二零二五年度公司股份托管與風(fēng)險(xiǎn)控制合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度公司股份托管與風(fēng)險(xiǎn)控制合同本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同目的1.2合同依據(jù)1.3合同期限2.托管機(jī)構(gòu)職責(zé)2.1賬戶管理2.2交易執(zhí)行2.3信息披露2.4風(fēng)險(xiǎn)控制3.股份托管方式3.1托管形式3.2托管賬戶3.3托管費(fèi)用4.風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警4.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)5.信息披露要求5.1信息披露內(nèi)容5.2信息披露方式5.3信息披露頻率6.費(fèi)用及支付6.1托管費(fèi)用6.2其他費(fèi)用6.3支付方式7.合同變更與解除7.1合同變更7.2合同解除7.3解除條件8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3違約賠償9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同終止后的處理11.合同附件11.1附件一：托管協(xié)議11.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制措施11.3附件三：費(fèi)用清單12.合同份數(shù)13.合同簽署14.其他約定第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同目的本合同旨在明確甲方（股份持有人）與乙方（股份托管機(jī)構(gòu)）之間關(guān)于股份托管與風(fēng)險(xiǎn)控制的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保甲方股份的安全、合規(guī)運(yùn)作，并有效控制風(fēng)險(xiǎn)。1.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)及雙方協(xié)商一致的原則制定。1.3合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，期滿后自動(dòng)續(xù)簽，除非一方提前三十日書面通知對(duì)方解除合同。2.托管機(jī)構(gòu)職責(zé)2.1賬戶管理乙方應(yīng)負(fù)責(zé)為甲方開設(shè)專門的股份托管賬戶，確保賬戶安全、獨(dú)立，并對(duì)賬戶進(jìn)行日常管理。2.2交易執(zhí)行乙方應(yīng)按照甲方指令執(zhí)行股份交易，確保交易及時(shí)、準(zhǔn)確，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。2.3信息披露乙方應(yīng)及時(shí)向甲方披露股份托管賬戶的變動(dòng)情況、交易信息及風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。2.4風(fēng)險(xiǎn)控制乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，對(duì)股份托管過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制。3.股份托管方式3.1托管形式本合同采用集中托管方式，甲方股份全部托管于乙方指定的證券公司。3.2托管賬戶乙方為甲方開設(shè)的托管賬戶應(yīng)具備唯一性，賬戶名稱為“甲方股份托管賬戶”。3.3托管費(fèi)用乙方應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定和雙方協(xié)商一致的原則收取托管費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)見附件三。4.風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估乙方應(yīng)定期對(duì)股份托管賬戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警乙方應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，及時(shí)向甲方發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制建議。4.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括但不限于調(diào)整投資組合、限制交易等。5.信息披露要求5.1信息披露內(nèi)容5.2信息披露方式乙方可通過書面報(bào)告、電子郵件、電話等方式向甲方披露信息。5.3信息披露頻率乙方應(yīng)每月至少向甲方披露一次股份托管賬戶的變動(dòng)情況和交易信息，風(fēng)險(xiǎn)控制措施和費(fèi)用情況可按季度披露。6.費(fèi)用及支付6.1托管費(fèi)用乙方應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定和雙方協(xié)商一致的原則收取托管費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)見附件三。6.2其他費(fèi)用除托管費(fèi)用外，雙方還應(yīng)協(xié)商確定其他費(fèi)用的承擔(dān)方式。6.3支付方式甲方應(yīng)在收到乙方開具的合法發(fā)票后，按照約定的支付方式進(jìn)行支付。8.違約責(zé)任8.1違約情形若一方違反本合同約定，導(dǎo)致合同無法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。