2025年度企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.目標(biāo)與范圍2.1目標(biāo)2.2范圍3.組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)3.1組織結(jié)構(gòu)3.2職責(zé)分配4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與識(shí)別4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法4.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序5.風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)5.1分析方法5.2評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)6.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略6.1風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避6.2風(fēng)險(xiǎn)減輕6.3風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移6.4風(fēng)險(xiǎn)接受7.內(nèi)部控制措施7.1控制環(huán)境7.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估7.3控制活動(dòng)7.4信息與溝通7.5監(jiān)督8.內(nèi)部控制測(cè)試8.1測(cè)試方法8.2測(cè)試程序9.內(nèi)部控制審計(jì)9.1審計(jì)范圍9.2審計(jì)程序10.監(jiān)督與報(bào)告10.1監(jiān)督機(jī)制10.2報(bào)告要求11.持續(xù)改進(jìn)11.1改進(jìn)措施11.2改進(jìn)程序12.責(zé)任與義務(wù)12.1當(dāng)事人責(zé)任12.2當(dāng)事人義務(wù)13.違約責(zé)任13.1違約情形13.2違約責(zé)任14.爭(zhēng)議解決與終止14.1爭(zhēng)議解決方式14.2終止條件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)在經(jīng)營活動(dòng)中，由于各種不確定因素導(dǎo)致財(cái)務(wù)損失的可能性。1.1.2內(nèi)部控制：指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整和及時(shí)，保護(hù)資產(chǎn)安全，促進(jìn)經(jīng)營效率，防止欺詐和錯(cuò)誤而建立的一系列制度、程序和措施。1.1.3風(fēng)險(xiǎn)管理：指企業(yè)識(shí)別、評(píng)估、處理和監(jiān)控財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的過程。1.2解釋1.2.1本合同中“財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)”包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。1.2.2本合同中“內(nèi)部控制”包括但不限于組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)分工、審批程序、信息安全管理等。2.目標(biāo)與范圍2.1目標(biāo)2.1.1提高企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性和可靠性。2.1.2保障企業(yè)資產(chǎn)的安全和完整。2.1.3提升企業(yè)經(jīng)營效率和效果。2.2范圍2.2.1本合同適用于企業(yè)所有財(cái)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于資金籌集、資金運(yùn)用、成本控制、收益分配等。2.2.2本合同適用于企業(yè)內(nèi)部各級(jí)部門和所有員工。3.組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)3.1組織結(jié)構(gòu)3.1.1設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)督和指導(dǎo)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。3.1.2設(shè)立內(nèi)部控制部門，負(fù)責(zé)內(nèi)部控制體系的建立、實(shí)施和監(jiān)督。3.2職責(zé)分配3.2.1風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)：（1）制定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序；（2）審批重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；（3）監(jiān)督內(nèi)部控制體系的實(shí)施；（4）定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的效果。3.2.2內(nèi)部控制部門負(fù)責(zé)：（1）建立和實(shí)施內(nèi)部控制體系；（2）組織開展內(nèi)部控制測(cè)試；（3）發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，提出改進(jìn)建議；（4）監(jiān)督內(nèi)部控制措施的執(zhí)行。4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與識(shí)別4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法4.1.1采用定性分析和定量分析相結(jié)合的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。4.1.2定性分析包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等環(huán)節(jié)。4.1.3定量分析包括風(fēng)險(xiǎn)度量、風(fēng)險(xiǎn)概率、風(fēng)險(xiǎn)損失等環(huán)節(jié)。4.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序4.2.1通過內(nèi)部審計(jì)、外部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方法，識(shí)別企業(yè)存在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。4.2.2建立風(fēng)險(xiǎn)清單，記錄已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)及其特征。5.風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)5.1分析方法5.1.1采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣、風(fēng)險(xiǎn)樹等方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。5.1.2評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。