2025年度金融市場監(jiān)管綜合執(zhí)法行政處罰裁量基準(zhǔn)3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度金融市場監(jiān)管綜合執(zhí)法行政處罰裁量基準(zhǔn)本合同目錄一覽1.行政處罰裁量基準(zhǔn)的適用范圍1.1金融機構(gòu)的違法行為1.2金融市場主體的違法行為1.3金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域的違法行為2.行政處罰裁量基準(zhǔn)的依據(jù)2.1法律法規(guī)2.2政策文件2.3行業(yè)規(guī)范3.行政處罰裁量基準(zhǔn)的分類3.1違法行為性質(zhì)3.2違法行為情節(jié)3.3違法行為后果4.行政處罰裁量基準(zhǔn)的裁量標(biāo)準(zhǔn)4.1違法行為性質(zhì)的嚴(yán)重程度4.2違法行為情節(jié)的嚴(yán)重程度4.3違法行為后果的嚴(yán)重程度5.行政處罰裁量基準(zhǔn)的裁量程序5.1調(diào)查取證5.2審查核實5.3裁量決定5.4送達(dá)處罰決定書6.行政處罰裁量基準(zhǔn)的執(zhí)行6.1處罰決定的執(zhí)行期限6.2處罰決定的執(zhí)行方式6.3處罰決定的執(zhí)行監(jiān)督7.行政處罰裁量基準(zhǔn)的變更與終止7.1變更的條件7.2變更的程序7.3終止的條件7.4終止的程序8.行政處罰裁量基準(zhǔn)的申訴與復(fù)議8.1申訴的條件8.2申訴的程序8.3復(fù)議的條件8.4復(fù)議的程序9.行政處罰裁量基準(zhǔn)的解釋與適用9.1解釋的原則9.2解釋的程序9.3適用范圍10.行政處罰裁量基準(zhǔn)的保密與公開10.1保密的范圍10.2保密的程序10.3公開的范圍10.4公開的程序11.行政處罰裁量基準(zhǔn)的監(jiān)督與評估11.1監(jiān)督的方式11.2監(jiān)督的程序11.3評估的方式11.4評估的程序12.行政處罰裁量基準(zhǔn)的實施與責(zé)任12.1實施的主體12.2實施的程序12.3責(zé)任的承擔(dān)13.行政處罰裁量基準(zhǔn)的附則13.1生效日期13.2解釋權(quán)13.3約束力14.行政處罰裁量基準(zhǔn)的附件第一部分：合同如下：1.行政處罰裁量基準(zhǔn)的適用范圍1.1金融機構(gòu)的違法行為1.1.1銀行、信用合作社等吸收公眾存款的金融機構(gòu)1.1.2證券公司、基金管理公司等從事證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)1.1.3保險公司、保險資產(chǎn)管理公司等從事保險業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)1.2金融市場主體的違法行為1.2.1交易場所、清算機構(gòu)等金融市場基礎(chǔ)設(shè)施1.2.2證券公司、基金管理公司等從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)1.2.3保險公司、保險資產(chǎn)管理公司等從事保險業(yè)務(wù)的機構(gòu)1.3金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域的違法行為1.3.1融資租賃、信托等非銀行金融業(yè)務(wù)1.3.2金融衍生品交易、資產(chǎn)管理等金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)1.3.3金融信息服務(wù)、支付結(jié)算等金融支持業(yè)務(wù)2.行政處罰裁量基準(zhǔn)的依據(jù)2.1法律法規(guī)2.1.1《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》2.1.2《中華人民共和國證券法》2.1.3《中華人民共和國保險法》2.2政策文件2.2.1中國人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會等發(fā)布的政策文件2.2.2行業(yè)協(xié)會、自律組織發(fā)布的行業(yè)規(guī)范2.3行業(yè)規(guī)范2.3.1金融機構(gòu)內(nèi)部管理制度2.3.2金融市場基礎(chǔ)設(shè)施運行規(guī)則3.行政處罰裁量基準(zhǔn)的分類3.1違法行為性質(zhì)3.1.1輕微違法行為3.1.2一般違法行為3.1.3嚴(yán)重違法行為3.2違法行為情節(jié)3.2.1違法行為次數(shù)3.2.2違法行為金額3.2.3違法行為后果3.3違法行為后果3.3.1對金融市場秩序的影響3.3.2對金融消費者權(quán)益的侵害3.3.3對金融機構(gòu)信譽的損害4.行政處罰裁量基準(zhǔn)的裁量標(biāo)準(zhǔn)4.1違法行為性質(zhì)的嚴(yán)重程度4.1.1違法行為性質(zhì)的認(rèn)定4.1.2違法行為性質(zhì)的量化標(biāo)準(zhǔn)4.2違法行為情節(jié)的嚴(yán)重程度4.2.1違法行為次數(shù)的認(rèn)定4.2.2違法行為金額的認(rèn)定4.2.3違法行為后果的認(rèn)定4.3違法行為后果的嚴(yán)重程度4.3.1對金融市場秩序的影響程度4.3.2對金融消費者權(quán)益的侵害程度4.3.3對金融機構(gòu)信譽的損害程度5.行政處罰裁量基準(zhǔn)的裁量程序5.1調(diào)查取證5.1.1調(diào)查取證的范圍5.1.2調(diào)查取證的方法5.2審查核實5.2.1審查核實的內(nèi)容5.2.2審查核實的程序5.3裁量決定5.3.1裁量決定的依據(jù)5.3.2裁量決定的程序5.4送達(dá)處罰決定書5.4.1送達(dá)處罰決定書的方式5.4.2送達(dá)處罰決定書的期限6.行政處罰裁量基準(zhǔn)的執(zhí)行6.1處罰決定的執(zhí)行期限6.1.1處罰決定的生效日期6.1.2處罰決定的執(zhí)行期限6.2處罰決定的執(zhí)行方式6.2.1罰款、沒收違法所得6.2.2暫停業(yè)務(wù)、吊銷許可證6.2.3其他行政處罰措施6.3處罰決定的執(zhí)行監(jiān)督6.3.1執(zhí)行監(jiān)督的主體6.3.2執(zhí)行監(jiān)督的程序6.3.3執(zhí)行監(jiān)督的結(jié)果處理8.