8.2違約責(zé)任a)向守約方支付違約金，違約金按損失金額的10%計(jì)算，但最高不超過合同總金額的5%；b)恢復(fù)或賠償因違約行為給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；c)承擔(dān)因違約行為引起的其他法律責(zé)任。8.3違約賠償若違約行為導(dǎo)致對(duì)方遭受重大損失，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.爭議解決9.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)若雙方同意，可約定將爭議提交仲裁委員會(huì)仲裁。9.3爭議解決程序爭議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和仲裁規(guī)則。10.合同生效與終止10.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同終止條件合同終止條件包括：a)合同期限屆滿；b)雙方協(xié)商一致解除合同；c)因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；d)一方嚴(yán)重違約，經(jīng)對(duì)方書面通知后，對(duì)方在合理期限內(nèi)未采取補(bǔ)救措施；e)法律法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。10.3合同終止后的處理a)乙方應(yīng)將甲方股份及賬戶信息完整、準(zhǔn)確地移交給甲方或甲方指定的機(jī)構(gòu)；b)雙方應(yīng)結(jié)算合同期間產(chǎn)生的費(fèi)用；c)雙方應(yīng)妥善處理合同終止后的其他事宜。11.合同附件11.1附件一：托管協(xié)議11.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制措施11.3附件三：費(fèi)用清單12.合同份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。13.合同簽署本合同由甲乙雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。14.其他約定14.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.2本合同自簽訂之日起，對(duì)雙方具有法律約束力。14.3本合同如有修改，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方概念本合同中所述“第三方”是指除甲乙雙方以外的其他參與合同履行的主體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入情形a)甲乙雙方協(xié)商一致，引入第三方提供專業(yè)服務(wù)；b)合同履行過程中，因需要第三方協(xié)助解決爭議或履行特定義務(wù)；c)法律法規(guī)或合同約定需要第三方介入的情形。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額定義本合同中的“責(zé)任限額”是指第三方因履行本合同而產(chǎn)生的法律責(zé)任，其賠償金額不得超過合同約定的限額。16.2責(zé)任限額約定雙方在本合同中約定第三方責(zé)任限額為人民幣X萬元。17.第三方權(quán)利與義務(wù)17.1第三方權(quán)利第三方在本合同中的權(quán)利包括：a)根據(jù)合同約定和法律法規(guī)，獨(dú)立開展相關(guān)工作；b)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；c)在合同約定范圍內(nèi)，享有相應(yīng)的費(fèi)用支付權(quán)利。17.2第三方義務(wù)第三方在本合同中的義務(wù)包括：a)嚴(yán)格按照合同約定和法律法規(guī)履行職責(zé)；b)對(duì)甲乙雙方提供的信息和資料保密；c)對(duì)因自身原因造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1責(zé)任劃分a)甲乙雙方對(duì)合同履行的責(zé)任和義務(wù)，不因第三方的介入而免除；b)第三方僅對(duì)其自身提供的服務(wù)或協(xié)助承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；c)因第三方原因造成的損失，由第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。18.2爭議解決a)第三方介入引起的爭議，由甲乙雙方協(xié)商解決；b)協(xié)商不成的，可提交合同約定的爭議解決機(jī)構(gòu)處理。19.第三方介入的程序19.1介入申請(qǐng)甲乙雙方協(xié)商一致后，應(yīng)向第三方發(fā)出介入申請(qǐng)，并明確介入的具體事項(xiàng)和職責(zé)。19.2介入確認(rèn)第三方應(yīng)在收到介入申請(qǐng)后五個(gè)工作日內(nèi)予以確認(rèn)，并明確介入的具體方案和時(shí)間安排。19.3介入實(shí)施第三方應(yīng)根據(jù)合同約定和介入方案，獨(dú)立、公正地履行職責(zé)。20.第三方介入的終止20.1終止條件第三方介入的終止條件包括：a)合同履行完畢；b)第三方完成合同約定的任務(wù)；c)第三方因自身原因或不可抗力無法繼續(xù)履行職責(zé)；d)雙方協(xié)商一致解除第三方介入。20.2終止程序第三方介入終止時(shí)，甲乙雙方應(yīng)共同確認(rèn)，并按照合同約定處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：托管協(xié)議詳細(xì)要求：詳細(xì)說明股份托管的具體條款，包括托管方式、賬戶管理、交易執(zhí)行、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容。說明：此附件為合同的核心附件，是股份托管的基礎(chǔ)性文件。2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制措施詳細(xì)要求：列舉具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等。