二零二五年度海洋經(jīng)濟(jì)債券發(fā)行與第三方擔(dān)保服務(wù)協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度海洋經(jīng)濟(jì)債券發(fā)行與第三方擔(dān)保服務(wù)協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1發(fā)行人2.2擔(dān)保人2.3發(fā)行人代表2.4擔(dān)保人代表3.債券發(fā)行3.1發(fā)行規(guī)模3.2發(fā)行期限3.3發(fā)行利率3.4發(fā)行條件4.擔(dān)保責(zé)任4.1擔(dān)保范圍4.2擔(dān)保金額4.3擔(dān)保期限4.4擔(dān)保方式5.擔(dān)保費(fèi)用5.1費(fèi)用金額5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用支付期限6.債券信用評(píng)級(jí)6.1信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)6.2評(píng)級(jí)結(jié)果6.3評(píng)級(jí)有效期7.債券登記與托管7.1登記機(jī)構(gòu)7.2托管機(jī)構(gòu)7.3登記與托管方式8.債券交易8.1交易場(chǎng)所8.2交易規(guī)則8.3交易費(fèi)用9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任9.3違約處理10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同終止程序12.其他約定12.1保密條款12.2不可抗力條款12.3其他約定事項(xiàng)13.合同附件13.1附件一：債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)13.2附件二：擔(dān)保人信用評(píng)級(jí)報(bào)告13.3附件三：其他相關(guān)文件14.合同簽署與生效日期14.1簽署日期14.2生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“債券”指本合同項(xiàng)下由發(fā)行人發(fā)行的、以人民幣計(jì)價(jià)的、固定利率的債券。1.1.2“發(fā)行人”指在本合同項(xiàng)下發(fā)行債券的海洋經(jīng)濟(jì)企業(yè)。1.1.3“擔(dān)保人”指在本合同項(xiàng)下對(duì)債券進(jìn)行擔(dān)保的第三方金融機(jī)構(gòu)。1.1.4“債券發(fā)行規(guī)?！敝副竞贤?xiàng)下債券的發(fā)行總額。1.1.5“債券發(fā)行期限”指本合同項(xiàng)下債券的發(fā)行至到期日的期限。1.1.6“債券利率”指本合同項(xiàng)下債券的年利率。1.1.7“擔(dān)保責(zé)任”指擔(dān)保人對(duì)債券本息的擔(dān)保義務(wù)。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語(yǔ)，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.合同雙方2.1發(fā)行人2.1.1名稱：[發(fā)行人全稱]2.1.2地址：[發(fā)行人地址]2.1.3法定代表人：[發(fā)行人法定代表人姓名]2.2擔(dān)保人2.2.1名稱：[擔(dān)保人全稱]2.2.2地址：[擔(dān)保人地址]2.2.3法定代表人：[擔(dān)保人法定代表人姓名]2.3發(fā)行人代表2.3.1姓名：[發(fā)行人代表姓名]2.3.2職務(wù)：[發(fā)行人代表職務(wù)]2.4擔(dān)保人代表2.4.1姓名：[擔(dān)保人代表姓名]2.4.2職務(wù)：[擔(dān)保人代表職務(wù)]3.債券發(fā)行3.1發(fā)行規(guī)模3.1.1債券發(fā)行規(guī)模為人民幣億元。3.2發(fā)行期限3.2.1債券發(fā)行期限為X年。3.3發(fā)行利率3.3.1債券利率為X%。3.4發(fā)行條件3.4.1債券發(fā)行條件包括但不限于：發(fā)行人信用評(píng)級(jí)、市場(chǎng)條件等。4.擔(dān)保責(zé)任4.1擔(dān)保范圍4.1.1擔(dān)保人應(yīng)對(duì)債券的本金及利息承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。4.2擔(dān)保金額4.2.1擔(dān)保金額為人民幣億元。4.3擔(dān)保期限4.3.1擔(dān)保期限與債券發(fā)行期限相同。4.4擔(dān)保方式4.4.1擔(dān)保方式為無(wú)條件擔(dān)保。5.擔(dān)保費(fèi)用5.1費(fèi)用金額5.1.1擔(dān)保費(fèi)用為人民幣萬(wàn)元。5.2費(fèi)用支付方式5.2.1擔(dān)保費(fèi)用由發(fā)行人在債券發(fā)行前一次性支付。5.3費(fèi)用支付期限5.3.1擔(dān)保費(fèi)用支付期限為債券發(fā)行前X個(gè)工作日。6.債券信用評(píng)級(jí)6.1信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)6.1.1信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為評(píng)級(jí)公司。6.2評(píng)級(jí)結(jié)果6.2.1評(píng)級(jí)結(jié)果為級(jí)。6.3評(píng)級(jí)有效期6.3.1評(píng)級(jí)有效期為X年。7.債券登記與托管7.1登記機(jī)構(gòu)7.1.1登記機(jī)構(gòu)為證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。7.2托管機(jī)構(gòu)7.2.1托管機(jī)構(gòu)為銀行股份有限公司。7.3登記與托管方式7.3.1債券登記與托管采用電子化方式。8.債券交易8.1交易場(chǎng)所8.1.1債券交易場(chǎng)所為上海證券交易所。8.2交易規(guī)則8.2.1債券交易遵循上海證券交易所相關(guān)交易規(guī)則。8.2.2交易時(shí)間為上海證券交易所規(guī)定的交易時(shí)間。8.3交易費(fèi)用8.3.1交易費(fèi)用按照上海證券交易所規(guī)定收取。