2025年借殼上市企業(yè)融資協(xié)議書(shū)

2025年借殼上市企業(yè)融資協(xié)議書(shū)合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就2025年借殼上市企業(yè)的融資事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的：本合同旨在明確甲乙雙方在2025年借殼上市企業(yè)融資過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保融資活動(dòng)的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)雙方共贏。

二、簽訂背景：鑒于甲方擬于2025年借殼上市，為滿足上市所需資金，甲方與乙方經(jīng)協(xié)商一致，決定就融資事宜達(dá)成本協(xié)議。

三、合同雙方名稱：

甲方：____________________

乙方：____________________

四、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方同意向甲方提供總額為人民幣_(tái)_____元的融資服務(wù)，用于甲方借殼上市所需的資金需求。

1.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，在約定的時(shí)間內(nèi)將融資款項(xiàng)劃撥至甲方指定的賬戶。

二、融資條件

2.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)資料及相關(guān)法律文件，以便乙方進(jìn)行盡職調(diào)查。

2.2乙方有權(quán)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，對(duì)融資條件進(jìn)行調(diào)整，包括但不限于利率、還款期限、擔(dān)保方式等。

三、融資期限

3.1融資期限自乙方將融資款項(xiàng)劃撥至甲方指定賬戶之日起計(jì)算，至甲方完成借殼上市手續(xù)并取得上市批準(zhǔn)文件之日止。

四、利率與利息

4.1融資利率為人民幣_(tái)_____%，按年利率計(jì)算，乙方應(yīng)按月支付利息。

4.2利息計(jì)算方式為：每月利息=融資本金×月利率。

五、還款方式

5.1甲方應(yīng)按照本合同約定的還款計(jì)劃，按時(shí)足額償還乙方融資本金及利息。

5.2還款計(jì)劃應(yīng)包括每期還款金額、還款日期等具體內(nèi)容，由甲乙雙方在合同中約定。

六、擔(dān)保

6.1甲方應(yīng)向乙方提供相應(yīng)的擔(dān)保措施，包括但不限于抵押、質(zhì)押、保證等，以保障乙方的債權(quán)實(shí)現(xiàn)。

6.2擔(dān)保物的價(jià)值應(yīng)不低于融資本金及利息之和。

七、保密條款

7.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及融資活動(dòng)中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

八、違約責(zé)任

8.1如甲方未能按時(shí)償還乙方融資本金及利息，乙方有權(quán)采取一切合法手段追償，包括但不限于訴訟、仲裁等。

8.2如乙方未能按時(shí)提供融資服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為融資本金及利息之和的______%。

九、爭(zhēng)議解決

9.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

十、合同解除

10.1在以下情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方嚴(yán)重違反本合同約定，給另一方造成重大損失的；

（2）法律法規(guī)發(fā)生變化，導(dǎo)致本合同無(wú)法繼續(xù)履行；

（3）雙方協(xié)商一致解除本合同。

十一、合同生效

11.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

十二、其他

12.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

12.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供融資服務(wù)，并有權(quán)監(jiān)督乙方履行融資義務(wù)。

1.2甲方有義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)資料及相關(guān)法律文件。

1.3甲方有義務(wù)按照約定的還款計(jì)劃按時(shí)足額償還融資本金及利息。

1.4甲方有義務(wù)在合同約定的期限內(nèi)完成借殼上市手續(xù)，并取得上市批準(zhǔn)文件。

1.5甲方有義務(wù)遵守合同約定，不得泄露乙方提供的相關(guān)商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息。

1.6甲方有義務(wù)在合同履行過(guò)程中，及時(shí)向乙方通報(bào)相關(guān)事宜，包括但不限于公司經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況等。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定提供相關(guān)資料，并有權(quán)對(duì)甲方進(jìn)行盡職調(diào)查。

2.2乙方有權(quán)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，調(diào)整融資條件，包括但不限于利率、還款期限、擔(dān)保方式等。

