二零二五年度財務顧問與投資咨詢合同范本2篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度財務顧問與投資咨詢合同范本本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同雙方1.2定義術語1.3合同生效日期2.服務內容2.1財務顧問服務2.1.1財務分析2.1.2預算編制2.1.3投資建議2.2投資咨詢服務2.2.1市場研究2.2.2投資策略2.2.3項目評估3.服務期限3.1合同期限3.2服務期限的延長4.服務費用4.1費用總額4.2費用支付方式4.3費用調整5.保密義務5.1保密信息5.2保密期限5.3保密責任6.知識產權6.1知識產權歸屬6.2知識產權使用7.服務質量保證7.1服務質量標準7.2質量控制措施7.3質量問題處理8.違約責任8.1違約情形8.2違約責任承擔8.3違約賠償9.不可抗力9.1不可抗力事件9.2不可抗力處理10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序10.3合同解除后果11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序11.3爭議解決地點12.合同變更12.1變更條件12.2變更程序12.3變更生效13.合同終止13.1終止條件13.2終止程序13.3終止后果14.其他條款14.1通知方式14.2合同附件14.3合同附件效力第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同雙方1.1.1財務顧問方1.1.1.1名稱：[財務顧問方全稱]1.1.1.2地址：[財務顧問方地址]1.1.1.3法定代表人：[財務顧問方法定代表人姓名]1.1.2投資咨詢方1.1.2.1名稱：[投資咨詢方全稱]1.1.2.2地址：[投資咨詢方地址]1.1.2.3法定代表人：[投資咨詢方法定代表人姓名]1.2定義術語1.2.1“財務顧問服務”指本合同中財務顧問方提供的財務分析、預算編制和投資建議等服務。1.2.2“投資咨詢服務”指本合同中投資咨詢方提供的市場研究、投資策略和項目評估等服務。1.2.3“保密信息”指本合同雙方在履行合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密或其他非公開信息。1.2.4“合同期限”指本合同約定的服務期限。1.2.5“服務費用”指本合同中約定的財務顧問方和投資咨詢方提供服務的報酬。1.3合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。2.服務內容2.1財務顧問服務2.1.1財務分析2.1.1.1對投資咨詢方的財務狀況進行定期分析。2.1.1.2提供財務狀況的評估報告。2.1.2預算編制2.1.2.1協(xié)助投資咨詢方編制年度預算。2.1.2.2對預算執(zhí)行情況進行跟蹤和分析。2.1.3投資建議2.1.3.1根據(jù)財務分析結果，提供投資建議。2.1.3.2定期更新投資建議。2.2投資咨詢服務2.2.1市場研究2.2.1.1對投資領域進行市場研究。2.2.1.2提供市場研究報告。2.2.2投資策略2.2.2.1制定投資策略。2.2.2.2對投資策略進行評估和調整。2.2.3項目評估2.2.3.1對投資項目進行評估。2.2.3.2提供項目評估報告。3.服務期限3.1合同期限本合同服務期限為一年，自合同生效之日起計算。3.2服務期限的延長雙方可協(xié)商一致，在合同期限屆滿前三十日內簽訂補充協(xié)議，延長合同期限。4.服務費用4.1費用總額本合同服務費用總額為人民幣[金額]元。4.2費用支付方式4.2.1服務費用分階段支付。4.2.2每階段服務費用支付時間及金額由雙方另行協(xié)商確定。4.3費用調整如國家政策調整導致費用發(fā)生變動，雙方應協(xié)商一致調整服務費用。5.保密義務5.1保密信息5.1.1雙方對本合同中的保密信息負有保密義務。5.1.2保密信息包括但不限于財務數(shù)據(jù)、商業(yè)計劃、技術秘密等。5.2保密期限5.2.1保密期限自本合同終止之日起計算，不少于五年。5.3保密責任5.3.1如一方違反保密義務，應承擔相應的法律責任。6.知識產權6.1知識產權歸屬6.1.1本合同項下的知識產權歸各自所有。6.1.2雙方在履行合同過程中產生的知識產權，歸各自所有。6.2知識產權使用6.2.1雙方在履行合同過程中，可合理使用對方的知識產權。6.2.2使用對方知識產權應遵循對方的要求。