2024新三板定向增發(fā)股份及定向增發(fā)權(quán)認(rèn)購合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024新三板定向增發(fā)股份及定向增發(fā)權(quán)認(rèn)購合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1發(fā)行人2.2認(rèn)購方2.3證券服務(wù)機(jī)構(gòu)3.定向增發(fā)股份3.1增發(fā)股份總額3.2增發(fā)股份價格3.3增發(fā)股份發(fā)行時間3.4增發(fā)股份用途4.定向增發(fā)權(quán)認(rèn)購4.1認(rèn)購權(quán)總額4.2認(rèn)購權(quán)價格4.3認(rèn)購權(quán)行使時間4.4認(rèn)購權(quán)行使條件5.認(rèn)購資金支付5.1支付方式5.2支付時間5.3支付責(zé)任6.股份登記與過戶6.1股份登記6.2股份過戶6.3登記與過戶費(fèi)用7.保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密義務(wù)7.3違約責(zé)任8.知識產(chǎn)權(quán)8.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬8.2知識產(chǎn)權(quán)使用8.3知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)9.合同生效與終止9.1合同生效條件9.2合同終止條件9.3合同解除條件10.違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任10.3違約賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決程序12.適用法律與管轄12.1適用法律12.2管轄法院13.其他約定13.1其他約定事項(xiàng)13.2其他約定效力14.合同附件14.1附件一：增發(fā)股份認(rèn)購協(xié)議14.2附件二：定向增發(fā)權(quán)認(rèn)購協(xié)議14.3附件三：其他相關(guān)文件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“本合同”指本《2024新三板定向增發(fā)股份及定向增發(fā)權(quán)認(rèn)購合同》。1.1.2“發(fā)行人”指進(jìn)行定向增發(fā)的股份有限公司。1.1.3“認(rèn)購方”指同意認(rèn)購發(fā)行人定向增發(fā)股份的投資者。1.1.4“證券服務(wù)機(jī)構(gòu)”指提供證券發(fā)行、承銷、投資咨詢等服務(wù)的機(jī)構(gòu)。1.2解釋1.2.1本合同中的術(shù)語和定義如無特殊說明，均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.合同雙方2.1發(fā)行人2.1.1名稱：[發(fā)行人全稱]2.1.2注冊地址：[發(fā)行人注冊地址]2.1.3法定代表人：[發(fā)行人法定代表人姓名]2.1.4聯(lián)系方式：[發(fā)行人聯(lián)系方式]2.2認(rèn)購方2.2.1名稱：[認(rèn)購方全稱]2.2.2注冊地址：[認(rèn)購方注冊地址]2.2.3法定代表人：[認(rèn)購方法定代表人姓名]2.2.4聯(lián)系方式：[認(rèn)購方聯(lián)系方式]2.3證券服務(wù)機(jī)構(gòu)2.3.1名稱：[證券服務(wù)機(jī)構(gòu)全稱]2.3.2注冊地址：[證券服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊地址]2.3.3聯(lián)系方式：[證券服務(wù)機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式]3.定向增發(fā)股份3.1增發(fā)股份總額：[增發(fā)股份總額]3.2增發(fā)股份價格：[增發(fā)股份價格]3.3增發(fā)股份發(fā)行時間：[增發(fā)股份發(fā)行時間]3.4增發(fā)股份用途：[增發(fā)股份用途描述]4.定向增發(fā)權(quán)認(rèn)購4.1認(rèn)購權(quán)總額：[認(rèn)購權(quán)總額]4.2認(rèn)購權(quán)價格：[認(rèn)購權(quán)價格]4.3認(rèn)購權(quán)行使時間：[認(rèn)購權(quán)行使時間]4.4認(rèn)購權(quán)行使條件：[認(rèn)購權(quán)行使條件描述]5.認(rèn)購資金支付5.1支付方式：[支付方式描述，如銀行轉(zhuǎn)賬、支票等]5.2支付時間：[支付時間，如自合同生效之日起X日內(nèi)]5.3支付責(zé)任：[支付責(zé)任描述，如認(rèn)購方應(yīng)按照約定的支付時間和方式足額支付認(rèn)購資金]6.股份登記與過戶6.1股份登記：[股份登記流程描述，如由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理]6.2股份過戶：[股份過戶流程描述，如由發(fā)行人辦理]6.3登記與過戶費(fèi)用：[登記與過戶費(fèi)用承擔(dān)方及費(fèi)用描述]7.