控制與制度合規(guī)管理制度

掌控與制度合規(guī)管理制度第一條總則為規(guī)范企業(yè)管理、加強(qiáng)內(nèi)部掌控，保障企業(yè)的合規(guī)運(yùn)營(yíng)，特訂立本《掌控與制度合規(guī)管理制度》（以下簡(jiǎn)稱“本制度”）。本制度適用于全部企業(yè)成員，包含公司高層管理人員、中層管理人員和普通員工。第二條內(nèi)部掌控基本原則企業(yè)的內(nèi)部掌控應(yīng)遵從以下基本原則：審慎經(jīng)營(yíng)原則：企業(yè)應(yīng)依法、合規(guī)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，確保企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。分工協(xié)作原則：企業(yè)內(nèi)部各職能部門(mén)應(yīng)依照職責(zé)分工，緊密合作，相互搭配，形成內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)防范原則：企業(yè)應(yīng)自動(dòng)識(shí)別、評(píng)估和掌控各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)資產(chǎn)安全，避開(kāi)損失。信息時(shí)效原則：企業(yè)應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞、反饋各類(lèi)信息，為決策供應(yīng)有力依據(jù)。決策合理性原則：企業(yè)應(yīng)基于科學(xué)、客觀的信息和方法進(jìn)行決策，確保決策的合理性和可執(zhí)行性。監(jiān)督完整性原則：企業(yè)應(yīng)建立全面的監(jiān)督機(jī)制，對(duì)企業(yè)活動(dòng)進(jìn)行有效的監(jiān)督。第三條內(nèi)部掌控的構(gòu)成要素企業(yè)的內(nèi)部掌控由以下四個(gè)構(gòu)成要素構(gòu)成：管理環(huán)境：（1）營(yíng)造良好的管理環(huán)境，樹(shù)立法律合規(guī)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的導(dǎo)向；（2）建立健全的組織結(jié)構(gòu)，明確各部門(mén)和崗位職責(zé)；（3）訂立科學(xué)的管理制度和流程，確保決策和執(zhí)行的規(guī)范性。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防控：（1）建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和防控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、預(yù)警和應(yīng)對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)；（2）建立合理的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施，降低企業(yè)面對(duì)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。掌控活動(dòng)：（1）建立內(nèi)部掌控制度和規(guī)程，明確掌控活動(dòng)的內(nèi)容和方式；（2）實(shí)施授權(quán)和審批程序，確保企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、工作的合規(guī)性和規(guī)范性；（3）建立有效的核算和監(jiān)督機(jī)制，確保資源的有效配置和使用。信息與溝通：（1）建立健全的信息管理系統(tǒng)，確保信息的完整性、準(zhǔn)確性和安全性；（2）加強(qiáng)內(nèi)部和外部的溝通與協(xié)作，保障信息的及時(shí)傳遞和共享；（3）建立合理的信息披露機(jī)制，供應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)的信息。第四條崗位職責(zé)和權(quán)限劃分為確保內(nèi)部掌控的有效實(shí)施，對(duì)企業(yè)各崗位的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行明確劃分，并建立相應(yīng)的核查和監(jiān)督機(jī)制。高層管理人員：（1）負(fù)責(zé)訂立和完善企業(yè)的內(nèi)部掌控制度和規(guī)程；（2）監(jiān)督和引導(dǎo)各部門(mén)的內(nèi)部掌控工作；（3）確保企業(yè)的決策和運(yùn)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。中層管理人員：（1）負(fù)責(zé)組織實(shí)施相關(guān)內(nèi)部掌控措施和規(guī)程；（2）監(jiān)督和引導(dǎo)部門(mén)下屬員工的內(nèi)部掌控工作；（3）及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，并提出相應(yīng)的解決方案。員工：（1）依照內(nèi)部掌控制度和規(guī)程執(zhí)行各項(xiàng)工作；（2）及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，并提出改進(jìn)看法；（3）搭配內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督工作，接受相應(yīng)的檢查和調(diào)查。第五條內(nèi)部掌控的監(jiān)督與評(píng)估為保障內(nèi)部掌控的有效性和有效性，企業(yè)應(yīng)建立相應(yīng)的監(jiān)督與評(píng)估體系。內(nèi)部掌控監(jiān)督：（1）設(shè)立內(nèi)部掌控監(jiān)督部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)全面內(nèi)控進(jìn)行監(jiān)督；（2）開(kāi)展定期的內(nèi)部掌控檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和矯正問(wèn)題；（3）建立舉報(bào)渠道，鼓舞和保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。內(nèi)部掌控評(píng)估：（1）建立內(nèi)部掌控評(píng)估制度，對(duì)內(nèi)部掌控進(jìn)行定期評(píng)估；（2）采取科學(xué)、客觀的方法，評(píng)估內(nèi)部掌控的有效性和有效性；（3）對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行分析，提出改進(jìn)看法和措施，并進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督。第六條違規(guī)與懲罰對(duì)于違反本制度的行為，企業(yè)將采取相應(yīng)的懲罰措施，包含但不限于：警告、通報(bào)批判等紀(jì)律處分；經(jīng)濟(jì)懲罰，包含罰款、降低績(jī)效獎(jiǎng)金等；限制崗位晉升、調(diào)崗或調(diào)離等人事處分；停止勞動(dòng)合同或雇傭關(guān)系等人員處理。第七條附則本規(guī)章制度經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)后生效，并依照相關(guān)程序進(jìn)行修訂。本制度的解釋權(quán)和修訂權(quán)歸企業(yè)最高管理機(jī)構(gòu)全部。本制度自公布之日起執(zhí)行，相關(guān)制度和規(guī)程應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修訂和配套。結(jié)束語(yǔ)本《掌控與制度合規(guī)管理制度》的訂立旨在加強(qiáng)內(nèi)部掌控，保障企業(yè)的合規(guī)運(yùn)