事中監(jiān)控工作方案

事中監(jiān)控工作方案1.方案目標(biāo)事中監(jiān)控是指對(duì)組織內(nèi)部的各種活動(dòng)、過程和系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和管理，以發(fā)現(xiàn)問題、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、提高效率和質(zhì)量。本方案的目標(biāo)是建立一個(gè)全面的事中監(jiān)控系統(tǒng)，確保組織的各項(xiàng)工作能夠按照規(guī)定的流程和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題，提高工作效率和質(zhì)量。2.實(shí)施步驟2.1確定監(jiān)控對(duì)象和指標(biāo)首先，需要確定需要監(jiān)控的對(duì)象和關(guān)注的指標(biāo)。根據(jù)組織的特點(diǎn)和需求，可以選擇監(jiān)控員工的工作情況、系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)、流程的執(zhí)行情況等。指標(biāo)可以包括工作時(shí)長(zhǎng)、錯(cuò)誤率、流程延誤等。2.2設(shè)計(jì)監(jiān)控系統(tǒng)根據(jù)監(jiān)控對(duì)象和指標(biāo)，設(shè)計(jì)相應(yīng)的監(jiān)控系統(tǒng)。監(jiān)控系統(tǒng)可以包括硬件設(shè)備（如攝像頭、傳感器等）、軟件系統(tǒng)（如監(jiān)控軟件、數(shù)據(jù)分析工具等）和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（如服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)連接等）。確保監(jiān)控系統(tǒng)能夠?qū)崟r(shí)采集數(shù)據(jù)，并進(jìn)行分析和報(bào)警。2.3安裝和配置監(jiān)控設(shè)備根據(jù)監(jiān)控系統(tǒng)的設(shè)計(jì)，安裝和配置監(jiān)控設(shè)備。確保設(shè)備能夠正常工作，數(shù)據(jù)能夠準(zhǔn)確采集，并能夠傳輸?shù)奖O(jiān)控中心或數(shù)據(jù)中心。2.4建立監(jiān)控中心或數(shù)據(jù)中心建立一個(gè)監(jiān)控中心或數(shù)據(jù)中心，用于接收和處理監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)。監(jiān)控中心應(yīng)配備足夠的人員和設(shè)備，能夠?qū)崟r(shí)監(jiān)控和分析數(shù)據(jù)，并及時(shí)采取相應(yīng)的措施。2.5制定監(jiān)控策略和流程制定監(jiān)控策略和流程，明確監(jiān)控的頻率、時(shí)間和方式。例如，可以設(shè)定每日定時(shí)巡檢、實(shí)時(shí)報(bào)警等。2.6培訓(xùn)和推廣對(duì)監(jiān)控系統(tǒng)的使用人員進(jìn)行培訓(xùn)，確保他們能夠熟練使用監(jiān)控設(shè)備和軟件，了解監(jiān)控策略和流程，并能夠及時(shí)響應(yīng)和處理監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)。2.7運(yùn)行和維護(hù)監(jiān)控系統(tǒng)的運(yùn)行和維護(hù)是一個(gè)持續(xù)的過程。定期對(duì)監(jiān)控設(shè)備和軟件進(jìn)行維護(hù)和升級(jí)，確保其正常運(yùn)行。同時(shí)，對(duì)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)進(jìn)行分析和總結(jié)，不斷改進(jìn)監(jiān)控策略和流程。3.預(yù)期結(jié)果通過實(shí)施上述步驟，預(yù)期可以達(dá)到以下結(jié)果：3.1及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題監(jiān)控系統(tǒng)能夠?qū)崟r(shí)采集各項(xiàng)指標(biāo)，并進(jìn)行分析和報(bào)警。當(dāng)發(fā)生異常情況或問題時(shí)，能夠及時(shí)發(fā)出警報(bào)，并通知相關(guān)人員進(jìn)行處理，避免問題進(jìn)一步擴(kuò)大。3.2提高工作效率和質(zhì)量通過監(jiān)控系統(tǒng)的實(shí)施，能夠?qū)ぷ髁鞒踢M(jìn)行監(jiān)控和管理，確保工作按照規(guī)定的流程和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題，提高工作效率和質(zhì)量。3.3預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)和減少損失通過監(jiān)控系統(tǒng)的實(shí)施，能夠預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)和減少損失。