保密條款7.1保密內(nèi)容：[保密內(nèi)容描述，如合同內(nèi)容、商業(yè)秘密、技術(shù)信息等]7.2保密義務(wù)：[保密義務(wù)描述，如雙方應(yīng)采取必要措施保護(hù)保密內(nèi)容，未經(jīng)對方同意不得向任何第三方泄露]7.3違約責(zé)任：[違約責(zé)任描述，如泄露保密內(nèi)容導(dǎo)致對方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任]8.知識產(chǎn)權(quán)8.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬8.1.1本合同項(xiàng)下產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸發(fā)行人所有。8.1.2認(rèn)購方在認(rèn)購過程中提供的知識產(chǎn)權(quán)歸認(rèn)購方所有。8.2知識產(chǎn)權(quán)使用8.2.1認(rèn)購方同意在認(rèn)購過程中使用發(fā)行人的知識產(chǎn)權(quán)，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。8.2.2發(fā)行人同意在定向增發(fā)股份完成后，認(rèn)購方可以使用其認(rèn)購的股份對應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)。8.3知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)8.3.1雙方應(yīng)共同維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的合法權(quán)益，防止侵權(quán)行為。8.3.2如發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為，雙方應(yīng)積極配合，采取必要措施維護(hù)自身權(quán)益。9.合同生效與終止9.1合同生效條件9.1.1雙方簽署本合同并經(jīng)認(rèn)購方支付首期認(rèn)購資金。9.1.2經(jīng)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)審核通過。9.2合同終止條件9.2.1合同約定的終止條件成就。9.2.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。9.3合同解除條件9.3.1一方違約，另一方有權(quán)解除合同。9.3.2雙方協(xié)商一致解除合同。10.違約責(zé)任10.1違約行為10.1.1未按約定支付認(rèn)購資金的。10.1.2未按約定履行保密義務(wù)的。10.1.3未按約定提供或使用知識產(chǎn)權(quán)的。10.2違約責(zé)任10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.2.2違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給對方造成的全部損失。10.3違約賠償10.3.1違約賠償金額根據(jù)違約行為的具體情況確定。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。11.1.2協(xié)商不成的，提交[仲裁委員會]仲裁。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.2.1[仲裁委員會名稱]11.2.2仲裁地點(diǎn)：[仲裁地點(diǎn)]11.3爭議解決程序11.3.1仲裁程序按照[仲裁委員會]的仲裁規(guī)則進(jìn)行。12.適用法律與管轄12.1適用法律本合同適用中華人民共和國法律。12.2管轄法院本合同爭議的管轄法院為[法院名稱]。13.其他約定13.1其他約定事項(xiàng)本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。13.2其他約定效力本合同補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.合同附件14.1附件一：增發(fā)股份認(rèn)購協(xié)議14.2附件二：定向增發(fā)權(quán)認(rèn)購協(xié)議14.3附件三：其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的概念與角色1.1第三方是指在合同履行過程中，根據(jù)甲乙雙方約定，介入合同關(guān)系中的獨(dú)立第三方。1.2第三方可能包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。2.第三方介入的條款2.2第三方介入的條款應(yīng)包括第三方的名稱、職責(zé)、權(quán)限、責(zé)任限額等內(nèi)容。3.第三方職責(zé)3.1第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，履行其職責(zé)，包括但不限于：3.1.1對定向增發(fā)股份進(jìn)行評估。3.1.2對認(rèn)購方的資質(zhì)進(jìn)行審查。3.1.3對發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。3.1.4提供法律咨詢和意見。4.第三方權(quán)限4.1.1獲取必要的合同信息和資料。4.1.2向甲乙雙方提出建議和意見。