說明：此附件用于指導(dǎo)乙方在股份托管過程中如何實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制。3.附件三：費(fèi)用清單詳細(xì)要求：列明各項(xiàng)費(fèi)用的具體金額，包括托管費(fèi)用、其他費(fèi)用等。說明：此附件用于明確甲乙雙方在合同履行過程中的費(fèi)用承擔(dān)。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方介入的具體事項(xiàng)、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。說明：此附件用于規(guī)范第三方在合同履行過程中的行為。5.附件五：爭議解決機(jī)制詳細(xì)要求：規(guī)定爭議解決的方式、機(jī)構(gòu)和程序。說明：此附件用于指導(dǎo)甲乙雙方在發(fā)生爭議時(shí)如何解決。6.附件六：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：明確合同變更的條件、程序和內(nèi)容。說明：此附件用于規(guī)范合同變更的行為。7.附件七：合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：明確合同解除的條件、程序和后果。說明：此附件用于規(guī)范合同解除的行為。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為未按照合同約定開設(shè)托管賬戶未按照合同約定執(zhí)行交易指令未按照合同約定進(jìn)行信息披露未按照合同約定采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施違反合同約定的費(fèi)用支付義務(wù)未按照合同約定處理合同變更或解除事宜2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約行為發(fā)生后，甲乙雙方應(yīng)及時(shí)溝通，協(xié)商解決。若協(xié)商不成，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：a)支付違約金b)恢復(fù)或賠償損失c)承擔(dān)法律責(zé)任3.違約責(zé)任示例若乙方未按照合同約定開設(shè)托管賬戶，導(dǎo)致甲方股份無法托管，乙方應(yīng)支付違約金，并賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。若乙方未按照合同約定執(zhí)行交易指令，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)賠償甲方損失金額的10%作為違約金。全文完。二零二四年度公司股份托管與風(fēng)險(xiǎn)控制合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1托管方信息1.2被托管方信息2.托管股份基本情況2.1股份種類2.2股份數(shù)量2.3股份持有比例3.股份托管目的3.1風(fēng)險(xiǎn)控制3.2股份管理4.托管期限4.1起始日期4.2結(jié)束日期5.托管費(fèi)用5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2費(fèi)用支付方式6.風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.1日常監(jiān)控6.2異常情況處理6.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警7.股份管理7.1股份過戶7.2股份分紅7.3股份質(zhì)押8.信息披露8.1信息披露原則8.2信息披露內(nèi)容8.3信息披露方式9.違約責(zé)任9.1托管方違約責(zé)任9.2被托管方違約責(zé)任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序12.合同生效12.1合同生效條件12.2合同生效日期13.合同變更13.1合同變更條件13.2合同變更程序14.合同附件14.1附件一：股份托管協(xié)議14.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制措施細(xì)則14.3附件三：信息披露細(xì)則第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1托管方信息1.1.1名稱：X股份托管有限公司1.1.2注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)1.1.3法定代表人：1.1.4聯(lián)系電話：056781.2被托管方信息1.2.1名稱：科技有限公司1.2.2注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)1.2.3法定代表人：1.2.4聯(lián)系電話：0876543212.托管股份基本情況2.1股份種類：普通股2.2股份數(shù)量：100萬股2.3股份持有比例：占科技有限公司總股本的5%3.股份托管目的3.1風(fēng)險(xiǎn)控制：確保股份安全，防止非法交易和濫用3.2股份管理：規(guī)范股份流轉(zhuǎn)，維護(hù)公司利益4.托管期限4.1起始日期：2024年1月1日4.2結(jié)束日期：2024年12月31日5.托管費(fèi)用5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：按托管股份總價(jià)值的0.5%收取，每年支付一次5.2費(fèi)用支付方式：銀行轉(zhuǎn)賬，支付至托管方指定賬戶6.風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.1日常監(jiān)控：每日對(duì)托管股份進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)通知被托管方6.2異常情況處理：出現(xiàn)異常情況，托管方有權(quán)采取必要措施，包括但不限于暫停交易、凍結(jié)股份等6.