例如，通過監(jiān)控員工的工作情況和行為，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)并防止內(nèi)部盜竊等行為。3.4數(shù)據(jù)分析和決策支持通過對(duì)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)的分析和總結(jié)，可以獲取有價(jià)值的信息，并為決策提供支持。例如，可以通過分析員工的工作情況，優(yōu)化工作流程和分配資源。結(jié)論事中監(jiān)控工作方案的實(shí)施可以幫助組織及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、提高工作效率和質(zhì)量。通過明確的實(shí)施步驟和預(yù)期結(jié)果，可以確保方案具有可行性和效率。同時(shí)，持續(xù)的運(yùn)行和維護(hù)工作能夠不斷改進(jìn)監(jiān)控策略和流程，進(jìn)一步提高監(jiān)控工作的效果。部門預(yù)算績(jī)效運(yùn)行監(jiān)控管理實(shí)施方案為加強(qiáng)區(qū)級(jí)部門預(yù)算績(jī)效運(yùn)行監(jiān)控管理，提高預(yù)算執(zhí)行效率和資金使用效益，根據(jù)《全面實(shí)施預(yù)算績(jī)效管理的實(shí)施意見》參考《安徽省省級(jí)部門預(yù)算績(jī)效運(yùn)行監(jiān)控管理暫行辦法》（皖財(cái)績(jī)〔2019〕1624號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)部門預(yù)算管理實(shí)際，制定本方案。本方案所稱績(jī)效監(jiān)控是指在預(yù)算執(zhí)行過程中，區(qū)財(cái)政部門、區(qū)級(jí)預(yù)算部門及其所屬單位依照職責(zé)，對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況和績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度開展的監(jiān)督、控制和管理活動(dòng)。一、職責(zé)分工績(jī)效監(jiān)控按照“全面覆蓋、突出重點(diǎn)、權(quán)責(zé)對(duì)等、約束有力，結(jié)果運(yùn)用、及時(shí)糾偏”的原則，由區(qū)財(cái)政部門統(tǒng)一組織、區(qū)級(jí)預(yù)算部門作為績(jī)效監(jiān)控責(zé)任主體分級(jí)實(shí)施。（一）區(qū)財(cái)政部門主要職責(zé)1.研究制定績(jī)效監(jiān)控管理制度辦法；2.組織、指導(dǎo)區(qū)級(jí)預(yù)算部門開展績(jī)效監(jiān)控工作；3.根據(jù)工作需要開展重點(diǎn)績(jī)效監(jiān)控;4.督促績(jī)效監(jiān)控結(jié)果應(yīng)用；5.應(yīng)當(dāng)履行的其他績(jī)效監(jiān)控職責(zé)。（二）區(qū)級(jí)預(yù)算部門主要職責(zé)1.建立健全本部門績(jī)效監(jiān)控管理制度辦法，區(qū)級(jí)預(yù)算部門應(yīng)根據(jù)本方案，結(jié)合實(shí)際制定具體的績(jī)效監(jiān)控管理實(shí)施細(xì)則。2.牽頭負(fù)責(zé)組織部門本級(jí)開展預(yù)算績(jī)效監(jiān)控，對(duì)所屬單位的績(jī)效監(jiān)控情況進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，明確工作要求，加強(qiáng)績(jī)效監(jiān)控結(jié)果應(yīng)用等；3.按照“誰支出、誰負(fù)責(zé)”的原則，預(yù)算執(zhí)行單位（包括部門本級(jí)及所屬單位，下同）負(fù)責(zé)開展預(yù)算績(jī)效日常監(jiān)控，并定期對(duì)績(jī)效監(jiān)控信息進(jìn)行收集、審核、分析、匯總、填報(bào)；分析偏離績(jī)效目標(biāo)的原因，并及時(shí)采取糾偏措施；4.按照要求向區(qū)財(cái)政部門報(bào)送績(jī)效監(jiān)控結(jié)果；5.應(yīng)當(dāng)履行的其他績(jī)效監(jiān)控職責(zé)。二、績(jī)效監(jiān)控范圍和內(nèi)容（一）績(jī)效監(jiān)控范圍1.預(yù)算績(jī)效監(jiān)控的范圍涵蓋一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算、社會(huì)保險(xiǎn)基金預(yù)算。上級(jí)轉(zhuǎn)移支付資金按照省轉(zhuǎn)移支付資金績(jī)效運(yùn)行監(jiān)控管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2.區(qū)級(jí)預(yù)算部門績(jī)效監(jiān)控的對(duì)象是區(qū)級(jí)預(yù)算部門整體支出和項(xiàng)目支出，以政策和項(xiàng)目支出作為績(jī)效監(jiān)控重點(diǎn)，并逐步開展本部門及所屬單位整體預(yù)算績(jī)效監(jiān)控。