4.1.3參與合同談判和簽訂補(bǔ)充協(xié)議。5.第三方責(zé)任限額5.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其介入的具體情況確定。5.2.1第三方在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的直接費(fèi)用。5.2.2第三方因違約行為導(dǎo)致的甲乙雙方的損失。5.2.3第三方因違反保密義務(wù)導(dǎo)致的甲乙雙方的損失。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：6.1.1第三方與甲乙雙方是獨(dú)立的合同關(guān)系，各自承擔(dān)相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。6.1.2第三方不得利用其在合同中的地位損害甲乙雙方的合法權(quán)益。6.2第三方與甲乙雙方的責(zé)任劃分：6.2.1第三方僅對其在合同中明確承擔(dān)的職責(zé)負(fù)責(zé)。6.2.2甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定，各自承擔(dān)其合同義務(wù)和風(fēng)險。7.第三方介入后的額外條款7.1第三方介入后的額外條款應(yīng)包括：7.1.1第三方的資質(zhì)要求。7.1.2第三方的獨(dú)立性要求。7.1.3第三方的保密義務(wù)。7.1.4第三方的責(zé)任保險要求。8.第三方資質(zhì)要求8.1.1具有合法的營業(yè)執(zhí)照。8.1.2具有相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)資質(zhì)。9.第三方獨(dú)立性要求9.1第三方應(yīng)保持獨(dú)立性，不得與甲乙任何一方存在利益沖突。10.第三方保密義務(wù)10.1第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露任何合同信息。11.第三方責(zé)任保險要求11.1第三方應(yīng)購買責(zé)任保險，以保障其履行職責(zé)過程中可能產(chǎn)生的賠償責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：增發(fā)股份認(rèn)購協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議中應(yīng)包含認(rèn)購方的基本信息、認(rèn)購股份的數(shù)量、價格、支付方式、股份登記過戶等條款。說明：本附件為雙方簽訂的增發(fā)股份認(rèn)購的正式協(xié)議，是本合同的重要組成部分。2.附件二：定向增發(fā)權(quán)認(rèn)購協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議中應(yīng)包含認(rèn)購方的基本信息、認(rèn)購權(quán)的數(shù)量、價格、行使條件、行使方式等條款。說明：本附件為雙方簽訂的定向增發(fā)權(quán)認(rèn)購的正式協(xié)議，是本合同的重要組成部分。3.附件三：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的報告詳細(xì)要求：報告應(yīng)包含證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對增發(fā)股份的評估、認(rèn)購方資質(zhì)審查、發(fā)行人財(cái)務(wù)審計(jì)等意見。說明：本附件為證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的報告，用于證明第三方機(jī)構(gòu)的評估和審查結(jié)果。4.附件四：法律意見書詳細(xì)要求：意見書應(yīng)由法律顧問出具，對合同的法律效力、合規(guī)性、風(fēng)險等提供專業(yè)意見。說明：本附件為法律意見書，用于確保合同的法律有效性。5.附件五：保密協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議中應(yīng)包含保密內(nèi)容的范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等條款。說明：本附件為保密協(xié)議，用于保護(hù)合同雙方的商業(yè)秘密。6.附件六：第三方責(zé)任保險單詳細(xì)要求：保險單應(yīng)包含保險金額、保險期間、保險范圍等條款。說明：本附件為第三方責(zé)任保險單，用于證明第三方購買責(zé)任保險的情況。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違約行為一：認(rèn)購方未按約定支付認(rèn)購資金。違約行為二：發(fā)行人未按約定發(fā)行股份。違約行為三：第三方未按約定履行職責(zé)。違約行為四：任何一方違反保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)一：違約方應(yīng)承擔(dān)違約金。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)二：違約方應(yīng)賠償因違約行為給對方造成的損失。