財(cái)政學(xué)：第二章 公共產(chǎn)品理論

第二章公共產(chǎn)品理論基礎(chǔ)理論部分2主要內(nèi)容人類的需求公共產(chǎn)品概論純公共產(chǎn)品的供給均衡公共產(chǎn)品供給模式外部性3人類的需求一、私人需求。私人需求是指由單個(gè)人內(nèi)在產(chǎn)生的、不依賴他人而獨(dú)立存在并得以滿足的個(gè)人需要。（一）私人需求的分類1．奧塔·錫克的四需求論2．恩格斯的資料滿足需求論3．斯大林的二元需求論4．馬斯洛的需求層次論人類的需求馬斯洛的需求層次論4人類的需求（二）私人需求的特征1．收益的內(nèi)在性2．需求的分散性二、公共需求1．公共需求的含義2．公共需求的特征（1）整體性。（2）集中性。（3）強(qiáng)制性。5公共產(chǎn)品概論一、私人產(chǎn)品及其特征1．私人產(chǎn)品的概念私人產(chǎn)品是用于滿足私人需要的產(chǎn)品。2．私人產(chǎn)品的特征第一，可加和性。第二，排他性。第三，競(jìng)爭(zhēng)性。6公共產(chǎn)品概論二、公共產(chǎn)品的概念及其特征（一）公共產(chǎn)品的概念那些不能排除非購(gòu)買者享受其收益并且由大量消費(fèi)者分享其收益的產(chǎn)品被稱為公共產(chǎn)品。（二）公共產(chǎn)品的特征1．消費(fèi)的非排他性2．受益的非競(jìng)爭(zhēng)性3．效用的不可分割性7公共產(chǎn)品概論（三）公共產(chǎn)品的分類1．純公共產(chǎn)品和準(zhǔn)公共產(chǎn)品純公共產(chǎn)品準(zhǔn)公共產(chǎn)品2．以受益的地域?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)分類89公共產(chǎn)品概論準(zhǔn)公共產(chǎn)品（1）利益外溢的準(zhǔn)公共產(chǎn)品。（2）擁擠性的公共產(chǎn)品。（3）公共資源類公共產(chǎn)品。10公共產(chǎn)品與公共資源的區(qū)別案例：公地的悲?。ü?，1968年）有一個(gè)公共草場(chǎng)，牧民們擁有他們自己的牲畜（因此，畜群是私有的）。為了增加收入，每個(gè)牧民都希望增加自己的牲畜，所以每個(gè)牧民都最大限度地在這個(gè)公共草場(chǎng)上放牧，結(jié)果帶來(lái)過(guò)度放牧的問(wèn)題，并導(dǎo)致草場(chǎng)退化，最終給所有的放牧人帶來(lái)悲劇。11純公共產(chǎn)品的供給均衡庇古模型鮑溫模型維克塞爾-林達(dá)爾模型12純公共產(chǎn)品的供給均衡一、庇古模型庇古（ArthurCecilPigou，1877-1959）是英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，劍橋?qū)W派的主要代表之一。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)庇古稅純公共產(chǎn)品的供給均衡庇古運(yùn)用功利主義的方法，研究個(gè)人為消費(fèi)公共產(chǎn)品而支付稅收的問(wèn)題。庇古模型假定：每個(gè)人都從公共產(chǎn)品的消費(fèi)中受益，但隨著消費(fèi)的增加，其效用是遞減的；同時(shí)，個(gè)人必須為享受公共產(chǎn)品而納稅；納稅會(huì)給納稅人帶來(lái)負(fù)效用。13純公共產(chǎn)品的供給均衡二、鮑溫模型。1943年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑溫（H.Bowen）通過(guò)局部均衡分析，比較了私人產(chǎn)品供給和純公共產(chǎn)品供給之間的差異，給出了公共產(chǎn)品供給的均衡條件。對(duì)于私人產(chǎn)品，如何由個(gè)人需求曲線加總社會(huì)需求曲線？私人產(chǎn)品的加總-橫向加總（數(shù)量加總）如何由私人對(duì)公共產(chǎn)品的需求加總公共產(chǎn)品的社會(huì)需求曲線？公共產(chǎn)品的加總-縱向加總（價(jià)格加總）1415公共產(chǎn)品提供的困難思考當(dāng)你不愿真實(shí)地表露對(duì)公共產(chǎn)品的偏好時(shí)，你會(huì)怎么想？這時(shí)，集體如何有效供給公共產(chǎn)品？