XXX公司信息化項(xiàng)目管理辦法

關(guān)于印發(fā)《XXX公司信息化項(xiàng)目管理辦法》的通知總公司各單位：為進(jìn)一步規(guī)范總公司信息化項(xiàng)目建設(shè)階段全過程管理，持續(xù)優(yōu)化信息化項(xiàng)目管理流程，《XXX公司信息化項(xiàng)目管理辦法》（修訂）經(jīng)總公司辦公會審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。XXX公司2023年5月7日XXX總公司信息化項(xiàng)目管理辦法總則第一條為規(guī)范總公司公司信息化項(xiàng)目建設(shè)階段全過程管理，根據(jù)總公司公司信息化專項(xiàng)規(guī)劃相關(guān)規(guī)定與要求，特制定本辦法。第二條本辦法僅適用于以下三類信息化項(xiàng)目，分別為以定制開發(fā)為主的軟件開發(fā)類項(xiàng)目，以硬件系統(tǒng)集成、硬件采購等為主的基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目，以規(guī)劃、咨詢、標(biāo)準(zhǔn)編制等為主的咨詢研究類項(xiàng)目。第三條本辦法適用于企業(yè)自用的信息化項(xiàng)目，而用于對外銷售的信息化項(xiàng)目不適用；本辦法適用于為滿足企業(yè)職能管理需要的管理數(shù)字化項(xiàng)目，而用于滿足生產(chǎn)業(yè)務(wù)需要的軟件開發(fā)類、咨詢研究類的業(yè)務(wù)數(shù)字化項(xiàng)目不適用。第四條本辦法適用于總公司統(tǒng)建項(xiàng)目及總公司自建項(xiàng)目，境內(nèi)所屬企業(yè)自建項(xiàng)目結(jié)合自身實(shí)際參照執(zhí)行。組織體系第五條總公司公司網(wǎng)絡(luò)安全和信息化領(lǐng)導(dǎo)小組是總公司公司網(wǎng)絡(luò)安全和信息化工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，總公司信息化項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)在總公司網(wǎng)絡(luò)安全和信息化領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行。第六條總公司信息化項(xiàng)目建設(shè)階段應(yīng)成立信息化項(xiàng)目工作組（以下簡稱項(xiàng)目工作組），主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體推進(jìn)及實(shí)施工作。項(xiàng)目工作組由項(xiàng)目牽頭部門(發(fā)起項(xiàng)目建設(shè)的總公司總部職能部門)負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長（以下簡稱項(xiàng)目工作組組長），成員包括項(xiàng)目相關(guān)職能部門、信息化部門、所屬企業(yè)（若需）等人員。第七條項(xiàng)目牽頭部門主要牽頭負(fù)責(zé)需求調(diào)研與分析、用戶測試與培訓(xùn)、權(quán)限收集、數(shù)據(jù)收集與整理、系統(tǒng)試運(yùn)行及推廣應(yīng)用等工作，其主要職責(zé)具體如下：（一）負(fù)責(zé)明確信息化項(xiàng)目業(yè)務(wù)需求、功能規(guī)范、實(shí)施范圍，制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，確保業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、功能、流程的完整性和準(zhǔn)確性；（二）負(fù)責(zé)牽頭組織相關(guān)部門、單位開展需求調(diào)研、分析及確認(rèn)，以及系統(tǒng)權(quán)限收集、數(shù)據(jù)收集與整理、用戶測試與培訓(xùn)等工作；（三）參與項(xiàng)目招標(biāo)采購工作，按需參加相關(guān)階段成果審查、方案論證等工作；（四）負(fù)責(zé)把控項(xiàng)目需求，合理控制需求變更；（五）負(fù)責(zé)推動系統(tǒng)上線試運(yùn)行及推廣應(yīng)用工作，保證系統(tǒng)中的功能建有所用，各類數(shù)據(jù)及時、準(zhǔn)確、完整的進(jìn)行管理與使用；（六）參與系統(tǒng)使用管理、權(quán)限管理及對系統(tǒng)運(yùn)行情況的監(jiān)督和評估等工作。