2.3乙方有權(quán)收取甲方支付的利息，并有權(quán)要求甲方按時(shí)償還融資本金及利息。

2.4乙方有權(quán)要求甲方提供相應(yīng)的擔(dān)保措施，以確保其債權(quán)實(shí)現(xiàn)。

2.5乙方有權(quán)在甲方違約時(shí)采取一切合法手段追償，包括但不限于訴訟、仲裁等。

2.6乙方有權(quán)在甲方嚴(yán)重違反合同約定時(shí)，解除合同并要求賠償損失。

2.7乙方有義務(wù)按照合同約定提供融資服務(wù)，包括但不限于在約定的時(shí)間內(nèi)將融資款項(xiàng)劃撥至甲方指定賬戶。

2.8乙方有義務(wù)保守甲方提供的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息，不得向任何第三方泄露。

2.9乙方有義務(wù)在合同履行過(guò)程中，及時(shí)向甲方通報(bào)相關(guān)事宜，包括但不限于融資進(jìn)度、風(fēng)險(xiǎn)提示等。

三、合同執(zhí)行過(guò)程中的合作方式

3.1雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保在合同執(zhí)行過(guò)程中能夠及時(shí)交流信息，解決問(wèn)題。

3.2雙方應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，討論合同執(zhí)行情況，包括但不限于融資進(jìn)度、還款情況等。

3.3雙方應(yīng)共同制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保融資活動(dòng)的安全、合規(guī)。

3.4雙方應(yīng)共同遵守法律法規(guī)，確保合同履行過(guò)程中的合法性。

3.5雙方應(yīng)相互配合，共同推動(dòng)借殼上市工作的順利進(jìn)行。

3.6雙方應(yīng)相互尊重，維護(hù)良好的合作關(guān)系，共同維護(hù)雙方的合法權(quán)益。

四、合同終止后的責(zé)任

4.1合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事宜，包括但不限于融資款項(xiàng)的退還、擔(dān)保物的返還等。

4.2合同終止后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同終止前的保密義務(wù)，不得泄露對(duì)方提供的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息。

4.3合同終止后，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定處理相關(guān)爭(zhēng)議。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，至甲方完成借殼上市手續(xù)并取得上市批準(zhǔn)文件之日止。

1.2本合同的有效期限為_(kāi)_____年，自合同生效之日起計(jì)算。

二、合同的變更

2.1本合同在履行過(guò)程中，如遇法律法規(guī)、政策調(diào)整或其他不可抗力因素，導(dǎo)致合同內(nèi)容需作變更的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂書(shū)面變更協(xié)議，變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.2任何一方未經(jīng)對(duì)方同意，不得擅自變更合同內(nèi)容。

三、合同的解除

3.1在以下情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方嚴(yán)重違反合同約定，給另一方造成重大損失的；

（2）法律法規(guī)發(fā)生變化，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行；

（3）一方破產(chǎn)、解散或被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（4）雙方協(xié)商一致解除合同。

四、合同終止條件

4.1本合同在以下情況下終止：

（1）合同約定的有效期限屆滿，且甲方已按合同約定完成借殼上市手續(xù)；

（2）合同因解除而終止；

（3）合同因其他原因依法終止。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

5.2爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)保持合作關(guān)系，積極尋求解決爭(zhēng)議的途徑。

六、法律適用與管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

6.2雙方因本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對(duì)雙方具有法律約束力。

7.2本合同自生效之日起，如任何一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

7.3本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決，協(xié)商不成的，應(yīng)依法處理。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.盡職調(diào)查（DueDiligence）：指在合同簽訂前，一方對(duì)另一方提供的資料進(jìn)行審查和核實(shí)的過(guò)程，以確保其真實(shí)性和可靠性。

2.商業(yè)秘密（TradeSecrets）：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

3.技術(shù)秘密（TechnicalSecrets）：指涉及產(chǎn)品生產(chǎn)、工藝流程、配方、設(shè)計(jì)等不為公眾所知的技術(shù)信息。

4.擔(dān)保（Guarantee）：指為了保證債務(wù)的履行，債務(wù)人或第三人向債權(quán)人提供一定的財(cái)產(chǎn)或權(quán)利作為擔(dān)保。