私人對(duì)公共產(chǎn)品的需求曲線是虛擬的，那么你愿意真實(shí)地表露你對(duì)公共產(chǎn)品的需求嗎？公共產(chǎn)品供給模式回答：集體會(huì)讓大家同時(shí)決定稅收和公共產(chǎn)品的數(shù)量。三、威克塞爾-林達(dá)爾模型16公共產(chǎn)品供給模式一、公共部門供給公共產(chǎn)品1．公共部門。所謂公共部門，是指國(guó)家機(jī)關(guān)、政府部門和由選舉產(chǎn)生的以及受選舉產(chǎn)生的人的委托而運(yùn)行公共機(jī)構(gòu)的私人部門或組織。2．公共部門供給公共產(chǎn)品1718公共部門供給一般認(rèn)為，私人供給公共產(chǎn)品會(huì)出現(xiàn)搭便車的現(xiàn)象，當(dāng)所有的人都搭便車時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生囚徒困境，從而導(dǎo)致公共產(chǎn)品供給不足或?yàn)?，需要公共部門供給公共產(chǎn)品那么公共部門如何有效的供給公共產(chǎn)品？19公共產(chǎn)品供給模式解決方法（1）通過(guò)強(qiáng)制手段征稅，使其無(wú)法搭便車；（假設(shè)政府知道每個(gè)人的偏好）（2）在自愿的民主社會(huì)中，應(yīng)該通過(guò)機(jī)制的設(shè)計(jì)來(lái)使大家都講真話。（對(duì)參與人來(lái)說(shuō)，準(zhǔn)確地表露偏好是上策）《圣經(jīng)》上所羅門王的故事20公共產(chǎn)品供給模式兩個(gè)女人抱著一個(gè)男嬰來(lái)到所羅門王跟前，要求他評(píng)判到底誰(shuí)是真的母親。所羅門王見(jiàn)她們爭(zhēng)執(zhí)不下，便喝令侍衛(wèi)拿一把劍來(lái)，要把孩子劈成兩半，一個(gè)母親一半。這時(shí)其中一個(gè)女人說(shuō)：“大王，不要?dú)⑺篮⒆?。把孩子給她吧，我不和她爭(zhēng)了”。所羅門王聽(tīng)了卻說(shuō)：“這個(gè)女人才是真的母親，把孩子給她?！边@個(gè)關(guān)于所羅門王的睿智的故事在流傳了兩千年后，有好吹毛求疵的經(jīng)濟(jì)學(xué)家跳出來(lái)說(shuō)，故事中的假母親是不夠聰明的，如果她和真母親說(shuō)同樣的話，那所羅門王該怎么辦呢？21公共部門供給模式讓兩個(gè)女人分別為嬰兒出價(jià)，出價(jià)高者最終只要付出價(jià)低者所出的價(jià)格就可以抱走孩子，而出價(jià)低者必須繳納自己出價(jià)的罰金。但我們必須注意，機(jī)制設(shè)計(jì)理論給出這個(gè)答案是有非常嚴(yán)格的前提的，首先，就是假定當(dāng)事人都是嚴(yán)格意義上的經(jīng)濟(jì)人，她們都是按照納什均衡所定義的方式行事；其次，必須假定假母親冒認(rèn)親子是完全出于某種經(jīng)濟(jì)利益，比如我們可以假定那個(gè)故事中的小孩獲得了100萬(wàn)元的遺產(chǎn)。在給出這些嚴(yán)格的假定以后，機(jī)制設(shè)計(jì)理論家才可以論證他們?cè)O(shè)計(jì)的嚴(yán)密性：

22公共產(chǎn)品供給模式第一，假母親的出價(jià)不可能超過(guò)100萬(wàn)元，否則她的冒認(rèn)行為就是非理性的；第二，真母親可以沒(méi)有顧慮地報(bào)出她的高價(jià)，因?yàn)閶雰簩?duì)于她來(lái)說(shuō)，除了身附的100萬(wàn)遺產(chǎn)價(jià)值以外還有親情，但她不用擔(dān)心她報(bào)出高價(jià)以后無(wú)法支付，因?yàn)闄C(jī)制設(shè)計(jì)者已經(jīng)規(guī)定她最終只要出報(bào)價(jià)較低者的價(jià)格就可以獲得她的孩子。而由于整個(gè)博弈過(guò)程對(duì)博弈者來(lái)說(shuō)是一個(gè)完全信息博弈（也就是說(shuō)兩個(gè)女人完全知道誰(shuí)是真母親誰(shuí)是假母親），而真母親也知道，假母親的最高出價(jià)不可能超過(guò)100萬(wàn)（否則就違背了納什均衡的理性假設(shè)），因此，真母親完全不用擔(dān)心她不能支付她報(bào)出的高價(jià)。。