1）甲方法定代表人：（2）乙方法定代表人：1.3合同雙方聯(lián)系方式2.房地產(chǎn)資產(chǎn)基本情況2.1房地產(chǎn)資產(chǎn)名稱商業(yè)綜合體2.2房地產(chǎn)資產(chǎn)位置市區(qū)路號2.3房地產(chǎn)資產(chǎn)面積總建筑面積為10萬平方米，其中地上建筑面積為8萬平方米，地下建筑面積為2萬平方米。2.4房地產(chǎn)資產(chǎn)權(quán)屬甲方擁有商業(yè)綜合體100%的股權(quán)及土地使用權(quán)。2.5房地產(chǎn)資產(chǎn)用途商業(yè)綜合體主要用于商業(yè)零售、餐飲、娛樂等綜合用途。3.證券化方案3.1證券化產(chǎn)品類型本次證券化產(chǎn)品為資產(chǎn)支持證券（ABS）。3.2證券化產(chǎn)品規(guī)模本次證券化產(chǎn)品規(guī)模為人民幣5億元。3.3證券化產(chǎn)品期限本次證券化產(chǎn)品期限為10年。3.4證券化產(chǎn)品利率本次證券化產(chǎn)品利率為固定利率，年利率為4.5%。3.5證券化產(chǎn)品發(fā)行方式本次證券化產(chǎn)品將通過證券交易所公開發(fā)行。4.證券化資金用途4.1房地產(chǎn)資產(chǎn)收購資金本次證券化資金主要用于收購商業(yè)綜合體。4.2房地產(chǎn)開發(fā)資金剩余資金將用于商業(yè)綜合體的后續(xù)開發(fā)。4.3其他相關(guān)費用包括但不限于律師費、審計費、發(fā)行費等。5.證券化產(chǎn)品風(fēng)險控制5.1信用風(fēng)險控制通過設(shè)置優(yōu)先級、次級結(jié)構(gòu)，確保優(yōu)先級證券的償付。5.2市場風(fēng)險控制通過合理定價、分散投資等方式降低市場風(fēng)險。5.3流動性風(fēng)險控制通過設(shè)置贖回條款、提前償還權(quán)等方式降低流動性風(fēng)險。5.4操作風(fēng)險控制通過建立健全內(nèi)部管理制度，降低操作風(fēng)險。6.證券化產(chǎn)品發(fā)行條件6.1證券化產(chǎn)品發(fā)行主體資格甲方具備發(fā)行資產(chǎn)支持證券的資格。6.2證券化產(chǎn)品發(fā)行文件包括但不限于發(fā)行說明書、募集說明書等。6.3證券化產(chǎn)品發(fā)行程序按照中國證監(jiān)會及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的程序進(jìn)行。6.4證券化產(chǎn)品發(fā)行價格根據(jù)市場情況及投資者需求確定發(fā)行價格。8.證券化產(chǎn)品償還與分配8.1證券化產(chǎn)品償還方式（1）定期償還：按月償還本金及利息，每月償還日為每月的15日。（2）到期一次性償還：在證券化產(chǎn)品到期時，一次性償還剩余本金及利息。8.2證券化產(chǎn)品償還期限證券化產(chǎn)品自發(fā)行之日起至到期日止，共計10年。8.3證券化產(chǎn)品收益分配（1）優(yōu)先級證券持有人：按照約定的利率獲得定期利息，到期時優(yōu)先獲得本金償還。（2）次級證券持有人：在優(yōu)先級證券償還完成后，根據(jù)約定獲得剩余收益。9.證券化產(chǎn)品信息披露9.1信息披露內(nèi)容包括但不限于證券化產(chǎn)品的發(fā)行情況、資產(chǎn)運營情況、收益分配情況、違約事件等。9.2信息披露方式通過證券交易所指定的信息披露平臺進(jìn)行公開披露。9.3信息披露頻率每月至少披露一次，重大事項可隨時披露。10.爭議解決10.1爭議解決方式通過協(xié)商解決，協(xié)商不成時，提交至合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)仲裁委員會。10.3爭議解決程序按照仲裁委員會的仲裁規(guī)則進(jìn)行。11.合同生效與解除11.1合同生效條件（1）雙方簽字蓋章。（2）證券化產(chǎn)品發(fā)行完成。（3）合同約定的其他生效條件。11.2合同解除條件（1）一方違約，經(jīng)另一方書面通知后，未在合理期限內(nèi)糾正。（2）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行。（3）合同約定的其他解除條件。11.3合同解除程序（1）一方提出解除合同，另一方應(yīng)在收到通知后15日內(nèi)予以答復(fù)。（2）經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂解除合同協(xié)議。（3）履行合同解除后的善后事宜。12.違約責(zé)任12.1違約情形（1）未按約定償還本金或利息。（2）未按約定披露信息。（3）違反合同約定的其他行為。12.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)向守約方支付違約金。（2）守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)損失。12.3違約責(zé)任免除因不可抗力導(dǎo)致違約的，違約方不承擔(dān)違約責(zé)任。13.合同附件13.1房地產(chǎn)資產(chǎn)評估報告資產(chǎn)評估事務(wù)所出具的商業(yè)綜合體評估報告。