2025年借殼上市投資評估協(xié)議模式

2025年借殼上市投資評估協(xié)議模式合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）：__________

鑒于甲方有意向通過借殼上市的方式實現(xiàn)上市，而乙方具備相關投資評估的專業(yè)能力，雙方本著平等、自愿、公平、誠信的原則，就甲方借殼上市投資評估事宜，達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確甲方與乙方就甲方借殼上市投資評估事宜的合作內(nèi)容、權利義務及責任，確保雙方合作順利進行，實現(xiàn)甲方的上市目標。

二、合同背景

甲方因發(fā)展需要，擬通過借殼上市的方式實現(xiàn)上市。乙方具備豐富的投資評估經(jīng)驗，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成共識，同意就甲方借殼上市投資評估事宜開展合作。

三、合作內(nèi)容

1.乙方受甲方委托，對甲方擬借殼上市的公司進行投資評估，包括但不限于財務狀況、經(jīng)營狀況、市場前景等方面。

2.乙方根據(jù)評估結果，向甲方提供投資建議，包括但不限于投資價值、投資風險等。

3.甲方根據(jù)乙方的投資建議，決定是否進行借殼上市。

四、雙方權利義務

1.甲方有權要求乙方按照約定的時間、標準和方法進行投資評估，并有權對乙方提供的信息進行核實。

2.乙方應按照甲方要求，在規(guī)定的時間內(nèi)完成投資評估，并保證評估結果的客觀、公正。

3.甲方應按照約定支付乙方評估費用。

4.雙方應保守對方商業(yè)秘密，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

五、違約責任

1.若乙方未按約定時間完成投資評估，甲方有權要求乙方支付違約金。

2.若乙方評估結果存在虛假、誤導性信息，甲方有權要求乙方承擔相應的法律責任。

3.若甲方未按約定支付評估費用，乙方有權要求甲方支付滯納金。

4.若雙方任何一方違反保密義務，泄露對方商業(yè)秘密，應承擔相應的法律責任。

主要條款內(nèi)容：

一、服務內(nèi)容

1.乙方負責對甲方擬借殼上市的公司進行全面、深入的投資評估，包括但不限于財務分析、業(yè)務模式、市場分析、競爭對手分析、法律合規(guī)性分析等。

2.乙方應提供借殼上市項目的可行性研究報告，包括但不限于市場前景、投資回報率、風險評估等。

3.乙方應協(xié)助甲方進行與借殼上市相關的盡職調(diào)查，包括但不限于公司歷史、財務狀況、法律訴訟、監(jiān)管合規(guī)等。

4.乙方應就借殼上市過程中的關鍵節(jié)點提供專業(yè)意見，包括但不限于交易結構設計、估值方法、交易談判等。

二、質量標準

1.乙方提供的投資評估報告應真實、準確、完整，符合相關法律法規(guī)及行業(yè)標準。

2.乙方的評估方法應科學、合理，確保評估結果的客觀性和公正性。

3.乙方的專業(yè)意見應基于充分的事實和數(shù)據(jù)分析，對甲方?jīng)Q策提供有力支持。

三、價格支付

1.雙方協(xié)商確定投資評估服務的費用總額，包括但不限于前期調(diào)研費、評估報告費、盡職調(diào)查費等。

2.甲方應在簽訂本協(xié)議后五個工作日內(nèi)支付乙方30%的預付款。

3.乙方完成投資評估報告后，甲方應在收到報告后五個工作日內(nèi)支付50%的進度款。

4.乙方完成盡職調(diào)查并提交最終評估報告后，甲方應在收到報告后五個工作日內(nèi)支付剩余的20%尾款。

四、保密條款

1.雙方對本協(xié)議內(nèi)容、評估報告內(nèi)容、盡職調(diào)查內(nèi)容等信息負有保密義務。

2.未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露上述信息。

3.本保密義務在協(xié)議終止后仍繼續(xù)有效，保密期限自協(xié)議簽訂之日起不少于五年。

五、違約責任

1.若甲方未按約定支付費用，乙方有權暫?；蚪K止服務，并要求甲方支付違約金。

2.若乙方未按約定時間完成服務，甲方有權要求乙方支付違約金，并有權要求乙方繼續(xù)完成服務或解除協(xié)議。

3.若乙方提供的評估報告存在重大錯誤或遺漏，導致甲方遭受損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。

