2024版金融服務(wù)咨詢合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024版金融服務(wù)咨詢合同本合同目錄一覽1.定義與術(shù)語解釋1.1合同各方1.2金融服務(wù)1.3咨詢報(bào)告1.4咨詢費(fèi)用1.5保密信息1.6違約1.7爭議解決1.8法律適用1.9合同的生效、變更與終止2.金融服務(wù)內(nèi)容2.1咨詢服務(wù)范圍2.2服務(wù)方式與流程2.3服務(wù)期限2.4服務(wù)成果交付3.合同的履行3.1客戶義務(wù)3.2咨詢機(jī)構(gòu)義務(wù)3.3合作方義務(wù)4.費(fèi)用與支付4.1咨詢費(fèi)用構(gòu)成4.2支付方式與時(shí)間4.3費(fèi)用調(diào)整5.保密與知識產(chǎn)權(quán)5.1保密義務(wù)5.2知識產(chǎn)權(quán)歸屬6.違約責(zé)任6.1客戶違約6.2咨詢機(jī)構(gòu)違約6.3合作方違約7.爭議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3仲裁解決7.4法律訴訟8.法律適用與爭議解決8.1適用法律8.2爭議解決地點(diǎn)9.合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件9.2合同變更9.3合同終止9.4合同解除10.一般條款10.1通知與送達(dá)10.2合同的份數(shù)與保存10.3完整協(xié)議11.合同附件11.1附件一：咨詢服務(wù)內(nèi)容明細(xì)表11.2附件二：費(fèi)用支付明細(xì)表11.3附件三：保密信息清單12.其他約定13.簽署頁14.附件簽署頁第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語解釋1.1合同各方1.1.1本合同甲方為（甲方全稱），乙方為（乙方全稱），丙方為（如有，丙方全稱）。1.1.2甲方是指與乙方及丙方簽訂本合同并支付咨詢費(fèi)用的自然人、法人或其他組織。1.1.3乙方是指承擔(dān)本合同約定的咨詢服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.1.4丙方是指與乙方合作，參與提供本合同約定的咨詢服務(wù)的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2金融服務(wù)1.2.1金融服務(wù)是指乙方根據(jù)甲方的需求，為其提供的金融市場分析、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)評估和管理、財(cái)務(wù)規(guī)劃等專業(yè)化服務(wù)。1.2.2乙方應(yīng)確保提供的金融服務(wù)符合國家法律法規(guī)、金融監(jiān)管政策以及行業(yè)規(guī)范。1.3咨詢報(bào)告1.3.1咨詢報(bào)告是指乙方根據(jù)金融服務(wù)內(nèi)容，為甲方制作的反映金融市場狀況、投資機(jī)會、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息的書面報(bào)告。1.3.2乙方應(yīng)確保咨詢報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并及時(shí)更新。1.4咨詢費(fèi)用1.4.1咨詢費(fèi)用是指乙方為提供金融服務(wù)向甲方收取的費(fèi)用，包括基礎(chǔ)費(fèi)用、增值費(fèi)用和其他費(fèi)用。1.4.2乙方應(yīng)按照本合同附件一：咨詢服務(wù)內(nèi)容明細(xì)表所列明的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)向甲方收取咨詢費(fèi)用。1.5保密信息1.5.1保密信息是指本合同簽訂過程中及合同履行過程中甲乙雙方知悉的、未公開的、具有商業(yè)價(jià)值的信息。1.5.2乙方及丙方應(yīng)對甲方的保密信息予以保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向第三方披露。1.6違約1.6.2違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償對方因此造成的損失。第二部分：金融服務(wù)內(nèi)容第三條咨詢服務(wù)范圍（1）市場分析（2）投資建議（3）風(fēng)險(xiǎn)評估和管理（4）財(cái)務(wù)規(guī)劃3.2乙方應(yīng)按照本合同約定的服務(wù)方式與流程為甲方提供金融服務(wù)。第四條服務(wù)方式與流程（1）定期咨詢報(bào)告（2）實(shí)時(shí)市場資訊（3）線上和線下交流（4）其他雙方約定的方式（1）了解甲方需求，制定服務(wù)計(jì)劃（2）開展市場調(diào)研，分析投資機(jī)會（4）跟進(jìn)甲方執(zhí)行情況，調(diào)整服務(wù)內(nèi)容第五條服務(wù)期限5.1本合同的服務(wù)期限為（開始日期）至（結(jié)束日期）。5.2雙方如需延長服務(wù)期限，應(yīng)在本合同到期前書面達(dá)成一致。第六條服務(wù)成果交付6.1乙方應(yīng)在服務(wù)期限內(nèi)按照約定向甲方交付金融服務(wù)成果。6.2乙方應(yīng)確保服務(wù)成果的質(zhì)量和時(shí)效性，滿足甲方的需求。第三部分：合同的履行第七條各方義務(wù)7.1甲方義務(wù)（1）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)需求和相關(guān)信息。（2）按照約定支付咨詢費(fèi)用。（3）對乙方及丙方提供的金融服務(wù)予以配合和支持。7.2乙方義務(wù)（1）按照約定提供金融服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量和時(shí)效性。