5.2評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)5.2.1根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。5.2.2高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致重大財(cái)務(wù)損失，影響企業(yè)持續(xù)經(jīng)營。5.2.3中風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致一定程度的財(cái)務(wù)損失，影響企業(yè)經(jīng)營。5.2.4低風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致輕微財(cái)務(wù)損失，對(duì)企業(yè)經(jīng)營影響較小。6.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略6.1風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避6.1.1對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)，采取規(guī)避措施，避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。6.1.2對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)，采取控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。6.2風(fēng)險(xiǎn)減輕6.2.1對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)，采取減輕措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。6.2.2對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)，采取緩解措施，減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的損失。6.3風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移6.3.1對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)，采取轉(zhuǎn)移措施，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。6.3.2對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)，采取分散措施，降低風(fēng)險(xiǎn)集中度。6.4風(fēng)險(xiǎn)接受6.4.1對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)，采取接受措施，不采取任何應(yīng)對(duì)措施。7.內(nèi)部控制措施7.1控制環(huán)境7.1.1建立健全的企業(yè)文化，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。7.1.2明確組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)分工，確保各部門之間的協(xié)調(diào)與配合。7.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估7.2.1定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別和控制風(fēng)險(xiǎn)。7.2.2建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告制度，及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)狀況。7.3控制活動(dòng)7.3.1建立健全的審批程序，確保財(cái)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性。7.3.2加強(qiáng)信息安全管理，防止信息泄露和濫用。7.4信息與溝通7.4.1建立有效的信息溝通渠道，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確傳遞。7.4.2定期組織內(nèi)部培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和內(nèi)部控制能力。7.5監(jiān)督7.5.1定期開展內(nèi)部控制審計(jì)，評(píng)估內(nèi)部控制體系的實(shí)施效果。7.5.2對(duì)內(nèi)部控制缺陷進(jìn)行整改，確保內(nèi)部控制體系的有效性。8.內(nèi)部控制測(cè)試8.1測(cè)試方法8.1.1采用抽樣測(cè)試和全面審查相結(jié)合的方法進(jìn)行內(nèi)部控制測(cè)試。8.1.2抽樣測(cè)試包括隨機(jī)抽樣和系統(tǒng)抽樣，用于評(píng)估內(nèi)部控制的有效性。8.1.3全面審查用于評(píng)估關(guān)鍵控制點(diǎn)的有效性。8.2測(cè)試程序8.2.1制定內(nèi)部控制測(cè)試計(jì)劃，明確測(cè)試目標(biāo)、范圍、時(shí)間安排和人員安排。8.2.2進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試，收集證據(jù)，評(píng)估內(nèi)部控制執(zhí)行情況。8.2.3編制測(cè)試報(bào)告，記錄測(cè)試結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的問題。9.內(nèi)部控制審計(jì)9.1審計(jì)范圍9.1.1內(nèi)部控制審計(jì)覆蓋企業(yè)所有財(cái)務(wù)活動(dòng)、內(nèi)部控制系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)管理體系。9.1.2審計(jì)范圍包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)告、資產(chǎn)保護(hù)、合規(guī)性等方面。9.2審計(jì)程序9.2.1制定內(nèi)部控制審計(jì)計(jì)劃，確定審計(jì)目標(biāo)、范圍、時(shí)間表和資源。9.2.2實(shí)施審計(jì)程序，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)、測(cè)試和分析。9.2.3編制內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告，提出改進(jìn)建議和行動(dòng)計(jì)劃。10.監(jiān)督與報(bào)告10.1監(jiān)督機(jī)制10.1.1建立監(jiān)督委員會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)督內(nèi)部控制體系的有效執(zhí)行。10.1.2設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督內(nèi)部控制的實(shí)施情況。10.2報(bào)告要求10.2.1定期向管理層和董事會(huì)報(bào)告內(nèi)部控制執(zhí)行情況。10.2.2對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制缺陷，及時(shí)向管理層和董事會(huì)報(bào)告。