4.若任何一方違反保密義務，泄露對方商業(yè)秘密，應承擔相應的法律責任。

六、爭議解決

1.雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。

2.若協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

七、其他

1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年。

2.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

雙方權利與義務詳細說明：

一、甲方權利與義務

1.甲方有權要求乙方按照約定的服務內(nèi)容和質量標準提供投資評估服務。

2.甲方有權要求乙方在規(guī)定的時間內(nèi)完成投資評估工作，并提供必要的協(xié)助和配合。

3.甲方有權對乙方提供的服務進行監(jiān)督和檢查，確保服務質量符合約定。

4.甲方有權根據(jù)乙方的評估報告和盡職調(diào)查結果，作出是否進行借殼上市的決定。

5.甲方應按照約定支付乙方服務費用，包括預付款、進度款和尾款。

6.甲方應遵守保密條款，不得泄露乙方提供的評估報告和盡職調(diào)查內(nèi)容。

7.甲方應配合乙方進行盡職調(diào)查，提供必要的文件和資料。

二、乙方權利與義務

1.乙方有權要求甲方按照約定支付服務費用。

2.乙方有權要求甲方提供必要的協(xié)助，包括但不限于提供相關文件、資料和市場信息。

3.乙方有權根據(jù)甲方的要求和提供的資料，獨立進行投資評估和盡職調(diào)查。

4.乙方應按照約定的質量標準，在規(guī)定的時間內(nèi)完成投資評估和盡職調(diào)查工作。

5.乙方應保證評估報告和盡職調(diào)查結果的客觀性、準確性和完整性。

6.乙方應遵守保密條款，不得泄露甲方提供的商業(yè)秘密。

7.乙方應在甲方要求的情況下，提供必要的專業(yè)意見和建議。

三、合同執(zhí)行過程中的權利與義務

1.乙方應在收到甲方提供的資料后，及時開始投資評估工作，并在約定的時間內(nèi)完成評估報告。

2.甲方應在乙方完成初步評估報告后，提供反饋意見，乙方應根據(jù)反饋意見進行必要的調(diào)整和完善。

3.乙方在盡職調(diào)查過程中，如發(fā)現(xiàn)可能影響評估結果的重要信息，應及時通知甲方。

4.甲方應在乙方完成盡職調(diào)查后，對乙方提交的報告進行審閱，并在約定的時間內(nèi)提出修改意見。

5.乙方應根據(jù)甲方的修改意見，對評估報告進行修訂，直至甲方滿意。

6.甲方在決定進行借殼上市前，應充分考慮乙方的評估報告和盡職調(diào)查結果。

7.雙方應保持溝通渠道暢通，及時解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。

四、合作方式

1.雙方應通過定期會議、電話、電子郵件等方式保持溝通，確保信息傳遞的及時性和準確性。

2.雙方應指定專人負責合同的執(zhí)行和溝通，確保責任明確。

3.雙方應共同制定工作計劃和進度安排，確保項目按計劃推進。

4.雙方應相互尊重，遵守合同約定，共同維護合作關系。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年。

2.本合同期滿前，如雙方均無異議，經(jīng)協(xié)商一致，可簽訂補充協(xié)議，以延長合同期限。

3.合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致終止合同后，本合同自動失效。

二、合同的變更

1.合同在履行過程中，如遇特殊情況需要變更，雙方應協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議。

2.變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力，任何一方不得擅自變更合同內(nèi)容。

三、合同的解除

1.如一方嚴重違反合同約定，另一方有權解除合同，并要求違約方承擔違約責任。

2.如發(fā)生不可抗力事件，導致合同無法履行或繼續(xù)履行已無意義，雙方均可解除合同。

3.合同解除后，雙方應按照約定辦理相關事宜，包括但不限于費用結算、資料移交等。

四、終止條件

1.合同期滿，雙方無異議且未續(xù)簽新合同的；

2.雙方協(xié)商一致終止合同的；

3.因不可抗力導致合同無法履行，經(jīng)雙方確認終止的；

4.一方違約，另一方依據(jù)合同約定解除合同的。

五、爭議解決機制

1.雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權的人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.合同履行過程中產(chǎn)生的爭議，由合同簽訂地有管轄權的人民法院管轄。

七、合同效力

1.本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后，即具有法律效力。

2.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。如協(xié)商不成，按本合同約定執(zhí)行。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.保密義務：指合同雙方在合同履行過程中，對對方提供的商業(yè)秘密、技術秘密等信息負有保守秘密的義務，不得向任何第三方泄露。

2.違約責任：指合同一方未履行合同約定的義務，應當承擔的民事責任，包括支付違約金、賠償損失等。

3.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等，導致合同無法履行。

4.盡職調(diào)查：指合同一方在合同履行過程中，對另一方提供的資料、信息等進行詳細審查，以了解對方的真實情況。

5.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權利人采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。