8.服務質量保證8.1服務質量標準8.1.1財務顧問方提供的服務應滿足行業(yè)標準和雙方約定的服務要求。8.1.2投資咨詢方提供的服務應確保信息的準確性和時效性。8.2質量控制措施8.2.1財務顧問方應建立健全內部控制制度，確保服務質量的穩(wěn)定。8.2.2投資咨詢方應定期對服務質量進行自查，并向財務顧問方報告。8.3質量問題處理8.3.1如客戶對服務質量有異議，財務顧問方應在接到通知后五個工作日內進行核實。8.3.2財務顧問方應在核實后七個工作日內提出解決方案。9.違約責任9.1違約情形9.1.1任何一方未按合同約定履行義務。9.1.2任何一方違反保密義務。9.2違約責任承擔9.2.1違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.2.2違約金按合同約定比例計算。9.3違約賠償9.3.1違約方應賠償因其違約行為給對方造成的直接經濟損失。9.3.2違約方應賠償因其違約行為給對方造成的間接經濟損失。10.不可抗力10.1不可抗力事件10.1.1因自然災害、政府行為、社會異常事件等原因導致的無法預見、無法避免且無法克服的客觀情況。10.2不可抗力處理10.2.1發(fā)生不可抗力事件時，雙方應及時協(xié)商處理。10.2.2因不可抗力導致合同無法履行的，合同雙方互不承擔責任。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應友好協(xié)商解決爭議。11.1.2如協(xié)商不成，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決程序11.2.1爭議發(fā)生后，雙方應在三十日內協(xié)商解決。11.2.2如協(xié)商不成，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.3爭議解決地點本合同爭議解決地點為合同簽訂地。12.合同變更12.1變更條件12.1.1雙方協(xié)商一致，認為有必要變更合同內容。12.2變更程序12.2.1變更內容應以書面形式通知對方。12.2.2雙方應在收到變更通知后七個工作日內確認或提出異議。12.3變更生效12.3.1經雙方確認的變更內容自變更通知送達對方之日起生效。13.合同終止13.1終止條件13.1.1合同期限屆滿。13.1.2雙方協(xié)商一致解除合同。13.1.3發(fā)生不可抗力，致使合同無法履行。13.2終止程序13.2.1雙方應在合同終止前三十日書面通知對方。13.2.2雙方應在合同終止后七個工作日內辦理相關手續(xù)。13.3終止后果13.3.1合同終止后，雙方應按照約定結算剩余服務費用。13.3.2合同終止后，雙方應繼續(xù)履行保密義務。14.其他條款14.1通知方式14.1.1雙方之間的通知應以書面形式進行。14.1.2通知應以掛號信或特快專遞方式寄送至對方指定的地址。14.2合同附件14.2.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.3合同附件效力14.3.1本合同附件的效力以本合同規(guī)定的為準。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指本合同項下，由甲乙雙方共同指定的，提供特定服務或協(xié)助的專業(yè)機構、個人或其他實體。15.1.2第三方服務范圍包括但不限于：審計、評估、法律咨詢、技術支持等。15.1.3第三方介入需符合法律法規(guī)及相關行業(yè)規(guī)定。15.2第三方選定15.2.1第三方由甲乙雙方協(xié)商選定，并簽訂相應的合作協(xié)議。15.2.2第三方選定后，甲乙雙方應在七個工作日內通知對方。15.3第三方責任15.3.1第三方應根據(jù)合作協(xié)議及本合同約定，履行其職責。15.3.2第三方在履行職責過程中，如因自身原因導致服務瑕疵或損害甲乙雙方權益的，應承擔相應的法律責任。15.3.3第三方的責任限額，由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，但不得低于本合同約定的甲乙雙方責任限額。15.4第三方權利15.4.1第三方有權要求甲乙雙方提供必要的資料和信息。15.4.2第三方有權根據(jù)合作協(xié)議及本合同約定，收取相應的服務費用。15.5第三方與其他各方的關系15.5.1第三方與甲乙雙方的關系為獨立服務關系，第三方不承擔甲乙雙方之間的責任。