13.2證券化產(chǎn)品發(fā)行文件包括但不限于發(fā)行說明書、募集說明書等。13.3其他相關(guān)文件（1）合同雙方的身份證明文件。（2）合同雙方簽署的授權(quán)委托書。（3）其他與合同履行相關(guān)的文件。14.合同簽署與生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同中，第三方是指除合同雙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入目的第三方的介入旨在提供專業(yè)服務(wù)，協(xié)助合同雙方完成合同的履行，包括但不限于資產(chǎn)評估、法律咨詢、審計監(jiān)督、項目管理等。15.3第三方選擇15.3.1甲方有權(quán)選擇第三方，并與其簽訂服務(wù)合同。15.3.2乙方有權(quán)對甲方選擇的第三方進(jìn)行審核，并在必要時提出更換建議。15.4第三方責(zé)任15.4.1第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保證其提供的服務(wù)質(zhì)量。15.4.2第三方對其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但責(zé)任范圍應(yīng)限于其服務(wù)合同約定的內(nèi)容。15.5第三方責(zé)任限額15.5.1第三方的責(zé)任限額由其服務(wù)合同約定，且不得低于本合同規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。15.5.2本合同規(guī)定的第三方責(zé)任限額為：在合同履行期間，第三方因履行職責(zé)不當(dāng)導(dǎo)致合同雙方遭受的損失，每筆損失賠償總額不超過人民幣100萬元。16.甲乙雙方與第三方的關(guān)系16.1甲乙雙方與第三方之間的關(guān)系由各自簽訂的服務(wù)合同約定。16.2第三方在履行職責(zé)時，應(yīng)尊重甲乙雙方的合法權(quán)益，不得損害任何一方的利益。16.3第三方在履行職責(zé)過程中，如需與甲乙雙方溝通，應(yīng)通過合同約定的方式通知甲乙雙方。17.第三方介入的具體條款17.1資產(chǎn)評估17.1.1甲方委托第三方進(jìn)行房地產(chǎn)資產(chǎn)的評估。17.1.2第三方應(yīng)在合同約定的時間內(nèi)完成評估工作，并向甲方提交評估報告。17.1.3評估報告應(yīng)真實、客觀、公正地反映房地產(chǎn)資產(chǎn)的價值。17.2法律咨詢17.2.1乙方委托第三方提供法律咨詢服務(wù)。17.2.2第三方應(yīng)在合同約定的時間內(nèi)提供咨詢服務(wù)，并就相關(guān)問題出具法律意見書。17.2.3法律意見書應(yīng)合法、合規(guī)、準(zhǔn)確。17.3審計監(jiān)督17.3.1第三方對證券化產(chǎn)品的資金使用進(jìn)行審計監(jiān)督。17.3.2第三方應(yīng)在合同約定的時間內(nèi)完成審計工作，并向甲乙雙方提交審計報告。17.3.3審計報告應(yīng)真實、全面地反映資金使用情況。17.4項目管理17.4.1第三方對房地產(chǎn)資產(chǎn)的開發(fā)項目進(jìn)行管理。17.4.2第三方應(yīng)在合同約定的時間內(nèi)完成項目管理任務(wù)，并向甲乙雙方提交項目管理報告。17.4.3項目管理報告應(yīng)詳細(xì)記錄項目管理過程及成果。18.第三方介入的變更與終止18.1如有需要，甲乙雙方可協(xié)商一致變更或終止第三方介入。18.2變更或終止第三方介入時，甲乙雙方應(yīng)書面通知第三方，并按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。18.3第三方介入的變更或終止不影響本合同其他條款的效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.房地產(chǎn)資產(chǎn)評估報告要求：由具有資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)出具，詳細(xì)評估房地產(chǎn)資產(chǎn)的價值。說明：報告應(yīng)包含評估方法、評估過程、評估結(jié)果等內(nèi)容。2.證券化產(chǎn)品發(fā)行文件要求：包括發(fā)行說明書、募集說明書、風(fēng)險揭示書等，由具有資質(zhì)的證券公司準(zhǔn)備。說明：文件應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整地披露證券化產(chǎn)品的相關(guān)信息。3.合同雙方的身份證明文件要求：提供合同雙方的營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明等法律文件。說明：文件應(yīng)證明合同雙方的合法主體資格。4.合同雙方的授權(quán)委托書要求：由合同雙方簽署的授權(quán)委托書，明確授權(quán)代理人代為行使合同權(quán)利和義務(wù)。說明：委托書應(yīng)明確授權(quán)范圍、授權(quán)期限等。5.證券化產(chǎn)品登記文件要求：由證券交易所或其指定的登記機(jī)構(gòu)出具的證券化產(chǎn)品登記文件。