10.2.3報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)描述、影響評(píng)估、應(yīng)對(duì)措施和改進(jìn)進(jìn)度。11.持續(xù)改進(jìn)11.1改進(jìn)措施11.1.1基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和審計(jì)結(jié)果，制定改進(jìn)措施。11.1.2改進(jìn)措施應(yīng)針對(duì)內(nèi)部控制缺陷和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保有效性。11.2改進(jìn)程序11.2.1制定改進(jìn)計(jì)劃，明確改進(jìn)目標(biāo)、時(shí)間表和責(zé)任分配。11.2.2實(shí)施改進(jìn)措施，跟蹤進(jìn)度，評(píng)估效果。12.責(zé)任與義務(wù)12.1當(dāng)事人責(zé)任12.1.1企業(yè)管理層對(duì)內(nèi)部控制體系的有效性負(fù)責(zé)。12.1.2員工應(yīng)遵守內(nèi)部控制規(guī)定，執(zhí)行內(nèi)部控制措施。12.2當(dāng)事人義務(wù)12.2.1企業(yè)應(yīng)提供必要的資源和支持，確保內(nèi)部控制體系的有效實(shí)施。12.2.2員工應(yīng)接受內(nèi)部控制培訓(xùn)，提高內(nèi)部控制意識(shí)。13.違約責(zé)任13.1違約情形13.1.1違反本合同規(guī)定的內(nèi)部控制措施。13.1.2未及時(shí)報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制缺陷。13.2違約責(zé)任13.2.1對(duì)于違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任和賠償責(zé)任。13.2.2企業(yè)有權(quán)采取必要措施，糾正違約行為。14.爭(zhēng)議解決與終止14.1爭(zhēng)議解決方式14.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。14.1.2協(xié)商不成的，提交仲裁機(jī)構(gòu)或法院裁決。14.2終止條件14.2.1本合同因雙方協(xié)商一致解除。14.2.2本合同因一方違約而終止。14.2.3本合同因不可抗力因素而終止。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同中的“第三方”是指除甲乙雙方之外的任何個(gè)人、企業(yè)或其他組織，包括但不限于審計(jì)師、咨詢顧問、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問、保險(xiǎn)代理等。15.1.2第三方介入是指甲乙雙方同意的，由第三方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的行為。15.2第三方責(zé)任15.2.1第三方在提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保其服務(wù)或協(xié)助的客觀性和專業(yè)性。15.2.2第三方對(duì)其提供的服務(wù)或協(xié)助承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.3第三方介入的同意15.3.1甲乙雙方同意第三方介入時(shí)，需書面通知對(duì)方，并取得對(duì)方的書面同意。15.3.2第三方介入的具體事項(xiàng)、范圍和期限應(yīng)在書面同意中明確。15.4第三方責(zé)任限額15.4.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在書面同意中約定，并在合同中明確。15.4.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)包括但不限于第三方提供的服務(wù)或協(xié)助導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失、名譽(yù)損失等。15.4.3第三方的責(zé)任限額不應(yīng)超過其書面同意中約定的金額。15.5第三方與其他各方的劃分15.5.1第三方與甲乙雙方之間是獨(dú)立的合同關(guān)系，第三方不承擔(dān)甲乙雙方之間的合同責(zé)任。15.5.2第三方在執(zhí)行任務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守甲乙雙方的要求，并接受甲乙雙方的監(jiān)督。15.5.3第三方與甲乙雙方之間的溝通和協(xié)調(diào)由甲乙雙方負(fù)責(zé)，第三方不得直接與對(duì)方進(jìn)行商務(wù)或法律上的交涉。15.6第三方介入的額外條款15.6.1第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，并提供相關(guān)證明文件。15.6.2第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商確定，并在書面同意中明確。15.6.3第三方介入期間，甲乙雙方應(yīng)保持溝通暢通，及時(shí)反饋第三方的工作進(jìn)展和問題。15.6.4第三方介入結(jié)束后，甲乙雙方應(yīng)共同評(píng)估第三方的工作成果，并在必要時(shí)提出改進(jìn)建議。15.7第三方介入的終止15.7.1如第三方在介入期間違反合同約定或法律法規(guī)，甲乙雙方有權(quán)終止其介入。15.7.2第三方介入的終止應(yīng)書面通知第三方，并按照合同約定處理相關(guān)事宜。15.7.3第三方介入的終止不影響甲乙雙方根據(jù)本合同享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。15.8第三方介入的保密義務(wù)15.8.1第三方在介入過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密或敏感信息。15.8.2第三方泄露保密信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.9第三方介入的合規(guī)性15.9.1第三方在介入過程中，應(yīng)確保其行為符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。15.9.2第三方違反合規(guī)性要求的，甲乙雙方有權(quán)終止其介入，并要求其承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：合同簽署文件要求：合同簽署文件應(yīng)包括雙方簽字、蓋章以及日期。說明：作為合同有效性的證明文件，應(yīng)妥善保管。2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告要求：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)詳細(xì)列明評(píng)估過程、識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)、分析結(jié)果和建議。說明：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告是風(fēng)險(xiǎn)管理工作的基礎(chǔ)，需定期更新。3.附件三：內(nèi)部控制手冊(cè)要求：內(nèi)部控制手冊(cè)應(yīng)包含內(nèi)部控制政策、程序和操作指南。說明：內(nèi)部控制手冊(cè)是員工執(zhí)行內(nèi)部控制措施的指導(dǎo)文件。