（二）績(jī)效監(jiān)控內(nèi)容1.績(jī)效目標(biāo)完成情況。一是預(yù)計(jì)產(chǎn)出的完成進(jìn)度及趨勢(shì)，包括數(shù)量、質(zhì)量、時(shí)效、成本等。二是預(yù)計(jì)效果的實(shí)現(xiàn)進(jìn)度及趨勢(shì)，包括經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、生態(tài)效益和可持續(xù)影響等。三是跟蹤服務(wù)對(duì)象滿意度及趨勢(shì)。2.預(yù)算資金執(zhí)行情況，包括預(yù)算資金撥付情況、預(yù)算執(zhí)行單位實(shí)際支出情況以及預(yù)計(jì)結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余情況。3.重點(diǎn)政策和重大項(xiàng)目績(jī)效延伸監(jiān)控。必要時(shí)，可對(duì)重點(diǎn)政策和重大項(xiàng)目支出具體工作任務(wù)開展、發(fā)展趨勢(shì)、實(shí)施計(jì)劃調(diào)整等情況進(jìn)行延伸監(jiān)控。具體內(nèi)容包括：政府采購、工程招標(biāo)、監(jiān)理和驗(yàn)收、信息公示、資產(chǎn)管理以及有關(guān)預(yù)算資金會(huì)計(jì)核算等。歡迎關(guān)注“績(jī)效評(píng)價(jià)寶典”4.其他需要實(shí)施績(jī)效監(jiān)控的內(nèi)容。三、績(jī)效監(jiān)控方式、方法和流程（一）績(jī)效監(jiān)控方式1.績(jī)效監(jiān)控工作是全流程的持續(xù)性管理，分為區(qū)級(jí)預(yù)算部門績(jī)效監(jiān)控和財(cái)政重點(diǎn)監(jiān)控，具體采用區(qū)級(jí)預(yù)算部門日常監(jiān)控和區(qū)財(cái)政部門重點(diǎn)監(jiān)控相結(jié)合的方式開展。對(duì)科研類項(xiàng)目可暫不開展年度中的績(jī)效監(jiān)控，但應(yīng)在實(shí)施期內(nèi)結(jié)合項(xiàng)目檢查等方式強(qiáng)化績(jī)效監(jiān)控，更加注重項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度和可持續(xù)性。條件具備時(shí)，區(qū)財(cái)政部門對(duì)區(qū)級(jí)預(yù)算部門預(yù)算績(jī)效運(yùn)行情況開展在線監(jiān)控。2.區(qū)級(jí)預(yù)算部門績(jī)效監(jiān)控。區(qū)級(jí)預(yù)算部門在全面實(shí)行績(jī)效監(jiān)控的基礎(chǔ)上，應(yīng)對(duì)重點(diǎn)政策和重大項(xiàng)目，以及巡視、審計(jì)、有關(guān)監(jiān)督檢查、重點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)和日常管理中發(fā)現(xiàn)問題較多、績(jī)效水平不高、管理薄弱的項(xiàng)目予以重點(diǎn)監(jiān)控。3.區(qū)財(cái)政部門重點(diǎn)監(jiān)控。區(qū)財(cái)政部門在區(qū)級(jí)預(yù)算部門績(jī)效監(jiān)控的基礎(chǔ)上，根據(jù)工作需要適時(shí)選取部分重點(diǎn)監(jiān)控的政策和項(xiàng)目，通過數(shù)據(jù)信息分析、信息系統(tǒng)預(yù)警、綜合核查等方式，對(duì)相關(guān)政策和項(xiàng)目的資金撥付進(jìn)度、績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度等情況實(shí)施監(jiān)控，重點(diǎn)關(guān)注支出進(jìn)度偏低、績(jī)效目標(biāo)偏離度較大等問題。（二）績(jī)效監(jiān)控方法1.績(jī)效監(jiān)控采用目標(biāo)比較法，用定量分析和定性分析相結(jié)合的方式，將績(jī)效實(shí)現(xiàn)情況與預(yù)期績(jī)效目標(biāo)進(jìn)行比較，對(duì)目標(biāo)完成、預(yù)算執(zhí)行、組織實(shí)施、資金管理等情況進(jìn)行分析評(píng)判。2.績(jī)效監(jiān)控包括及時(shí)性、合規(guī)性和有效性監(jiān)控。及時(shí)性監(jiān)控重點(diǎn)關(guān)注上年結(jié)轉(zhuǎn)資金較大、當(dāng)年新增預(yù)算且前期準(zhǔn)備不充分，以及預(yù)算執(zhí)行環(huán)境發(fā)生重大變化導(dǎo)致預(yù)算執(zhí)行不及時(shí)等情況。合規(guī)性監(jiān)控重點(diǎn)關(guān)注相關(guān)預(yù)算管理制度落實(shí)情況、項(xiàng)目預(yù)算資金使用過程中的無預(yù)算開支、超預(yù)算開支、擠占挪用預(yù)算資金、超標(biāo)準(zhǔn)配置資產(chǎn)等情況。有效性監(jiān)控重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目執(zhí)行是否與績(jī)效目標(biāo)一致、執(zhí)行效果能否達(dá)到預(yù)期等。