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1發(fā)行人未能按照約定發(fā)行債券。9.1.2擔(dān)保人未能履行擔(dān)保責(zé)任。9.1.3債券交易過(guò)程中出現(xiàn)違規(guī)行為。9.2違約責(zé)任9.2.1發(fā)行人違約，應(yīng)向投資者支付違約金。9.2.2擔(dān)保人違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.3違約處理9.3.1違約發(fā)生后，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向人民法院提起訴訟。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1爭(zhēng)議解決方式為協(xié)商。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1協(xié)商不成的，爭(zhēng)議提交[所在地]仲裁委員會(huì)仲裁。10.3爭(zhēng)議解決程序10.3.1爭(zhēng)議解決程序按照[所在地]仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行。11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.1.1雙方簽字蓋章后，合同自簽署之日起生效。11.2合同終止條件11.2.1債券到期。11.2.2合同雙方協(xié)商一致解除合同。11.3合同終止程序11.3.1合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。12.其他約定12.1保密條款12.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)。12.2不可抗力條款12.2.1因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行或部分無(wú)法履行的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。12.3其他約定事項(xiàng)12.3.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。13.合同附件13.1附件一：債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)13.2附件二：擔(dān)保人信用評(píng)級(jí)報(bào)告13.3附件三：其他相關(guān)文件14.合同簽署與生效日期14.1簽署日期14.1.1本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效。14.2生效日期14.2.1本合同自簽署之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與范圍1.1“第三方”指本合同項(xiàng)下除甲乙雙方外的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等。1.2第三方的介入應(yīng)基于本合同的約定或甲乙雙方的共同決定。2.第三方介入的同意與通知2.1甲乙雙方同意第三方介入時(shí)，應(yīng)提前X個(gè)工作日以書(shū)面形式通知對(duì)方。2.2.1第三方的名稱、地址和法定代表人或負(fù)責(zé)人信息。2.2.2第三方介入的具體目的和職責(zé)。2.2.3第三方介入的期限。3.第三方的職責(zé)與權(quán)利3.1第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求和本合同的約定，履行其職責(zé)。3.2第三方的權(quán)利包括：3.2.1獲取甲乙雙方提供的相關(guān)信息。3.2.2要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助。3.2.3根據(jù)職責(zé)需要對(duì)甲乙雙方進(jìn)行必要的調(diào)查。4.第三方的責(zé)任限額4.1.1第三方的責(zé)任限額不得超過(guò)其根據(jù)本合同承擔(dān)的具體職責(zé)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)。4.1.2第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，或根據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)確定。4.1.3第三方的責(zé)任限額應(yīng)在第三方介入通知中明確。5.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：5.1.1第三方與甲乙雙方之間不存在合同關(guān)系。5.1.2第三方對(duì)甲乙雙方不承擔(dān)直接的法律責(zé)任。5.1.3第三方的責(zé)任僅限于其在本合同項(xiàng)下的職責(zé)范圍。5.2第三方與債券持有人之間的關(guān)系：5.2.1第三方與債券持有人之間不存在合同關(guān)系。5.2.2第三方對(duì)債券持有人不承擔(dān)直接的法律責(zé)任。5.2.3第三方的職責(zé)不影響債券持有人的權(quán)利。6.第三方介入的費(fèi)用6.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。6.2第三方介入的費(fèi)用支付方式：6.2.1甲乙雙方應(yīng)按照合同約定的方式支付第三方介入費(fèi)用。6.2.2第三方介入費(fèi)用應(yīng)在第三方介入通知發(fā)出后X個(gè)工作日內(nèi)支付。7.第三方介入的監(jiān)督與控制7.1甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其履行職責(zé)。7.2甲乙雙方有權(quán)要求第三方提供工作進(jìn)展報(bào)告。7.3第三方應(yīng)接受甲乙雙方的監(jiān)督與控制，并按照要求提供相關(guān)信息。8.第三方介入的變更與解除8.1第三方介入的變更或解除應(yīng)經(jīng)甲乙雙方同意，并以書(shū)面形式通知對(duì)方。8.2第三方介入的變更或解除不影響本合同的其他條款的效力。9.