4.附件四：內(nèi)部控制測(cè)試報(bào)告要求：內(nèi)部控制測(cè)試報(bào)告應(yīng)記錄測(cè)試程序、結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的問題。說明：內(nèi)部控制測(cè)試報(bào)告是評(píng)估內(nèi)部控制有效性的重要依據(jù)。5.附件五：內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告要求：內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告應(yīng)包括審計(jì)范圍、程序、發(fā)現(xiàn)的問題和改進(jìn)建議。說明：內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告是監(jiān)督內(nèi)部控制體系有效性的關(guān)鍵文件。6.附件六：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要要求：會(huì)議紀(jì)要應(yīng)記錄風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議的議題、討論內(nèi)容和決議。說明：會(huì)議紀(jì)要是風(fēng)險(xiǎn)管理決策過程的記錄。7.附件七：內(nèi)部控制培訓(xùn)記錄要求：培訓(xùn)記錄應(yīng)包括培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容、參與人員和培訓(xùn)效果評(píng)估。說明：內(nèi)部控制培訓(xùn)記錄是提高員工內(nèi)部控制意識(shí)的重要手段。8.附件八：第三方介入?yún)f(xié)議要求：第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方介入的具體事項(xiàng)、責(zé)任和費(fèi)用。說明：第三方介入?yún)f(xié)議是保障第三方權(quán)益和明確責(zé)任的重要文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按時(shí)提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告或內(nèi)部控制手冊(cè)。未執(zhí)行內(nèi)部控制措施或違反內(nèi)部控制規(guī)定。未及時(shí)報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制缺陷。未按約定支付第三方介入費(fèi)用。未遵守保密義務(wù)，泄露商業(yè)秘密。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為一經(jīng)確認(rèn)，責(zé)任方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任和賠償責(zé)任。違約行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)合同約定、法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于經(jīng)濟(jì)損失、名譽(yù)損失、合同解除等。3.違約責(zé)任示例：甲方未按時(shí)提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，導(dǎo)致乙方無法及時(shí)了解風(fēng)險(xiǎn)狀況，乙方有權(quán)要求甲方賠償由此造成的經(jīng)濟(jì)損失。乙方違反內(nèi)部控制規(guī)定，導(dǎo)致企業(yè)資產(chǎn)損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致甲方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2025年度企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制合同1合同目錄一、合同概述1.1合同名稱1.2合同簽訂日期1.3合同雙方基本信息1.4合同簽訂地點(diǎn)二、合同目的與范圍2.1合同目的2.2合同范圍三、風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容3.1財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.2風(fēng)險(xiǎn)管理策略3.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施四、內(nèi)部控制體系4.1內(nèi)部控制組織架構(gòu)4.2內(nèi)部控制制度4.3內(nèi)部控制流程五、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制5.1預(yù)警指標(biāo)體系5.2預(yù)警信息收集與處理5.3預(yù)警信息分析與應(yīng)用六、風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任與權(quán)限6.1風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任6.2風(fēng)險(xiǎn)管理權(quán)限七、風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與考核7.1培訓(xùn)內(nèi)容與形式7.2培訓(xùn)組織實(shí)施7.3考核與評(píng)價(jià)八、信息安全管理8.1信息安全政策8.2信息安全管理制度8.3信息安全防護(hù)措施九、合同期限與續(xù)約9.1合同期限9.2續(xù)約條件10、費(fèi)用與支付方式10.1費(fèi)用構(gòu)成10.2支付方式11、違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決11.1違約責(zé)任11.2爭(zhēng)議解決方式12、合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件13、合同附件13.1附件一：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度13.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃13.3附件三：信息安全管理制度14、其他約定事項(xiàng)14.1合同簽訂雙方的權(quán)利義務(wù)14.2合同變更與解除14.3合同解除后的處理事宜合同編號(hào)_________一、合同概述1.1合同名稱：2025年度企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制合同1.2合同簽訂日期：____年__月__日1.3合同雙方基本信息：1.3.1甲方（企業(yè)名稱）：_______1.3.2乙方（咨詢機(jī)構(gòu)/顧問團(tuán)隊(duì)）：_______1.4合同簽訂地點(diǎn)：_______二、合同目的與范圍2.1合同目的：2.1.1提高企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理水平2.1.2建立健全內(nèi)部控制體系2.1.3降低企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)2.2合同范圍：2.2.1財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分析2.2.2內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)與實(shí)施2.2.3風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與咨詢?nèi)?