2025年借殼上市合同募集資金款項約定

2025年借殼上市合同募集資金款項約定合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）：____________________

乙方（以下簡稱“乙方”）：____________________

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式進入證券市場，為實現(xiàn)上市目的，經(jīng)雙方友好協(xié)商，本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就甲方借殼上市過程中募集資金款項的約定事宜，達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在甲方借殼上市過程中，乙方作為募集資金款項的提供方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確保募集資金款項的合法、合規(guī)使用，保障各方合法權(quán)益。

二、合同背景

甲乙雙方基于上述合同目的，經(jīng)充分協(xié)商，就甲方借殼上市過程中募集資金款項的約定事宜達成一致意見，現(xiàn)就有關(guān)事項訂立本合同。

三、合同生效

本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方同意向甲方提供借殼上市所需的募集資金款項，具體金額為人民幣_____元。

1.2乙方承諾在合同約定的期限內(nèi)，按照約定的方式和條件，將募集資金款項劃入甲方指定的賬戶。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1募集資金款項應(yīng)真實、合法、合規(guī)，符合國家相關(guān)法律法規(guī)及證券市場的規(guī)定。

2.2甲方承諾在募集資金使用過程中，嚴(yán)格按照國家相關(guān)法律法規(guī)及證券市場的規(guī)定執(zhí)行，確保募集資金的使用效益。

三、價格支付

3.1募集資金款項的支付方式為：甲方在借殼上市完成后，按照約定的比例和期限向乙方支付相應(yīng)的本金和收益。

3.2甲方支付給乙方的本金和收益，應(yīng)扣除相關(guān)稅費及乙方所承擔(dān)的費用。

四、保密條款

4.1甲乙雙方對本合同內(nèi)容及其相關(guān)事項負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同生效之日起至合同終止或保密內(nèi)容公開之日起______年。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本合同約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

5.2甲方未能按時支付募集資金款項，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。

5.3乙方未能按時提供募集資金款項，應(yīng)向甲方支付_____%的違約金。

5.4如一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭議解決

6.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

七、合同解除

7.1在以下情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方嚴(yán)重違約，另一方給予警告后，違約方仍不改正；

（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無法履行；

（3）本合同約定的其他解除條件成立。

7.2合同解除后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定履行剩余義務(wù)，并就解除合同后的有關(guān)事宜進行協(xié)商。

八、其他

8.1本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。

8.2本合同未盡事宜，應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)。

8.3本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。

九、合同附件

本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。

附件一：甲方借殼上市計劃

附件二：乙方募集資金款項劃撥明細(xì)

附件三：甲乙雙方簽署的其他文件

甲方（蓋章）：____________________

乙方（蓋章）：____________________

甲方代表（簽字）：____________________

乙方代表（簽字）：____________________

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定的時間和方式提供募集資金款項。

1.2甲方有權(quán)對乙方提供的募集資金款項的使用情況進行監(jiān)督，確保資金用于借殼上市相關(guān)費用。

1.3甲方有義務(wù)在借殼上市完成后，按照約定的比例和期限向乙方支付本金及收益。

1.4甲方有義務(wù)在合同約定的范圍內(nèi)，按照國家相關(guān)法律法規(guī)和證券市場規(guī)定使用募集資金。

1.5甲方有義務(wù)向乙方提供借殼上市的相關(guān)信息，包括但不限于項目進展、資金使用情況等。

1.6甲方有義務(wù)在合同履行過程中，及時與乙方溝通，解決合作過程中出現(xiàn)的問題。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定的時間和方式支付本金及收益。

2.2乙方有權(quán)監(jiān)督甲方對募集資金款項的使用，確保資金用于借殼上市相關(guān)費用。

2.3乙方有權(quán)在合同履行過程中，要求甲方提供借殼上市的相關(guān)信息。

2.4乙方有義務(wù)按照合同約定的時間和方式向甲方提供募集資金款項。

2.5乙方有義務(wù)在合同履行過程中，保持與甲方的溝通，確保合作順利進行。

2.6乙方有義務(wù)在合同履行過程中，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和證券市場規(guī)定。

三、合作方式

3.1甲乙雙方應(yīng)設(shè)立專門的項目小組，負(fù)責(zé)借殼上市相關(guān)工作的協(xié)調(diào)和實施。

3.2項目小組由甲乙雙方相關(guān)人員組成，具體人員安排由雙方協(xié)商確定。

3.3項目小組負(fù)責(zé)定期召開會議，討論借殼上市工作的進展情況，解決合作過程中出現(xiàn)的問題。

3.4甲乙雙方應(yīng)保持密切溝通，及時解決合作過程中出現(xiàn)的分歧和矛盾。

3.5項目小組應(yīng)定期向甲乙雙方匯報工作進展，確保雙方對項目進展情況有清晰的了解。

3.6項目小組應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和證券市場規(guī)定，確保借殼上市工作的合規(guī)性。