第三方介入的爭(zhēng)議解決9.1第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)按照本合同約定的爭(zhēng)議解決方式解決。9.2若第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議涉及第三方自身責(zé)任，第三方應(yīng)自行承擔(dān)。10.第三方介入的保密義務(wù)10.1第三方對(duì)本合同內(nèi)容以及甲乙雙方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)。10.2第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)要求：詳細(xì)說(shuō)明債券發(fā)行的基本情況，包括發(fā)行規(guī)模、期限、利率、擔(dān)保情況等。說(shuō)明：本附件為投資者了解債券發(fā)行情況的重要文件，應(yīng)確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。2.附件二：擔(dān)保人信用評(píng)級(jí)報(bào)告要求：提供擔(dān)保人的信用評(píng)級(jí)報(bào)告，證明其具備擔(dān)保能力。3.附件三：其他相關(guān)文件要求：包括但不限于甲乙雙方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書(shū)等。說(shuō)明：本附件用于證明甲乙雙方的身份和授權(quán)，確保合同的合法有效性。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1發(fā)行人未按約定發(fā)行債券。1.2擔(dān)保人未履行擔(dān)保責(zé)任。1.3第三方介入過(guò)程中出現(xiàn)違規(guī)行為。1.4甲乙雙方未按約定支付費(fèi)用。1.5爭(zhēng)議解決過(guò)程中，一方未履行仲裁裁決。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1發(fā)行人違約，應(yīng)向投資者支付違約金，并賠償投資者因此遭受的損失。2.2擔(dān)保人違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償債券持有人損失。2.3第三方介入過(guò)程中出現(xiàn)違規(guī)行為，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.4甲乙雙方未按約定支付費(fèi)用，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц稖{金。2.5爭(zhēng)議解決過(guò)程中，一方未履行仲裁裁決，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.違約責(zé)任示例說(shuō)明：3.1發(fā)行人未按約定發(fā)行債券，導(dǎo)致投資者無(wú)法購(gòu)買(mǎi)，應(yīng)向投資者支付違約金人民幣X萬(wàn)元，并賠償投資者因此遭受的損失。3.2擔(dān)保人未履行擔(dān)保責(zé)任，導(dǎo)致債券持有人無(wú)法收回本金及利息，擔(dān)保人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償債券持有人損失人民幣X萬(wàn)元。3.3第三方介入過(guò)程中出現(xiàn)違規(guī)行為，如泄露甲乙雙方商業(yè)秘密，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償甲乙雙方損失人民幣X萬(wàn)元。3.4甲乙雙方未按約定支付費(fèi)用，如擔(dān)保費(fèi)用，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц稖{金人民幣X萬(wàn)元。3.5爭(zhēng)議解決過(guò)程中，一方未履行仲裁裁決，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于支付對(duì)方律師費(fèi)人民幣X萬(wàn)元。全文完。二零二四年度海洋經(jīng)濟(jì)債券發(fā)行與第三方擔(dān)保服務(wù)協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同雙方的定義1.2術(shù)語(yǔ)定義1.3專用名詞解釋2.合同背景2.1項(xiàng)目概述2.2發(fā)行方背景2.3擔(dān)保方背景3.債券發(fā)行條款3.1債券發(fā)行規(guī)模3.2債券發(fā)行價(jià)格3.3債券利率3.4債券期限3.5債券發(fā)行時(shí)間4.擔(dān)保服務(wù)條款4.1擔(dān)保范圍4.2擔(dān)保責(zé)任4.3擔(dān)保額度4.4擔(dān)保期限4.5擔(dān)保方式5.付款與結(jié)算5.1付款方式5.2付款時(shí)間5.3結(jié)算方式5.4逾期付款處理6.信息披露6.1信息披露原則6.2信息披露內(nèi)容6.3信息披露時(shí)間6.4信息披露責(zé)任7.保密條款7.1保密信息范圍7.2保密義務(wù)7.3違約責(zé)任8.合同生效與終止8.1合同生效條件8.2合同終止條件8.3合同解除條件8.4合同終止后的處理9.違約責(zé)任9.1違約行為定義9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償計(jì)算10.不可抗力10.1不可抗力事件定義10.2不可抗力處理10.3不可抗力通知11.合同爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決程序12.合同附件12.1附件一：債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)12.2附件二：擔(dān)保協(xié)議12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同變更與補(bǔ)充13.1變更程序13.2補(bǔ)充協(xié)議13.3合同效力14.合同簽署14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署代表第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同雙方的定義1.1.1本合同所指發(fā)行方為甲方，乙方為擔(dān)保方。