、風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容3.1財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：3.1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別3.1.2風(fēng)險(xiǎn)分析3.1.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.2風(fēng)險(xiǎn)管理策略：3.2.1風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避3.2.2風(fēng)險(xiǎn)降低3.2.3風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移3.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：3.3.1制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃3.3.2實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施3.3.3監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)變化四、內(nèi)部控制體系4.1內(nèi)部控制組織架構(gòu)：4.1.1內(nèi)部控制委員會(huì)4.1.2內(nèi)部審計(jì)部門4.1.3業(yè)務(wù)部門內(nèi)部控制職責(zé)4.2內(nèi)部控制制度：4.2.1財(cái)務(wù)管理制度4.2.2采購管理制度4.2.3人力資源管理制度4.3內(nèi)部控制流程：4.3.1財(cái)務(wù)流程4.3.2采購流程4.3.3人力資源流程五、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制5.1預(yù)警指標(biāo)體系：5.1.1財(cái)務(wù)指標(biāo)5.1.2非財(cái)務(wù)指標(biāo)5.2預(yù)警信息收集與處理：5.2.1信息收集渠道5.2.2信息處理流程5.3預(yù)警信息分析與應(yīng)用：5.3.1信息分析方法5.3.2信息應(yīng)用措施六、風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任與權(quán)限6.1風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任：6.1.1甲方責(zé)任6.1.2乙方責(zé)任6.2風(fēng)險(xiǎn)管理權(quán)限：6.2.1甲方權(quán)限6.2.2乙方權(quán)限七、風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與考核7.1培訓(xùn)內(nèi)容與形式：7.1.1培訓(xùn)內(nèi)容7.1.2培訓(xùn)形式7.2培訓(xùn)組織實(shí)施：7.2.1培訓(xùn)計(jì)劃7.2.2培訓(xùn)實(shí)施7.3考核與評(píng)價(jià)：7.3.1考核方式7.3.2評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)八、信息安全管理8.1信息安全政策：8.1.1信息安全方針8.1.2信息安全目標(biāo)8.2信息安全管理制度：8.2.1訪問控制制度8.2.2數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)制度8.2.3網(wǎng)絡(luò)安全管理制度8.3信息安全防護(hù)措施：8.3.1防火墻設(shè)置8.3.2病毒防護(hù)8.3.3數(shù)據(jù)加密九、合同期限與續(xù)約9.1合同期限：9.1.1合同有效期為一年，自____年__月__日起至____年__月__日止9.2續(xù)約條件：9.2.1雙方協(xié)商一致9.2.2合同期滿前一個(gè)月提出續(xù)約意向十、費(fèi)用與支付方式10.1費(fèi)用構(gòu)成：10.1.1咨詢服務(wù)費(fèi)10.1.2培訓(xùn)費(fèi)用10.1.3其他相關(guān)費(fèi)用10.2支付方式：10.2.1甲方應(yīng)按合同約定的時(shí)間和金額支付費(fèi)用10.2.2支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬十一、違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決11.1違約責(zé)任：11.1.1甲方違約責(zé)任11.1.2乙方違約責(zé)任11.2爭(zhēng)議解決方式：11.2.1雙方協(xié)商解決11.2.2仲裁或訴訟十二、合同生效與終止12.1合同生效條件：12.1.1雙方簽字蓋章12.1.2合同條款清晰明確12.2合同終止條件：12.2.1合同期限屆滿12.2.2雙方協(xié)商一致解除合同十三、合同附件13.1附件一：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度13.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃13.3附件三：信息安全管理制度十四、其他約定事項(xiàng)14.1合同簽訂雙方的權(quán)利義務(wù)：14.1.1甲方權(quán)利義務(wù)14.1.2乙方權(quán)利義務(wù)14.2合同變更與解除：14.2.1合同變更程序14.2.2合同解除程序14.3合同解除后的處理事宜：14.3.1費(fèi)用結(jié)算14.3.2資料歸還甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________甲方代表（簽字）：____________________乙方代表（簽字）：____________________日期：____________________日期：____________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.1甲方主導(dǎo)權(quán)條款1.1.1甲方在合同執(zhí)行過程中擁有最終決策權(quán)。1.1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求和指示，提供相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。1.2風(fēng)險(xiǎn)管理方案審核權(quán)1.2.1甲方有權(quán)對(duì)乙方提交的風(fēng)險(xiǎn)管理方案進(jìn)行審核，并提出修改意見。1.2.2乙方應(yīng)在收到甲方審核意見后，及時(shí)進(jìn)行方案調(diào)整。1.3內(nèi)部控制制度執(zhí)行監(jiān)督權(quán)1.3.1甲方有權(quán)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。1.3.2乙方應(yīng)配合甲方的監(jiān)督工作，并提供必要的支持。1.4風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告義務(wù)1.4.1乙方在發(fā)現(xiàn)任何可能影響甲方財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的事件時(shí)，應(yīng)及時(shí)向甲方報(bào)告。