說明：文件應(yīng)證明證券化產(chǎn)品已依法登記。6.第三方服務(wù)合同要求：由甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)合同，明確服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費用等。說明：合同應(yīng)詳細(xì)規(guī)定第三方的職責(zé)和義務(wù)。7.資金使用監(jiān)管報告要求：由第三方審計機(jī)構(gòu)出具的資金使用監(jiān)管報告。說明：報告應(yīng)反映資金使用的合規(guī)性和效益。8.爭議解決協(xié)議要求：由甲乙雙方在發(fā)生爭議時簽署的爭議解決協(xié)議。說明：協(xié)議應(yīng)明確爭議解決的方式和程序。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定時間償還本金或利息。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)向乙方支付違約金，并賠償乙方因此遭受的損失。示例：若甲方未在約定的還款日償還利息，則應(yīng)支付每日萬分之五的違約金。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定披露信息。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，并賠償因信息不透明造成的損失。示例：若乙方未按約定在規(guī)定時間內(nèi)披露財務(wù)信息，則應(yīng)支付每日萬元人民幣的違約金。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：第三方在提供服務(wù)過程中，未能履行合同約定的義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，并賠償因違約行為造成的損失。示例：若第三方未能按時完成評估工作，則應(yīng)支付每日萬元人民幣的違約金。4.不可抗力違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。責(zé)任認(rèn)定：雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任，可根據(jù)實際情況協(xié)商解決。示例：若發(fā)生地震等不可抗力事件，導(dǎo)致項目延期，雙方可協(xié)商調(diào)整項目進(jìn)度。全文完。二零二四年度房地產(chǎn)公司房地產(chǎn)資產(chǎn)證券化合同1本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及目的1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的目的2.合同雙方當(dāng)事人2.1出讓人基本信息2.2承讓人基本信息3.證券化資產(chǎn)的基本情況3.1資產(chǎn)類型3.2資產(chǎn)規(guī)模3.3資產(chǎn)分布4.證券化產(chǎn)品的基本情況4.1證券化產(chǎn)品類型4.2證券化產(chǎn)品規(guī)模4.3證券化產(chǎn)品期限5.證券化產(chǎn)品的發(fā)行5.1發(fā)行方式5.2發(fā)行價格5.3發(fā)行時間6.證券化產(chǎn)品的信用評級6.1信用評級機(jī)構(gòu)6.2信用評級結(jié)果7.資產(chǎn)管理及服務(wù)7.1資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)7.2資產(chǎn)管理費用的支付7.3資產(chǎn)管理報告的提交8.證券化產(chǎn)品的風(fēng)險控制8.1風(fēng)險識別與評估8.2風(fēng)險控制措施8.3風(fēng)險承擔(dān)9.證券化產(chǎn)品的收益分配9.1收益分配原則9.2收益分配方式9.3收益分配時間10.合同的變更與解除10.1合同變更的條件10.2合同解除的條件10.3合同變更與解除的程序11.違約責(zé)任11.1違約行為的界定11.2違約責(zé)任的承擔(dān)11.3違約糾紛的解決方式12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.3爭議解決程序13.合同生效及其他13.1合同生效條件13.2合同附件13.3合同份數(shù)14.其他約定事項第一部分：合同如下：第一條合同訂立依據(jù)及目的1.1合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同訂立的目的本合同旨在明確雙方在房地產(chǎn)資產(chǎn)證券化過程中的權(quán)利義務(wù)，實現(xiàn)房地產(chǎn)資產(chǎn)證券化項目的順利進(jìn)行。第二條合同雙方當(dāng)事人2.1出讓人基本信息出讓人名稱：________出讓人住所：________法定代表人：________聯(lián)系電話：________2.2承讓人基本信息承讓人名稱：________承讓人住所：________法定代表人：________聯(lián)系電話：________第三條證券化資產(chǎn)的基本情況3.1資產(chǎn)類型本合同涉及的證券化資產(chǎn)為________房產(chǎn)項目。