行政處罰裁量基準(zhǔn)的申訴與復(fù)議8.1申訴的條件8.1.1申訴人必須是受到行政處罰的當(dāng)事人8.1.2申訴應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起六十日內(nèi)提出8.2申訴的程序8.2.1申訴人應(yīng)當(dāng)向作出行政處罰決定的機關(guān)提交申訴書8.2.2機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到申訴書之日起三十日內(nèi)作出處理決定，并通知申訴人8.3復(fù)議的條件8.3.1當(dāng)事人對行政處罰決定不服的，可以自收到行政處罰決定書之日起六十日內(nèi)向上一級行政機關(guān)或者同級行政復(fù)議機關(guān)申請復(fù)議8.4復(fù)議的程序8.4.1申請復(fù)議的，應(yīng)當(dāng)提交復(fù)議申請書8.4.2復(fù)議機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)議申請書之日起六十日內(nèi)作出復(fù)議決定，并通知申請人9.行政處罰裁量基準(zhǔn)的解釋與適用9.1解釋的原則9.1.1符合法律法規(guī)的原則9.1.2維護金融市場秩序的原則9.1.3保護金融消費者權(quán)益的原則9.2解釋的程序9.2.1由作出行政處罰決定的機關(guān)負(fù)責(zé)解釋9.2.2解釋應(yīng)當(dāng)以書面形式作出，并送達(dá)當(dāng)事人9.3適用范圍9.3.1本基準(zhǔn)適用于2025年度金融市場監(jiān)管綜合執(zhí)法中的行政處罰裁量10.行政處罰裁量基準(zhǔn)的保密與公開10.1保密的范圍10.1.1與行政處罰決定相關(guān)的個人信息10.1.2金融機構(gòu)的商業(yè)秘密10.2保密的程序10.2.1機關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全保密制度10.2.2保密人員應(yīng)當(dāng)接受保密培訓(xùn)10.3公開的范圍10.3.1行政處罰裁量基準(zhǔn)的內(nèi)容10.3.2行政處罰裁量基準(zhǔn)的變更情況10.4公開的程序10.4.1機關(guān)應(yīng)當(dāng)通過官方網(wǎng)站、公告欄等渠道公開10.4.2公開內(nèi)容應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、完整11.行政處罰裁量基準(zhǔn)的監(jiān)督與評估11.1監(jiān)督的方式11.1.1內(nèi)部監(jiān)督11.1.2社會監(jiān)督11.2監(jiān)督的程序11.2.1監(jiān)督機關(guān)應(yīng)當(dāng)定期對行政處罰裁量基準(zhǔn)的實施情況進行檢查11.2.2發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)及時糾正11.3評估的方式11.3.1定期評估11.3.2應(yīng)對突發(fā)事件進行專項評估11.4評估的程序11.4.1評估應(yīng)當(dāng)由專業(yè)的評估機構(gòu)或者專家團隊進行11.4.2評估結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為改進行政處罰裁量基準(zhǔn)的依據(jù)12.行政處罰裁量基準(zhǔn)的實施與責(zé)任12.1實施的主體12.1.1行政處罰裁量基準(zhǔn)由金融市場監(jiān)管綜合執(zhí)法機關(guān)實施12.1.2機關(guān)應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)行政處罰裁量基準(zhǔn)的實施12.2實施的程序12.2.1嚴(yán)格按照法律法規(guī)和行政處罰裁量基準(zhǔn)的規(guī)定進行12.2.2保障當(dāng)事人的合法權(quán)益12.3責(zé)任的承擔(dān)12.3.1機關(guān)工作人員違反規(guī)定實施行政處罰的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任12.3.2當(dāng)事人對行政處罰裁量基準(zhǔn)的實施有異議的，可以向上一級行政機關(guān)或者同級行政復(fù)議機關(guān)投訴13.行政處罰裁量基準(zhǔn)的附則13.1生效日期13.1.1本基準(zhǔn)自2025年1月1日起生效13.2解釋權(quán)13.2.1本基準(zhǔn)由中國人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會聯(lián)合解釋13.3約束力13.3.1本基準(zhǔn)對2025年度金融市場監(jiān)管綜合執(zhí)法行政處罰裁量具有約束力14.行政處罰裁量基準(zhǔn)的附件14.1行政處罰裁量基準(zhǔn)的具體標(biāo)準(zhǔn)14.2行政處罰裁量基準(zhǔn)的案例解析14.3行政處罰裁量基準(zhǔn)的實施指南第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念與范圍15.1第三方的定義15.1.1第三方是指在本合同履行過程中，由甲乙雙方一致同意介入的，與甲乙雙方均有業(yè)務(wù)往來的獨立第三方機構(gòu)或個人。15.1.2第三方不包括甲乙雙方的關(guān)聯(lián)方或利益沖突方。15.2第三方介入的范圍15.2.1第三方介入的范圍包括但不限于提供專業(yè)咨詢、技術(shù)支持、評估鑒定、調(diào)解仲裁等。15.3第三方介入的條件15.3.1甲乙雙方一致同意。15.3.2第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。15.3.3第三方的介入不違反法律法規(guī)和合同約定。16.第三方介入的程序16.1第三方介入的申請16.1.1甲乙雙方協(xié)商一致后，向第三方發(fā)出介入申請。16.1.2第三方在收到申請后，應(yīng)在七個工作日內(nèi)回復(fù)是否接受介入。16.2第三方介入的確認(rèn)16.2.1甲乙雙方與第三方達(dá)成書面協(xié)議，明確第三方介入的具體事項、權(quán)限和責(zé)任。16.2.2協(xié)議需經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。16.3第三方介入的實施16.3.1第三方按照協(xié)議約定履行職責(zé)。16.3.2甲乙雙方應(yīng)積極配合第三方的介入工作。17.甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時的額外條款17.1甲乙雙方在合同中明確第三方介入的具體條款，包括介入目的、介入內(nèi)容、介入期限、費用承擔(dān)等。17.2甲乙雙方應(yīng)保證第三方介入過程中所獲取的信息的保密性。18.第三方的責(zé)任限額18.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在協(xié)議中明確。