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)三：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。3.違約責(zé)任示例示例一：若認(rèn)購方未按約定支付認(rèn)購資金，應(yīng)向發(fā)行人支付相當(dāng)于認(rèn)購資金一定比例的違約金。示例二：若發(fā)行人未按約定發(fā)行股份，應(yīng)向認(rèn)購方賠償因未發(fā)行股份造成的損失。示例三：若第三方未按約定履行職責(zé)，應(yīng)向甲乙雙方賠償因未履行職責(zé)造成的損失。示例四：若任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024新三板定向增發(fā)股份及定向增發(fā)權(quán)認(rèn)購合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方信息2.1發(fā)起人信息2.2投資者信息2.3第三方中介機(jī)構(gòu)信息3.定向增發(fā)股份3.1增發(fā)股份總額3.2增發(fā)股份定價3.3增發(fā)股份發(fā)行方式3.4增發(fā)股份發(fā)行時間4.定向增發(fā)權(quán)認(rèn)購4.1認(rèn)購權(quán)授予4.2認(rèn)購權(quán)行使條件4.3認(rèn)購權(quán)行使期限4.4認(rèn)購權(quán)行使程序5.股份認(rèn)購價格及支付方式5.1認(rèn)購價格5.2支付方式5.3付款時間5.4付款憑證6.股份登記與過戶6.1股份登記6.2股份過戶6.3過戶費(fèi)用7.限制性條款7.1保密條款7.2競業(yè)禁止條款7.3限制性股票條款8.合同期限8.1合同生效日期8.2合同終止條件8.3合同續(xù)簽9.違約責(zé)任9.1違約行為9.2違約責(zé)任9.3違約賠償10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同變更與解除11.1合同變更11.2合同解除11.3解除條件12.合同生效與通知12.1合同生效條件12.2生效日期12.3通知方式13.合同附件13.1附件一：定向增發(fā)股份認(rèn)購表13.2附件二：定向增發(fā)權(quán)認(rèn)購表13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定事項(xiàng)14.1適用法律14.2合同簽署14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“本合同”指本《2024新三板定向增發(fā)股份及定向增發(fā)權(quán)認(rèn)購合同》。1.1.2“發(fā)起人”指擬進(jìn)行定向增發(fā)的公司。1.1.3“投資者”指認(rèn)購增發(fā)股份及定向增發(fā)權(quán)的個人或機(jī)構(gòu)。1.1.4“定向增發(fā)股份”指發(fā)起人根據(jù)本合同約定增發(fā)的股份。1.1.5“定向增發(fā)權(quán)”指投資者根據(jù)本合同約定認(rèn)購增發(fā)股份的權(quán)利。1.2解釋1.2.1本合同中使用的詞語，除非上下文另有要求，具有本條所賦予的含義。2.合同雙方信息2.1發(fā)起人信息2.1.1發(fā)起人名稱：____________________2.1.2法定代表人：____________________2.1.3注冊地址：____________________2.1.4聯(lián)系方式：____________________2.2投資者信息2.2.1投資者名稱：____________________2.2.2法定代表人/負(fù)責(zé)人：____________________2.2.3注冊地址：____________________2.2.4聯(lián)系方式：____________________2.3第三方中介機(jī)構(gòu)信息2.3.1會計(jì)師事務(wù)所：____________________2.3.2律師事務(wù)所：____________________2.3.3其他中介機(jī)構(gòu)：____________________3.定向增發(fā)股份3.1增發(fā)股份總額：____________________3.2增發(fā)股份定價：____________________3.3增發(fā)股份發(fā)行方式：____________________3.4增發(fā)股份發(fā)行時間：____________________4.定向增發(fā)權(quán)認(rèn)購4.1認(rèn)購權(quán)授予：____________________4.2認(rèn)購權(quán)行使條件：____________________4.3認(rèn)購權(quán)行使期限：____________________4.4認(rèn)購權(quán)行使程序：____________________5.股份認(rèn)購價格及支付方式5.1認(rèn)購價格：____________________5.2支付方式：____________________5.3付款時間：____________________5.4付款憑證：____________________6.股份登記與過戶6.1股份登記：____________________6.2股份過戶：____________________6.3過戶費(fèi)用：____________________7.