第八條系統(tǒng)使用部門，主要參與系統(tǒng)需求、測試及使用等階段性工作，其主要職責(zé)具體如下：（一）負(fù)責(zé)本條線相關(guān)項(xiàng)的組織與協(xié)調(diào)工作；（二）參與項(xiàng)目需求調(diào)研、分析及確認(rèn)，以及系統(tǒng)權(quán)限收集、數(shù)據(jù)收集與整理、用戶測試與培訓(xùn)等工作；（三）按需參加相關(guān)階段成果審查、方案論證等工作；（四）協(xié)同項(xiàng)目牽頭部門開展上線試運(yùn)行及推廣應(yīng)用工作，保證自身使用的功能建有所用，相關(guān)數(shù)據(jù)及時、準(zhǔn)確、完整的進(jìn)行管理與使用。第九條信息化部門是項(xiàng)目建設(shè)的歸口管理部門，其主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)制定公司信息化項(xiàng)目管理辦法和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；（二）參與項(xiàng)目立項(xiàng)、需求調(diào)研與分析、用戶測試與用戶培訓(xùn)等階段相關(guān)工作與成果確認(rèn)；（三）組織協(xié)調(diào)相關(guān)資源開展信息化項(xiàng)目招標(biāo)采購工作；（四）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)相關(guān)資源開展項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)、系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)、系統(tǒng)測試與培訓(xùn)、試運(yùn)行上線及驗(yàn)收等相關(guān)工作與成果確認(rèn)，確保系統(tǒng)架構(gòu)、信息安全、接口、編碼及平臺等技術(shù)規(guī)范滿足相關(guān)制度規(guī)定和項(xiàng)目實(shí)施要求；（五）統(tǒng)籌負(fù)責(zé)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫等后臺管理與維護(hù)等技術(shù)支持工作。第三章項(xiàng)目準(zhǔn)備第十條根據(jù)公司信息化規(guī)劃、年度計(jì)劃和部門業(yè)務(wù)需求，項(xiàng)目牽頭部門組織編寫《項(xiàng)目立項(xiàng)申請書》發(fā)起立項(xiàng)，其中公司信息化建設(shè)項(xiàng)目的牽頭部門為公司信息化部門的由信息化部門發(fā)起立項(xiàng)。立項(xiàng)申請書由項(xiàng)目牽頭部門負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目涉及職能部門負(fù)責(zé)人、信息化部負(fù)責(zé)人完成會簽后，再報(bào)項(xiàng)目牽頭部門主管領(lǐng)導(dǎo)審批。第十一條項(xiàng)目牽頭部門主管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，根據(jù)項(xiàng)目預(yù)算金額執(zhí)行后續(xù)立項(xiàng)審批流程，其中：（一）項(xiàng)目預(yù)算金額100萬元（含）以下的報(bào)信息化部門主管領(lǐng)導(dǎo)審批；（二）項(xiàng)目預(yù)算金額100萬元（不含）以上、200萬元（含）以下的，經(jīng)信息化部門主管領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，報(bào)總公司公司總裁審批；（三）項(xiàng)目預(yù)算金額200萬元（不含）以上的，經(jīng)信息化部門主管領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，報(bào)總公司公司總裁辦公會審批，其中項(xiàng)目預(yù)算金額5000萬元（不含）以上的，還需報(bào)總公司公司黨委會、董事會審批。第十二條立項(xiàng)通過的信息化項(xiàng)目，方可按照公司全面預(yù)算編制管理辦法上報(bào)年度信息化預(yù)算。如有年度預(yù)算外信息化項(xiàng)目，須首先通過項(xiàng)目立項(xiàng)，方可按照公司預(yù)算管理程序申請預(yù)算外審批。執(zhí)行預(yù)算管理程序時需明確信息化項(xiàng)目是否向所屬企業(yè)收取使用費(fèi)。納入總公司全面預(yù)算管理的信息化項(xiàng)目方可按預(yù)算批復(fù)執(zhí)行后續(xù)招標(biāo)采購、實(shí)施等工作。第十三條為應(yīng)對因不可預(yù)見因素帶來信息化需求增加等情況，增強(qiáng)預(yù)算的準(zhǔn)確性與需求響應(yīng)程度，信息化部門在編制年度預(yù)算時安排原則上不少于200萬元的機(jī)動額度，用于以下情形的預(yù)算支持：（一）上級部門要求的緊急信息化需求；（二）常規(guī)信息化工作以外的緊急需求；（三）其他情況的信息化需求。