3.2資產(chǎn)規(guī)模本合同涉及的證券化資產(chǎn)總規(guī)模為________元人民幣。3.3資產(chǎn)分布本合同涉及的證券化資產(chǎn)分布情況如下：（1）________房產(chǎn)項目，占總規(guī)模的________%；（2）________房產(chǎn)項目，占總規(guī)模的________%；（3）________房產(chǎn)項目，占總規(guī)模的________%。第四條證券化產(chǎn)品的基本情況4.1證券化產(chǎn)品類型本合同涉及的證券化產(chǎn)品為________類證券化產(chǎn)品。4.2證券化產(chǎn)品規(guī)模本合同涉及的證券化產(chǎn)品規(guī)模為________元人民幣。4.3證券化產(chǎn)品期限本合同涉及的證券化產(chǎn)品期限為________年。第五條證券化產(chǎn)品的發(fā)行5.1發(fā)行方式本合同涉及的證券化產(chǎn)品發(fā)行方式為________。5.2發(fā)行價格本合同涉及的證券化產(chǎn)品發(fā)行價格為________元人民幣。5.3發(fā)行時間本合同涉及的證券化產(chǎn)品發(fā)行時間為________年________月________日。第六條證券化產(chǎn)品的信用評級6.1信用評級機(jī)構(gòu)本合同涉及的證券化產(chǎn)品信用評級機(jī)構(gòu)為________。6.2信用評級結(jié)果本合同涉及的證券化產(chǎn)品信用評級結(jié)果為________級。第七條資產(chǎn)管理及服務(wù)7.1資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)（1）對證券化資產(chǎn)進(jìn)行日常管理，確保資產(chǎn)安全；（2）定期編制資產(chǎn)管理報告，向承讓人提交；（3）根據(jù)市場情況，提出資產(chǎn)處置建議；（4）其他資產(chǎn)管理職責(zé)。7.2資產(chǎn)管理費用的支付資產(chǎn)管理費用按照________標(biāo)準(zhǔn)支付，支付方式為________。7.3資產(chǎn)管理報告的提交資產(chǎn)管理報告應(yīng)于每個________月度結(jié)束后________個工作日內(nèi)提交給承讓人。第八條證券化產(chǎn)品的風(fēng)險控制8.1風(fēng)險識別與評估（1）風(fēng)險識別：本合同涉及的證券化產(chǎn)品風(fēng)險包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等。（2）風(fēng)險評估：雙方應(yīng)定期對證券化產(chǎn)品的風(fēng)險進(jìn)行評估，評估內(nèi)容包括風(fēng)險發(fā)生的可能性、風(fēng)險程度及可能帶來的損失等。8.2風(fēng)險控制措施（1）市場風(fēng)險控制：通過分散投資、市場分析、風(fēng)險管理工具等方式控制市場風(fēng)險。（2）信用風(fēng)險控制：對債務(wù)人的信用狀況進(jìn)行審查，設(shè)置信用風(fēng)險限額，采取必要的信用增級措施。（4）操作風(fēng)險控制：建立完善的內(nèi)部控制體系，加強(qiáng)操作流程管理，降低操作風(fēng)險。8.3風(fēng)險承擔(dān)（1）風(fēng)險承擔(dān)主體：本合同雙方共同承擔(dān)證券化產(chǎn)品的風(fēng)險。（2）風(fēng)險分擔(dān)比例：雙方根據(jù)各自的風(fēng)險承擔(dān)能力，協(xié)商確定風(fēng)險分擔(dān)比例。第九條證券化產(chǎn)品的收益分配9.1收益分配原則（1）公平合理原則：收益分配應(yīng)公平合理，兼顧各方利益。（2）風(fēng)險收益匹配原則：收益分配應(yīng)與風(fēng)險承擔(dān)相匹配。9.2收益分配方式（1）定期分配：證券化產(chǎn)品的收益按照________方式進(jìn)行定期分配。（2）到期分配：證券化產(chǎn)品到期時，按照________方式進(jìn)行收益分配。9.3收益分配時間（1）定期分配時間：每________月度結(jié)束后________個工作日內(nèi)分配收益。（2）到期分配時間：證券化產(chǎn)品到期后的________個工作日內(nèi)完成收益分配。第十條合同的變更與解除10.1合同變更的條件（1）法律法規(guī)的變更；（2）雙方協(xié)商一致；（3）不可抗力等原因。10.2合同解除的條件（1）合同約定的解除條件成就；（2）一方違約，另一方有權(quán)解除合同；（3）不可抗力等原因?qū)е潞贤瑹o法履行。10.3合同變更與解除的程序（1）提出變更或解除合同的一方應(yīng)提前________個工作日書面通知另一方；（2）雙方協(xié)商一致后，簽訂變更或解除合同協(xié)議；（3）按照協(xié)議約定執(zhí)行變更或解除合同。第十一條違約責(zé)任11.1違約行為的界定（1）一方未按合同約定履行義務(wù)；（2）一方故意隱瞞或提供虛假信息；（3）一方違反合同約定的保密義務(wù)。