18.2第三方的責(zé)任限額包括但不限于：18.2.1第三方在介入過程中因自身原因造成的損失。18.2.2第三方因違反法律法規(guī)或合同約定造成的損失。18.3第三方的責(zé)任限額不應(yīng)影響甲乙雙方根據(jù)合同約定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方在介入過程中，其職責(zé)僅限于合同約定的范圍，不得超越權(quán)限。19.2第三方與其他各方的關(guān)系如下：19.2.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為合同關(guān)系，第三方對甲乙雙方負(fù)責(zé)。19.2.2第三方與監(jiān)管機構(gòu)的關(guān)系為監(jiān)管關(guān)系，第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)。19.2.3第三方與其他第三方的關(guān)系為獨立第三方關(guān)系，各第三方之間互不干涉。20.第三方介入的終止20.1.1第三方完成合同約定的任務(wù)。20.1.2甲乙雙方協(xié)商一致同意終止第三方介入。20.1.3第三方因自身原因無法繼續(xù)履行職責(zé)。20.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)共同確認(rèn)第三方的工作成果，并對第三方的工作進行評價。21.第三方介入的爭議解決21.1甲乙雙方與第三方在介入過程中發(fā)生爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。21.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.行政處罰裁量基準(zhǔn)具體標(biāo)準(zhǔn)文件要求：詳細(xì)列明各類違法行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括罰款金額、暫停業(yè)務(wù)、吊銷許可證等。說明：此文件為行政處罰裁量基準(zhǔn)的核心附件，用于指導(dǎo)執(zhí)法機關(guān)進行行政處罰。2.第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的具體事項、權(quán)限、責(zé)任、費用及保密條款。說明：此協(xié)議為甲乙雙方與第三方達(dá)成的一致意見，確保第三方介入的合法性和有效性。3.第三方資質(zhì)證明文件要求：第三方需提供其資質(zhì)證明文件，包括營業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資格證書等。說明：此文件用于證明第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，以確保其介入的合法性和專業(yè)性。4.行政處罰裁量基準(zhǔn)案例解析說明：此文件有助于執(zhí)法機關(guān)更好地理解和應(yīng)用行政處罰裁量基準(zhǔn)。5.行政處罰裁量基準(zhǔn)實施指南要求：詳細(xì)說明行政處罰裁量基準(zhǔn)的實施步驟和注意事項。說明：此文件為執(zhí)法機關(guān)提供操作指南，確保行政處罰裁量基準(zhǔn)的正確實施。6.甲乙雙方協(xié)商記錄要求：記錄甲乙雙方在合同履行過程中的協(xié)商內(nèi)容，包括變更、補充等。說明：此記錄有助于雙方了解合同履行過程中的溝通情況，保障雙方的權(quán)益。7.第三方工作成果報告要求：第三方在介入完成后，提交工作成果報告，包括工作內(nèi)容、結(jié)論和建議等。8.第三方介入終止確認(rèn)書要求：甲乙雙方與第三方共同簽署終止介入確認(rèn)書，明確介入終止的時間、原因等。說明：此文件用于正式確認(rèn)第三方介入的終止，確保各方權(quán)益。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違法行為未按期報告責(zé)任認(rèn)定：違法行為未按期報告的，當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例：金融機構(gòu)未按時報送違法違規(guī)行為的，依法給予警告、罰款等處罰。2.違法行為情節(jié)嚴(yán)重，造成重大損失責(zé)任認(rèn)定：違法行為情節(jié)嚴(yán)重，造成重大損失的，當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例：金融機構(gòu)的違法行為導(dǎo)致客戶資金損失，依法給予罰款、暫停業(yè)務(wù)等處罰。3.第三方介入過程中泄露保密信息責(zé)任認(rèn)定：第三方在介入過程中泄露保密信息的，依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例：第三方泄露客戶信息，依法承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。4.第三方未按期完成工作任務(wù)責(zé)任認(rèn)定：第三方未按期完成工作任務(wù)的，依法承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例：第三方未按約定時間提交工作成果，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。5.甲乙雙方未按合同約定履行義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：甲乙雙方未按合同約定履行義務(wù)的，依法承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例：甲乙雙方未按約定支付費用，對方有權(quán)要求支付違約金。6.監(jiān)管機構(gòu)對甲乙雙方的處罰決定責(zé)任認(rèn)定：監(jiān)管機構(gòu)對甲乙雙方的處罰決定，甲乙雙方應(yīng)依法接受并執(zhí)行。示例：監(jiān)管機構(gòu)對甲乙雙方進行行政處罰，甲乙雙方應(yīng)配合監(jiān)管機構(gòu)執(zhí)行處罰決定。全文完。