1.4.2甲方有權(quán)要求乙方提供詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)事件調(diào)查報(bào)告。1.5費(fèi)用調(diào)整權(quán)1.5.1在合同執(zhí)行期間，若因市場(chǎng)變化或其他不可抗力因素導(dǎo)致費(fèi)用增加，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行費(fèi)用調(diào)整。1.5.2費(fèi)用調(diào)整需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：2.1乙方主導(dǎo)權(quán)條款2.1.1乙方在合同執(zhí)行過程中擁有主導(dǎo)權(quán)，負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理方案和內(nèi)部控制制度。2.1.2甲方應(yīng)支持乙方的專業(yè)判斷和決策。2.2風(fēng)險(xiǎn)管理方案實(shí)施權(quán)2.2.1乙方有權(quán)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理方案實(shí)施相應(yīng)的措施。2.2.2甲方應(yīng)提供必要的資源和條件，確保乙方措施的有效實(shí)施。2.3內(nèi)部控制制度執(zhí)行建議權(quán)2.3.1乙方有權(quán)向甲方提出內(nèi)部控制制度的改進(jìn)建議。2.3.2甲方應(yīng)認(rèn)真考慮乙方的建議，并在合理范圍內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。2.4風(fēng)險(xiǎn)事件處理權(quán)2.4.1乙方有權(quán)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行處理，包括調(diào)查、評(píng)估和應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施。2.4.2甲方應(yīng)配合乙方的工作，并提供必要的協(xié)助。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：3.1第三方中介條款3.1.1合同執(zhí)行過程中，如需第三方中介參與，雙方應(yīng)協(xié)商確定中介機(jī)構(gòu)。3.1.2中介機(jī)構(gòu)的選擇應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則。3.2中介費(fèi)用承擔(dān)3.2.1中介費(fèi)用由雙方協(xié)商確定，并在合同中明確約定。3.2.2甲方和乙方應(yīng)按照約定承擔(dān)中介費(fèi)用。3.3中介機(jī)構(gòu)職責(zé)3.3.1中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同約定，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。3.3.2中介機(jī)構(gòu)的工作成果應(yīng)提交給雙方審核。3.4中介機(jī)構(gòu)保密義務(wù)3.4.1中介機(jī)構(gòu)在合同執(zhí)行過程中，對(duì)甲方和乙方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)。3.4.2中介機(jī)構(gòu)不得泄露任何合同相關(guān)機(jī)密信息。3.5中介機(jī)構(gòu)責(zé)任3.5.1中介機(jī)構(gòu)因自身原因?qū)е鹿ぷ魇д`，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.5.2雙方應(yīng)就中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任進(jìn)行協(xié)商，并在必要時(shí)追究其法律責(zé)任。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度2.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃3.信息安全管理制度4.合同雙方基本信息表5.費(fèi)用結(jié)算明細(xì)表6.風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告模板7.第三方中介機(jī)構(gòu)選擇標(biāo)準(zhǔn)8.中介機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時(shí)支付費(fèi)用乙方未按約定提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)乙方泄露甲方商業(yè)秘密中介機(jī)構(gòu)未履行保密義務(wù)2.違約行為的認(rèn)定：甲方未在約定時(shí)間內(nèi)支付費(fèi)用，經(jīng)催告后仍未支付，視為違約。乙方未按約定提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，經(jīng)甲方通知后仍未改善，視為違約。乙方泄露甲方商業(yè)秘密，有證據(jù)證明，視為違約。中介機(jī)構(gòu)未履行保密義務(wù)，有證據(jù)證明，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.合同：是指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。2.違約：是指當(dāng)事人一方或雙方未履行合同約定的義務(wù)，導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)的行為。3.不可抗力：是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。4.商業(yè)秘密：是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：風(fēng)險(xiǎn)管理方案不符合實(shí)際需求。解決辦法：重新評(píng)估需求，調(diào)整方案，確保方案的有效性。2.問題：內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位。解決辦法：加強(qiáng)監(jiān)督，提高員工意識(shí)，定期進(jìn)行內(nèi)部控制檢查。3.問題：信息安全管理存在漏洞。解決辦法：加強(qiáng)信息安全意識(shí)培訓(xùn)，完善信息安全管理制度，定期進(jìn)行安全檢查。4.問題：中介機(jī)構(gòu)服務(wù)不符合預(yù)期。解決辦法：與中介機(jī)構(gòu)溝通，明確服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量要求，必要時(shí)更換中介機(jī)構(gòu)。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理。2.企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)。3.企業(yè)信息安全保障。4.企業(yè)外部中介機(jī)構(gòu)合作。5.企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制培訓(xùn)。全文完。