11.2違約責(zé)任的承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；（2）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的其他相關(guān)費用。11.3違約糾紛的解決方式（1）雙方協(xié)商解決；（2）提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁；（3）依法向人民法院提起訴訟。第十二節(jié)爭議解決12.1爭議解決方式（1）協(xié)商解決；（2）仲裁；（3）訴訟。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)（1）雙方協(xié)商確定的仲裁機(jī)構(gòu)；（2）有管轄權(quán)的人民法院。12.3爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)盡快協(xié)商解決；（2）協(xié)商不成的，可以選擇仲裁或訴訟；（3）按照仲裁或訴訟程序進(jìn)行。第十三節(jié)合同生效及其他13.1合同生效條件（1）雙方簽字蓋章；（2）合同內(nèi)容完整、清晰、明確；（3）合同簽訂后，按照法律法規(guī)的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。13.2合同附件（1）房產(chǎn)項目評估報告；（2）證券化產(chǎn)品發(fā)行說明書；（3）其他相關(guān)文件。13.3合同份數(shù)本合同一式________份，雙方各執(zhí)________份，具有同等法律效力。第十四節(jié)其他約定事項（1）本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議；（2）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；（3）本合同未盡事宜，適用《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在本合同履行過程中，為甲乙雙方提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、擔(dān)保、監(jiān)督等非直接參與合同主體權(quán)益轉(zhuǎn)移的獨立法人或其他組織。1.2第三方不包括甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)企業(yè)。第二條第三方介入的條件2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.2第三方介入應(yīng)符合法律法規(guī)及本合同的相關(guān)規(guī)定。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方在履行本合同過程中，因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.2第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方協(xié)議中約定，不得超過________元人民幣。第四條第三方職責(zé)4.1第三方應(yīng)按照本合同約定的職責(zé)，獨立、客觀、公正地履行服務(wù)。4.2第三方職責(zé)包括但不限于：（1）提供專業(yè)咨詢意見；（2）對甲乙雙方履約情況進(jìn)行監(jiān)督；（3）對證券化資產(chǎn)進(jìn)行評估；（4）對證券化產(chǎn)品進(jìn)行信用評級；（5）其他甲乙雙方約定的職責(zé)。第五條第三方權(quán)利5.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供與本合同履行相關(guān)的資料和信息。5.2第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，對甲乙雙方履約情況進(jìn)行調(diào)查和核實。5.3第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，向甲乙雙方提出改進(jìn)建議。第六條第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系是獨立的，第三方不參與甲乙雙方的權(quán)益分配。6.2第三方在履行本合同過程中，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。6.3第三方與其他各方（如投資者、監(jiān)管部門等）的關(guān)系由第三方自行處理。第七條第三方介入時的額外條款7.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同及第三方協(xié)議的約定，履行各自的義務(wù)。7.3第三方介入期間，甲乙雙方應(yīng)確保第三方履行職責(zé)不受干擾。第八條第三方介入后的合同變更8.1第三方介入后，如需對本合同進(jìn)行變更，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。8.2第三方介入后的合同變更，應(yīng)遵循本合同的相關(guān)規(guī)定。第九條第三方介入后的合同解除9.1第三方介入后，如需解除本合同，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。