1.1.2甲方系依法設(shè)立的海洋經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目主體，乙方系具備擔(dān)保資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)或擔(dān)保公司。1.2術(shù)語(yǔ)定義1.2.1海洋經(jīng)濟(jì)債券：指甲方為籌集資金，依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的債券。1.2.2擔(dān)保服務(wù)：指乙方在甲方發(fā)行海洋經(jīng)濟(jì)債券時(shí)，為保證債券持有人權(quán)益，提供相應(yīng)的擔(dān)保服務(wù)。第二條合同背景2.1項(xiàng)目概述2.1.1本合同所指海洋經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目，系甲方為促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展而投資建設(shè)的項(xiàng)目。2.2發(fā)行方背景2.3擔(dān)保方背景第三條債券發(fā)行條款3.1債券發(fā)行規(guī)模3.1.1本合同所指海洋經(jīng)濟(jì)債券發(fā)行規(guī)模為人民幣億元。3.2債券發(fā)行價(jià)格3.2.1債券發(fā)行價(jià)格根據(jù)市場(chǎng)情況確定，具體發(fā)行價(jià)格由雙方另行協(xié)商確定。3.3債券利率3.3.1債券利率為固定利率，具體利率由雙方另行協(xié)商確定。3.4債券期限3.4.1債券期限為年，自發(fā)行之日起計(jì)算。3.5債券發(fā)行時(shí)間3.5.1債券發(fā)行時(shí)間為年月日至年月日。第四條擔(dān)保服務(wù)條款4.1擔(dān)保范圍4.1.1乙方對(duì)本合同所指海洋經(jīng)濟(jì)債券的本金和利息提供全額擔(dān)保。4.2擔(dān)保責(zé)任4.2.1乙方在債券到期時(shí)，如甲方未能按時(shí)償還本金和利息，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任。4.3擔(dān)保額度4.3.1乙方擔(dān)保額度為本合同所指海洋經(jīng)濟(jì)債券發(fā)行規(guī)模的100%。4.4擔(dān)保期限4.4.1乙方擔(dān)保期限自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。4.5擔(dān)保方式4.5.1乙方采用抵押、質(zhì)押或其他合法方式提供擔(dān)保。第五條付款與結(jié)算5.1付款方式5.1.1甲方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式向債券持有人支付本金和利息。5.2付款時(shí)間5.2.1甲方應(yīng)于每個(gè)計(jì)息周期結(jié)束后X個(gè)工作日內(nèi)支付利息，于債券到期日支付本金。5.3結(jié)算方式5.3.1甲方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬等方式進(jìn)行結(jié)算。5.4逾期付款處理5.4.1如甲方逾期付款，應(yīng)按照中國(guó)人民銀行同期貸款利率支付逾期利息。第六條信息披露6.1信息披露原則6.1.1雙方應(yīng)按照公平、公正、公開(kāi)的原則進(jìn)行信息披露。6.2信息披露內(nèi)容6.2.1甲方應(yīng)披露海洋經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目的進(jìn)展情況、財(cái)務(wù)狀況等信息。6.3信息披露時(shí)間6.3.1甲方應(yīng)定期向乙方披露相關(guān)信息。6.4信息披露責(zé)任6.4.1雙方應(yīng)對(duì)披露的信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。第七條保密條款7.1保密信息范圍7.1.1本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等均屬于保密信息。7.2保密義務(wù)7.2.1雙方對(duì)本合同中涉及的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意不得向任何第三方泄露。7.3違約責(zé)任7.3.1如一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金。第一部分：合同如下：第八條合同生效與終止8.1合同生效條件8.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2合同終止條件8.2.1本合同到期自然終止。8.3合同解除條件8.3.1合同任何一方出現(xiàn)嚴(yán)重違約行為，另一方有權(quán)解除合同。8.4合同終止后的處理8.4.1合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理債權(quán)債務(wù)清算。第九條違約責(zé)任9.1違約行為定義9.1.1任何一方未履行本合同約定的義務(wù)，均構(gòu)成違約。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.3違約賠償計(jì)算9.3.1違約賠償金額根據(jù)實(shí)際損失和違約情節(jié)確定。第十條不可抗力10.1不可抗力事件定義10.1.1不可抗力事件指自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免且無(wú)法克服的事件。10.2不可抗力處理10.2.1發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)及時(shí)協(xié)商，采取必要措施減少損失。10.3不可抗力通知10.3.1發(fā)生不可抗力事件，一方應(yīng)在事件發(fā)生后X小時(shí)內(nèi)通知另一方。第十一條合同爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.2.1如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.3爭(zhēng)議解決程序11.3.1雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律和程序，按照公正、公平、公開(kāi)的原則進(jìn)行爭(zhēng)議解決。