集團(tuán)治理制度

集團(tuán)整治制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度的訂立旨在加強(qiáng)集團(tuán)公司的整治，規(guī)范企業(yè)運(yùn)作，提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和連續(xù)發(fā)展本領(lǐng)。本制度依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、公司章程等文件訂立，并適用于集團(tuán)公司及其下屬子公司。第二條適用范圍本制度適用于集團(tuán)公司及其下屬子公司的全部管理者、員工及其他相關(guān)人員。第三條企業(yè)整治原則集團(tuán)公司在建立和實(shí)施整治制度時(shí)，必需遵從以下原則：合法合規(guī)：遵守國(guó)家法律法規(guī)，以及行業(yè)規(guī)范，保持合法合規(guī)的經(jīng)營(yíng)行為。透亮公開(kāi)：重視信息披露，及時(shí)向相關(guān)方公開(kāi)企業(yè)信息，確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。公正公平：堅(jiān)持公正、公平、公開(kāi)的原則，對(duì)全部利益相關(guān)者平等對(duì)待。責(zé)任認(rèn)定：明確各級(jí)管理者的責(zé)任和義務(wù)，建立健全的責(zé)任追究機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)管理：加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，避開(kāi)和掌控各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)的安全與穩(wěn)定。連續(xù)改進(jìn)：不絕完善企業(yè)整治機(jī)制，推動(dòng)管理體系的連續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新。第二章董事會(huì)整治第四條董事會(huì)組織形式集團(tuán)公司設(shè)立董事會(huì)，由主席、執(zhí)行董事、非執(zhí)行董事構(gòu)成。主席負(fù)責(zé)組織和召集董事會(huì)會(huì)議，執(zhí)行董事負(fù)責(zé)日常管理工作。董事會(huì)成員通過(guò)選舉或任命產(chǎn)生，任期為有限期限。非執(zhí)行董事具有獨(dú)立性，對(duì)公司連續(xù)發(fā)展供應(yīng)獨(dú)立看法。第五條董事會(huì)職責(zé)訂立和完善公司整治規(guī)范，訂立重點(diǎn)決策和戰(zhàn)略規(guī)劃。監(jiān)督和評(píng)價(jià)執(zhí)行董事的工作，確保其依照董事會(huì)決議履行職責(zé)。保護(hù)公司利益，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。審議并決議緊要合同、投資、并購(gòu)、資本運(yùn)作等事項(xiàng)。推動(dòng)公司的可連續(xù)發(fā)展和社會(huì)責(zé)任履行。第六條董事會(huì)會(huì)議董事會(huì)每年至少召開(kāi)四次會(huì)議，由主席召集并訂立議程。會(huì)議應(yīng)提前通知董事會(huì)成員，并供應(yīng)相關(guān)資料。會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)通過(guò)董事多數(shù)同意的方式產(chǎn)生。會(huì)議議程應(yīng)包含緊要事項(xiàng)的討論和決策。第七條董事會(huì)信息披露董事會(huì)應(yīng)及時(shí)向股東、債權(quán)人、員工、政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)等各方披露企業(yè)信息。信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假敘述或重點(diǎn)遺漏。信息披露方式包含年度報(bào)告、季度報(bào)告、公告、網(wǎng)絡(luò)披露等多種形式。第三章內(nèi)部掌控與審計(jì)第八條內(nèi)部掌控制度集團(tuán)公司應(yīng)建立完善的內(nèi)部掌控制度，以提高企業(yè)運(yùn)作的有效性和效率。內(nèi)部掌控制度包含風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)、防備與應(yīng)對(duì)企業(yè)不誠(chéng)信行為等內(nèi)容。第九條風(fēng)險(xiǎn)管理集團(tuán)公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、掌控和應(yīng)對(duì)的制度和流程。落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，明確各級(jí)管理者的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范和掌控措施。第十條內(nèi)部審計(jì)集團(tuán)公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)工作。內(nèi)部審計(jì)應(yīng)定期開(kāi)展，并向董事會(huì)和管理層報(bào)告審計(jì)結(jié)果和看法。內(nèi)部審計(jì)應(yīng)關(guān)注企業(yè)的運(yùn)作情形、經(jīng)營(yíng)效益、風(fēng)險(xiǎn)掌控等方面。第十一條誠(chéng)信管理集團(tuán)公司應(yīng)建立誠(chéng)信管理制度，推行廉潔經(jīng)營(yíng)、反腐敗和反不誠(chéng)信行為。加強(qiáng)員工教育，強(qiáng)調(diào)道德規(guī)范和職業(yè)操守的緊要性。嚴(yán)禁利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益，保護(hù)員工的合法權(quán)益。第四章股東權(quán)益保護(hù)第十二條股東權(quán)益保護(hù)機(jī)制集團(tuán)公司應(yīng)建立并完善股東權(quán)益保護(hù)機(jī)制，保障全部股東的合法權(quán)益。敬重股東知情權(quán)、參加權(quán)和表決權(quán)，確保股東的合法權(quán)益得到有效保護(hù)。加強(qiáng)股東溝通和溝通，及時(shí)回答股東提出的問(wèn)題和關(guān)注的事項(xiàng)。第十三條非公開(kāi)信息使用集團(tuán)公司的員工及管理者不得利用非公開(kāi)信息謀取不正當(dāng)利益。對(duì)于內(nèi)幕信息的管理和使用，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定。第十四條分紅政策集團(tuán)公司應(yīng)視企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情形、利潤(rùn)情況等因素，訂立合理的分紅政策。分紅應(yīng)依照股東權(quán)益的比例進(jìn)行，遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第五章監(jiān)督與問(wèn)責(zé)第十五條內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制集團(tuán)公司應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，通過(guò)內(nèi)部監(jiān)察、內(nèi)部審計(jì)等手段監(jiān)督企業(yè)運(yùn)作。內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)應(yīng)獨(dú)立于被監(jiān)督部門(mén)，對(duì)內(nèi)部違法違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理。第十六條外部監(jiān)督機(jī)制集團(tuán)公司接受?chē)?guó)家相關(guān)主管部門(mén)和社會(huì)公眾的監(jiān)督。集團(tuán)公司應(yīng)定期向外界公開(kāi)企業(yè)信息，接受外界監(jiān)督和評(píng)價(jià)。第十七條違紀(jì)違法行為處理對(duì)于違反本制度的行為，集團(tuán)公司將依法依規(guī)進(jìn)行處理，包含責(zé)令改正、予以警告、罰款、依法追究刑事責(zé)任等。第十八條問(wèn)責(zé)制度集團(tuán)公司應(yīng)建立完善的問(wèn)責(zé)制度，對(duì)失職、瀆職等行為進(jìn)行問(wèn)責(zé)。問(wèn)責(zé)應(yīng)公正、公平、透亮，依據(jù)事實(shí)和情節(jié)適用相應(yīng)的懲罰措施。第六章附則第十九條本制度的修改和解釋對(duì)于本制度的修改，應(yīng)由董事會(huì)決議，并經(jīng)股東大會(huì)或者其他相關(guān)機(jī)構(gòu)確認(rèn)。對(duì)于本制度的解釋?zhuān)杉瘓F(tuán)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。第二十條違反本制度的責(zé)任追究任何違反本制度的管理者、員工或其他相關(guān)人員應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任和組織內(nèi)部的紀(jì)律處分。結(jié)束語(yǔ)本制度的訂立旨在加強(qiáng)集團(tuán)公司整治，建立健全的內(nèi)部掌控機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，保護(hù)股東權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)的可連續(xù)發(fā)展。集團(tuán)公司的管理者、員工及其他相關(guān)人員