（三）績(jī)效監(jiān)控流程每年9月，區(qū)級(jí)預(yù)算部門要集中對(duì)1-8月預(yù)算執(zhí)行情況和績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度開展一次績(jī)效監(jiān)控匯總分析，具體工作程序如下：1.收集績(jī)效監(jiān)控信息。預(yù)算執(zhí)行單位對(duì)照批復(fù)的績(jī)效目標(biāo)，以績(jī)效目標(biāo)執(zhí)行情況為重點(diǎn)收集績(jī)效監(jiān)控信息。2.分析績(jī)效監(jiān)控信息。預(yù)算執(zhí)行單位在收集上述績(jī)效信息的基礎(chǔ)上，對(duì)偏離績(jī)效目標(biāo)的原因進(jìn)行分析，對(duì)全年績(jī)效目標(biāo)完成情況進(jìn)行預(yù)計(jì)，并對(duì)預(yù)計(jì)年底不能完成目標(biāo)的原因及擬采取的改進(jìn)措施做出說明。3.填報(bào)績(jī)效監(jiān)控情況表。預(yù)算執(zhí)行單位在分析績(jī)效監(jiān)控信息的基礎(chǔ)上填寫《區(qū)級(jí)項(xiàng)目支出績(jī)效目標(biāo)執(zhí)行監(jiān)控表》（附件1）和《區(qū)級(jí)部門整體支出績(jī)效監(jiān)控表》（附件2）。4.撰寫績(jī)效監(jiān)控報(bào)告。區(qū)級(jí)預(yù)算部門年度集中績(jī)效監(jiān)控工作完成后，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、發(fā)現(xiàn)問題、提出下一步改進(jìn)措施，形成本部門績(jī)效監(jiān)控報(bào)告（參考提綱見附件3）。5.報(bào)送監(jiān)控材料。區(qū)級(jí)預(yù)算部門于每年9月30日前將《區(qū)級(jí)項(xiàng)目支出績(jī)效目標(biāo)執(zhí)行監(jiān)控表》、《區(qū)級(jí)部門整體支出績(jī)效監(jiān)控表》、部門績(jī)效監(jiān)控報(bào)告等材料，報(bào)送區(qū)財(cái)政部門對(duì)口業(yè)務(wù)股室和預(yù)算股，作為年度預(yù)算執(zhí)行完成后績(jī)效評(píng)價(jià)的依據(jù)。四、績(jī)效監(jiān)控結(jié)果應(yīng)用（一）用于項(xiàng)目管理1.區(qū)級(jí)預(yù)算部門通過績(jī)效監(jiān)控信息深入分析預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度慢、績(jī)效水平不高的具體原因，對(duì)績(jī)效監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的績(jī)效目標(biāo)執(zhí)行偏差和管理漏洞，應(yīng)及時(shí)采取分類處置措施予以糾正。2.對(duì)于因政策變化、突發(fā)事件等客觀因素導(dǎo)致預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度緩慢或預(yù)計(jì)無法實(shí)現(xiàn)績(jī)效目標(biāo)的，要本著實(shí)事求是的原則，及時(shí)按程序調(diào)減預(yù)算，并同步調(diào)整績(jī)效目標(biāo)。3.對(duì)于績(jī)效監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問題的，如預(yù)算執(zhí)行與績(jī)效目標(biāo)偏離較大、已經(jīng)或預(yù)計(jì)造成重大損失浪費(fèi)或風(fēng)險(xiǎn)等情況，應(yīng)暫停項(xiàng)目實(shí)施，相應(yīng)按照有關(guān)程序暫緩或停止預(yù)算撥款，及時(shí)糾偏止損。已開始執(zhí)行的政府采購項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)程序辦理。（二）用于預(yù)算資金撥付及調(diào)整1.區(qū)財(cái)政部門要加強(qiáng)績(jī)效監(jiān)控結(jié)果應(yīng)用。對(duì)預(yù)算執(zhí)行單位績(jī)效監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行審核分析，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研判，督促相關(guān)部門和單位改進(jìn)管理，確保預(yù)算資金安全有效。2.對(duì)區(qū)財(cái)政重點(diǎn)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)資金使用和項(xiàng)目管理中存在的問題和績(jī)效目標(biāo)執(zhí)行中的偏差，及時(shí)通報(bào)預(yù)算執(zhí)行單位進(jìn)行整改，對(duì)問題嚴(yán)重或整改不到位的暫緩或停止預(yù)算撥款。3.對(duì)預(yù)算支出進(jìn)度較慢、存量資金規(guī)模大的，在當(dāng)年度進(jìn)行預(yù)算