6.合同解除：指合同有效成立后，尚未履行或尚未全部履行前，當事人一方或雙方根據(jù)法律規(guī)定或合同約定，使合同關系終止的行為。

7.合同終止：指合同因履行完畢、被解除、被撤銷等原因而使合同關系消滅。

8.爭議解決：指合同雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議的過程。

9.法律適用：指在處理合同糾紛時，應當適用的法律規(guī)范。

10.管轄法院：指對合同糾紛具有管轄權的法院，即有權審理和裁決該糾紛的法院。

11.合同效力：指合同成立后，對當事人具有法律約束力的狀態(tài)。

12.補充協(xié)議：指在原合同基礎上，對合同內(nèi)容進行補充或修改的協(xié)議。

13.書面形式：指以文字、符號或圖形等形式記載的合同，包括但不限于書面合同、信函、電報、傳真等。

14.民事責任：指合同一方違反合同約定或法律規(guī)定，應當承擔的民事賠償責任。

15.仲裁：指雙方當事人自愿將爭議提交仲裁機構進行審理和裁決的爭議解決方式。

相關問題、注意事項及解決辦法：

1.**問題**：甲方提供的信息不完整或不準確，影響乙方評估工作的質量。

**注意事項**：甲方應確保提供的信息真實、完整、準確。

**解決辦法**：甲方應在乙方提出要求時及時補充或更正信息。若信息錯誤導致評估結果不準確，乙方有權要求重新評估或調(diào)整費用。

2.**問題**：乙方未能在約定時間內(nèi)完成評估報告。

**注意事項**：乙方應合理安排評估工作計劃，確保按時完成。

**解決辦法**：若乙方因客觀原因無法按時完成，應及時通知甲方，并協(xié)商延期或支付違約金。

3.**問題**：合同履行過程中，雙方對評估報告或盡職調(diào)查結果存在分歧。

**注意事項**：雙方應保持溝通，通過協(xié)商達成一致意見。

**解決辦法**：雙方可共同委托第三方機構進行復核，或尋求法律專業(yè)人士的意見。

4.**問題**：合同履行過程中，一方出現(xiàn)違約行為。

**注意事項**：違約方應立即采取措施糾正違約行為，并承擔相應的違約責任。

**解決辦法**：違約方應按照合同約定支付違約金，賠償受損方損失，并采取補救措施。

5.**問題**：合同履行過程中，發(fā)生不可抗力事件。

**注意事項**：雙方應按照合同約定處理不可抗力事件。

**解決辦法**：雙方應立即通知對方，并協(xié)商確定合同的履行方式或解除合同。

6.**問題**：保密信息泄露。

**注意事項**：雙方應嚴格遵守保密條款，采取必要措施防止信息泄露。

**解決辦法**：一旦發(fā)現(xiàn)信息泄露，雙方應立即采取措施制止泄露，并調(diào)查泄露原因，對責任人進行追責。

7.**問題**：合同條款模糊不清，導致雙方理解不一致。

**注意事項**：在簽訂合同時，雙方應仔細閱讀合同條款，確保理解一致。

**解決辦法**：如對合同條款有疑問，應及時提出并協(xié)商修改，確保條款明確。

8.**問題**：合同履行過程中，一方財務狀況發(fā)生變化，影響合同履行。

**注意事項**：雙方應關注對方的財務狀況，必要時可要求對方提供財務報表。

**解決辦法**：若對方財務狀況嚴重惡化，可能導致合同無法履行，雙方可協(xié)商調(diào)整合同內(nèi)容或解除合同。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.公司借殼上市前的投資評估：適用于擬通過借殼上市方式實現(xiàn)上市的公司，需要專業(yè)機構對其目標公司進行全面的財務、業(yè)務、市場等方面的評估。

2.投資決策支持：適用于投資者或公司管理層，需要第三方機構提供專業(yè)的投資評估報告，以支持其投資決策。

3.合并收購盡職調(diào)查：適用于合并收購過程中，收購方需要了解目標公司的真實情況，以評估交易風險和價值。

4.企業(yè)并購咨詢：適用于企業(yè)并購過程中，需要專業(yè)機構提供并購策略、交易結構設計、估值方法等方面的咨詢服務。

5.企業(yè)重組評估：適用于企業(yè)重組過程中，需要評估重組方案的可行性和潛在風險。

6.企業(yè)財務審計：適用于企業(yè)財務審計需求，需要第三方機構對企業(yè)的財務狀況進行獨立、客觀的審計。

7.企業(yè)風險管理：適用于企業(yè)風險管理需求，需要專業(yè)機構評估企業(yè)的風險狀況，并提出風險控制建議。

8.企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃：適用于企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃需求，需要專業(yè)機構提供市場分析、競爭對手分析等戰(zhàn)略規(guī)劃支持。

9.企業(yè)法律合規(guī)性審查：適用于企業(yè)法律合規(guī)性審查需求，需要專業(yè)機構對企業(yè)的法律文件、業(yè)務流程等進行審查。

10.企業(yè)內(nèi)部審計：適用于企業(yè)內(nèi)部審計需求，需要專業(yè)機構