證券行業(yè)不合格證券管理

證券行業(yè)不合格證券管理合同編號：__________合同雙方：甲方：（甲方全稱）地址：____________________代表人：__________________聯(lián)系電話：________________電子郵箱：________________乙方：（乙方全稱）地址：____________________代表人：__________________聯(lián)系電話：________________電子郵箱：________________鑒于：1.甲方為不合格證券的管理方，負(fù)責(zé)對不合格證券進(jìn)行管理；2.乙方為不合格證券的持有方，同意將不合格證券交由甲方進(jìn)行管理；3.雙方本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，協(xié)商一致，簽訂本合同。第一條合同標(biāo)的1.1本合同的標(biāo)的為不合格證券，具體包括但不限于：__________（具體描述不合格證券的種類、數(shù)量等）。第二條合同期限2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為__________年。2.2在合同有效期內(nèi)，甲方應(yīng)按照本合同約定對不合格證券進(jìn)行管理。第三條甲方權(quán)益和義務(wù)3.1甲方權(quán)益：（1）對不合格證券進(jìn)行管理的權(quán)利；（2）要求乙方提供與不合格證券相關(guān)的全部信息的權(quán)利；（3）在合同約定的事由發(fā)生時，要求乙方履行合同約定的義務(wù)的權(quán)利。3.2甲方義務(wù)：（1）按照本合同約定，對不合格證券進(jìn)行管理；（2）保證對不合格證券的管理符合相關(guān)法律法規(guī)的要求；（3）在合同有效期內(nèi)，維護(hù)乙方的合法權(quán)益。第四條乙方權(quán)益和義務(wù)4.1乙方權(quán)益：（1）按照本合同約定，將不合格證券交由甲方進(jìn)行管理；（2）要求甲方按照本合同約定履行管理義務(wù)的權(quán)利；（3）對甲方管理不合格證券的結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督的權(quán)利。4.2乙方義務(wù)：（1）按照本合同約定，向甲方提供與不合格證券相關(guān)的全部信息；（2）保證所提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（3）在合同有效期內(nèi)，配合甲方進(jìn)行不合格證券的管理。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式包括但不限于：賠償對方經(jīng)濟(jì)損失、支付違約金、解除合同等。第六條爭議解決6.1對于本合同的解釋或履行發(fā)生的任何爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決。6.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交__________（仲裁機(jī)構(gòu)名稱）進(jìn)行仲裁。第七條其他約定7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表人（簽名）：__________代表人（簽名）：__________日期：________________日期：________________一、附件列表：1.不合格證券清單2.甲乙雙方資質(zhì)證明文件3.合同履行所需的相關(guān)授權(quán)文件4.合同履行過程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用清單5.違約金計算公式及相關(guān)依據(jù)文件6.爭議解決機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定和法律文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照合同約定對不合格證券進(jìn)行管理，或管理不符合相關(guān)法律法規(guī)要求。2.甲方未按照合同約定維護(hù)乙方合法權(quán)益。3.乙方未按照合同約定向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的與不合格證券相關(guān)的信息。4.乙方未按照合同約定配合甲方進(jìn)行不合格證券的管理。5.任何一方未按照合同約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行或造成對方損失。三、法律名詞及解釋：1.不合格證券：指不符合證券法律法規(guī)、證券交易規(guī)則、證券發(fā)行條件等要求的證券。2.管理方：指根據(jù)合同約定，對不合格證券進(jìn)行管理的甲方。3.持有方：指將不合格證券交由甲方進(jìn)行管理的乙方。4.違約金：指一方違反合同約定，按照約定或法定規(guī)定向?qū)Ψ街Ц兜慕?jīng)濟(jì)賠償。5.爭議解決機(jī)構(gòu)：指雙方約定用于解決合同爭議的仲裁機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方對不合格證券的管理過程中，發(fā)現(xiàn)乙方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整。解決辦法：及時與乙方溝通，要求乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的information；如乙方仍不履行，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。2.問題：甲方在管理不合格證券過程中，出現(xiàn)管理不善、違規(guī)操作等行為。解決辦法：乙方有權(quán)要求甲方改正，如甲方不改正，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。3.問題：合同履行過程中產(chǎn)生額外費(fèi)用，雙方對費(fèi)用承擔(dān)發(fā)生爭議。解決辦法：按照合同約定或雙方協(xié)商確定的方式承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。4.問題：合同爭議無法通過協(xié)商解決。解決辦法：按照合同約定提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁，或向人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場景：1.證券公司與其分支機(jī)構(gòu)之間