第十二條合同附件12.1附件一：債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)12.1.1附件一應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明海洋經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目的背景、目的、投資規(guī)模、資金使用計(jì)劃等。12.2附件二：擔(dān)保協(xié)議12.2.1附件二應(yīng)明確雙方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等。12.3附件三：其他相關(guān)文件12.3.1其他相關(guān)文件包括但不限于項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告等。第十三條合同變更與補(bǔ)充13.1變更程序13.1.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽署。13.2補(bǔ)充協(xié)議13.2.1本合同如有未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。13.3合同效力13.3.1本合同及補(bǔ)充協(xié)議具有同等法律效力。第十四條合同簽署14.1簽署日期14.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2簽署地點(diǎn)14.2.1本合同簽署地點(diǎn)為雙方約定地點(diǎn)。14.3簽署代表14.3.1本合同由雙方授權(quán)代表簽字蓋章，代表需具備相應(yīng)的授權(quán)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與范圍1.1第三方是指在本合同執(zhí)行過(guò)程中，為協(xié)助甲乙雙方完成合同目的，提供專業(yè)服務(wù)或履行特定職能的獨(dú)立法人、自然人或其他組織。1.2.1法律顧問(wèn)1.2.2會(huì)計(jì)師事務(wù)所1.2.3評(píng)估機(jī)構(gòu)1.2.4證券服務(wù)機(jī)構(gòu)1.2.5技術(shù)咨詢機(jī)構(gòu)1.2.6其他經(jīng)甲乙雙方認(rèn)可的第三方。第二條第三方責(zé)任限額2.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)類型、專業(yè)能力、市場(chǎng)慣例及甲乙雙方協(xié)商確定。2.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并在服務(wù)協(xié)議中具體體現(xiàn)。2.3如第三方在履行職責(zé)過(guò)程中出現(xiàn)失誤或違約，其責(zé)任限額不應(yīng)超過(guò)合同約定的責(zé)任限額。第三條第三方介入程序3.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議。3.2第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)限和預(yù)期成果。3.3第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方保持密切溝通，確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。第四條第三方職責(zé)與義務(wù)4.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，履行合同約定的職責(zé)。4.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保其服務(wù)的合法性和合規(guī)性。4.3第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。4.4第三方應(yīng)定期向甲乙雙方報(bào)告工作進(jìn)展，并及時(shí)反饋問(wèn)題。第五條第三方權(quán)利5.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以便其履行職責(zé)。5.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獲得相應(yīng)的報(bào)酬和服務(wù)費(fèi)用。5.3第三方有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)，對(duì)甲乙雙方的行為提出建議和意見(jiàn)。第六條第三方與其他各方的關(guān)系6.1第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系為委托服務(wù)關(guān)系，第三方不參與甲乙雙方的權(quán)益分配。6.2第三方與甲乙雙方以外的其他方的關(guān)系，由第三方自行處理。6.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如與其他方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)自行解決，不應(yīng)影響甲乙雙方的權(quán)益。第七條第三方變更與退出7.1如第三方在合同履行過(guò)程中需要更換，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并取得雙方同意。7.2第三方退出合同，應(yīng)提前X天通知甲乙雙方，并妥善處理相關(guān)事宜。7.3第三方退出合同后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，重新安排第三方或自行履行相關(guān)職責(zé)。第八條第三方違約責(zé)任8.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中出現(xiàn)違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.2第三方違約責(zé)任包括但不限于：8.2.1支付違約金8.2.2賠償損失8.2.3承擔(dān)其他違約責(zé)任8.3第三方違約責(zé)任的具體計(jì)算方式應(yīng)在服務(wù)協(xié)議中明確約定。