四、監(jiān)督與審計

4.1甲乙雙方應(yīng)委托具有資質(zhì)的第三方機構(gòu)對募集資金款項的使用情況進行審計。

4.2審計報告應(yīng)提交給甲乙雙方，作為監(jiān)督募集資金使用的重要依據(jù)。

4.3任何一方發(fā)現(xiàn)募集資金使用過程中存在違規(guī)行為，有權(quán)要求對方采取措施予以糾正。

4.4如發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)行為，雙方應(yīng)立即采取必要措施，確保資金安全，并依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

五、變更與解除

5.1合同簽訂后，如因國家政策、法律法規(guī)變更或其他不可抗力因素導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商變更或解除合同。

5.2合同變更或解除，應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后生效。

5.3合同變更或解除后，雙方應(yīng)按照變更或解除后的約定繼續(xù)履行合同義務(wù)。

六、通知與送達

6.1本合同項下的通知，應(yīng)采用書面形式，通過專人送達、郵寄或電子郵件等方式進行。

6.2通知送達時間為送達之日起第二個工作日，但以對方實際收到通知為準(zhǔn)。

6.3如一方提供的通訊地址、聯(lián)系方式等發(fā)生變化，應(yīng)及時通知對方，否則由此產(chǎn)生的后果由變更方自行承擔(dān)。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為______年，自合同生效之日起計算。

1.2合同有效期滿后，如甲乙雙方無異議，且借殼上市工作已完成，經(jīng)雙方書面同意，本合同可自動續(xù)期______年。

二、合同的變更

2.1本合同在履行過程中，如因國家政策、法律法規(guī)變更或其他不可抗力因素導(dǎo)致合同內(nèi)容需要調(diào)整，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂補充協(xié)議，作為本合同的有效組成部分。

2.2合同變更應(yīng)當(dāng)采取書面形式，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

三、合同的解除

3.1合同在履行過程中，如出現(xiàn)以下情況，任何一方均有權(quán)解除合同：

（1）一方嚴(yán)重違約，另一方給予警告后，違約方仍不改正；

（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行；

（3）合同約定的其他解除條件成立。

3.2合同解除應(yīng)當(dāng)采取書面形式，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

四、合同的終止

4.1合同有效期滿或解除后，雙方應(yīng)按照約定或法定程序辦理合同終止手續(xù)。

4.2合同終止后，雙方應(yīng)相互結(jié)算，清理債權(quán)債務(wù)，并按照約定處理剩余事項。

五、爭議解決機制

5.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

5.3爭議解決過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)，確保合同履行的連續(xù)性和完整性。

六、法律適用與管轄法院

6.1本合同的訂立、效力、解釋、履行、終止或爭議的解決均適用中華人民共和國法律。

6.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，應(yīng)提交至合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起具有法律約束力。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.3如本合同任何條款與國家法律、法規(guī)相抵觸，該條款應(yīng)視為無效，但不影響其他條款的效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。在本合同中，指甲乙雙方就借殼上市募集資金款項的約定。

2.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任。在本合同中，指一方違反合同義務(wù)時，應(yīng)向另一方支付違約金或賠償損失。

3.保密義務(wù)：指合同當(dāng)事人對合同內(nèi)容及相關(guān)信息承擔(dān)保守秘密的義務(wù)。在本合同中，指甲乙雙方對合同內(nèi)容及其相關(guān)事項負(fù)有保密責(zé)任。

4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。在本合同中，指導(dǎo)致合同無法履行的自然現(xiàn)象或社會事件。

5.爭議解決：指合同當(dāng)事人之間因合同履行發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

6.法律適用：指確定合同糾紛案件應(yīng)適用的法律。在本合同中，指甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)適用中華人民共和國法律。

7.管轄法院：指具有對某一案件進行審判權(quán)的法院。在本合同中，指合同簽訂地人民法院對因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議具有管轄權(quán)。

8.補充協(xié)議：指在原合同基礎(chǔ)上，對原合同內(nèi)容進行補充或修改的協(xié)議。在本合同中，指甲乙雙方就合同變更達成的書面協(xié)議。

9.補充協(xié)議：指在原合同基礎(chǔ)上，對原合同內(nèi)容進行補充或修改的協(xié)議。在本合同中，指甲乙雙方就合同變更達成的書面協(xié)議。

10.合同解除：指合同當(dāng)事人根據(jù)合同約定或法律規(guī)定，使合同關(guān)系終止的行為。在本合同中，指因一方違約、不可抗力或其他原因，導(dǎo)致合同無法履行時，一方或雙方采取的終止合同關(guān)系的行為。

11.合同終止：指合同關(guān)系因履行完畢、解除、協(xié)商一致或其他原因而終止。在本合同中，指合同有效期滿或解除后，雙方辦理合同終止手續(xù)。

12.爭議解決機制：指合同當(dāng)事人為解決合同履行過程中發(fā)生的爭議而設(shè)定的程序和規(guī)則。在本合同中，指甲乙雙方就爭議解決方式達成的協(xié)議。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.相關(guān)問題：募集資金款項的使用不符合國家相關(guān)法律法規(guī)或證券市場規(guī)定。