5.抵押（Mortgage）：指?jìng)鶆?wù)人或第三人為擔(dān)保債務(wù)的履行，將其不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)移給債權(quán)人占有，債務(wù)履行后，抵押權(quán)人返還抵押物的擔(dān)保方式。

6.質(zhì)押（Pledge）：指?jìng)鶆?wù)人或第三人為擔(dān)保債務(wù)的履行，將其動(dòng)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)移給債權(quán)人占有，債務(wù)履行后，質(zhì)押權(quán)人返還質(zhì)押物的擔(dān)保方式。

7.保證（Suretyship）：指保證人為債務(wù)人履行債務(wù)提供擔(dān)保，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，保證人承擔(dān)履行責(zé)任。

8.違約責(zé)任（BreachofContractLiability）：指合同當(dāng)事人一方違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

9.爭(zhēng)議解決（DisputeResolution）：指在合同履行過(guò)程中，因合同條款理解、履行方式、合同效力等問(wèn)題產(chǎn)生的爭(zhēng)議，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決的過(guò)程。

10.不可抗力（ForceMajeure）：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或履行困難。

11.法律適用（ApplicableLaw）：指在合同履行過(guò)程中，適用的法律體系，通常為合同簽訂地或合同履行地的法律。

12.管轄法院（JurisdictionalCourt）：指有權(quán)對(duì)合同爭(zhēng)議案件進(jìn)行審理的法院，通常為合同簽訂地或合同履行地的法院。

13.合同效力（ContractValidity）：指合同在法律上具有約束力，能夠?qū)贤?dāng)事人產(chǎn)生法律效果的狀態(tài)。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**盡職調(diào)查不充分**

-**問(wèn)題**：如果盡職調(diào)查不充分，可能導(dǎo)致融資方對(duì)借款方的情況了解不足，增加風(fēng)險(xiǎn)。

-**解決辦法**：加強(qiáng)盡職調(diào)查的深度和廣度，確保對(duì)借款方的財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)性、行業(yè)地位等方面進(jìn)行全面審查。

2.**合同條款不明確**

-**問(wèn)題**：合同條款不明確可能導(dǎo)致雙方在執(zhí)行過(guò)程中產(chǎn)生爭(zhēng)議。

-**解決辦法**：在合同中詳細(xì)規(guī)定各方的權(quán)利、義務(wù)、違約責(zé)任等，并確保條款清晰、易懂。

3.**融資進(jìn)度延誤**

-**問(wèn)題**：融資進(jìn)度延誤可能影響借款方的上市計(jì)劃。

-**解決辦法**：設(shè)定明確的融資進(jìn)度計(jì)劃，并定期更新進(jìn)度，確保各方了解融資進(jìn)度，及時(shí)解決問(wèn)題。

4.**利率和還款方式調(diào)整**

-**問(wèn)題**：在融資過(guò)程中，利率和還款方式的調(diào)整可能需要雙方重新協(xié)商。

-**解決辦法**：在合同中提前約定利率和還款方式的調(diào)整機(jī)制，包括調(diào)整的條件、方式和程序。

5.**保密信息泄露**

-**問(wèn)題**：保密信息泄露可能導(dǎo)致商業(yè)機(jī)密泄露，損害一方利益。

-**解決辦法**：雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密協(xié)議，加強(qiáng)內(nèi)部管理，確保保密信息的保密性。

6.**違約行為**

-**問(wèn)題**：一方違約可能導(dǎo)致合同無(wú)法履行，造成損失。

-**解決辦法**：在合同中明確違約行為和相應(yīng)的違約責(zé)任，確保違約方承擔(dān)相應(yīng)后果。

7.**爭(zhēng)議解決**

-**問(wèn)題**：在合同執(zhí)行過(guò)程中，可能會(huì)出現(xiàn)爭(zhēng)議，影響雙方關(guān)系。

-**解決辦法**：提前約定爭(zhēng)議解決機(jī)制，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟，以便在出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)能夠迅速、有效地解決。