2025年度金融市場監(jiān)管綜合執(zhí)法行政處罰裁量基準(zhǔn)1合同目錄第一章總則1.1合同依據(jù)1.2合同目的1.3合同適用范圍1.4合同生效條件1.5合同解釋第二章監(jiān)管執(zhí)法原則2.1法律依據(jù)2.2執(zhí)法原則2.3公平公正2.4及時高效2.5保密原則第三章行政處罰裁量基準(zhǔn)3.1調(diào)裁量權(quán)范圍3.2調(diào)裁量權(quán)依據(jù)3.3調(diào)裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)3.4調(diào)裁量權(quán)程序3.5調(diào)裁量權(quán)監(jiān)督第四章違法行為認(rèn)定4.1違法行為種類4.2違法行為構(gòu)成要件4.3違法行為情節(jié)認(rèn)定4.4違法行為責(zé)任追究第五章行政處罰種類5.1警告5.2罰款5.3沒收違法所得5.4沒收非法財物5.5限制從事特定活動5.6限制從業(yè)資格第六章行政處罰程序6.1受理舉報6.2調(diào)查取證6.3處罰決定6.4處罰執(zhí)行6.5處罰復(fù)議第七章執(zhí)法機構(gòu)職責(zé)7.1組織實施7.2指導(dǎo)協(xié)調(diào)7.3監(jiān)督檢查7.4情報信息7.5案件審查第八章爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議處理程序8.3爭議處理機構(gòu)8.4爭議處理期限8.5爭議處理結(jié)果第九章違規(guī)處罰9.1違規(guī)處罰行為9.2違規(guī)處罰責(zé)任9.3違規(guī)處罰程序9.4違規(guī)處罰處理9.5違規(guī)處罰監(jiān)督第十章執(zhí)法機構(gòu)內(nèi)部管理10.1組織機構(gòu)10.2職責(zé)分工10.3工作流程10.4信息管理10.5考核評估第十一章合同生效、變更與解除11.1合同生效11.2合同變更11.3合同解除11.4合同終止11.5合同爭議第十二章保密條款12.1保密信息范圍12.2保密義務(wù)12.3保密期限12.4保密責(zé)任第十三章違約責(zé)任13.1違約行為種類13.2違約責(zé)任承擔(dān)13.3違約賠償13.4違約爭議解決第十四章合同終止與清算14.1合同終止條件14.2合同清算14.3合同終止后的責(zé)任14.4合同終止后的債權(quán)債務(wù)處理合同編號_________第一章總則1.1合同依據(jù)1.1.1《中華人民共和國行政處罰法》1.1.2《中華人民共和國金融法》1.1.3《金融市場監(jiān)管綜合執(zhí)法規(guī)定》1.2合同目的1.2.1規(guī)范金融市場監(jiān)管綜合執(zhí)法行為1.2.2維護金融市場秩序1.2.3保護金融消費者權(quán)益1.3合同適用范圍1.3.1適用范圍：全國范圍內(nèi)的金融市場監(jiān)管綜合執(zhí)法活動1.3.2適用于各類金融機構(gòu)、金融產(chǎn)品和金融活動1.4合同生效條件1.4.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效1.4.2合同內(nèi)容符合法律法規(guī)要求1.4.3合同簽訂各方具備相應(yīng)的法律主體資格1.5合同解釋1.5.1合同條款以書面形式為準(zhǔn)1.5.2解釋權(quán)歸合同簽訂各方共同享有第二章監(jiān)管執(zhí)法原則2.1法律依據(jù)2.1.1執(zhí)法行為依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》及相關(guān)法律法規(guī)2.2執(zhí)法原則2.2.1合法原則2.2.2公正原則2.2.3公開原則2.2.4效率原則2.3公平公正2.3.1對待當(dāng)事人公平公正，依法依規(guī)處理2.3.2防止濫用職權(quán)，確保執(zhí)法公正2.4及時高效2.4.1及時發(fā)現(xiàn)和處理違法行為2.4.2高效推進案件調(diào)查和處理2.5保密原則2.5.1對涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的信息嚴(yán)格保密第三章行政處罰裁量基準(zhǔn)3.1調(diào)裁量權(quán)范圍3.1.1調(diào)裁量權(quán)適用于違法行為情節(jié)、后果等方面3.1.2調(diào)裁量權(quán)不適用于法律明確規(guī)定的處罰種類和幅度3.2調(diào)裁量權(quán)依據(jù)3.2.1法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定3.2.2行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和市場規(guī)則3.2.3國際慣例和最佳實踐3.3調(diào)裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)3.3.1違法行為情節(jié)輕重3.3.2違法行為后果嚴(yán)重程度3.3.3當(dāng)事人悔改表現(xiàn)3.3.4當(dāng)事人違法前后的情況3.4調(diào)裁量權(quán)程序3.4.1依法進行調(diào)查取證3.4.2進行內(nèi)部審議3.4.3提請集體決策3.5調(diào)裁量權(quán)監(jiān)督3.5.1建立內(nèi)部監(jiān)督機制3.5.2接受社會監(jiān)督第四章違法行為認(rèn)定4.1違法行為種類4.1.1金融市場違規(guī)行為4.1.2金融機構(gòu)違規(guī)行為4.1.3金融產(chǎn)品違規(guī)行為4.1.4金融活動違規(guī)行為4.2違法行為構(gòu)成要件4.2.1違法行為的主體要件4.2.2違法行為的客體要件4.2.3違法行為的客觀要件4.2.4違法行為的主觀要件4.3違法行為情節(jié)認(rèn)定4.3.1違法行為次數(shù)4.3.2違法行為嚴(yán)重程度4.3.3違法行為的社會影響4.4違法行為責(zé)任追究4.4.1追究直接責(zé)任人的責(zé)任4.4.2追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任4.4.3追究金融機構(gòu)的責(zé)任第五章行政處罰種類5.1警告5.1.1對輕微違法行為給予警告5.1.2警告不具有經(jīng)濟處罰性質(zhì)5.2罰款5.2.1對違法行為給予罰款5.2.2罰款金額根據(jù)違法行為的情節(jié)和后果確定5.3沒收違法所得5.3.1沒收違法行為所獲得的非法所得5.3.2沒收的非法所得上繳國庫5.4沒收非法財物5.4.1沒收違法使用的非法財物5.4.2沒收的非法財物上繳國庫5.5限制從事特定活動5.5.1對嚴(yán)重違法行為限制從事特定活動5.5.2限制期限根據(jù)違法行為的情節(jié)和后果確定5.6限制從業(yè)資格5.6.1對嚴(yán)重違法行為限制從業(yè)資格5.6.2限制期限根據(jù)違法行為的情節(jié)和后果確定第六章行政處罰程序6.1受理舉報6.1.1對金融違法行為進行舉報6.1.2及時調(diào)查處理舉報事項6.2調(diào)查取證6.2.1依法進行調(diào)查取證6.2.2保障當(dāng)事人的合法權(quán)益6.3處罰決定6.3.1根據(jù)調(diào)查結(jié)果作出處罰決定6.3.2處罰決定應(yīng)明確法