注意事項：確保募集資金使用合規(guī)性。

解決辦法：雙方應(yīng)定期進行資金使用審計，確保資金用于借殼上市相關(guān)費用，并及時調(diào)整使用計劃，符合法律法規(guī)要求。

2.相關(guān)問題：一方未按時履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無法按期履行。

注意事項：違約方的責(zé)任和補救措施。

解決辦法：違約方應(yīng)按照合同約定的違約責(zé)任條款支付違約金，并采取措施盡快履行合同義務(wù)。非違約方有權(quán)要求違約方賠償由此造成的損失。

3.相關(guān)問題：借殼上市過程中出現(xiàn)不可抗力事件，影響合同履行。

注意事項：不可抗力事件的認(rèn)定和處理。

解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定的不可抗力條款處理，包括但不限于暫停履行合同、部分或全部解除合同等，并依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

4.相關(guān)問題：合同簽訂后，一方發(fā)現(xiàn)合同內(nèi)容存在重大誤解或欺詐行為。

注意事項：合同無效或可撤銷的情況。

解決辦法：受欺詐或重大誤解的一方有權(quán)請求人民法院或仲裁機構(gòu)撤銷或變更合同，并要求賠償損失。

5.相關(guān)問題：合同履行過程中，雙方對合同條款的理解發(fā)生分歧。

注意事項：合同條款的解釋和適用。

解決辦法：雙方應(yīng)本著誠實信用的原則，按照合同條款的文義和目的進行解釋，必要時可尋求專業(yè)法律意見。

6.相關(guān)問題：合同履行過程中，一方泄露了對方的商業(yè)秘密。

注意事項：保密條款的執(zhí)行。

解決辦法：泄露方應(yīng)立即停止泄露行為，并采取措施防止進一步泄露。受損害方有權(quán)要求泄露方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

7.相關(guān)問題：合同履行過程中，一方未能履行通知義務(wù)。

注意事項：通知義務(wù)的履行。

解決辦法：未履行通知義務(wù)的一方應(yīng)立即補正，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果。受影響方有權(quán)要求對方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

8.相關(guān)問題：合同履行過程中，一方發(fā)現(xiàn)對方有違約行為，但對方拒絕承認(rèn)。

注意事項：違約行為的認(rèn)定。

解決辦法：雙方應(yīng)通過協(xié)商或請求第三方調(diào)解解決爭議，如協(xié)商不成，可依法提起訴訟或仲裁。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市：適用于企業(yè)通過借殼上市的方式進入證券市場，需要外部資金支持其上市過程。

2.募集資金：適用于企業(yè)為籌集借殼上市所需的資金，與投資者或金融機構(gòu)簽訂的募集資金協(xié)議。

3.資金使用監(jiān)督：適用于投資者或金融機構(gòu)對企業(yè)借殼上市過程中資金使用的監(jiān)督和保障。

4.保密保護：適用于保護借殼上市過程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息不被泄露。

5.違約責(zé)任：適用于明確借殼上市過程中各方的違約責(zé)任，確保合同履行的嚴(yán)肅性和嚴(yán)肅性。

6.爭議解決：適用于借殼上市過程中可能出現(xiàn)的爭議，如合同解釋、資金使用、違約等，提供解決爭議的機制。

7.法律適用：適用于明確借殼上市合同的法律適用問題，確保合同在法律框架下執(zhí)行。

8.管轄法院：適用于明確借殼上市合同爭議解決時的管轄法院，確保爭議解決的專業(yè)性和效率。

9.合同變更與解除：適用于借殼上市過程中因政策變化、市場環(huán)境變化或其他原因需要變更或解除合同的情況。

10.不可抗力：適用于借殼上市過程中遇到自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等不可抗力事件，對合同履行造成影響時的處理。

11.商業(yè)秘密保護：適用于借殼上市過程中涉及的商業(yè)敏感信息的保護，防止信息泄露給第三方。

12.通知義務(wù)：適用于借殼上市過程中各方的通知義務(wù)，確保信息及時、準(zhǔn)確地傳達。

13.合同履行監(jiān)督：適用于監(jiān)督借殼上市合同在履行過程中的各項條款，確保合同目的的實現(xiàn)。

14.資金結(jié)算：適用于借殼上市過程中資金支付、收益分配等資金結(jié)算的約定和執(zhí)行。

15.合作終止：適用于借殼上市合作過程中因合同到期、違約等原因?qū)е潞献鹘K止時的處理。

所需附件列表：

1.甲方借殼上市計劃書

2.乙方提供的募集資金款項劃撥明細(xì)

3.甲方和乙方簽署的保密協(xié)議

4.借殼上市相關(guān)法律法規(guī)和政策文件

5.甲方財務(wù)報表和審計報告

6.甲方和乙方之間的前期溝通記錄和協(xié)商文件

7.甲