限制性條款7.1保密條款：____________________7.2競業(yè)禁止條款：____________________7.3限制性股票條款：____________________8.合同期限8.1合同生效日期：自雙方簽署之日起生效。8.2合同終止條件：8.2.1定向增發(fā)股份及定向增發(fā)權(quán)認(rèn)購?fù)戤叄?.2.2雙方協(xié)商一致解除；8.2.3發(fā)生不可抗力事件，經(jīng)雙方確認(rèn)無法繼續(xù)履行合同；8.2.4本合同約定的其他終止條件。8.3合同續(xù)簽：如需續(xù)簽，雙方應(yīng)在本合同到期前30日內(nèi)協(xié)商一致并簽署書面續(xù)簽協(xié)議。9.違約責(zé)任9.1違約行為：9.1.1投資者未按時支付認(rèn)購款項(xiàng)；9.1.2發(fā)起人未按時完成股份登記；9.1.3雙方違反保密條款；9.1.4雙方違反競業(yè)禁止條款；9.1.5雙方違反其他合同條款。9.2違約責(zé)任：9.2.1發(fā)生違約行為時，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；9.2.2違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金數(shù)額按合同約定或法定標(biāo)準(zhǔn)確定；9.2.3因違約行為給對方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。10.爭議解決10.1爭議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)：無10.3爭議解決程序：按照中國法律和合同約定進(jìn)行。11.合同變更與解除11.1合同變更：任何一方提出合同變更的，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽署書面變更協(xié)議后生效。11.2合同解除：11.2.1雙方協(xié)商一致解除；11.2.2發(fā)生合同終止條件；11.2.3不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行。11.3解除條件：見第8.2條合同終止條件。12.合同生效與通知12.1合同生效條件：雙方簽署并加蓋公章后生效。12.2生效日期：見第8.1條合同生效日期。12.3通知方式：書面通知，通過雙方確認(rèn)的通訊方式發(fā)送。13.合同附件13.1附件一：定向增發(fā)股份認(rèn)購表13.2附件二：定向增發(fā)權(quán)認(rèn)購表13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定事項(xiàng)14.1適用法律：本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同簽署：本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3合同份數(shù)：本合同共四份，發(fā)起人執(zhí)兩份，投資者執(zhí)兩份。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定義與范圍1.1“第三方”指在本合同履行過程中，因特定需要而介入的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。1.2.1提供專業(yè)意見或服務(wù)；1.2.2協(xié)助完成特定程序或步驟；1.2.3監(jiān)督合同履行情況；1.2.4解決合同履行中的爭議。2.甲乙方的額外條款及說明2.1第三方介入的同意2.1.2引入第三方前，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽署書面協(xié)議。2.2第三方職責(zé)與權(quán)限2.2.1第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，履行其職責(zé)，并享有相應(yīng)的權(quán)限。2.2.2第三方的職責(zé)和權(quán)限應(yīng)在書面協(xié)議中明確約定。2.3第三方費(fèi)用2.3.1第三方的費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商確定，并在書面協(xié)議中明確。2.3.2第三方費(fèi)用應(yīng)在合同履行過程中支付。3.第三方的責(zé)任限額3.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的專業(yè)意見或服務(wù)類型，以及甲乙雙方在書面協(xié)議中約定的內(nèi)容確定。3.2.1第三方因提供錯誤意見或服務(wù)導(dǎo)致甲乙方遭受的損失；3.2.2第三方因未能履行職責(zé)導(dǎo)致合同無法履行或履行不當(dāng)；3.2.3第三方因違反保密義務(wù)導(dǎo)致的信息泄露。3.3第三方的責(zé)任限額不得超過書面協(xié)議中約定的金額。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲乙方之間的關(guān)系4.1.1第三方與甲乙方之間是獨(dú)立的合同關(guān)系，第三方對甲乙方不承擔(dān)連帶責(zé)任。