律依據(jù)和處罰理由6.4處罰執(zhí)行6.4.1依法執(zhí)行處罰決定6.4.2及時反饋處罰執(zhí)行情況6.5處罰復(fù)議6.5.1當(dāng)事人對處罰決定不服，可以申請復(fù)議6.5.2復(fù)議程序按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行第七章執(zhí)法機構(gòu)職責(zé)7.1組織實施7.1.1組織協(xié)調(diào)金融市場監(jiān)管綜合執(zhí)法工作7.1.2制定執(zhí)法工作計劃7.2指導(dǎo)協(xié)調(diào)7.2.1指導(dǎo)地方執(zhí)法機構(gòu)開展工作7.2.2協(xié)調(diào)跨地區(qū)、跨部門執(zhí)法活動7.3監(jiān)督檢查7.3.1對執(zhí)法機構(gòu)及其工作人員進行監(jiān)督檢查7.3.2確保執(zhí)法行為合法、公正、高效7.4情報信息7.4.1收集、整理、分析金融市場監(jiān)管信息7.4.2為執(zhí)法工作提供情報支持7.5案件審查7.5.1對重大、疑難案件進行審查7.5.2確保案件處理的合法性和公正性第八章爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1當(dāng)事人之間發(fā)生爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決8.1.2協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的行政機關(guān)申請調(diào)解8.1.3調(diào)解不成的，當(dāng)事人可以依法向人民法院提起訴訟8.2爭議處理程序8.2.1協(xié)商程序：雙方應(yīng)在平等自愿的基礎(chǔ)上進行8.2.2調(diào)解程序：調(diào)解應(yīng)在法定期限內(nèi)完成8.2.3訴訟程序：按照《中華人民共和國行政訴訟法》的規(guī)定進行8.3爭議處理機構(gòu)8.3.1協(xié)商：由當(dāng)事人自行選擇協(xié)商代表8.3.2調(diào)解：由有管轄權(quán)的行政機關(guān)指定的調(diào)解機構(gòu)8.3.3訴訟：由人民法院負(fù)責(zé)8.4爭議處理期限8.4.1協(xié)商：不受期限限制8.4.2調(diào)解：應(yīng)在三個月內(nèi)完成8.4.3訴訟：按照《中華人民共和國行政訴訟法》規(guī)定的期限8.5爭議處理結(jié)果8.5.1協(xié)商和調(diào)解的結(jié)果應(yīng)形成書面協(xié)議8.5.2訴訟結(jié)果以人民法院的生效判決為準(zhǔn)第九章違規(guī)處罰9.1違規(guī)處罰行為9.1.1執(zhí)法機構(gòu)及其工作人員違反法定程序的行為9.1.2執(zhí)法機構(gòu)及其工作人員濫用職權(quán)的行為9.2違規(guī)處罰責(zé)任9.2.1對違規(guī)處罰行為，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任9.2.2追究責(zé)任的形式包括行政處分、紀(jì)律處分等9.3違規(guī)處罰程序9.3.1違規(guī)處罰的調(diào)查和處理程序9.3.2違規(guī)處罰決定的作出程序9.4違規(guī)處罰處理9.4.1對違規(guī)處罰行為，應(yīng)當(dāng)依法作出處理9.4.2處理結(jié)果應(yīng)予以公布9.5違規(guī)處罰監(jiān)督9.5.1建立健全違規(guī)處罰監(jiān)督機制9.5.2接受社會公眾的監(jiān)督第十章執(zhí)法機構(gòu)內(nèi)部管理10.1組織機構(gòu)10.1.1執(zhí)法機構(gòu)的組織架構(gòu)10.1.2各部門職責(zé)分工10.2職責(zé)分工10.2.1明確各部門及工作人員的職責(zé)10.2.2建立責(zé)任追究制度10.3工作流程10.3.1執(zhí)法工作流程規(guī)范10.3.2嚴(yán)格執(zhí)行工作流程10.4信息管理10.4.1信息收集、整理、歸檔10.4.2信息保密10.5考核評估10.5.1定期對執(zhí)法機構(gòu)及其工作人員進行考核評估10.5.2考核結(jié)果作為獎懲依據(jù)第十一章合同生效、變更與解除11.1合同生效11.1.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效11.1.2合同生效前，各方應(yīng)遵守合同約定11.2合同變更11.2.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致11.2.2合同變更應(yīng)以書面形式確認(rèn)11.3合同解除11.3.1合同解除需符合法定條件11.3.2合同解除應(yīng)以書面形式通知對方11.4合同終止11.4.1合同終止后，各方應(yīng)按照約定處理剩余事項11.5合同爭議11.5.1合同爭議應(yīng)通過協(xié)商或爭議解決機制解決第十二章保密條款12.1保密信息范圍12.1.1保密信息包括但不限于法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、內(nèi)部文件等12.2保密義務(wù)12.2.1各方應(yīng)對保密信息嚴(yán)格保密12.3保密期限12.3.1保密期限自合同終止之日起計算12.4保密責(zé)任12.4.1對泄露保密信息的行為，應(yīng)依法追究責(zé)任第十三章違約責(zé)任13.1違約行為種類13.1.1當(dāng)事人違反合同約定的行為13.2違約責(zé)任承擔(dān)13.2.1當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任13.3違約賠償13.3.1違約賠償包括但不限于實際損失、合理費用等13.4違約爭議解決13.4.1違約爭議應(yīng)通過協(xié)商或爭議解決機制解決第十四章合同終止與清算14.1合同終止條件14.1.1合同履行完畢14.1.2合同期限屆滿14.1.3合同解除14.2合同清算14.2.1合同終止后，應(yīng)進行清算14.2.2清算包括但不限于財產(chǎn)清算、債權(quán)債務(wù)處理等14.3合同終止后的責(zé)任14.3.1合同終止后，各方應(yīng)按照約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任14.4合同終止后的債權(quán)債務(wù)處理14.4.1合同終止后的債權(quán)債務(wù)應(yīng)按照法律規(guī)定處理合同編號：_________甲方（執(zhí)法機構(gòu)）：____________________乙方（當(dāng)事人）：____________________簽訂日期：____________________甲方代表（簽字）：____________________乙方代表（簽字）：____________________多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明附件一：甲方為主導(dǎo)時的附加條款及說明1.1.1甲方有權(quán)根據(jù)市場情況變化調(diào)整監(jiān)管措施，并應(yīng)及時通知乙方。