（2）對甲方的保密信息予以保密。（3）在服務(wù)期限內(nèi)，對甲方的問題及時(shí)予以解答和指導(dǎo)。7.3合作方義務(wù)（1）按照約定參與提供金融服務(wù)。（2）對甲方的保密信息予以保密。（3）協(xié)助乙方履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)。第八條費(fèi)用與支付8.1咨詢費(fèi)用構(gòu)成（1）基礎(chǔ)費(fèi)用：指乙方為甲方提供金融服務(wù)所收取的固定費(fèi)用。（2）增值費(fèi)用：指乙方為甲方提供額外服務(wù)或超出基礎(chǔ)服務(wù)范圍所收取的費(fèi)用。（3）其他費(fèi)用：指雙方約定的、與本合同相關(guān)的其他費(fèi)用。8.2支付方式與時(shí)間（1）甲方應(yīng)按照本合同附件二：費(fèi)用支付明細(xì)表所約定的方式向乙方支付咨詢費(fèi)用。（2）甲方應(yīng)在本合同簽訂后的（支付時(shí)間）內(nèi)支付首次咨詢費(fèi)用。（3）后續(xù)咨詢費(fèi)用的支付時(shí)間及方式，雙方可在本合同附件二：費(fèi)用支付明細(xì)表中約定。8.3費(fèi)用調(diào)整（1）如因市場行情變化、政策調(diào)整等不可抗力因素導(dǎo)致咨詢費(fèi)用發(fā)生變動，雙方可協(xié)商調(diào)整。（2）乙方如未按照約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方退還部分或全部咨詢費(fèi)用。第九條保密與知識產(chǎn)權(quán)9.1保密義務(wù)（1）乙方及丙方應(yīng)對甲方的保密信息予以保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向第三方披露。（2）保密信息的具體范圍、保密期限等，雙方可在本合同附件三：保密信息清單中約定。9.2知識產(chǎn)權(quán)歸屬（1）乙方及丙方提供的金融服務(wù)成果，包括但不限于咨詢報(bào)告、市場調(diào)研數(shù)據(jù)等，其知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。（2）乙方及丙方僅享有對其提供的金融服務(wù)成果的署名權(quán)。第十條違約責(zé)任10.1客戶違約（1）甲方未按照約定支付咨詢費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為本合同咨詢費(fèi)用的（百分比）。（2）甲方未按照約定提供業(yè)務(wù)需求和相關(guān)信息，導(dǎo)致乙方無法正常提供服務(wù)的，甲方應(yīng)承擔(dān)因此造成的一切損失。10.2咨詢機(jī)構(gòu)違約（1）乙方未按照約定提供金融服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為本合同咨詢費(fèi)用的（百分比）。（2）乙方未按照約定保密甲方信息的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為（金額）。10.3合作方違約（1）丙方未按照約定參與提供金融服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為本合同咨詢費(fèi)用的（百分比）。（2）丙方未按照約定保密甲方信息的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為（金額）。第十一條爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決本合同履行過程中的爭議。11.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，雙方可向（調(diào)解機(jī)構(gòu)）申請調(diào)解。11.3仲裁解決如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向（仲裁機(jī)構(gòu)）提交仲裁申請。11.4法律訴訟如仲裁不成，雙方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十二條法律適用與爭議解決12.1適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。12.2爭議解決地點(diǎn)本合同爭議的解決地點(diǎn)為（地點(diǎn)）。第十三條合同的生效、變更與終止13.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2合同變更合同的變更須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并書面簽署。13.3合同終止本合同終止的條件如下：（1）雙方協(xié)商一致解除本合同。（2）甲方未按照約定支付咨詢費(fèi)用，乙方書面通知解除本合同。（3）乙方未按照約定提供服務(wù)，甲方書面通知解除本合同。13.4合同解除合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理后續(xù)事宜。第十四條附件簽署頁本合同附件一、附件二、附件三由雙方簽署后，與本合同正本具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與責(zé)任1.1第三方是指除甲方、乙方及丙方外，參與本合同履行過程的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2第三方介入是指在本合同履行過程中，因第三方的原因?qū)е潞贤瑹o法正常履行。1.3第三方責(zé)任是指第三方因提供服務(wù)、產(chǎn)品或參與本合同履行過程中產(chǎn)生的責(zé)任。第二條第三方介入的處理2.1如第三方介入導(dǎo)致乙方無法按照約定提供金融服務(wù)，乙方應(yīng)立即通知甲方。