15.5.2第三方在履行職責過程中，如需與甲乙雙方之外的第三方發(fā)生業(yè)務往來，應經甲乙雙方同意。15.5.3第三方在履行職責過程中，應遵循甲乙雙方的要求，不得損害甲乙雙方的合法權益。16.第三方介入后的合同修改16.1合同修改原則16.1.1本合同條款在第三方介入后，如需修改，應遵循平等、自愿、公平的原則。16.1.2合同修改需經甲乙雙方及第三方協(xié)商一致。16.2合同修改程序16.2.1合同修改應以書面形式進行。16.2.2合同修改經甲乙雙方及第三方簽字蓋章后生效。16.3合同修改通知16.3.1合同修改生效后，甲乙雙方及第三方應在七個工作日內通知對方。17.第三方介入后的費用承擔17.1第三方服務費用17.1.1第三方服務費用由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定。17.1.2第三方服務費用支付方式、時間及金額，由甲乙雙方及第三方在合作協(xié)議中約定。17.2費用調整17.2.1如國家政策調整導致第三方服務費用發(fā)生變動，甲乙雙方及第三方應協(xié)商一致調整費用。17.3費用結算17.3.1第三方服務費用由甲乙雙方支付。18.第三方介入后的保密義務18.1第三方保密義務18.1.1第三方對本合同及合作協(xié)議中約定的保密信息負有保密義務。18.1.2第三方在履行職責過程中，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術秘密或其他非公開信息。18.1.3第三方違反保密義務，應承擔相應的法律責任。18.2保密期限18.2.1第三方保密期限自本合同及合作協(xié)議終止之日起計算，不少于五年。18.3保密責任18.3.1第三方違反保密義務，應賠償甲乙雙方因此遭受的損失。19.第三方介入后的爭議解決19.1爭議解決方式19.1.1第三方介入后的爭議，甲乙雙方應協(xié)商解決。19.1.2如協(xié)商不成，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。19.2爭議解決程序19.2.1爭議發(fā)生后，甲乙雙方應在三十日內協(xié)商解決。19.2.2如協(xié)商不成，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同主體身份證明文件要求：提供雙方有效營業(yè)執(zhí)照副本、法定代表人身份證明等。說明：用于證明合同雙方的身份和資質。2.財務顧問方資質證明文件要求：提供財務顧問方相關資質證書、專業(yè)資格證書等。說明：用于證明財務顧問方的專業(yè)能力和資質。3.投資咨詢方資質證明文件要求：提供投資咨詢方相關資質證書、專業(yè)資格證書等。說明：用于證明投資咨詢方的專業(yè)能力和資質。4.合作協(xié)議要求：提供甲乙雙方及第三方簽訂的合作協(xié)議。說明：用于明確第三方介入后的權利、義務和責任。5.服務費用支付憑證要求：提供甲乙雙方及第三方之間的服務費用支付憑證。說明：用于證明服務費用已按約定支付。6.質量控制報告要求：提供財務顧問方和投資咨詢方提供的服務質量控制報告。說明：用于證明服務質量符合約定標準。7.爭議解決相關文件要求：提供雙方協(xié)商或訴訟過程中產生的相關文件。說明：用于證明爭議解決的過程和結果。8.其他相關文件要求：根據(jù)合同履行過程中可能產生的其他文件。說明：用于補充和證明合同履行過程中的相關事項。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為要求：任何一方未按合同約定履行義務。2.違約責任認定標準要求：根據(jù)違約行為對甲乙雙方權益的影響程度，確定違約責任。3.違約責任認定示例示例1：財務顧問方未按時提供財務分析報告。責任認定：財務顧問方應承擔延遲提供服務所造成的損失，包括但不限于投資咨詢方因延遲獲得財務分析報告而錯失的投資機會。示例2：投資咨詢方未按照約定制定投資策略。責任認定：投資咨詢方應承擔未制定投資策略所造成的損失，包括但不限于甲乙雙方因投資策略不當而遭受的投資損失。示例3：第三方泄露保密信息。責任認定：第三方應承擔泄露保密信息所造成的損失，包括但不限于甲乙雙方因保密信息泄露而遭受的損失。示例4：任何一方未按時支付服務費用。責任認定：違約方應承擔延遲支付服務費用所造成的損失，包括但不限于利息損失。全文完。二零二四年度財務顧問與投資咨詢合同范本2本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同定義1.2術語解釋2.