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：根據(jù)市場(chǎng)情況，定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，提醒被托管方注意風(fēng)險(xiǎn)7.股份管理7.1股份過戶：經(jīng)被托管方申請(qǐng)，托管方應(yīng)在核實(shí)身份后辦理股份過戶手續(xù)7.2股份分紅：托管方負(fù)責(zé)代為收取股份分紅，并及時(shí)將分紅款項(xiàng)支付給被托管方7.3股份質(zhì)押：被托管方需進(jìn)行股份質(zhì)押時(shí)，應(yīng)提前向托管方申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可辦理質(zhì)押手續(xù)8.信息披露8.1信息披露原則8.1.1依法披露：嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整8.1.2及時(shí)披露：及時(shí)披露股份托管過程中的重大事項(xiàng)，不得遲延或隱瞞8.1.3公平披露：對(duì)所有投資者公平披露信息，不得進(jìn)行選擇性披露8.2信息披露內(nèi)容8.2.1托管股份變動(dòng)情況8.2.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施情況8.2.3費(fèi)用收取及支付情況8.2.4其他需要披露的事項(xiàng)8.3信息披露方式8.3.1通過公司官方網(wǎng)站公布8.3.2向投資者發(fā)送書面通知8.3.3報(bào)送相關(guān)監(jiān)管部門9.違約責(zé)任9.1托管方違約責(zé)任9.1.1未按約定進(jìn)行股份管理的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任9.1.2未及時(shí)披露信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任9.2被托管方違約責(zé)任9.2.1未按約定支付托管費(fèi)用的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約金9.2.2未配合托管方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方協(xié)商解決10.1.2仲裁解決10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.2.1爭議發(fā)生地仲裁委員會(huì)11.合同解除11.1合同解除條件11.1.1雙方協(xié)商一致11.1.2一方嚴(yán)重違約11.2合同解除程序11.2.1提前通知對(duì)方11.2.2解除合同書備案12.合同生效12.1合同生效條件12.1.1雙方簽字蓋章12.1.2相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)12.2合同生效日期12.2.1合同簽訂之日起生效13.合同變更13.1合同變更條件13.1.1雙方協(xié)商一致13.1.2法律法規(guī)變更13.2合同變更程序13.2.1簽訂變更協(xié)議13.2.2協(xié)議備案14.合同附件14.1附件一：股份托管協(xié)議14.1.1協(xié)議14.1.2附件清單14.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制措施細(xì)則14.2.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施14.2.2應(yīng)急預(yù)案14.3附件三：信息披露細(xì)則14.3.1信息披露內(nèi)容14.3.2信息披露流程第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指在股份托管合同履行過程中，由甲乙雙方一致同意引入的，提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的其他獨(dú)立法人、自然人或其他組織。15.2第三方介入原因15.2.1第三方介入旨在提高托管效率，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制能力，優(yōu)化股份管理流程。15.3第三方介入類型15.3.1中介方：提供股份托管、風(fēng)險(xiǎn)控制、法律咨詢等中介服務(wù)。15.3.2專業(yè)機(jī)構(gòu)：如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等，提供專業(yè)評(píng)估、審計(jì)、法律服務(wù)等。15.3.3技術(shù)支持方：提供技術(shù)支持、系統(tǒng)維護(hù)等技術(shù)服務(wù)。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任限額定義16.1.1第三方責(zé)任限額是指第三方因履行合同過程中出現(xiàn)違約或侵權(quán)行為，對(duì)甲乙雙方造成損失的，其應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。16.2第三方責(zé)任限額設(shè)定16.2.1第三方責(zé)任限額根據(jù)第三方服務(wù)性質(zhì)、服務(wù)質(zhì)量、市場(chǎng)慣例等因素確定。16.2.2第三方責(zé)任限額應(yīng)不低于合同總金額的10%。16.3第三方責(zé)任限額條款16.3.1第三方在合同中明確承諾其責(zé)任限額。16.3.2第三方責(zé)任限額條款作為合同附件，與本合同具有同等法律效力。17.第三方責(zé)權(quán)利17.1第三方權(quán)利17.1.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獲得報(bào)酬。