4.1.2第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，獨(dú)立履行其職責(zé)。4.2第三方與合同履行4.2.1第三方的介入不改變甲乙雙方在合同中的權(quán)利義務(wù)。4.2.2第三方的介入不影響甲乙雙方根據(jù)合同履行各自義務(wù)。4.3第三方與爭議解決4.3.1第三方在爭議解決過程中提供的服務(wù)或意見，不構(gòu)成對甲乙方之間爭議的最終裁決。4.3.2甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定的爭議解決方式解決爭議。5.第三方介入的程序5.1第三方介入的申請5.1.1甲乙雙方任何一方均可向?qū)Ψ教岢鲆氲谌降纳暾垺?.1.2申請應(yīng)包括第三方的基本信息、擬提供的意見或服務(wù)內(nèi)容、預(yù)計(jì)費(fèi)用等。5.2第三方介入的批準(zhǔn)5.2.1甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，批準(zhǔn)第三方的介入。5.2.2批準(zhǔn)應(yīng)通過書面協(xié)議的形式進(jìn)行。5.3第三方介入的實(shí)施5.3.1第三方應(yīng)根據(jù)書面協(xié)議的約定，開始履行其職責(zé)。5.3.2甲乙雙方應(yīng)配合第三方的履行，并提供必要的協(xié)助。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.定向增發(fā)股份認(rèn)購表要求：詳細(xì)列出投資者認(rèn)購的股份數(shù)量、價格、認(rèn)購日期等信息。說明：本附件用于記錄投資者的認(rèn)購信息，作為合同附件之一。2.定向增發(fā)權(quán)認(rèn)購表要求：詳細(xì)列出投資者認(rèn)購的定向增發(fā)權(quán)數(shù)量、行使條件、行使期限等信息。說明：本附件用于記錄投資者的認(rèn)購權(quán)利信息，作為合同附件之一。3.第三方中介機(jī)構(gòu)協(xié)議要求：詳細(xì)列明第三方中介機(jī)構(gòu)的名稱、職責(zé)、權(quán)限、費(fèi)用等信息。說明：本附件用于明確第三方中介機(jī)構(gòu)在合同履行過程中的角色和責(zé)任。4.股份登記過戶協(xié)議要求：詳細(xì)列明股份登記過戶的具體流程、時間、費(fèi)用等信息。說明：本附件用于確保股份登記過戶的順利進(jìn)行。5.保密協(xié)議要求：詳細(xì)列明保密信息的內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等信息。說明：本附件用于保護(hù)合同雙方的商業(yè)秘密。6.競業(yè)禁止協(xié)議要求：詳細(xì)列明競業(yè)禁止的范圍、期限、違約責(zé)任等信息。說明：本附件用于限制合同雙方的競爭行為。7.不可抗力事件證明要求：詳細(xì)列明不可抗力事件的類型、發(fā)生時間、影響等信息。說明：本附件用于證明不可抗力事件的存在，以免除合同責(zé)任。8.爭議解決協(xié)議要求：詳細(xì)列明爭議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等信息。說明：本附件用于解決合同履行過程中的爭議。9.其他相關(guān)文件要求：根據(jù)實(shí)際情況，提供其他與合同履行相關(guān)的文件。說明：本附件用于補(bǔ)充說明合同履行過程中可能涉及的其他文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者未按時支付認(rèn)購款項(xiàng)責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約金，違約金數(shù)額按合同約定或法定標(biāo)準(zhǔn)確定。示例：若投資者逾期支付認(rèn)購款項(xiàng)，每日應(yīng)支付未支付金額的1%作為違約金。2.發(fā)起人未按時完成股份登記責(zé)任認(rèn)定：發(fā)起人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償投資者因股份登記延誤而遭受的損失。示例：若發(fā)起人未在約定的期限內(nèi)完成股份登記，應(yīng)向投資者支付相應(yīng)的賠償金。3.雙方違反保密條款責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方因信息泄露而遭受的損失。示例：若一方泄露了對方的商業(yè)秘密，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц断鄳?yīng)的賠償金。4.雙方違反競業(yè)禁止條款責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金或賠償損失。示例：若一方違反了競業(yè)禁止條款，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金。5.雙方違反其他合同條款責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)違約行為的具體情況，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例：若一方未履行合同約定的義務(wù)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц断鄳?yīng)的賠償金。