服務內容2.1財務顧問服務2.1.1財務分析2.1.2財務規(guī)劃2.1.3投資建議2.2投資咨詢服務2.2.1市場調研2.2.2投資機會評估2.2.3風險評估3.雙方權利與義務3.1財務顧問的權利3.1.1提供專業(yè)意見3.1.2收取服務費用3.2財務顧問的義務3.2.1確保服務質量3.2.2保守客戶秘密3.3投資咨詢方的權利3.3.1獲取咨詢服務3.3.2提供必要信息3.4投資咨詢方的義務3.4.1合理使用咨詢服務3.4.2按時支付費用4.服務期限4.1合同生效日期4.2服務期限長度4.3合同續(xù)約條款5.服務費用5.1費用總額5.2費用支付方式5.3費用支付時間6.保密條款6.1保密信息定義6.2保密義務6.3違約責任7.不可抗力7.1不可抗力事件定義7.2不可抗力處理8.解除合同8.1合同解除條件8.2解除程序8.3解除后果9.違約責任9.1違約行為定義9.2違約責任承擔10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構10.3爭議解決程序11.合同生效與修改11.1合同生效條件11.2合同修改程序12.合同附件12.1附件一：服務清單12.2附件二：保密協(xié)議12.3附件三：其他相關文件13.適用法律與管轄13.1適用法律13.2管轄法院14.其他14.1其他約定事項14.2其他補充條款第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1合同定義1.2術語解釋（1）“財務顧問”指受托提供財務顧問服務的乙方；（2）“投資咨詢方”指委托財務顧問提供投資咨詢服務的甲方；（3）“服務內容”指本合同中約定的財務顧問應提供的財務顧問服務和投資咨詢服務；（4）“保密信息”指雙方在履行本合同過程中知悉的對方的商業(yè)秘密、技術秘密或其他應當保密的信息；（5）“不可抗力”指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。2.服務內容2.1財務顧問服務2.1.1財務分析乙方應按照甲方的要求，對甲方提供的財務數(shù)據(jù)進行全面分析，包括但不限于財務狀況、經營成果和現(xiàn)金流量等。2.1.2財務規(guī)劃乙方應協(xié)助甲方制定財務規(guī)劃，包括但不限于投資計劃、融資計劃、成本控制等。2.1.3投資建議乙方應根據(jù)財務分析結果和財務規(guī)劃，向甲方提供投資建議，包括但不限于投資組合、投資策略等。2.2投資咨詢服務2.2.1市場調研乙方應定期進行市場調研，了解行業(yè)動態(tài)、市場趨勢和競爭態(tài)勢等。2.2.2投資機會評估乙方應根據(jù)市場調研結果，對潛在的投資機會進行評估，包括但不限于投資回報率、風險水平等。2.2.3風險評估乙方應評估投資建議中的風險因素，并提出相應的風險控制措施。3.雙方權利與義務3.1財務顧問的權利3.1.1乙方有權要求甲方提供履行本合同所必需的資料和信息。3.1.2乙方有權根據(jù)本合同約定收取服務費用。3.2財務顧問的義務3.2.1乙方應保證提供的服務符合相關法律法規(guī)和行業(yè)標準。3.2.2乙方應保守甲方秘密，未經甲方同意，不得向任何第三方泄露保密信息。3.3投資咨詢方的權利3.3.1甲方有權要求乙方按照本合同約定提供專業(yè)、及時的服務。3.3.2甲方有權對乙方的服務提出意見和建議。3.4投資咨詢方的義務3.4.1甲方應按照本合同約定支付服務費用。3.4.2甲方應配合乙方的工作，及時提供必要的資料和信息。4.服務期限4.1合同生效日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。4.2服務期限長度本合同服務期限為一年，自合同生效之日起計算。4.3合同續(xù)約條款如雙方同意，本合同可續(xù)約，續(xù)約期限為一年。5.服務費用5.1費用總額本合同服務費用總額為人民幣______元。5.2費用支付方式服務費用應按季度支付，甲方應在每個季度末前支付下一季度的服務費用。5.3費用支付時間甲方應在每個季度首月的前十個工作日內支付當季度的服務費用。6.保密條款6.1保密信息定義本合同項下的保密信息包括但不限于：（1）甲方的財務數(shù)據(jù)、商業(yè)計劃、技術秘密等；（2）乙方的服務內容、工作計劃、商業(yè)秘密等。6.2保密義務雙方對本合同項下的保密信息負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。