23公共產(chǎn)品供給模式于是，我們看到，在符合上述假定的前提下，機(jī)制設(shè)計(jì)者設(shè)計(jì)的拍賣方案確實(shí)可以讓真假母親都說(shuō)出自己的真實(shí)信息。而對(duì)于假母親來(lái)說(shuō)，如果面臨這樣的博弈格局，最好還是老實(shí)承認(rèn)自己的劣跡，否則將面臨嚴(yán)厲的懲罰（即繳納自己出價(jià)的罰金）24公共產(chǎn)品供給模式機(jī)制設(shè)計(jì)一個(gè)好的制度設(shè)計(jì)應(yīng)該包含三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：資源的有效配置、信息的有效利用與激勵(lì)相容2007年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者：赫爾維茨、馬斯金與邁爾森25公共產(chǎn)品供給模式思考公共產(chǎn)品能不能通過(guò)私人提供？二、私人部門供給公共產(chǎn)品1．私人供給公共產(chǎn)品的動(dòng)機(jī)2．私人供給公共產(chǎn)品的條件26公共產(chǎn)品的私人提供現(xiàn)實(shí)中私人提供公共產(chǎn)品：非營(yíng)利性組織（慈善機(jī)構(gòu)）廈門大學(xué)的嘉庚廣場(chǎng)案例：郭美美事件另一類私人提供的公共產(chǎn)品——科斯：《經(jīng)濟(jì)學(xué)中的燈塔》免費(fèi)收費(fèi)27公共產(chǎn)品的私人提供在19世紀(jì)60年代，燈塔經(jīng)常被作為公共產(chǎn)品的經(jīng)典例子，給坊間留下的印象似乎它只能由公共部門提供。然而，科斯（RonaldH.Coase）在其1974年的《經(jīng)濟(jì)學(xué)中的燈塔》（TheLighthouseinEconomics）一文中，回顧了英國(guó)早期歷史上燈塔的提供情況。28公共產(chǎn)品的私人提供在1610－1675年間，領(lǐng)港公會(huì)（當(dāng)時(shí)英國(guó)的燈塔制度是英國(guó)領(lǐng)港公會(huì)有特權(quán)建造燈塔，并向船只收取費(fèi)用）并沒(méi)有建造一個(gè)新燈塔，但私人卻至少建造了10個(gè)燈塔。私人建造燈塔需要向政府申請(qǐng)?jiān)S可證，得到政府的授權(quán)批準(zhǔn)收費(fèi)，形成船只收費(fèi)的制度。到1820年，英國(guó)公營(yíng)燈塔24個(gè)，私營(yíng)燈塔22個(gè)，但這46個(gè)燈塔中卻有34個(gè)是由私人投資興建的。到1842年全部燈塔才收歸公營(yíng)，其原因是私人收費(fèi)過(guò)高。29公共產(chǎn)品的私人提供思考燈塔所有者供給燈塔的行為是利他的嗎？如果不是，如何獲益？思考對(duì)于公共資源，能否避免公地的悲?。咳绾伪苊?？公共產(chǎn)品供給模式三、第三部門供給公共產(chǎn)品1．第三部門供給公共產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)2．第三部門供給公共產(chǎn)品方式3031公共產(chǎn)品供給模式公共事務(wù)的治理埃莉諾·奧斯特羅姆奧斯特羅姆因?yàn)椤霸诮?jīng)濟(jì)管理方面的分析，特別是對(duì)公共資源管理上的分析”而獲2009年諾獎(jiǎng)。

1990年的《公共事務(wù)的治理之道》32公共產(chǎn)品供給模式首先，她指出傳統(tǒng)的分析公共事務(wù)的理論模型主要有三個(gè)，即哈丁的公地悲?。?968）、Dawes等人的囚徒困境（1973，1975）以及奧爾森的集體行動(dòng)邏輯（1965），但是他們提出的解決方案不是市場(chǎng)的就是政府的，而且得出的結(jié)論往往是悲觀的；然后，她指出當(dāng)前解決公共事務(wù)問(wèn)題的或者以政府途徑為唯一或者以市場(chǎng)途徑為唯一的途徑是有問(wèn)題的，她懷疑僅僅在這樣兩種途徑中尋找解決方法的思路的合理性；最后，她從理論與案例的結(jié)合上提出了通過(guò)自治組織管理公共產(chǎn)品的新途徑，但同時(shí)她也不認(rèn)為這是唯一的途徑關(guān)鍵是取決于管理的效果、效益和公平。