9.2第三方介入后的合同解除，應(yīng)遵循本合同的相關(guān)規(guī)定。第十條第三方介入后的爭議解決10.1第三方介入后，如發(fā)生爭議，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決。10.2協(xié)商不成的，可按照本合同約定的爭議解決方式解決。第十一條第三方介入后的其他事項11.1第三方介入后的其他事項，由甲乙雙方與第三方協(xié)商確定。11.2本合同未盡事宜，甲乙雙方與第三方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.房產(chǎn)項目評估報告要求：由具有相應(yīng)資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)出具，詳細(xì)列出房產(chǎn)項目的價值、風(fēng)險評估、未來收益預(yù)測等。說明：評估報告作為本合同附件，用于確定證券化資產(chǎn)的初始價值。2.證券化產(chǎn)品發(fā)行說明書要求：由證券發(fā)行人編制，詳細(xì)說明證券化產(chǎn)品的發(fā)行條件、風(fēng)險提示、投資者權(quán)益保護(hù)等信息。說明：發(fā)行說明書作為本合同附件，用于向投資者提供產(chǎn)品信息。3.資產(chǎn)管理報告要求：由資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)定期編制，報告內(nèi)容包括資產(chǎn)管理情況、資產(chǎn)風(fēng)險控制措施、收益分配情況等。說明：資產(chǎn)管理報告作為本合同附件，用于向投資者和監(jiān)管部門提供資產(chǎn)管理的相關(guān)信息。4.第三方協(xié)議要求：由甲乙雙方與第三方簽訂，明確第三方在合同履行過程中的權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額等。說明：第三方協(xié)議作為本合同附件，用于規(guī)范第三方在本合同中的行為。5.爭議解決協(xié)議要求：由甲乙雙方與爭議解決機(jī)構(gòu)簽訂，明確爭議解決的方式、程序等。說明：爭議解決協(xié)議作為本合同附件，用于規(guī)范爭議解決的過程。6.不可抗力證明文件要求：由發(fā)生不可抗力事件的一方提供，證明事件的發(fā)生、影響及持續(xù)時間。說明：不可抗力證明文件作為本合同附件，用于確認(rèn)不可抗力事件的發(fā)生及對合同履行的影響。7.合同變更協(xié)議要求：由甲乙雙方簽訂，明確合同變更的內(nèi)容、生效時間等。說明：合同變更協(xié)議作為本合同附件，用于記錄合同變更的詳細(xì)情況。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲乙雙方未按合同約定履行義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例：甲方未按合同約定支付物業(yè)管理費，乙方有權(quán)要求甲方支付相應(yīng)違約金。2.第三方未按協(xié)議約定履行職責(zé)責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因違約行為給甲乙雙方造成的損失。示例：第三方未按協(xié)議約定提供準(zhǔn)確的市場分析報告，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)賠償損失。3.違反合同約定的保密義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例：甲乙雙方中的任何一方泄露合同內(nèi)容，導(dǎo)致對方遭受損失，違約方應(yīng)賠償損失。4.違反合同約定的風(fēng)險控制措施責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例：甲乙雙方未按合同約定采取風(fēng)險控制措施，導(dǎo)致證券化產(chǎn)品遭受損失，違約方應(yīng)賠償損失。5.違反合同約定的收益分配責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例：甲乙雙方未按合同約定進(jìn)行收益分配，導(dǎo)致投資者遭受損失，違約方應(yīng)賠償損失。全文完。二零二四年度房地產(chǎn)公司房地產(chǎn)資產(chǎn)證券化合同2本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同名稱1.2合同編號1.3合同簽訂日期1.4合同簽訂地點1.5合同簽訂雙方2.證券化資產(chǎn)2.1資產(chǎn)概述2.2資產(chǎn)評估2.3資產(chǎn)權(quán)利和義務(wù)3.證券化方案3.1證券化方式3.2證券化規(guī)模3.3證券化期限3.4證券化利率3.5證券化費用4.證券發(fā)行4.1證券發(fā)行方式4.2證券發(fā)行對象4.3證券發(fā)行價格4.4證券發(fā)行數(shù)量4.5證券發(fā)行時間5.證券登記與托管5.1證券登記機(jī)構(gòu)5.2證券托管機(jī)構(gòu)5.3證券登記手續(xù)5.4證券托管手續(xù)6.