17.1.2第三方有權(quán)在合同履行過程中，根據(jù)甲乙雙方的要求，提出合理建議。17.2第三方義務(wù)17.2.1第三方應(yīng)按照合同約定，提供高質(zhì)量的專業(yè)服務(wù)。17.2.2第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方作為甲方引入的服務(wù)提供方，其服務(wù)對(duì)象為甲方。18.1.2第三方與甲方之間的合同關(guān)系獨(dú)立于本合同。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方作為乙方引入的服務(wù)提供方，其服務(wù)對(duì)象為乙方。18.2.2第三方與乙方之間的合同關(guān)系獨(dú)立于本合同。18.3第三方與其他各方的責(zé)任劃分18.3.1第三方對(duì)甲乙雙方造成的損失，由第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。18.3.2第三方在履行合同過程中，若因甲乙雙方原因?qū)е碌谌綋p失，甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。19.第三方變更19.1第三方變更原因19.1.1第三方無法繼續(xù)履行合同19.1.2雙方協(xié)商一致19.2第三方變更程序19.2.1雙方書面同意變更第三方19.2.2重新簽訂合同，明確第三方責(zé)任和權(quán)利19.2.3變更后的合同與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：股份托管協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包括雙方基本信息、托管股份基本情況、托管目的、期限、費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、股份管理、信息披露、違約責(zé)任、爭議解決、合同解除、合同生效、合同變更等條款。附件說明：本附件為合同主體部分，詳細(xì)規(guī)定了甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)。2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制措施細(xì)則詳細(xì)要求：細(xì)則應(yīng)詳細(xì)列出風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施，包括日常監(jiān)控、異常情況處理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等內(nèi)容。附件說明：本附件為風(fēng)險(xiǎn)控制的具體實(shí)施細(xì)則，用于指導(dǎo)甲乙雙方在實(shí)際操作中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.附件三：信息披露細(xì)則詳細(xì)要求：細(xì)則應(yīng)明確信息披露的內(nèi)容、方式、時(shí)間等要求。附件說明：本附件為信息披露的具體規(guī)定，確保甲乙雙方能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地了解相關(guān)信息。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包括第三方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、責(zé)任限額、費(fèi)用、合同解除等條款。附件說明：本附件為第三方介入的具體協(xié)議，明確了第三方在合同中的地位和責(zé)任。5.附件五：違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)要求：標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)詳細(xì)列出各種違約行為及其責(zé)任認(rèn)定。附件說明：本附件為違約責(zé)任認(rèn)定的具體標(biāo)準(zhǔn)，用于指導(dǎo)甲乙雙方在發(fā)生違約時(shí)進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定。6.附件六：爭議解決程序詳細(xì)要求：程序應(yīng)包括爭議解決的方式、機(jī)構(gòu)、流程等。附件說明：本附件為爭議解決的詳細(xì)程序，確保爭議能夠得到公正、高效的解決。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按約定支付托管費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)支付違約金，違約金按未支付費(fèi)用總額的1%計(jì)算，自逾期之日起至實(shí)際支付之日止。示例說明：若托管方未在約定日期支付托管費(fèi)用，則應(yīng)向被托管方支付違約金，違約金計(jì)算方式為：未支付費(fèi)用總額×1%×逾期天數(shù)。2.違約行為：未按約定進(jìn)行股份管理責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額根據(jù)實(shí)際損失確定。示例說明：若托管方未按約定對(duì)股份進(jìn)行管理，導(dǎo)致股份價(jià)值下降，則托管方應(yīng)賠償被托管方因股份價(jià)值下降而遭受的損失。3.違約行為：未按約定進(jìn)行信息披露責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于罰款、賠償損失等。示例說明：若托管方未按約定及時(shí)披露股份托管過程中的重大事項(xiàng)，導(dǎo)致被托管方遭受損失，則托管方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.