公共產(chǎn)品供給模式四、公私伙伴關(guān)系供給公共產(chǎn)品公私伙伴關(guān)系（public-privatepartnerships，PPP），意為公共部門與私人部門的合作伙伴關(guān)系。20世紀(jì)90年代初，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家掀起新公共管理改革浪潮，政府、市場(chǎng)、第三部門合作的公共產(chǎn)品供給模式受到社會(huì)的普遍歡迎并發(fā)揮著強(qiáng)大的管理效率功能，其中PPP模式廣為推崇且運(yùn)行機(jī)制不斷完善，在公共產(chǎn)品供給中的作用日益凸現(xiàn)。3334外部性（externalities）外部性是經(jīng)濟(jì)主體的行為以市場(chǎng)價(jià)格以外的方式影響他人福利的情形，即一個(gè)人（個(gè)人、家庭、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)主體）的行為對(duì)他人產(chǎn)生的利益或成本影響。也就是說(shuō)，某人承擔(dān)了成本，但是沒(méi)有獲得對(duì)應(yīng)的利益；或他撈到了好處，卻沒(méi)有為此付出代價(jià)。35外部性（externalities）外部性的類型正外部性負(fù)外部性MEC：邊際外部成本，表示新增每一單位的某商品生產(chǎn)所導(dǎo)致的由第三方承擔(dān)的額外成本。思考：MEC是生產(chǎn)商品的邊際社會(huì)成本，有沒(méi)有反映在價(jià)格中？36外部性（externalities）外部性對(duì)效率的影響負(fù)外部性：社會(huì)成本>私人成本正外部性：社會(huì)收益>私人收益思考：當(dāng)存在負(fù)（正）外部性時(shí)，社會(huì)的實(shí)際產(chǎn)量與效率產(chǎn)量之間的關(guān)系如何？也就是說(shuō)，供給是過(guò)剩還是不足？社會(huì)如何決定最佳產(chǎn)量？私人如何決定最佳產(chǎn)量？37外部性（externalities）外部性對(duì)效率的影響當(dāng)存在負(fù)外部性時(shí)，有MPC+MEC=MSC當(dāng)存在正外部性時(shí)，有MPB+MEB=MSB38外部性（externalities）如何解決外部性？1.習(xí)俗（道德約束）。2.制定相關(guān)法律。（1）比如在許多國(guó)家，雇傭童工是非法的；（２）基礎(chǔ)教育是義務(wù)的。3.企業(yè)合并。4.庇古稅或庇古補(bǔ)貼。5.科斯定理（明確產(chǎn)權(quán)和談判）。6.政府管制。39外部性（externalities）A.C.庇古（A.C.Pigou）1918年《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中首次提出。庇古稅（PigouTaxation）是指根據(jù)污染所造成的危害程度對(duì)排污者征稅，用稅收來(lái)彌補(bǔ)排污者生產(chǎn)的私人成本和社會(huì)成本之間的差距，使兩者相等。相反地，有矯正性補(bǔ)貼。以造紙廠的污染為例。思考：政府應(yīng)該按照什么標(biāo)準(zhǔn)對(duì)紙的生產(chǎn)者征收矯正性稅收？回答：T=MEC(邊際外部成本)40外部性（externalities）為什么會(huì)存在外部性？產(chǎn)權(quán)(propertyright)的缺失科斯通過(guò)科斯定理闡述了外部性的另一種解決方案。產(chǎn)權(quán)可以分為兩類：私有產(chǎn)權(quán)和公共產(chǎn)權(quán)。科斯等人研究的是私人產(chǎn)權(quán)。他們強(qiáng)調(diào)：對(duì)自身?yè)碛械漠a(chǎn)品的占有、使用、改變、饋贈(zèng)、轉(zhuǎn)讓和不受侵犯的一組權(quán)利都被認(rèn)為是擁有產(chǎn)權(quán)的表現(xiàn)。41外部性（externalities）科斯定理（CoaseTheorem）1、假定在交易過(guò)程中不存在交易成本，只要產(chǎn)權(quán)是明確界定的，則不論產(chǎn)權(quán)在誰(shuí)一方，交易雙方的自愿交易都可以使資源獲得同樣的有效配置。