說明：此條款確保甲方在監(jiān)管過程中的靈活性，同時保障乙方及時了解監(jiān)管政策的變化。2.2.1甲方應(yīng)確保執(zhí)法程序的透明度，對于執(zhí)法過程的關(guān)鍵信息應(yīng)及時向乙方通報。說明：此條款保障乙方在執(zhí)法過程中的知情權(quán)和參與權(quán)。3.3.1甲方對乙方的違法行為的認(rèn)定應(yīng)提供充分的事實和證據(jù)支持。說明：此條款確保甲方在執(zhí)法過程中的證據(jù)充分性，防止錯誤執(zhí)法。4.4.1甲方應(yīng)在收到乙方書面請求后，及時進行執(zhí)法決定復(fù)核。說明：此條款賦予乙方對執(zhí)法決定的復(fù)核權(quán)，確保執(zhí)法決定的公正性。5.5.1甲方應(yīng)定期向乙方提供監(jiān)管報告，內(nèi)容包括執(zhí)法情況、市場動態(tài)等。說明：此條款確保乙方了解監(jiān)管工作進展和市場動態(tài)，便于其合規(guī)經(jīng)營。附件二：乙方為主導(dǎo)時的附加條款及說明1.1.1乙方有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助，以保障其合法權(quán)益。說明：此條款確保乙方在執(zhí)法過程中得到必要的支持和協(xié)助。2.2.1乙方有權(quán)要求甲方對其提出的合理疑問進行解釋和說明。說明：此條款保障乙方在執(zhí)法過程中的溝通權(quán)和疑問解答權(quán)。3.3.1乙方有權(quán)對甲方的執(zhí)法決定提出異議，并要求甲方向其說明理由。說明：此條款確保乙方對執(zhí)法決定的異議權(quán)和知情權(quán)。4.4.1乙方有權(quán)要求甲方在法定期限內(nèi)對其違法行為進行處理。說明：此條款保障乙方的合法權(quán)益，防止執(zhí)法過程中的拖延。5.5.1乙方有權(quán)要求甲方對執(zhí)法過程中的違法行為進行糾正。說明：此條款確保乙方在執(zhí)法過程中的監(jiān)督權(quán)，防止濫用職權(quán)。附件三：第三方中介時的附加條款及說明1.1.1第三方中介機構(gòu)應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)，并確保其獨立性。說明：此條款確保第三方中介機構(gòu)的專業(yè)性和中立性。2.2.1第三方中介機構(gòu)在執(zhí)行職責(zé)過程中，應(yīng)嚴(yán)格保密，不得泄露任何一方信息。說明：此條款保障各方信息的安全性和保密性。3.3.1第三方中介機構(gòu)應(yīng)按照合同約定，對案件進行獨立、客觀、公正的調(diào)查。說明：此條款確保第三方中介機構(gòu)在調(diào)查過程中的公正性和客觀性。4.4.1第三方中介機構(gòu)應(yīng)在法定期限內(nèi)完成調(diào)查報告，并向各方提交。說明：此條款確保第三方中介機構(gòu)的效率和工作期限。5.5.1第三方中介機構(gòu)在調(diào)查過程中，如發(fā)現(xiàn)涉嫌違法的行為，應(yīng)及時通報相關(guān)執(zhí)法機構(gòu)。說明：此條款確保第三方中介機構(gòu)在發(fā)現(xiàn)違法行為時的報告義務(wù)。6.6.1第三方中介機構(gòu)的調(diào)查報告作為執(zhí)法依據(jù)，甲方和乙方應(yīng)予以尊重。說明：此條款確保第三方中介機構(gòu)調(diào)查報告的權(quán)威性和有效性。7.7.1第三方中介機構(gòu)的費用由合同約定，甲乙雙方應(yīng)按約定支付。說明：此條款明確第三方中介機構(gòu)費用的支付方式和責(zé)任分配。8.8.1如第三方中介機構(gòu)因故無法履行職責(zé)，合同各方應(yīng)協(xié)商替換合適的第三方中介機構(gòu)。說明：此條款確保在第三方中介機構(gòu)無法履行職責(zé)時的解決方案。附件及其他補充說明一、附件列表：1.甲方為主導(dǎo)時的附加條款及說明2.乙方為主導(dǎo)時的附加條款及說明3.第三方中介時的附加條款及說明二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按合同約定調(diào)整監(jiān)管措施，未及時通知乙方。甲方未確保執(zhí)法程序的透明度，未及時通報關(guān)鍵信息。甲方未提供充分的事實和證據(jù)支持對乙方的違法行為的認(rèn)定。甲方未在收到乙方書面請求后及時進行執(zhí)法決定復(fù)核。甲方未定期向乙方提供監(jiān)管報告。乙方未按要求提供必要的協(xié)助。乙方未要求甲方解釋和說明合理疑問。乙方未對甲方的執(zhí)法決定提出異議，未要求說明理由。乙方未要求甲方在法定期限內(nèi)處理違法行為。乙方未要求甲方對執(zhí)法過程中的違法行為進行糾正。第三方中介機構(gòu)不具備相關(guān)資質(zhì)，未保持獨立性。第三方中介機構(gòu)泄露了任何一方信息。第三方中介機構(gòu)未按照合同約定進行調(diào)查。第三方中介機構(gòu)未在法定期限內(nèi)完成調(diào)查報告。第三方中介機構(gòu)未及時通報涉嫌違法行為。第三方中介機構(gòu)的費用支付不符合約定。第三方中介機構(gòu)無法履行職責(zé)時未協(xié)商替換。2.違約行為的認(rèn)定：違約行為的認(rèn)定依據(jù)合同條款、法律法規(guī)以及相關(guān)證據(jù)。甲方和乙方應(yīng)共同認(rèn)定違約行為，并采取措施予以糾正。三、法律名詞及解釋：1.行政處罰：指行政機關(guān)依法對違反行政管理秩序的行為人給予的制裁。2.違法行為：指違反法律法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的行為。3.情節(jié)：指違法行為的具體情況，包括違法行為的次數(shù)、嚴(yán)重程度、社會影響等。4.后果：指違法行為所造成的直接或間接影響，包括經(jīng)濟損失、社會影響等。5.保密信息：指涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的信息。6.違約責(zé)任：指當(dāng)事人違反合同約定所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。7.