第十四條所屬企業(yè)信息化年度預(yù)算上報(bào)，在信息化專業(yè)預(yù)算報(bào)總公司審核環(huán)節(jié)，須附本企業(yè)已審批通過的項(xiàng)目立項(xiàng)審批文件作為預(yù)算審核的依據(jù)。第十五條信息化項(xiàng)目采購環(huán)節(jié)嚴(yán)格按照公司非經(jīng)營性采購管理辦法執(zhí)行。項(xiàng)目執(zhí)行第十六條項(xiàng)目執(zhí)行階段，項(xiàng)目工作組需制定項(xiàng)目定期追蹤機(jī)制及階段工作匯報(bào)審查機(jī)制，同時項(xiàng)目按合同付款時，須附經(jīng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審核確認(rèn)的階段性成果文件。第十七條軟件開發(fā)類項(xiàng)目執(zhí)行階段一般劃分為項(xiàng)目啟動、需求調(diào)研與分析、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)、系統(tǒng)測試、系統(tǒng)試運(yùn)行、系統(tǒng)上線等環(huán)節(jié)（具體流程詳見附件2）。項(xiàng)目各階段工作應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格審核，審核確認(rèn)后作為里程碑以及進(jìn)入下一階段工作的依據(jù)。各環(huán)節(jié)執(zhí)行內(nèi)容具體如下：（一）項(xiàng)目啟動階段。項(xiàng)目供應(yīng)商選定后，應(yīng)視項(xiàng)目情況由項(xiàng)目工作組按需組織召開項(xiàng)目啟動會。明確職責(zé)分工，編制項(xiàng)目章程，制定項(xiàng)目實(shí)施方案，明確項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)、實(shí)施范圍、實(shí)施計(jì)劃、項(xiàng)目人員組織、溝通協(xié)調(diào)機(jī)制、變更控制程序等。（二）需求調(diào)研與分析階段。項(xiàng)目牽頭部門負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)各方資源進(jìn)行用戶調(diào)研，由供應(yīng)商對需求進(jìn)行匯總整理與分析，信息化部門牽頭組織供應(yīng)商編制《需求分析報(bào)告》（含需求規(guī)格說明書等內(nèi)容），必要時開發(fā)原型系統(tǒng)。由項(xiàng)目牽頭部門組織編制并提交《需求確認(rèn)單》（詳見附件6），經(jīng)項(xiàng)目牽頭部門及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審核或評審?fù)ㄟ^后，方可開展系統(tǒng)設(shè)計(jì)工作。（三）系統(tǒng)設(shè)計(jì)階段。在系統(tǒng)設(shè)計(jì)階段，系統(tǒng)各相關(guān)部門應(yīng)充分參與，確保系統(tǒng)設(shè)計(jì)能滿足系統(tǒng)需求。信息化部門組織協(xié)調(diào)供應(yīng)商等相關(guān)資源編制《系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案》。設(shè)計(jì)方案完成后，由信息化部門組織編制并提交《系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案確認(rèn)單》（詳見附件7），經(jīng)項(xiàng)目工作組審核或評審?fù)ㄟ^后，方可進(jìn)入到系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)階段。其中《系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案》要以需求分析報(bào)告為依據(jù)，確保系統(tǒng)設(shè)計(jì)滿足全部需求。（四）系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)階段。信息化部門組織供應(yīng)商等相關(guān)資源根據(jù)《需求分析報(bào)告》和《系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案》組織開展系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)工作，形成并提交清晰明確的里程碑成果，并報(bào)項(xiàng)目牽頭部門、信息化部門審核確認(rèn)。