2、若交易費(fèi)用大于零，則不同的產(chǎn)權(quán)界定會(huì)造成不同的資源配置結(jié)果。第一個(gè)結(jié)論被人們稱為科斯第一定理，而后一個(gè)結(jié)論被人們稱為科斯第二定理。42外部性（externalities）科斯第一定理包含的重要假設(shè)前提：第一，交易成本為零。交易成本指當(dāng)事人建立交易關(guān)系，進(jìn)行討價(jià)還價(jià)、訂立契約并督促執(zhí)行所花費(fèi)的成本。科斯文中，交易成本被稱作“運(yùn)用價(jià)格機(jī)制所需的成本”。第二，產(chǎn)權(quán)的初始界定清晰，即外部性問(wèn)題所涉及的權(quán)利的歸屬明確，至于具體歸屬于哪一方當(dāng)事人，則沒(méi)有給予明確限制。43科斯羅納德·科斯（1910－），出生于英國(guó)威爾斯登，早年就讀于倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院，他揭示并澄清了經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)和函數(shù)中交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)的重要性，獲得1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。Ididnotoriginatethephrase,the“CoaseTheorem

”

，noritsprecise

formulation，bothofwhichweowetoStigler.

“他的文獻(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)史的研究增加了新推動(dòng)力，一門新的科學(xué)—法律經(jīng)濟(jì)學(xué)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)的交叉地帶應(yīng)運(yùn)而生?！?/p>

44外部性（externalities）他的主要作品有：《英國(guó)廣播：壟斷的研究》（1950年）《企業(yè)的性質(zhì)》（1937年）《邊際成本爭(zhēng)論》（1946年）《社會(huì)成本問(wèn)題》（1960年）《經(jīng)濟(jì)學(xué)的燈塔》（1974年）《馬歇爾方法論》（1975年）45外部性（externalities）科斯定理的應(yīng)用－幾個(gè)案例1.吸煙與科斯定理2.科斯到了好萊塢46案例1：吸煙與科斯定理假定一個(gè)房間中只有兩個(gè)人—吸煙者和不吸煙者。吸煙者打算吸煙，并愿意為此支付5元，不吸煙者希望房間保持無(wú)煙狀態(tài)，并愿意為此支付10元。顯然，如果不吸煙者獲得了產(chǎn)權(quán)，房間將不存在吸煙現(xiàn)象，這是有效率的結(jié)果。但如果吸煙者獲得了產(chǎn)權(quán)呢？47案例1：吸煙與科斯定理科斯認(rèn)為，如果交易成本較低，同時(shí)產(chǎn)權(quán)又是可交易的，那么房間仍可以保持無(wú)煙狀態(tài)。其中的原因就是不吸煙者愿意支付高達(dá)10元來(lái)保持房間中的空氣清潔，他可以通過(guò)收買吸煙者使其不吸煙。例如，如果不吸煙者為了使吸煙者不吸煙而向其支付6元，吸煙者就會(huì)接受（就是說(shuō)，賣掉他吸煙的權(quán)利）。從吸煙者的角度來(lái)看，拒絕獲得這6元相當(dāng)于為吸煙支付了6元，而這超出了吸煙者的支付意愿。48案例1：吸煙與科斯定理思考如何從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度理解公共場(chǎng)合的“禁止吸煙”標(biāo)志？如果交易成本為0，在公共場(chǎng)合，你愿意為吸煙支付費(fèi)用嗎？為什么？49案例2：科斯到了好萊塢就制片人在外景地如何為使居民保持安靜而向其支付費(fèi)用的一項(xiàng)新規(guī)定從實(shí)踐中證明了科斯定理及其不足。麥克泰爾在制片廠作了7年的外景拍攝經(jīng)理人，他租用噪音很大的鋸木廠只是為了能夠清除那里所產(chǎn)生的噪音；向剪草工人支付費(fèi)用，只是為了讓