違約行為：一方嚴(yán)重違約導(dǎo)致合同解除責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)全部違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例說明：若一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致合同解除，違約方應(yīng)賠償對(duì)方因合同解除而遭受的全部損失。全文完。二零二四年度公司股份托管與風(fēng)險(xiǎn)控制合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1托管方基本信息1.2被托管方基本信息2.合同標(biāo)的及范圍2.1股份托管標(biāo)的2.2風(fēng)險(xiǎn)控制范圍3.合同期限及生效條件3.1合同期限3.2合同生效條件4.股份托管費(fèi)用及支付方式4.1托管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2支付方式及時(shí)間5.股份管理權(quán)限及義務(wù)5.1股份管理權(quán)限5.2股份管理義務(wù)6.風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警6.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施7.信息披露與報(bào)告7.1信息披露義務(wù)7.2信息報(bào)告制度8.責(zé)任與違約責(zé)任8.1托管方責(zé)任8.2被托管方責(zé)任8.3違約責(zé)任及處理9.爭議解決方式9.1爭議解決途徑9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件11.合同變更與補(bǔ)充11.1合同變更程序11.2合同補(bǔ)充協(xié)議12.合同生效與備案12.1合同生效條件12.2合同備案手續(xù)13.其他約定事項(xiàng)13.1通知方式13.2合同附件14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1托管方基本信息1.1.1名稱：[托管方全稱]1.1.2注冊(cè)地址：[托管方注冊(cè)地址]1.1.3法定代表人：[托管方法定代表人姓名]1.1.4聯(lián)系電話：[托管方聯(lián)系電話]1.1.5電子郵箱：[托管方電子郵箱]1.2被托管方基本信息1.2.1名稱：[被托管方全稱]1.2.2注冊(cè)地址：[被托管方注冊(cè)地址]1.2.3法定代表人：[被托管方法定代表人姓名]1.2.4聯(lián)系電話：[被托管方聯(lián)系電話]1.2.5電子郵箱：[被托管方電子郵箱]2.合同標(biāo)的及范圍2.1股份托管標(biāo)的2.1.1被托管方持有的[具體公司名稱]股份2.1.2股份數(shù)量：[具體股份數(shù)量]2.1.3股份性質(zhì)：[具體股份性質(zhì)，如流通股、非流通股等]2.2風(fēng)險(xiǎn)控制范圍2.2.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)2.2.2信用風(fēng)險(xiǎn)2.2.3操作風(fēng)險(xiǎn)2.2.4法律風(fēng)險(xiǎn)3.合同期限及生效條件3.1合同期限3.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[具體期限，如一年]3.2合同生效條件3.2.1雙方簽署并加蓋公章3.2.2相關(guān)法律法規(guī)的審查通過4.股份托管費(fèi)用及支付方式4.1托管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.1.1托管費(fèi)用為托管股份總價(jià)值的[具體比例或金額]4.1.2托管費(fèi)用按月計(jì)算，每月[具體日期]支付4.2支付方式及時(shí)間4.2.1以銀行轉(zhuǎn)賬方式支付4.2.2支付賬戶：[托管方銀行賬戶信息]5.股份管理權(quán)限及義務(wù)5.1股份管理權(quán)限5.1.1被托管方授權(quán)托管方行使股份管理權(quán)限5.1.2托管方有權(quán)對(duì)股份進(jìn)行日常管理，包括但不限于：5.1.2.1股份登記5.1.2.2股份過戶5.1.2.3股份分紅5.2股份管理義務(wù)5.2.1托管方應(yīng)確保股份的安全，防止非法轉(zhuǎn)讓和交易5.2.2托管方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，妥善保管股份相關(guān)資料6.風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別6.1.1托管方應(yīng)定期對(duì)股份進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.2.1托管方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估6.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警6.3.1托管方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)向被托管方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況6.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施6.4.1托管方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施8.