風(fēng)險投資與資本市場管理制度

風(fēng)險投資與資本市場管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)1.1為規(guī)范企業(yè)風(fēng)險投資行為，保護企業(yè)和投資者的合法權(quán)益，促進資本市場的穩(wěn)定發(fā)展，訂立本制度。1.2本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)自身特點訂立。第二條適用范圍2.1本制度適用于企業(yè)內(nèi)部進行的風(fēng)險投資行為和資本市場管理工作。第二章風(fēng)險投資管理第三條風(fēng)險投資的基本原則3.1風(fēng)險投資應(yīng)以企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向，明確風(fēng)險投資的發(fā)展方向和重點領(lǐng)域。3.2風(fēng)險投資應(yīng)樂觀參加但不干涉投資企業(yè)的日常經(jīng)營活動，確保投資企業(yè)獨立經(jīng)營，并依據(jù)需要供應(yīng)戰(zhàn)略引導(dǎo)。3.3風(fēng)險投資應(yīng)重視風(fēng)險掌控，建立科學(xué)的風(fēng)險評估和管理體系，定期評估投資項目的風(fēng)險情形。3.4風(fēng)險投資應(yīng)遵守法律法規(guī)，加強行業(yè)自律，在投資過程中要保護投資者的合法權(quán)益。第四條風(fēng)險投資決策程序4.1風(fēng)險投資決策應(yīng)由相關(guān)部門依照程序進行，包含項目申報、初步評審、深入盡調(diào)、風(fēng)險評估、決策審批等環(huán)節(jié)。4.2項目申報應(yīng)包含項目基本情況、預(yù)期收益、風(fēng)險因素等要素，申報部門應(yīng)全面、真實、準(zhǔn)確地供應(yīng)相關(guān)資料。4.3初步評審應(yīng)由專業(yè)人員進行，評估項目的市場前景、技術(shù)可行性、風(fēng)險程度等，形成初步評審報告。4.4深入盡調(diào)應(yīng)對項目進行全面的調(diào)研，包含市場調(diào)研、財務(wù)盡職調(diào)查、法律盡職調(diào)查等。4.5風(fēng)險評估應(yīng)綜合考慮項目的經(jīng)濟效益、市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險等因素，訂立相應(yīng)的風(fēng)險管理措施。4.6決策審批應(yīng)由企業(yè)最高決策機構(gòu)或授權(quán)的決策機構(gòu)進行，嚴(yán)格依照程序進行，確保決策科學(xué)合理。第五條風(fēng)險投資監(jiān)督管理5.1風(fēng)險投資項目應(yīng)建立相應(yīng)的合同和協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范項目的管理和運作。5.2風(fēng)險投資項目應(yīng)定期向相關(guān)部門報告投資進展、風(fēng)險情況等，及時進行風(fēng)險調(diào)整和風(fēng)險處理。5.3風(fēng)險投資項目應(yīng)建立健全的投資回報評估機制，及時評估項目的經(jīng)濟效益和風(fēng)險收益比。5.4相關(guān)部門應(yīng)加強對風(fēng)險投資項目的監(jiān)督管理，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，防范風(fēng)險的發(fā)生。第三章資本市場管理第六條資本市場信息披露6.1企業(yè)應(yīng)依照《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)的要求，及時、準(zhǔn)確地披露緊要信息，確保信息公開透亮。6.2企業(yè)應(yīng)建立健全的信息披露制度，明確信息披露的責(zé)任、程序和頻次。6.3企業(yè)應(yīng)定期向股東和投資者發(fā)布經(jīng)營情況、財務(wù)情形、風(fēng)險情況等緊要信息，做到信息披露及時、全面、準(zhǔn)確。第七條股東權(quán)益保護7.1企業(yè)應(yīng)保護股東的合法權(quán)益，敬重股東的知情權(quán)、參加權(quán)、資產(chǎn)權(quán)等權(quán)益。7.2企業(yè)應(yīng)建立健全的股東權(quán)益保護機制，及時解決股東的合理訴求和糾紛。7.3企業(yè)應(yīng)重視股東大會的作用，依法召開股東大會，保障股東的表決權(quán)和知情權(quán)。第八條內(nèi)幕交易禁止8.1企業(yè)禁止任何內(nèi)部人員在掌握未公開信息的情況下進行股票交易，禁止內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。8.2企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)幕交易監(jiān)管制度，加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)測和打擊，確保市場公平公正。8.3內(nèi)部人員涉及的股票交易應(yīng)依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行報備和監(jiān)管。第九條證券發(fā)行監(jiān)管9.1企業(yè)假如擬進行證券發(fā)行，應(yīng)依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，履行發(fā)行程序和要求。9.2企業(yè)應(yīng)向證券監(jiān)管部門提交相關(guān)申請料子，履行信息披露和審查程序。9.3企業(yè)應(yīng)依照規(guī)定的時間節(jié)點和程序進行證券發(fā)行，確保發(fā)行程序合法、公正和透亮。第四章附則第十條調(diào)整和解釋10.1如需對本制度進行調(diào)整，企業(yè)應(yīng)依照程序進行，經(jīng)最高決策機構(gòu)審批后生效。10.2對本制度的解釋權(quán)歸企業(yè)最高決策機構(gòu)全部。第十一條實施日期11.1本制度自頒布之日起生效。11.2本制度的修改和調(diào)整依據(jù)