2.2甲方、乙方及丙方應(yīng)共同協(xié)商，采取措施減少損失，并追究第三方的責(zé)任。2.3甲方、乙方及丙方應(yīng)保持溝通，及時(shí)匯報(bào)第三方介入的情況及處理進(jìn)展。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額是指甲方、乙方及丙方根據(jù)本合同約定，要求第三方承擔(dān)的責(zé)任范圍和額度。3.2甲方、乙方及丙方應(yīng)在合同中明確第三方的責(zé)任限額，包括但不限于賠償金額、責(zé)任范圍等。3.3甲方、乙方及丙方應(yīng)在與第三方簽訂合同時(shí)，明確第三方責(zé)任限額，并要求第三方書面確認(rèn)。第四條第三方權(quán)利與義務(wù)4.1第三方應(yīng)按照本合同約定履行義務(wù)，提供服務(wù)或產(chǎn)品。4.2第三方應(yīng)對其提供的服務(wù)或產(chǎn)品負(fù)責(zé)，確保質(zhì)量、安全及合法性。4.3第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范，不得損害甲方、乙方及丙方的合法權(quán)益。第五條第三方違約處理5.1第三方未按照約定提供服務(wù)、產(chǎn)品或違反法律法規(guī)的，甲方、乙方及丙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。5.2第三方未按照約定提供服務(wù)、產(chǎn)品或違反法律法規(guī)的，甲方、乙方及丙方有權(quán)解除與第三方的合同。5.3第三方未按照約定提供服務(wù)、產(chǎn)品或違反法律法規(guī)的，甲方、乙方及丙方有權(quán)要求第三方賠償因此造成的一切損失。第六條第三方與甲方、乙方及丙方的關(guān)系6.1第三方與甲方、乙方及丙方之間不存在任何隸屬、代理或代表關(guān)系。6.2第三方應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)合同履行過程中的法律責(zé)任，與甲方、乙方及丙方無關(guān)。6.3甲方、乙方及丙方均不承擔(dān)第三方與第三方客戶之間的任何債務(wù)和責(zé)任。第七條第三方介入的合同修改7.1如第三方介入導(dǎo)致本合同內(nèi)容需要修改，甲方、乙方及丙方應(yīng)協(xié)商一致，并書面簽署修改協(xié)議。7.2修改協(xié)議與本合同具有同等法律效力，第三方應(yīng)予以遵守。7.3修改協(xié)議未涉及的部分，仍按照原合同約定執(zhí)行。第八條第三方介入的爭議解決8.1因第三方介入產(chǎn)生的爭議，甲方、乙方及丙方應(yīng)通過協(xié)商解決。8.2如協(xié)商不成，甲方、乙方及丙方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。8.3本合同爭議的解決地點(diǎn)為（地點(diǎn)）。第九條第三方介入的法律適用9.1本合同及其修改協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。9.2第三方介入的相關(guān)法律適用，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范。第十條附件簽署頁本合同及其修改協(xié)議的附件由雙方簽署后，與本合同正本具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：金融服務(wù)內(nèi)容明細(xì)表附件二：費(fèi)用支付明細(xì)表附件三：保密信息清單附件四：第三方服務(wù)提供者信息表附件五：第三方服務(wù)提供者責(zé)任限額確認(rèn)書附件六：第三方服務(wù)提供者違約行為及責(zé)任認(rèn)定表附件七：合同修改協(xié)議說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.第三方未按照約定提供服務(wù)或產(chǎn)品。2.第三方提供的服務(wù)或產(chǎn)品不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。3.第三方未按照約定時(shí)間提供服務(wù)或產(chǎn)品。4.第三方違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.第三方未按照約定提供服務(wù)或產(chǎn)品的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方、乙方及丙方因此造成的損失。2.第三方提供的服務(wù)或產(chǎn)品不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)承擔(dān)修復(fù)、更換或賠償責(zé)任。3.第三方未按照約定時(shí)間提供服務(wù)或產(chǎn)品的，應(yīng)承擔(dān)逾期交付違約金的責(zé)任。4.第三方違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例說明：如果第三方服務(wù)提供者在約定的時(shí)間內(nèi)未能提供服務(wù)，導(dǎo)致甲方、乙方及丙方損失了預(yù)期的利益，那么第三方應(yīng)承擔(dān)逾期交付違約金的責(zé)任。具體的違約金數(shù)額可以根據(jù)附件六中的違約行為及責(zé)任認(rèn)定表進(jìn)行確定。說明三：法律名詞及解釋：1.金融服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方需求提供的金融市場分析、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)評估和管理、財(cái)務(wù)規(guī)劃等服務(wù)。2.咨詢報(bào)告：指乙方根據(jù)金融服務(wù)內(nèi)容為甲