證券收益分配6.1收益分配方式6.2收益分配比例6.3收益分配時間6.4收益分配方式變更7.風(fēng)險控制7.1風(fēng)險識別7.2風(fēng)險評估7.3風(fēng)險預(yù)警7.4風(fēng)險處置8.合同履行8.1履行期限8.2履行方式8.3履行地點8.4履行條件9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任9.3違約賠償10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同變更與解除11.1合同變更11.2合同解除12.合同終止12.1合同終止條件12.2合同終止程序13.保密條款13.1保密內(nèi)容13.2保密期限13.3保密責(zé)任14.其他約定14.1合同生效14.2合同附件14.3合同解釋14.4合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同名稱：二零二四年度房地產(chǎn)公司房地產(chǎn)資產(chǎn)證券化合同1.2合同編號：2024RCZQ0011.3合同簽訂日期：2024年1月1日1.4合同簽訂地點：北京市朝陽區(qū)1.5合同簽訂雙方：1.5.1出讓人：房地產(chǎn)公司1.5.2受讓人：投資者2.證券化資產(chǎn)2.1資產(chǎn)概述：本合同涉及的證券化資產(chǎn)包括房地產(chǎn)公司擁有的位于市區(qū)的住宅、商業(yè)及辦公物業(yè)，共計套。2.2資產(chǎn)評估：經(jīng)雙方認(rèn)可的第三方評估機(jī)構(gòu)對證券化資產(chǎn)進(jìn)行評估，評估價值為人民幣億元。2.3資產(chǎn)權(quán)利和義務(wù)：出讓人將證券化資產(chǎn)的相關(guān)權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)移給受讓人，包括但不限于物業(yè)的經(jīng)營管理權(quán)、收益權(quán)等。3.證券化方案3.1證券化方式：采用資產(chǎn)支持證券（ABS）方式進(jìn)行證券化。3.2證券化規(guī)模：證券化規(guī)模為人民幣億元。3.3證券化期限：證券化期限為10年。3.4證券化利率：證券化利率為固定利率，年利率為%。3.5證券化費用：證券化費用包括發(fā)行費用、管理費用、托管費用等，具體費用由雙方另行協(xié)商確定。4.證券發(fā)行4.1證券發(fā)行方式：通過證券交易所公開發(fā)行。4.2證券發(fā)行對象：合格投資者。4.3證券發(fā)行價格：根據(jù)市場情況確定。4.4證券發(fā)行數(shù)量：證券發(fā)行數(shù)量為人民幣億元。4.5證券發(fā)行時間：2024年2月1日至2024年2月28日。5.證券登記與托管5.1證券登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。5.2證券托管機(jī)構(gòu)：中國銀行股份有限公司。5.3證券登記手續(xù)：受讓人在證券發(fā)行后應(yīng)及時辦理證券登記手續(xù)。5.4證券托管手續(xù)：受讓人應(yīng)在證券發(fā)行后及時辦理證券托管手續(xù)。6.證券收益分配6.1收益分配方式：按季支付。6.2收益分配比例：按證券面值的%進(jìn)行分配。6.3收益分配時間：每個季度的一個工作日。6.4收益分配方式變更：如需變更收益分配方式，雙方應(yīng)協(xié)商一致并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。7.風(fēng)險控制7.1風(fēng)險識別：雙方應(yīng)共同識別證券化過程中的各類風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。7.2風(fēng)險評估：雙方應(yīng)定期對證券化資產(chǎn)的風(fēng)險進(jìn)行評估，并采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。7.3風(fēng)險預(yù)警：如出現(xiàn)可能影響證券化資產(chǎn)安全的風(fēng)險，雙方應(yīng)及時發(fā)出風(fēng)險預(yù)警。7.4風(fēng)險處置：如發(fā)生風(fēng)險事件，雙方應(yīng)共同采取措施進(jìn)行風(fēng)險處置。8.合同履行8.1履行期限：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至證券化期限屆滿之日止。8.2履行方式：雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，包括但不限于資產(chǎn)交付、資金支付、信息提供等。8.3履行地點：除另有約定外，本合同的履行地點為雙方約定的地點或法律規(guī)定的地點。8.4履行條件：本合同的履行以雙方具備相應(yīng)的權(quán)利能力和行為能力，以及不存在法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止性條件為前提。9.違約責(zé)任9.1違約情形：任何一方違反本合同約定的義務(wù)，均構(gòu)成違約。9.2違約責(zé)任：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、恢復(fù)原狀等。