清算：指合同終止后，對合同雙方的權(quán)利義務(wù)進行清理和結(jié)算。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：執(zhí)法機構(gòu)與當(dāng)事人溝通不暢。解決辦法：建立有效的溝通機制，定期召開會議，及時交流信息。2.問題：第三方中介機構(gòu)選擇不當(dāng)。解決辦法：嚴(yán)格按照資質(zhì)要求選擇中介機構(gòu)，確保其專業(yè)性和獨立性。3.問題：執(zhí)法決定執(zhí)行不力。解決辦法：加強執(zhí)法監(jiān)督，確保執(zhí)法決定的執(zhí)行力度。五、所有應(yīng)用場景：1.金融市場監(jiān)管綜合執(zhí)法活動。2.金融機構(gòu)、金融產(chǎn)品和金融活動的監(jiān)管。3.金融消費者權(quán)益保護。4.金融違法行為調(diào)查和處理。5.金融市場監(jiān)管法律法規(guī)的執(zhí)行。全文完。2025年度金融市場監(jiān)管綜合執(zhí)法行政處罰裁量基準(zhǔn)2合同編號_________一、合同主體1.1甲方：名稱：_________________________地址：_________________________聯(lián)系人：_________________________聯(lián)系電話：_________________________1.2乙方：名稱：_________________________地址：_________________________聯(lián)系人：_________________________聯(lián)系電話：_________________________1.3其他相關(guān)方：（如有，請?zhí)顚懀┒?、合同前?.1背景鑒于我國金融市場監(jiān)管體系日益完善，為加強金融市場監(jiān)管，規(guī)范市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政處罰裁量基準(zhǔn)》等相關(guān)法律法規(guī)，甲方?jīng)Q定制定本合同，以明確金融市場監(jiān)管綜合執(zhí)法行政處罰裁量基準(zhǔn)。2.2目的本合同旨在明確金融市場監(jiān)管綜合執(zhí)法行政處罰裁量基準(zhǔn)，規(guī)范金融市場監(jiān)管綜合執(zhí)法行為，維護金融市場秩序，保障金融消費者合法權(quán)益，促進金融業(yè)健康發(fā)展。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語為便于本合同的執(zhí)行，下列術(shù)語定義如下：（1）金融市場監(jiān)管：指對金融市場、金融機構(gòu)、金融市場交易活動及金融市場參與者進行監(jiān)督管理的行為。（2）綜合執(zhí)法：指金融監(jiān)管部門在金融市場監(jiān)管過程中，對違法行為實施行政處罰的行為。（3）裁量基準(zhǔn)：指金融監(jiān)管部門在行政處罰過程中，依據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定，對違法行為實施行政處罰的標(biāo)準(zhǔn)。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）金融市場監(jiān)管綜合執(zhí)法行政處罰：指金融監(jiān)管部門對違反金融市場監(jiān)管法律法規(guī)的行為，依法給予行政處罰的行為。（2）裁量：指金融監(jiān)管部門在行政處罰過程中，根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度等因素，對違法行為實施行政處罰的自由裁量權(quán)。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)4.1.1甲方有權(quán)依法對金融市場、金融機構(gòu)、金融市場交易活動及金融市場參與者進行監(jiān)督管理。4.1.2甲方有權(quán)對違反金融市場監(jiān)管法律法規(guī)的行為，依法實施行政處罰。4.1.3甲方有權(quán)根據(jù)本合同的規(guī)定，對違法行為實施裁量基準(zhǔn)。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)4.2.1乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)金融市場監(jiān)管法律法規(guī)，積極配合甲方進行監(jiān)督管理。4.2.2乙方在受到行政處罰時，應(yīng)依法履行行政處罰決定，不得拖延、抗拒。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期至2026年12月31日。5.2合同履行地點本合同履行地點為甲方所在地。5.3合同履行方式甲方按照法律法規(guī)及本合同的規(guī)定，對違反金融市場監(jiān)管法律法規(guī)的行為，依法實施行政處罰。乙方應(yīng)依法履行行政處罰決定，積極配合甲方進行金融市場監(jiān)管。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）合同到期自然終止；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)終止合同的其他情形。6.3終止程序（1）合同到期自然終止的，無需辦理任何手續(xù)；（2）雙方協(xié)商一致解除合同的，應(yīng)書面通知對方，并簽訂解除合同協(xié)議；（3）法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)終止合同的其他情形，按照法律法規(guī)的規(guī)定辦理。6.4終止后果（1）合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)事宜；（2）合同終止后，本合同對雙方具有法律約束力，任何一方不得以終止合同為由拒絕履行本合同約定的義務(wù)。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成（1）行政執(zhí)法費用：包括但不限于調(diào)查、取證、處理等行政執(zhí)法活動的必要費用。（2）行政處罰費用：包括但不限于行政處罰決定書的制作、送達(dá)等費用。（3）其他費用：根據(jù)實際情況可能產(chǎn)生的其他費用。7.2支付方式（1）行政執(zhí)法費用：甲方根據(jù)實際情況，可采用現(xiàn)金、銀行轉(zhuǎn)賬等方式支付。（2）行政處罰費用：乙方根據(jù)行政處罰決定書的要求，可采用現(xiàn)金、銀行轉(zhuǎn)賬等方式支付。7.3支付時間（1）行政執(zhí)法費用：甲方應(yīng)在完成行政執(zhí)法活動后，及時向乙方支付。