（五）系統(tǒng)測試階段。系統(tǒng)測試統(tǒng)一由供應(yīng)商承擔(dān)完成，其中項(xiàng)目牽頭部門與系統(tǒng)使用部門應(yīng)配合其組織開展用戶測試，信息化部門應(yīng)配合其組織開展性能及網(wǎng)絡(luò)安全測試等。供應(yīng)商通過系統(tǒng)功能測試后，方可提交至項(xiàng)目牽頭部門等開展用戶確認(rèn)測試。項(xiàng)目牽頭部門需對用戶確認(rèn)測試結(jié)果負(fù)責(zé)并簽字確認(rèn)，保證測試場景全面、驗(yàn)證充分。信息化部門組織協(xié)調(diào)供應(yīng)商編制形成《測試報(bào)告》，《測試報(bào)告》經(jīng)項(xiàng)目工作組審核確認(rèn)，且用戶確認(rèn)測試通過，方可進(jìn)入上線試運(yùn)行階段。（六）系統(tǒng)試運(yùn)行階段。系統(tǒng)試運(yùn)行前首先由供應(yīng)商負(fù)責(zé)用戶全方位的培訓(xùn)，項(xiàng)目牽頭部門應(yīng)配合供應(yīng)商組織完成業(yè)務(wù)用戶培訓(xùn)，信息化部門應(yīng)配合供應(yīng)商完成技術(shù)培訓(xùn)。完成培訓(xùn)后由系統(tǒng)供應(yīng)商提交《應(yīng)用系統(tǒng)上線試運(yùn)行申請表》（詳見附件8），經(jīng)項(xiàng)目牽頭部門、信息化部門等部門負(fù)責(zé)人審批通過，并由項(xiàng)目牽頭部門通過協(xié)同辦公平臺向相關(guān)使用單位發(fā)布試運(yùn)行通知后，方可進(jìn)入試運(yùn)行階段。若項(xiàng)目由某所屬企業(yè)代為牽頭建設(shè)的，應(yīng)用系統(tǒng)上線試運(yùn)行申請表需首先通過該牽頭企業(yè)的業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)審核后，再提交至總公司公司審批。試運(yùn)行結(jié)束后供應(yīng)商應(yīng)形成《試運(yùn)行報(bào)告》，經(jīng)項(xiàng)目工作組審核，并確定系統(tǒng)達(dá)到穩(wěn)定運(yùn)行條件后，方可正式申請上線運(yùn)行。（七）系統(tǒng)上線階段。系統(tǒng)上線前供應(yīng)商需要通過網(wǎng)絡(luò)安全測試后，再提交上線申請。系統(tǒng)供應(yīng)商填寫提交《應(yīng)用系統(tǒng)正式上線申請表》（詳見附件9）經(jīng)項(xiàng)目牽頭部門、信息化部門等部門負(fù)責(zé)人審批通過后，報(bào)請項(xiàng)目牽頭部門主管領(lǐng)導(dǎo)、信息化部門主管領(lǐng)導(dǎo)審批。若項(xiàng)目由某所屬企業(yè)代為牽頭建設(shè)的，應(yīng)用系統(tǒng)上線申請表需首先通過該牽頭企業(yè)的業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)審核后，再提交至總公司公司審批。上線完成后，項(xiàng)目工作組需組織編寫系統(tǒng)上線報(bào)告，并報(bào)項(xiàng)目牽頭部門、信息化部門等部門負(fù)責(zé)人審批確認(rèn)。第十八條基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目的實(shí)施一般包含設(shè)備到貨、設(shè)備安裝部署、設(shè)備調(diào)試、上線等。供應(yīng)商應(yīng)按照公司委托和采購合同要求，提供設(shè)備清單、詳細(xì)部署方案、設(shè)備安裝手冊、調(diào)試和聯(lián)調(diào)方案等，加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施過程的管理和記錄，投入能夠滿足項(xiàng)目實(shí)施需要的資源，形成清晰明確的里程碑成果，并按照統(tǒng)一規(guī)范的布線標(biāo)準(zhǔn)完成部署。信息化部門組織相關(guān)人員對各里程碑成果進(jìn)行確認(rèn)及管理監(jiān)督（若有工程建設(shè)類工作統(tǒng)一由對應(yīng)基建歸口部門負(fù)責(zé)）。（二）信息化部門應(yīng)做好技術(shù)保障工作，組織對信息化人員的全方位培訓(xùn)，確保掌握相關(guān)設(shè)備的使用、運(yùn)行、維護(hù)等技能。（三）項(xiàng)目部署實(shí)施完成并聯(lián)調(diào)測試完成后，經(jīng)信息化部門審核驗(yàn)證通過，組織供應(yīng)商填寫《基礎(chǔ)設(shè)施完工上線確認(rèn)單》，確定系統(tǒng)達(dá)到穩(wěn)定運(yùn)行條件后，方可正式上線運(yùn)行。