責(zé)任與違約責(zé)任8.1托管方責(zé)任8.1.1托管方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，履行股份托管義務(wù)，確保股份安全8.1.2托管方因故意或重大過失導(dǎo)致股份損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任8.2被托管方責(zé)任8.2.1被托管方應(yīng)向托管方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的股份信息8.2.2被托管方違反本合同約定，導(dǎo)致股份損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任8.3違約責(zé)任及處理8.3.1雙方任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任8.3.2違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等8.3.3違約金的計(jì)算方式及數(shù)額由雙方協(xié)商確定9.爭議解決方式9.1爭議解決途徑9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議9.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)9.3爭議解決程序9.3.1爭議解決程序應(yīng)遵循公正、公平、公開的原則9.3.2爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到爭議之日起[具體期限]內(nèi)作出裁決10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.1.1雙方協(xié)商一致10.1.2出現(xiàn)本合同約定的解除條件10.2合同終止條件10.2.1合同期限屆滿10.2.2雙方履行完畢合同約定的義務(wù)10.2.3合同解除11.合同變更與補(bǔ)充11.1合同變更程序11.1.1雙方協(xié)商一致11.1.2簽署書面變更協(xié)議11.2合同補(bǔ)充協(xié)議11.2.1合同補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力12.合同生效與備案12.1合同生效條件12.1.1雙方簽署并加蓋公章12.1.2相關(guān)法律法規(guī)的審查通過12.2合同備案手續(xù)12.2.1雙方應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，辦理合同備案手續(xù)13.其他約定事項(xiàng)13.1通知方式13.1.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)出13.1.2通知送達(dá)地址為雙方在本合同中指定的地址13.2合同附件13.2.1本合同附件包括但不限于：13.2.1.1股份托管協(xié)議13.2.1.2股份托管費(fèi)用明細(xì)13.2.1.3其他與本合同相關(guān)的文件14.合同簽署與生效日期14.1合同簽署14.1.1雙方授權(quán)代表在本合同上簽字蓋章14.2合同生效日期14.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1第三方是指在履行本合同時(shí)，根據(jù)甲乙雙方或單方意愿，介入合同履行過程中的獨(dú)立主體。1.2第三方可能包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、擔(dān)保公司等。2.第三方介入情形2.1.1甲乙雙方協(xié)商一致，需第三方提供專業(yè)服務(wù)；2.1.2本合同履行過程中，因不可抗力或特殊情況，需要第三方協(xié)助；2.1.3法律法規(guī)或合同約定需第三方介入的情形。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供服務(wù)的性質(zhì)、合同約定及法律法規(guī)的規(guī)定確定。3.2.1第三方的最大賠償責(zé)任；3.2.2第三方責(zé)任范圍；3.2.3第三方責(zé)任免除條件。4.第三方責(zé)權(quán)利界定4.1第三方權(quán)利4.1.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獨(dú)立開展服務(wù)，并收取合理費(fèi)用；4.1.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；4.1.3第三方有權(quán)要求甲乙雙方按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。4.2第三方義務(wù)4.2.1第三方應(yīng)按照合同約定，履行專業(yè)服務(wù)義務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量；4.2.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私；4.2.3第三方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌姆?wù)瑕疵或損失的責(zé)任。4.3第三方責(zé)任4.3.1第三方在履行合同過程中，因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；4.3.2第三方在履行合同過程中，因不可抗力或特殊情況導(dǎo)致?lián)p失的，免除其賠償責(zé)任。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系5.1.1第三方與甲乙雙方為合同履行過程中的獨(dú)立主體，各自承擔(dān)相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)；5.1.2第三方不得干預(yù)甲乙雙方的合同關(guān)系，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私。5.2第三方與合同履行的關(guān)系5.2.1第三方根據(jù)合同約定，協(xié)助甲乙雙方完成合同履行；5.2.2第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量及費(fèi)用由合同約定。6.甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)的額外條款及說明6