私募股權(quán)融資服務(wù)協(xié)議

私募股權(quán)融資服務(wù)協(xié)議合同編號：__________甲方（融資方）：公司名稱：____________地址：_________________聯(lián)系人：_______________聯(lián)系方式：_____________乙方（投資方）：公司名稱：____________地址：_________________聯(lián)系人：_______________聯(lián)系方式：_____________第一章總則1.1定義1.1.1“本協(xié)議”指甲方與乙方之間簽訂的《私募股權(quán)融資服務(wù)協(xié)議》。1.1.2“甲方”指融資方，即需要籌集資金的公司或企業(yè)。1.1.3“乙方”指投資方，即提供投資資金的投資者。1.1.4“私募股權(quán)融資”指甲方通過非公開方式向乙方籌集股權(quán)投資資金的行為。1.2本協(xié)議的宗旨本協(xié)議旨在明確甲方與乙方在私募股權(quán)融資過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，保證雙方合法權(quán)益的保障。第二章融資項目2.1項目概述2.1.1甲方應(yīng)向乙方提供詳細(xì)的項目介紹，包括項目背景、市場分析、經(jīng)營模式、盈利預(yù)測等內(nèi)容。2.1.2乙方有權(quán)對甲方提供的項目信息進(jìn)行獨立調(diào)查和評估。2.2項目投資金額2.2.1甲方擬融資的金額為人民幣___萬元。2.2.2乙方同意投資的金額為人民幣___萬元。2.3投資方式2.3.1乙方以股權(quán)投資方式參與甲方融資項目。2.3.2乙方投資所持有的股權(quán)比例為本協(xié)議簽訂后雙方協(xié)商確定的股權(quán)比例。第三章權(quán)利與義務(wù)3.1甲方權(quán)利與義務(wù)3.1.1甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定的條款和條件籌集資金。3.1.2甲方應(yīng)保證向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的融資項目信息。3.1.3甲方應(yīng)按照約定用途使用乙方投資資金，并保證資金安全。3.1.4甲方應(yīng)在融資成功后及時向乙方提供投資收益分配方案。3.2乙方權(quán)利與義務(wù)3.2.1乙方有權(quán)對甲方提供的融資項目進(jìn)行獨立調(diào)查和評估。3.2.2乙方應(yīng)按照約定支付投資款項。3.2.3乙方有權(quán)參與甲方重大決策，監(jiān)督甲方經(jīng)營狀況。3.2.4乙方有權(quán)按照約定獲取投資收益。第四章風(fēng)險提示4.1甲方風(fēng)險提示4.1.1甲方應(yīng)向乙方充分披露融資項目可能存在的風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、政策風(fēng)險等。4.1.2甲方應(yīng)保證乙方充分了解投資風(fēng)險，并在本協(xié)議中予以確認(rèn)。4.2乙方風(fēng)險提示4.2.1乙方應(yīng)自行評估投資項目的風(fēng)險，并承擔(dān)投資風(fēng)險。4.2.2乙方應(yīng)在投資前充分了解甲方經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況等，保證投資決策的合理性。第五章保密條款5.1保密義務(wù)5.1.1甲方和乙方應(yīng)對本協(xié)議內(nèi)容及與融資項目有關(guān)的信息承擔(dān)保密義務(wù)。5.1.2保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起生效，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。5.2保密例外5.2.1法律、法規(guī)要求披露的信息除外。5.2.2雙方為履行本協(xié)議所必需向第三方披露的信息除外。5.3保密責(zé)任5.3.1如雙方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.3.2雙方應(yīng)采取必要措施，保證第三方不泄露本協(xié)議內(nèi)容及與融資項目有關(guān)的信息。第六章投資決策與投后管理6.1投資決策6.1.1乙方應(yīng)在___個工作日內(nèi)對甲方提交的融資項目進(jìn)行審查，并做出投資決策。6.1.2乙方的投資決策應(yīng)以書面形式通知甲方。6.2投后管理6.2.1乙方有權(quán)委派代表參與甲方董事會或監(jiān)事會，參與甲方重大決策。6.2.2乙方有權(quán)定期審查甲方的財務(wù)報表和經(jīng)營狀況，保證投資資金的安全性和合理性使用。6.3投資退出6.3.1本協(xié)議項下投資退出機制包括但不限于上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、回購等。6.3.2雙方應(yīng)協(xié)商確定投資退出方案，并簽訂相關(guān)協(xié)議。第七章財務(wù)管理7.1財務(wù)報告7.1.1甲方應(yīng)定期向乙方提供財務(wù)報告，包括但不限于年度財務(wù)報告、季度財務(wù)報告等。7.1.2財務(wù)報告應(yīng)由甲方委托具有相應(yīng)資質(zhì)的會計師事務(wù)所審計。