第九條第三方保密義務(wù)9.1第三方在合同履行過(guò)程中，對(duì)甲乙雙方的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。9.2第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十條第三方爭(zhēng)議解決10.1第三方與甲乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。10.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.3第三方爭(zhēng)議解決過(guò)程中，甲乙雙方的權(quán)益不受影響。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)詳細(xì)要求和說(shuō)明：應(yīng)包含海洋經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目的背景、目的、投資規(guī)模、資金使用計(jì)劃等詳細(xì)信息。應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)由甲乙雙方簽字蓋章確認(rèn)。2.附件二：擔(dān)保協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：應(yīng)明確甲乙雙方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任及違約責(zé)任。應(yīng)由甲乙雙方及擔(dān)保方簽字蓋章確認(rèn)。3.附件三：項(xiàng)目可行性研究報(bào)告詳細(xì)要求和說(shuō)明：應(yīng)對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目的可行性進(jìn)行詳細(xì)分析。應(yīng)由專業(yè)機(jī)構(gòu)出具，并附有相關(guān)數(shù)據(jù)、圖表等。4.附件四：財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求和說(shuō)明：應(yīng)對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。應(yīng)由具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具。5.附件五：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求和說(shuō)明：應(yīng)對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估。應(yīng)由專業(yè)機(jī)構(gòu)出具，并附有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和結(jié)論。6.附件六：技術(shù)服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：應(yīng)明確技術(shù)服務(wù)的內(nèi)容、期限、費(fèi)用等。應(yīng)由甲乙雙方及技術(shù)服務(wù)方簽字蓋章確認(rèn)。7.附件七：保密協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：應(yīng)明確保密信息的范圍、保密義務(wù)及違約責(zé)任。應(yīng)由甲乙雙方及第三方簽字蓋章確認(rèn)。8.附件八：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求和說(shuō)明：應(yīng)明確爭(zhēng)議解決的方式、程序及管轄法院。應(yīng)由甲乙雙方簽字蓋章確認(rèn)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方違約行為：未按時(shí)支付債券本金和利息。未按時(shí)披露項(xiàng)目進(jìn)展情況。未履行保密義務(wù)。乙方違約行為：未按時(shí)提供擔(dān)保服務(wù)。未履行保密義務(wù)。未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。第三方違約行為：未按時(shí)提供專業(yè)服務(wù)。未履行保密義務(wù)。未按約定承擔(dān)違約責(zé)任。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為發(fā)生后，雙方應(yīng)根據(jù)違約情節(jié)、損失程度等因素，協(xié)商確定違約責(zé)任。3.違約責(zé)任示例說(shuō)明：甲方未按時(shí)支付債券本金和利息，導(dǎo)致乙方損失，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償損失。乙方未按時(shí)提供擔(dān)保服務(wù)，導(dǎo)致甲方損失，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并賠償損失。第三方未按時(shí)提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。全文完。二零二四年度海洋經(jīng)濟(jì)債券發(fā)行與第三方擔(dān)保服務(wù)協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1發(fā)行人2.2第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)2.3發(fā)行人授權(quán)代表2.4第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)授權(quán)代表3.債券發(fā)行3.1債券發(fā)行規(guī)模3.2債券發(fā)行期限3.3債券發(fā)行利率3.4債券發(fā)行方式3.5債券發(fā)行時(shí)間4.第三方擔(dān)保服務(wù)4.1擔(dān)保范圍4.2擔(dān)保方式4.3擔(dān)保期限4.4擔(dān)保費(fèi)用4.5擔(dān)保責(zé)任5.