2025年度企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制合同2合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方（企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________2.乙方（企業(yè)內(nèi)部控制方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________3.其他相關(guān)方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________二、合同前言2.1背景和目的本合同旨在明確2025年度企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的相關(guān)事宜，確保企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，提高企業(yè)內(nèi)部控制水平，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語1.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理：指企業(yè)通過識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)控財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的過程。2.內(nèi)部控制：指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，確保財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、經(jīng)營效率和效果，防止舞弊和錯(cuò)誤，制定和實(shí)施的一系列政策和程序。3.2關(guān)鍵詞解釋1.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)在經(jīng)營過程中可能面臨的損失風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。2.內(nèi)部控制制度：指企業(yè)為規(guī)范經(jīng)營行為，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性而制定的一系列規(guī)章制度。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)1.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定，提供財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的專業(yè)服務(wù)。2.甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保服務(wù)質(zhì)量達(dá)到合同要求。3.甲方應(yīng)按照合同約定，向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)1.乙方應(yīng)按照合同約定，為企業(yè)提供財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的專業(yè)服務(wù)。2.乙方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.乙方應(yīng)按照甲方要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地提供財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的相關(guān)報(bào)告。4.乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至2025年12月31日止。5.2合同履行地點(diǎn)本合同履行地點(diǎn)為甲方企業(yè)所在地。5.3合同履行方式乙方應(yīng)按照合同約定，通過現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)、遠(yuǎn)程服務(wù)等方式，為企業(yè)提供財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的專業(yè)服務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件1.合同期滿，雙方無續(xù)簽意愿；2.甲方或乙方違約，經(jīng)另一方書面通知后，合同自通知之日起終止。6.3終止程序1.雙方協(xié)商一致，簽訂終止合同協(xié)議；2.雙方協(xié)商不成，可向人民法院提起訴訟。6.4終止后果1.合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定，辦理相關(guān)事宜；2.合同終止后，乙方應(yīng)退還甲方已支付的服務(wù)費(fèi)用；3.合同終止后，雙方不得就合同履行過程中的爭(zhēng)議向人民法院提起訴訟。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成1.咨詢費(fèi)用：根據(jù)乙方提供的服務(wù)內(nèi)容和甲方需求，按實(shí)際工作量計(jì)算。2.培訓(xùn)費(fèi)用：乙方為甲方員工提供的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制培訓(xùn)費(fèi)用。3.差旅費(fèi)用：乙方為履行合同義務(wù)而產(chǎn)生的合理差旅費(fèi)用。4.材料費(fèi)用：乙方為甲方提供相關(guān)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制資料的費(fèi)用。7.2支付方式1.預(yù)付款：合同簽訂后，甲方應(yīng)向乙方支付合同總金額的30%作為預(yù)付款。2.進(jìn)度款：乙方在完成合同約定的工作進(jìn)度后，甲方應(yīng)按實(shí)際完成工作量支付相應(yīng)款項(xiàng)。3.尾款：合同履行完畢后，甲方應(yīng)在驗(yàn)收合格后支付剩余的70%款項(xiàng)。7.3支付時(shí)間1.預(yù)付款支付時(shí)間：合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)。2.進(jìn)度款支付時(shí)間：乙方完成合同約定的工作進(jìn)度后，甲方應(yīng)在收到乙方提交的付款申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付。3.尾款支付時(shí)間：合同履行完畢，甲方驗(yàn)收合格后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)支付尾款。7.4支付條款1.甲方支付款項(xiàng)時(shí)，應(yīng)出具正式的付款憑證，包括但不限于付款申請(qǐng)、發(fā)票等。2.乙方應(yīng)在收到甲方支付款項(xiàng)后，向甲方出具相應(yīng)的收據(jù)。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1.甲方未按合同約定支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未支付款項(xiàng)的1%。2.甲方未按合同約定提供相關(guān)資料的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于延誤服務(wù)進(jìn)度、增加服務(wù)費(fèi)用等。8.2乙方違約1.