9.3違約賠償：違約賠償?shù)木唧w數(shù)額由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可依法申請仲裁或訴訟解決。10.爭議解決10.1爭議解決方式：本合同的爭議解決方式為協(xié)商；協(xié)商不成的，提交仲裁委員會仲裁。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)：仲裁委員會。10.3爭議解決程序：爭議解決程序按照仲裁委員會的仲裁規(guī)則進(jìn)行。11.合同變更與解除11.1合同變更：本合同任何條款的變更，必須經(jīng)雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。11.2.1一方嚴(yán)重違約；11.2.2發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無法履行；11.2.3雙方協(xié)商一致解除本合同。11.3合同解除的程序：合同解除應(yīng)書面通知對方，并按照法律規(guī)定或雙方約定辦理相關(guān)手續(xù)。12.合同終止12.1合同終止條件：本合同在履行期限屆滿或雙方約定的其他終止條件成就時終止。12.2合同終止程序：合同終止后，雙方應(yīng)按照約定或法律規(guī)定辦理資產(chǎn)清算、收益分配等事宜。13.保密條款13.1保密內(nèi)容：雙方在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等。13.2保密期限：保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后年。13.3保密責(zé)任：雙方應(yīng)對保密內(nèi)容承擔(dān)保密責(zé)任，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。14.其他約定14.1合同生效：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同附件：本合同附件包括但不限于資產(chǎn)清單、評估報告、發(fā)行文件等。14.3合同解釋：本合同的解釋以中文為準(zhǔn)，如存在歧義，以雙方協(xié)商一致的解釋為準(zhǔn)。14.4合同份數(shù)：本合同一式份，雙方各執(zhí)份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入概述1.1定義：本合同所指的第三方是指在本合同履行過程中，根據(jù)甲乙雙方的需要，引入的提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、評估、擔(dān)保、監(jiān)管等服務(wù)的獨立法人或其他組織。1.2類型：第三方可能包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、擔(dān)保公司、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。2.第三方介入的條件與程序2.1.1甲乙雙方書面同意；2.1.2第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；2.1.3第三方提供的服務(wù)與本合同履行相關(guān)。2.2程序：第三方介入的程序如下：2.2.1甲乙雙方共同選定第三方；2.2.2雙方與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議；2.2.3第三方提供服務(wù)。3.第三方的責(zé)任與權(quán)利3.1.1提供的服務(wù)質(zhì)量；3.1.2服務(wù)過程中的保密義務(wù)；3.1.3因第三方原因?qū)е碌姆?wù)中斷或延誤；3.1.4違反法律法規(guī)或服務(wù)協(xié)議的后果。3.2.1獲得報酬；3.2.2要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助；3.2.3在服務(wù)過程中，對甲乙雙方進(jìn)行必要的監(jiān)督和指導(dǎo)。4.第三方的責(zé)任限額4.1限額設(shè)定：第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在服務(wù)協(xié)議中約定，不得超過合同金額的一定比例，如%。4.2限額計算：責(zé)任限額的計算方法可根據(jù)合同金額、服務(wù)內(nèi)容、第三方資質(zhì)等因素確定。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1甲乙雙方與第三方的權(quán)利義務(wù)劃分：5.1.1甲乙雙方對第三方提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)；5.1.2第三方對提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)；5.1.3甲乙雙方對第三方的保密信息負(fù)責(zé)。5.2第三方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的劃分說明：5.2.1第三方需