第十九條咨詢研究類項(xiàng)目的實(shí)施階段一般包含調(diào)研分析、報(bào)告編寫、評審、報(bào)批、發(fā)布。項(xiàng)目牽頭部門組織供應(yīng)商對有關(guān)單位、部門、領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行調(diào)研，編制相關(guān)咨詢研究報(bào)告，經(jīng)項(xiàng)目牽頭部門、信息化部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門審核通過，必要時可召開專家評審會，并按公司相關(guān)流程報(bào)批和發(fā)布。第二十條需求變更機(jī)制。首先由申請變更的部門出具經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人審批通過的《總公司信息化項(xiàng)目需求變更申請單》（詳見附件11），經(jīng)項(xiàng)目牽頭部門負(fù)責(zé)人審批后，交由信息化部門開展技術(shù)可行性論證與評估工作。若信息化部門評估該變更預(yù)計(jì)最大變動金額在項(xiàng)目預(yù)算內(nèi)的，執(zhí)行如下程序：1.若該變更預(yù)計(jì)最大變動金額2萬元（含）以下的，報(bào)信息化部門評估即可。2.若該變更預(yù)計(jì)最大變動金額2萬元以上、20萬元（含）以下的，需報(bào)項(xiàng)目牽頭部門主管領(lǐng)導(dǎo)、信息化部門主管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.若該變更預(yù)計(jì)最大變動金額20萬元以上、200萬元（含）以下的，需報(bào)項(xiàng)目牽頭部門主管領(lǐng)導(dǎo)、信息化部門主管領(lǐng)導(dǎo)、總裁審批。4.若該需求變更預(yù)計(jì)最大變動金額200萬元以上的，需報(bào)項(xiàng)目牽頭部門主管領(lǐng)導(dǎo)、信息化部門主管領(lǐng)導(dǎo)、總裁辦公會審議，其中需求變更預(yù)計(jì)最大變動金額5000萬元（不含）以上的，還需報(bào)總公司公司黨委會、董事會審批。若信息化部門評估該變更預(yù)計(jì)最大變動金額已超項(xiàng)目預(yù)算的，需求變更的申請部門須按照財(cái)務(wù)相關(guān)制度先執(zhí)行預(yù)算調(diào)整程序后，再按照本條目第（一）款中的程序執(zhí)行。若信息化部門技術(shù)可行性論證與評估過程中，發(fā)現(xiàn)該變更預(yù)計(jì)最大變動金額200萬元（不含）以上、調(diào)整后技術(shù)方案影響較大、信息化部門難以評判等情形，由信息化部門組織召開需求變更方案專家論證會。需求變更審批通過后，由信息化部門根據(jù)項(xiàng)目需求變更頻率、累計(jì)變更費(fèi)用等整體情況，適時與供應(yīng)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議等合同材料。

第五章項(xiàng)目驗(yàn)收第二十一條系統(tǒng)上線申請審批通過后，供應(yīng)商組織整理各類管理文檔、技術(shù)文檔、交接文檔等成果物文件，在系統(tǒng)功能、性能及成果物文檔等方面均具備驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。第二十二條供應(yīng)商編制《項(xiàng)目驗(yàn)收報(bào)告》與《項(xiàng)目驗(yàn)收審批單》（詳見附件10）。其中項(xiàng)目金額200萬元（含）以下的，《項(xiàng)目驗(yàn)收審批單》需報(bào)請項(xiàng)目牽頭部門負(fù)責(zé)人、信息化部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)；項(xiàng)目金額200萬元（不含）以上的，先經(jīng)項(xiàng)目牽頭部門負(fù)責(zé)人、信息化部門負(fù)責(zé)人簽字審批后，再報(bào)請項(xiàng)目牽頭部門主管領(lǐng)導(dǎo)、信息化部門主管領(lǐng)導(dǎo)審批。第二十三條項(xiàng)目驗(yàn)收審批通過后，信息化部門正式從項(xiàng)目工作組開始接手運(yùn)維工作，交接時需要移交的文檔包括但不限于需求報(bào)告、系統(tǒng)設(shè)計(jì)報(bào)告、測試報(bào)告、試運(yùn)行報(bào)告、用戶操作手冊、維護(hù)手冊、網(wǎng)絡(luò)安全測試報(bào)告、上線報(bào)告、驗(yàn)收材料、咨詢研究報(bào)告等項(xiàng)目全過程交付成果物。第二十四條交接工作完成，項(xiàng)目正式結(jié)束，解散項(xiàng)目工作組。第六章附則第二十五條本辦法由總公司信