全文完。2024新三板定向增發(fā)股份及定向增發(fā)權(quán)認(rèn)購合同2本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同名稱1.2合同編號1.3合同簽訂日期1.4合同簽訂地點(diǎn)1.5合同當(dāng)事人信息2.定向增發(fā)股份相關(guān)事項(xiàng)2.1增發(fā)股份數(shù)量2.2增發(fā)股份價格2.3增發(fā)股份發(fā)行對象2.4增發(fā)股份發(fā)行時間2.5增發(fā)股份募集資金用途3.定向增發(fā)權(quán)認(rèn)購相關(guān)事項(xiàng)3.1定向增發(fā)權(quán)數(shù)量3.2定向增發(fā)權(quán)行權(quán)價格3.3定向增發(fā)權(quán)行權(quán)期限3.4定向增發(fā)權(quán)行權(quán)條件3.5定向增發(fā)權(quán)行權(quán)程序4.股份發(fā)行方式4.1發(fā)行方式4.2發(fā)行價格確定方式4.3發(fā)行費(fèi)用5.股份登記及過戶5.1股份登記5.2股份過戶5.3股份登記及過戶費(fèi)用6.定向增發(fā)權(quán)行使6.1行權(quán)條件6.2行權(quán)程序6.3行權(quán)時間6.4行權(quán)費(fèi)用7.合同生效條件7.1生效條件7.2生效日期7.3生效期限8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3保密責(zé)任9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任9.3違約賠償10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同解除11.1解除條件11.2解除程序11.3解除后果12.合同續(xù)簽12.1續(xù)簽條件12.2續(xù)簽程序12.3續(xù)簽期限13.合同解除及終止13.1解除條件13.2解除程序13.3終止后果14.其他約定事項(xiàng)14.1其他約定內(nèi)容14.2其他約定責(zé)任14.3其他約定處理第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同名稱：《2024新三板定向增發(fā)股份及定向增發(fā)權(quán)認(rèn)購合同》1.2合同編號：X20240011.3合同簽訂日期：2024年X月X日1.4合同簽訂地點(diǎn)：市區(qū)1.5合同當(dāng)事人信息2.定向增發(fā)股份相關(guān)事項(xiàng)2.1增發(fā)股份數(shù)量：共計(jì)萬股2.2增發(fā)股份價格：每股人民幣元2.3增發(fā)股份發(fā)行對象：僅限受讓人2.4增發(fā)股份發(fā)行時間：2024年X月X日至2024年X月X日2.5增發(fā)股份募集資金用途：用于公司技術(shù)研發(fā)、市場拓展等3.定向增發(fā)權(quán)認(rèn)購相關(guān)事項(xiàng)3.1定向增發(fā)權(quán)數(shù)量：與增發(fā)股份數(shù)量相同，共計(jì)萬股3.2定向增發(fā)權(quán)行權(quán)價格：每股人民幣元3.3定向增發(fā)權(quán)行權(quán)期限：自合同簽訂之日起X年內(nèi)3.4定向增發(fā)權(quán)行權(quán)條件：符合中國證監(jiān)會及相關(guān)法規(guī)規(guī)定的條件3.5定向增發(fā)權(quán)行權(quán)程序：按照本合同約定及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定執(zhí)行4.股份發(fā)行方式4.1發(fā)行方式：以現(xiàn)金方式認(rèn)購4.2發(fā)行價格確定方式：采用協(xié)商確定的方式4.3發(fā)行費(fèi)用：包括但不限于審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、發(fā)行手續(xù)費(fèi)等，由出讓人承擔(dān)5.股份登記及過戶5.1股份登記：受讓人應(yīng)按照本合同約定及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定辦理股份登記手續(xù)5.2股份過戶：受讓人應(yīng)按照本合同約定及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定辦理股份過戶手續(xù)5.3股份登記及過戶費(fèi)用：由受讓人承擔(dān)6.定向增發(fā)權(quán)行使6.1行權(quán)條件：受讓人應(yīng)滿足本合同約定的行權(quán)條件，并經(jīng)出讓人同意6.2行權(quán)程序：受讓人應(yīng)按照本合同約定及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定辦理行權(quán)手續(xù)6.3行權(quán)時間：自行權(quán)期限開始之日起X日內(nèi)6.4行權(quán)費(fèi)用：由受讓人承擔(dān)7.合同生效條件7.1生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效7.2生效日期：2024年X月X日7.3生效期限：自合同生效之日起至股份登記手續(xù)辦理完畢之日止8.