乙方未按合同約定提供服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為合同總金額的1%。2.乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式1.甲方或乙方違約，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.賠償金額按實(shí)際損失計(jì)算，賠償方式包括但不限于貨幣賠償、恢復(fù)原狀等。九、保密條款9.1保密內(nèi)容1.甲方企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營策略、發(fā)展規(guī)劃等；2.乙方提供的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制方案、技術(shù)方法等；3.雙方在合同履行過程中產(chǎn)生的其他商業(yè)秘密。9.2保密期限本合同涉及的商業(yè)秘密保密期限為自合同簽訂之日起至合同終止后5年內(nèi)。9.3保密履行方式1.雙方應(yīng)采取合理的保密措施，防止商業(yè)秘密泄露。2.雙方不得以任何形式泄露、傳播或使用對(duì)方的商業(yè)秘密。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等。10.2不可抗力事件1.自然災(zāi)害：如地震、洪水、火災(zāi)等；2.政府行為：如政策調(diào)整、法律法規(guī)變更等；3.社會(huì)異常事件：如罷工、恐怖襲擊等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)1.不可抗力事件發(fā)生時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料。2.不可抗力事件發(fā)生導(dǎo)致合同無法履行時(shí)，雙方應(yīng)協(xié)商解決，必要時(shí)可暫停履行合同。10.4不可抗力實(shí)例1.自然災(zāi)害：地震、洪水等；2.政府行為：稅收政策調(diào)整、出口關(guān)稅增加等；3.社會(huì)異常事件：罷工、恐怖襲擊等。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，或向合同簽訂地仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.合同主體資格受到限制；2.合同內(nèi)容涉及國家秘密、商業(yè)秘密等；3.法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的其他情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.甲方保留對(duì)乙方提供的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制服務(wù)的最終審核權(quán)。2.乙方保留對(duì)甲方提供的數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行保密處理的權(quán)力。13.2特殊權(quán)力保留1.甲方保留在合同履行期間，對(duì)乙方提供的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制服務(wù)進(jìn)行調(diào)整的權(quán)力。2.乙方保留在合同履行期間，對(duì)甲方提出的合理需求進(jìn)行響應(yīng)的權(quán)力。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序任何對(duì)合同的修改和補(bǔ)充，必須以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章后生效。14.2修改和補(bǔ)充效力合同的修改和補(bǔ)充作為合同的組成部分，具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)1.雙方應(yīng)相互提供必要的協(xié)助，確保合同的順利履行。2.甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、資料收集等工作。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應(yīng)通過電話、郵件、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議等方式保持溝通，及時(shí)解決問題。2.雙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，完成各自的協(xié)作任務(wù)。十六、其他條款16.1法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成雙方之間的完整協(xié)議，取代了之前所有有關(guān)本合同主題的口頭或書面協(xié)議。合同各部分具有獨(dú)立性，互不影響。16.3增減條款本合同如需增減條款，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式修改。十七、簽字、日期、蓋章甲方（企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理方）：____________________簽字：______________日期：____年__月__日乙方（企業(yè)內(nèi)部控制方）：____________________簽字：______________日期：____年__月__日甲方（企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理方）：____________________蓋章：______________日期：____年__月__日乙方（企業(yè)內(nèi)部控制方）：____________________蓋章：______________日期：____年__月__日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方企業(yè)基本信息表2.乙方企業(yè)基本信息表3.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制方案4.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制培訓(xùn)計(jì)劃5.費(fèi)用支付明細(xì)表6.保密協(xié)議7.爭(zhēng)議解決協(xié)議8.不可抗力事件證明材料二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約行為及認(rèn)定：未按合同約定支付費(fèi)用：認(rèn)定甲方違約，應(yīng)支付違約金。未按合同約定提供資料：認(rèn)定甲方違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.乙方違約行為及認(rèn)定：未按合同約定提供服務(wù)：認(rèn)定乙方違約，應(yīng)支付違約金。泄露甲方商業(yè)秘密：認(rèn)定乙方違約，應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。三、法律名詞及解釋：1.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理：指企業(yè)通過識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)控財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的過程。2.內(nèi)部控制：指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，確