信用增級(jí)5.1信用增級(jí)方式5.2信用增級(jí)比例5.3信用增級(jí)期限5.4信用增級(jí)費(fèi)用6.債券發(fā)行條件6.1債券發(fā)行條件6.2債券發(fā)行條件變更6.3債券發(fā)行條件解除7.債券轉(zhuǎn)讓7.1債券轉(zhuǎn)讓條件7.2債券轉(zhuǎn)讓方式7.3債券轉(zhuǎn)讓費(fèi)用7.4債券轉(zhuǎn)讓限制8.利息支付8.1利息支付方式8.2利息支付頻率8.3利息支付期限8.4利息支付違約責(zé)任9.還本付息9.1還本付息方式9.2還本付息頻率9.3還本付息期限9.4還本付息違約責(zé)任10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決程序10.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任11.3違約賠償12.合同解除12.1合同解除條件12.2合同解除程序12.3合同解除后果13.通知與送達(dá)13.1通知方式13.2送達(dá)地址13.3送達(dá)期限14.其他14.1合同附件14.2合同生效14.3合同變更14.4合同終止第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義1.1.1“海洋經(jīng)濟(jì)債券”指由發(fā)行人依照法律規(guī)定發(fā)行的，以海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展為用途的債券。1.1.2“第三方擔(dān)保服務(wù)”指第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)為保證海洋經(jīng)濟(jì)債券的按時(shí)還本付息，提供擔(dān)保服務(wù)的行為。1.1.3“發(fā)行人”指依照《中華人民共和國(guó)公司法》設(shè)立，負(fù)責(zé)發(fā)行海洋經(jīng)濟(jì)債券的企業(yè)。1.1.4“第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)”指經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，具有擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)。1.1.5“授權(quán)代表”指經(jīng)雙方授權(quán)，代表本方簽署本合同的代表。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語(yǔ)，按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。第二條雙方基本信息2.1發(fā)行人2.1.1名稱：[發(fā)行人名稱]2.1.2法定代表人：[法定代表人姓名]2.1.3注冊(cè)資本：[注冊(cè)資本金額]2.1.4注冊(cè)地址：[注冊(cè)地址]2.2第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)2.2.1名稱：[第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)名稱]2.2.2法定代表人：[法定代表人姓名]2.2.3注冊(cè)資本：[注冊(cè)資本金額]2.2.4注冊(cè)地址：[注冊(cè)地址]2.3發(fā)行人授權(quán)代表2.3.1姓名：[授權(quán)代表姓名]2.3.2職務(wù)：[職務(wù)]2.3.3聯(lián)系方式：[聯(lián)系方式]2.4第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)授權(quán)代表2.4.1姓名：[授權(quán)代表姓名]2.4.2職務(wù)：[職務(wù)]2.4.3聯(lián)系方式：[聯(lián)系方式]第三條債券發(fā)行3.1債券發(fā)行規(guī)模：[發(fā)行規(guī)模]3.2債券發(fā)行期限：[發(fā)行期限]3.3債券發(fā)行利率：[發(fā)行利率]3.4債券發(fā)行方式：[發(fā)行方式]3.5債券發(fā)行時(shí)間：[發(fā)行時(shí)間]第四條第三方擔(dān)保服務(wù)4.1擔(dān)保范圍：[擔(dān)保范圍]4.2擔(dān)保方式：[擔(dān)保方式]4.3擔(dān)保期限：[擔(dān)保期限]4.4擔(dān)保費(fèi)用：[擔(dān)保費(fèi)用]4.5擔(dān)保責(zé)任：[擔(dān)保責(zé)任]第五條信用增級(jí)5.1信用增級(jí)方式：[信用增級(jí)方式]5.2信用增級(jí)比例：[信用增級(jí)比例]5.3信用增級(jí)期限：[信用增級(jí)期限]5.4信用增級(jí)費(fèi)用：[信用增級(jí)費(fèi)用]第六條債券發(fā)行條件6.1債券發(fā)行條件：[發(fā)行條件]6.2債券發(fā)行條件變更：[變更條件]6.3債券發(fā)行條件解除：[解除條件]第七條債券轉(zhuǎn)讓7.1債券轉(zhuǎn)讓條件：[轉(zhuǎn)讓條件]7.2債券轉(zhuǎn)讓方式：[轉(zhuǎn)讓方式]7.3債券轉(zhuǎn)讓費(fèi)用：[轉(zhuǎn)讓費(fèi)用]7.4債券轉(zhuǎn)讓限制：[轉(zhuǎn)讓限制]第八條利息支付8.1利息支付方式：利息將按年支付，具體支付日期為每年的[支付日期]。8.2利息支付頻率：利息支付頻率為每年一次。8.3利息支付期限：自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。8.4利息支付違約責(zé)任：如發(fā)行人未按時(shí)支付利息，應(yīng)向第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)支付違約金，違約金為應(yīng)支付利息的[違約金比例]%。第九條還本付息9.1還本付息方式：債券到期時(shí)，發(fā)行人應(yīng)一次性償還本金。9.2還本付息頻率：債券到期時(shí)一次性還本付息。9.3還本付息期限：債券到期日為[到期日]。9.4還本付息違約責(zé)任：如發(fā)行人未按時(shí)償還本金，應(yīng)向第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)支付違約金，違約金為應(yīng)償還本金的[違約金比例]%。