保密條款8.1保密內(nèi)容：雙方在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等非公開信息8.2保密期限：自合同簽訂之日起至合同終止后X年8.3保密責(zé)任：雙方應(yīng)采取必要的保密措施，確保保密信息的保密性，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露或使用9.違約責(zé)任9.1違約情形：任何一方違反本合同的約定，包括但不限于未按時履行付款義務(wù)、未按約定提供信息、違反保密義務(wù)等9.2違約責(zé)任：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、承擔(dān)法律責(zé)任等9.3違約賠償：違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可提交仲裁或訴訟解決10.爭議解決10.1爭議解決方式：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議10.2爭議解決機(jī)構(gòu)：如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟10.3爭議解決程序：訴訟程序按照中國法律及法院相關(guān)規(guī)定執(zhí)行11.合同解除11.1解除條件：發(fā)生下列情況之一，任何一方有權(quán)解除合同：11.1.1一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后仍未糾正11.1.2不可抗力導(dǎo)致合同無法履行11.1.3雙方協(xié)商一致決定解除合同11.2解除程序：一方?jīng)Q定解除合同時，應(yīng)書面通知另一方，合同自通知送達(dá)之日起解除11.3解除后果：合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定處理未履行完畢的義務(wù)和權(quán)利12.合同續(xù)簽12.1續(xù)簽條件：合同期滿前，雙方可協(xié)商一致決定續(xù)簽合同12.2續(xù)簽程序：雙方應(yīng)簽訂書面續(xù)簽協(xié)議，明確續(xù)簽期限和條件12.3續(xù)簽期限：續(xù)簽期限由雙方協(xié)商確定13.合同解除及終止13.1解除條件：同第11.1條13.2解除程序：同第11.2條13.3終止后果：合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定處理未履行完畢的義務(wù)和權(quán)利14.其他約定事項(xiàng)14.1其他約定內(nèi)容：本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力14.2其他約定責(zé)任：雙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，履行合同約定的義務(wù)，不得損害國家利益、社會公共利益和他人的合法權(quán)益14.3其他約定處理：如本合同條款與國家法律法規(guī)相抵觸，以國家法律法規(guī)為準(zhǔn)，其余條款仍然有效第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義：在本合同中，第三方是指除甲乙雙方之外的，根據(jù)合同約定或甲乙雙方共同決定，介入合同履行過程中的任何自然人、法人或其他組織。15.2第三方類型：第三方可能包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等。16.第三方介入條件16.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議。16.2第三方介入的目的是為了保障合同履行，提高合同履行的效率和安全性。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方在合同履行過程中的責(zé)任，應(yīng)按照其與甲乙雙方簽訂的協(xié)議或相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。17.2第三方責(zé)任限額由甲乙雙方與第三方在協(xié)議中明確約定，包括但不限于：17.2.1第三方因故意或重大過失導(dǎo)致的損失；17.2.2第三方違反保密義務(wù)導(dǎo)致的損失；17.2.3第三方未能履行合同約定的義務(wù)導(dǎo)致的損失。18.第三方權(quán)利18.1.1根據(jù)合同約定或甲乙雙方的要求，進(jìn)行必要的調(diào)查、審計(jì)、評估等工作；18.1.2要求甲乙雙方提供必要的資料和信息；18.1.3對甲乙雙方的違約行為提出書面意見或建議。19.第三方義務(wù)19.1.1按照合同約定或甲乙雙方的要求，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)；19.1.2保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私；19.1.3按時提交工作成果，并對工作成果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。20.第三方與其他各方的劃分說明20.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：第三方是甲乙雙方合同