8.**法律法規(guī)變化**

-**問(wèn)題**：法律法規(guī)的變化可能影響合同的履行。

-**解決辦法**：密切關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)的變化，必要時(shí)進(jìn)行合同調(diào)整或?qū)で蠓梢庖?jiàn)。

9.**擔(dān)保物處置**

-**問(wèn)題**：如果借款方違約，擔(dān)保物的處置可能成為問(wèn)題。

-**解決辦法**：在合同中明確擔(dān)保物的種類、價(jià)值、處置程序等，確保在必要時(shí)能夠順利處置。

10.**合同履行監(jiān)督**

-**問(wèn)題**：缺乏有效的監(jiān)督可能導(dǎo)致合同執(zhí)行不到位。

-**解決辦法**：建立監(jiān)督機(jī)制，定期檢查合同執(zhí)行情況，確保各方履行合同義務(wù)。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.**企業(yè)融資需求**：適用于需要融資以支持企業(yè)運(yùn)營(yíng)、擴(kuò)張或特定項(xiàng)目（如借殼上市）的企業(yè)。

2.**借殼上市**：特別適用于那些計(jì)劃通過(guò)借殼上市來(lái)實(shí)現(xiàn)快速上市的企業(yè)。

3.**股權(quán)融資**：適用于通過(guò)引入外部投資者（如風(fēng)險(xiǎn)投資、私募股權(quán)基金）來(lái)增加企業(yè)股權(quán)資本的情況。

4.**債權(quán)融資**：適用于企業(yè)通過(guò)借款、發(fā)行債券等方式從金融機(jī)構(gòu)或投資者那里獲取資金。

5.**風(fēng)險(xiǎn)投資**：適用于風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)向企業(yè)提供資金，并換取一定比例的股權(quán)或債權(quán)的情況。

6.**私募股權(quán)投資**：適用于私募股權(quán)基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行長(zhǎng)期投資，以實(shí)現(xiàn)資本增值和戰(zhàn)略支持。

7.**并購(gòu)重組**：適用于企業(yè)進(jìn)行并購(gòu)或重組，需要融資來(lái)支持交易的情況。

8.**技術(shù)轉(zhuǎn)移與許可**：適用于技術(shù)持有方與技術(shù)使用方之間進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移或許可，并涉及融資安排的情況。

9.**知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資**：適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者通過(guò)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為擔(dān)保獲取融資的情況。

10.**跨境投資**：適用于涉及跨國(guó)界的投資融資活動(dòng)，需要考慮國(guó)際法律和監(jiān)管環(huán)境。

11.**項(xiàng)目融資**：適用于特定項(xiàng)目（如基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、能源項(xiàng)目）的融資安排。

12.**金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作**：適用于金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間的合作，如銀行貸款、信用證等金融服務(wù)。

13.**投資協(xié)議**：適用于投資者與企業(yè)之間的投資協(xié)議，涉及資金注入、股權(quán)安排等。

14.**合資企業(yè)**：適用于合資企業(yè)中的股東之間，就融資、股權(quán)、利潤(rùn)分配等事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議。

15.**研發(fā)合作**：適用于企業(yè)之間或企業(yè)與研發(fā)機(jī)構(gòu)之間的研發(fā)合作，涉及資金支持和技術(shù)轉(zhuǎn)移。

所需附件列表：

1.**盡職調(diào)查報(bào)告**：詳細(xì)記錄乙方向甲方提供的所有資料及調(diào)查結(jié)果。

2.**財(cái)務(wù)報(bào)表**：包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等，由甲方提供。

3.**業(yè)務(wù)資料**：包括但不限于公司章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)許可證、組織架構(gòu)圖等，由甲方提供。

4.**法律文件**：包括但不限于合同、協(xié)議、授權(quán)書(shū)等，由甲方提供。

5.**擔(dān)保文件**：包括但不限于抵押合同、質(zhì)押合同、保證合同等，由甲方或第三方提供。

6.**保密協(xié)議**：甲乙雙方簽訂的保密協(xié)議，確保合同內(nèi)容的保密性。

7.**還款計(jì)劃**：詳細(xì)列出還款金額