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決程序：訴訟程序應(yīng)遵循中華人民共和國(guó)的法律法規(guī)。10.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用：爭(zhēng)議解決過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用，由敗訴方承擔(dān)。第十一條規(guī)定違約責(zé)任11.1違約情形：包括但不限于未按時(shí)支付利息、未按時(shí)償還本金、未履行擔(dān)保責(zé)任等。11.2違約責(zé)任：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.3違約賠償：違約賠償?shù)木唧w金額和方式由雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。第十二條規(guī)定合同解除12.1合同解除條件：包括但不限于一方違約、不可抗力事件等。12.2合同解除程序：任何一方要求解除合同時(shí)，應(yīng)提前[通知期限]書(shū)面通知對(duì)方。12.3合同解除后果：合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理未了事項(xiàng)，包括但不限于債券的轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保責(zé)任的終止等。第十三條規(guī)定通知與送達(dá)13.1通知方式：通知應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，可以通過(guò)信函、傳真、電子郵件等方式發(fā)送。13.2送達(dá)地址：雙方的送達(dá)地址應(yīng)在合同中明確記載。13.3送達(dá)期限：通知應(yīng)在[送達(dá)期限]內(nèi)送達(dá)對(duì)方。第十四條規(guī)定其他14.1合同附件：本合同附件包括但不限于債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)、擔(dān)保協(xié)議等。14.2合同生效：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.3合同變更：本合同的任何變更需經(jīng)雙方書(shū)面同意，并簽署書(shū)面文件。14.4合同終止：本合同在約定的期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除后終止。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1“第三方”是指在合同履行過(guò)程中，根據(jù)合同約定或經(jīng)甲乙雙方同意，參與合同履行并提供相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于中介方、咨詢方、評(píng)估方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的適用范圍2.1第三方介入適用于合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、技術(shù)咨詢、項(xiàng)目管理、資金監(jiān)管、法律咨詢等方面。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體包括但不限于：3.1.1第三方的最大賠償責(zé)任不超過(guò)其收取的咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)的[比例]%；3.1.2第三方因故意或重大過(guò)失造成損失的，其賠償責(zé)任不超過(guò)[賠償金額]；3.1.3第三方在提供專業(yè)意見(jiàn)或服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)，如因違反上述規(guī)定造成損失，其賠償責(zé)任按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第四條第三方權(quán)利與義務(wù)4.1第三方的權(quán)利：4.1.1獲取約定的服務(wù)費(fèi)用；4.1.2根據(jù)合同約定，對(duì)甲乙雙方提供的服務(wù)或行為進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)；4.1.3在合同履行過(guò)程中，有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。4.2第三方的義務(wù)：4.2.1按照合同約定提供專業(yè)、高質(zhì)量的服務(wù)；4.2.2對(duì)甲乙雙方的信息保密；4.2.3如發(fā)現(xiàn)甲乙雙方有違約行為，應(yīng)及時(shí)通知甲乙雙方，并協(xié)助甲乙雙方采取措施糾正。第五條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為委托服務(wù)關(guān)系，第三方不參與甲乙雙方的股權(quán)、債權(quán)等權(quán)益分配。5.2第三方與甲乙雙方各自承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，第三方不對(duì)甲乙雙方的違約行為承擔(dān)責(zé)任。5.3第三方在合同履行過(guò)程中，如需與甲乙雙方的其他合作伙伴或第三方進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，應(yīng)事先征得甲乙雙方的同意。第六條第三方介入的具體條款6.1第三方介入的申請(qǐng)與批準(zhǔn)：6.1.1甲乙雙方可根據(jù)實(shí)際需要，提出第三方介入的申請(qǐng)；6.1.2第三方介入申請(qǐng)經(jīng)甲乙雙方同意后，由第三方與甲乙雙方簽署相關(guān)服務(wù)協(xié)議。6.2第三方介入的程序：6.2.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)明確第三方的職責(zé)和權(quán)限；6.2.2第三方介入過(guò)程中，甲乙雙方應(yīng)配合第三方的工作，并提供必要的信息和資料；第七條第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)7.1第三方介入的費(fèi)