（2）行政處罰費用：乙方應(yīng)在收到行政處罰決定書后的規(guī)定時間內(nèi)支付。7.4支付條款（1）甲方支付行政執(zhí)法費用時，應(yīng)出具合法的支付憑證。（2）乙方支付行政處罰費用時，應(yīng)按照行政處罰決定書的要求進行支付。八、違約責(zé)任8.1甲方違約若甲方未按照本合同約定履行職責(zé)，導(dǎo)致行政處罰工作受到嚴(yán)重影響，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.2乙方違約若乙方未按照本合同約定履行支付義務(wù)，甲方有權(quán)采取法律手段追討欠款，并要求乙方支付相應(yīng)的違約金。8.3賠償金額和方式違約方的賠償金額和方式，應(yīng)根據(jù)違約行為的性質(zhì)、程度及給對方造成的損失來確定，具體賠償金額和方式由雙方協(xié)商確定。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同涉及的所有信息，包括但不限于法律法規(guī)、市場數(shù)據(jù)、調(diào)查結(jié)果等，均為保密內(nèi)容。9.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起至2025年度金融市場監(jiān)管綜合執(zhí)法行政處罰裁量基準(zhǔn)實施完畢之日止。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)建立健全保密制度，確保保密內(nèi)容的安全。（2）雙方工作人員應(yīng)對保密內(nèi)容嚴(yán)格保密，不得泄露給任何第三方。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、社會事件等。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、臺風(fēng)等自然災(zāi)害；（2）戰(zhàn)爭、暴亂、罷工等社會事件；（3）政府行為、政策調(diào)整等。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)（1）在不可抗力事件發(fā)生期間，雙方應(yīng)立即采取必要措施，減輕不可抗力事件造成的損失。（2）不可抗力事件發(fā)生后，雙方應(yīng)盡快協(xié)商解決由此產(chǎn)生的問題。10.4不可抗力實例（1）地震導(dǎo)致甲方辦公場所受損，影響行政處罰工作的正常進行；（2）戰(zhàn)爭導(dǎo)致乙方所在地交通中斷，影響行政處罰決定的送達(dá)。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決若雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，或請求仲裁機構(gòu)進行仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定本合同未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓合同項下的權(quán)利和義務(wù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）涉及國家秘密、商業(yè)秘密等保密內(nèi)容的；（2）法律法規(guī)規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的其他情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留本合同中未明確規(guī)定的事項，雙方均保留相應(yīng)的權(quán)利，包括但不限于解釋權(quán)、修改權(quán)、終止權(quán)等。13.2特殊權(quán)力保留（1）甲方保留在必要時對金融市場監(jiān)管綜合執(zhí)法行政處罰裁量基準(zhǔn)進行調(diào)整、修改的權(quán)利。（2）乙方保留在必要時對行政處罰決定書進行解釋和說明的權(quán)利。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序若雙方需對本合同進行修改或補充，應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂補充協(xié)議。14.2修改和補充效力補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力，自雙方簽字蓋章之日起生效。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項雙方應(yīng)在本合同履行過程中，相互協(xié)助，共同推進金融市場監(jiān)管綜合執(zhí)法行政處罰裁量基準(zhǔn)的實施。15.2協(xié)作與配合方式（1）定期召開會議，討論金融市場監(jiān)管綜合執(zhí)法行政處罰裁量基準(zhǔn)的實施情況。（2）相互提供必要的信息和數(shù)據(jù)，確保行政處罰工作的順利進行。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)，若法律法規(guī)發(fā)生變更，本合同條款亦隨之變更。16.2合同的完整性和獨立性本合同構(gòu)成雙方之間就金融市場監(jiān)管綜合執(zhí)法行政處罰裁量基準(zhǔn)的全部協(xié)議，具有獨立性和完整性。16.3增減條款本合同如有增減條款，應(yīng)以書面形式通知對方，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。十七、簽字、日期、蓋章甲方（簽字）：乙方（簽字）：日期：____年____月____日甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：附件及其他說明解釋一、附件列表：1.《中華人民共和國行政處罰法》2.《中華人民共和國行政處罰裁量基準(zhǔn)》3.《金融市場監(jiān)管綜合執(zhí)法行政處罰裁量基準(zhǔn)》4.甲方、乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件5.雙方簽訂的補充協(xié)議（如有）6.不可抗力事件證明材料（如有）7.違約行為相關(guān)證據(jù)材料二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約：未按合同約定履行金融市場監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致行政處罰工作受到影響。未按合同約定支付行政執(zhí)法費用或行政處罰費用。2.乙方違約：未按合同約定履行支付義務(wù)，導(dǎo)致行政處罰工作受到影響。未按合同約定