6.3違約責任如任何一方違反保密義務，應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償對方因此遭受的損失。8.不可抗力8.1不可抗力事件定義在本合同中，不可抗力事件是指合同簽訂后發(fā)生的，不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。8.2不可抗力處理如發(fā)生不可抗力事件，致使本合同無法履行或履行成本顯著增加，受影響的一方應立即通知對方，并在合理期限內提供有關不可抗力事件的證明。受影響的一方有權要求部分或全部免除責任，或延長合同履行期限。9.解除合同9.1合同解除條件（1）一方嚴重違約，經另一方書面通知后，違約方在合理期限內仍未采取補救措施或繼續(xù)違約；（2）一方破產、解散或被吊銷營業(yè)執(zhí)照；（3）不可抗力事件持續(xù)超過六個月，且無法通過雙方協(xié)商解決。9.2解除程序任何一方要求解除合同時，應書面通知對方，并說明解除合同的原因。合同自解除通知送達對方之日起解除。9.3解除后果合同解除后，雙方應立即終止履行各自的權利和義務。已支付的費用不予退還，未支付的費用不再支付。雙方應妥善處理已發(fā)生的業(yè)務事項。10.違約責任10.1違約行為定義違約行為是指任何一方違反本合同約定的義務，包括但不限于未按時支付費用、未按約定提供服務、泄露保密信息等。10.2違約責任承擔任何一方違約，應承擔相應的違約責任，包括但不限于：（1）支付違約金；（2）賠償對方因此遭受的直接損失；（3）承擔其他違約責任。11.爭議解決11.1爭議解決方式雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機構如雙方同意，爭議也可提交仲裁機構仲裁。11.3爭議解決程序爭議解決程序應按照爭議解決機構的規(guī)定進行。12.合同生效與修改12.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同修改程序對本合同的任何修改，均應以書面形式進行，并由雙方簽字（或蓋章）確認。13.合同附件13.1附件一：服務清單13.2附件二：保密協(xié)議13.3附件三：其他相關文件14.其他14.1其他約定事項雙方在本合同中未約定的其他事項，應按照法律規(guī)定和商業(yè)慣例處理。14.2其他補充條款本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，第三方指除甲方、乙方以外的任何個人、企業(yè)或其他組織，包括但不限于中介方、評估機構、審計機構、律師事務所等。15.2第三方介入原因（1）提供專業(yè)服務，如審計、評估、法律咨詢等；（2）協(xié)助履行合同義務，如資金監(jiān)管、項目監(jiān)理等；（3）解決合同爭議，如調解、仲裁等。15.3第三方介入程序15.3.1甲方或乙方如需引入第三方，應提前書面通知對方，并說明第三方介入的原因、目的和預期效果。15.3.2雙方應就第三方介入事宜進行協(xié)商，達成一致后，由甲方或乙方與第三方簽訂相關協(xié)議。16.甲乙雙方額外條款及說明16.1甲方額外條款16.1.1甲方應確保第三方具備履行其職責的能力和資質。16.1.2甲方應監(jiān)督第三方的工作，確保其按照合同約定和行業(yè)標準執(zhí)行。16.2乙方額外條款16.2.1乙方應配合第三方的介入，提供必要的資料和信息。16.2.2乙方應監(jiān)督第三方的工作，確保其不侵犯甲方的合法權益。17.第三方的責任限額17.1第三方責任第三方在本合同項下的責任，限于其直接違約行為或因履行合同義務而產生的后果。17.2責任限額17.2.1第三方的責任限額應在本合同中明確約定，或由甲方與第三方另行簽訂協(xié)議確定。17.2.2如無特殊約定，第三方責任限額為本合同服務費用總額的10%。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1責任劃分18.1.1甲方與乙方之間的責任劃分，按照本合同約定執(zhí)行。18.1.2第三方僅對其直接違約行為負責，不承擔甲方與乙方之間的責任。18.2權利義務18.2.1第三方有權按照合同約定收取服務費用。18.2.2第三方有權要求甲方和乙方提供必要的資料和信息，并有權根據(jù)合同約定采取必要措施。19.第三方介入的合同終止19.1如第三方介入導致合同無法繼續(xù)履行，任何一方均可提出解除合同。19.2合同解除后，第三方應立即終止介入，并協(xié)助處理相關后續(xù)事宜。20.第三方介入的爭議解決20.