7.2資金使用7.2.1甲方應(yīng)按照約定用途使用乙方投資資金，并建立專戶管理。7.2.2甲方應(yīng)保證資金使用的透明度和合規(guī)性，不得將資金用于非法用途。7.3盈利分配7.3.1甲方應(yīng)在每個財務(wù)年度結(jié)束后___個月內(nèi)，根據(jù)雙方約定的盈利分配方案，向乙方分配投資收益。7.3.2盈利分配應(yīng)以書面形式通知乙方，并按照雙方約定的方式進(jìn)行支付。第八章爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決本協(xié)議項下的任何爭議。8.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均可向___仲裁委員會提起仲裁。8.2仲裁程序8.2.1仲裁應(yīng)按照___仲裁委員會的仲裁規(guī)則進(jìn)行。8.2.2仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。第九章違約責(zé)任9.1甲方違約9.1.1如果甲方違反本協(xié)議的任何條款，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因此造成的一切損失。9.1.2甲方違反本協(xié)議導(dǎo)致乙方無法實現(xiàn)投資目的的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議。9.2乙方違約9.2.1如果乙方違反本協(xié)議的任何條款，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并賠償因此造成的一切損失。9.2.2乙方違反本協(xié)議導(dǎo)致甲方無法籌集到約定金額的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議。第十章終止與解除10.1協(xié)議終止10.1.1本協(xié)議在以下情況下終止：（1）雙方按照本協(xié)議約定的條款履行完畢；（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（3）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，本協(xié)議被認(rèn)定為無效或被撤銷。10.2協(xié)議解除10.2.1如果一方嚴(yán)重違反本協(xié)議且無法糾正，對方有權(quán)解除本協(xié)議。10.2.2如果一方發(fā)生重大違約行為，對方有權(quán)立即解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.3終止后的權(quán)利和義務(wù)10.3.1本協(xié)議終止后，雙方仍應(yīng)履行本協(xié)議項下未完成的義務(wù)。10.3.2本協(xié)議終止后，保密條款和爭議解決條款繼續(xù)有效。第十一章股權(quán)激勵11.1激勵計劃11.1.1甲方同意為乙方制定股權(quán)激勵計劃，以激勵乙方更好地參與甲方經(jīng)營和管理。11.1.2股權(quán)激勵計劃的具體方案應(yīng)由雙方協(xié)商確定，并簽訂相關(guān)協(xié)議。11.2激勵對象11.2.1乙方指定的參與股權(quán)激勵計劃的人員應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件。11.2.2甲方應(yīng)根據(jù)激勵對象的業(yè)績和貢獻(xiàn)，合理確定激勵股權(quán)的數(shù)量和比例。11.3激勵條件11.3.1激勵計劃的實施應(yīng)滿足雙方約定的條件，包括但不限于業(yè)績指標(biāo)、服務(wù)期限等。11.3.2雙方應(yīng)書面約定激勵計劃的實施細(xì)節(jié)，包括激勵股權(quán)的授予時間、鎖定期限等。第十二章信息披露12.1信息披露義務(wù)12.1.1甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和本協(xié)議的要求，向乙方及時、準(zhǔn)確、完整地披露與甲方經(jīng)營和財務(wù)狀況有關(guān)的信息。12.1.2乙方應(yīng)保守甲方披露的信息，未經(jīng)甲方同意，不得向第三方披露。12.2信息披露方式12.2.1信息披露可以采用書面形式、郵件、會議等方式。12.2.2甲方應(yīng)保證信息披露的及時性和有效性，以便乙方及時了解甲方的經(jīng)營狀況。第十三章通知與送達(dá)13.1通知形式13.1.1雙方之間的通知應(yīng)以書面形式作出，包括但不限于信函、電報、郵件等。13.1.2通知在送達(dá)被通知方指定的地址時視為有效送達(dá)。13.2送達(dá)地址13.2.1雙方應(yīng)向?qū)Ψ教峁┯行У乃瓦_(dá)地址，并保證地址的變更及時通知對方。13.2.2如果任何一方未及時通知地址變更，導(dǎo)致通知無法送達(dá)，該方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第十四章一般條款14.1完整協(xié)議14.1.1本協(xié)議構(gòu)成雙方之間關(guān)于私募股權(quán)融資的完整協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書面協(xié)議。14.1.2除非雙方另有書面協(xié)議，對本協(xié)議的任何修改或補充均應(yīng)以書面形式作出。14.2法律適用14.2.1本協(xié)議的簽訂、