2025年借殼上市風(fēng)險管理協(xié)議

2025年借殼上市風(fēng)險管理協(xié)議合同/協(xié)議編號：____________

甲方：[甲方名稱]

乙方：[乙方名稱]

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式進(jìn)行資本運作，為降低上市過程中的風(fēng)險，確保雙方合法權(quán)益，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議，以資共同遵守。

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確甲方在借殼上市過程中的風(fēng)險管理責(zé)任，規(guī)范雙方在風(fēng)險防范、溝通協(xié)調(diào)等方面的行為，保障雙方在借殼上市過程中的合法權(quán)益。

二、簽訂背景

甲乙雙方在平等、自愿、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)過充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

1.甲方擬通過借殼上市的方式實現(xiàn)資本運作，乙方作為專業(yè)機構(gòu)，愿意為甲方提供風(fēng)險管理服務(wù)。

2.雙方本著互惠互利、共同發(fā)展的原則，共同致力于借殼上市項目的成功實施。

3.為確保項目順利進(jìn)行，雙方同意簽訂本協(xié)議，共同承擔(dān)風(fēng)險管理責(zé)任。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方根據(jù)甲方的需求，提供以下風(fēng)險管理服務(wù)：

a.對甲方擬借殼上市的公司進(jìn)行全面風(fēng)險評估，包括財務(wù)、法律、市場、政策等方面；

b.為甲方制定風(fēng)險管理策略，包括風(fēng)險識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對措施；

c.協(xié)助甲方進(jìn)行風(fēng)險管理培訓(xùn)，提高內(nèi)部風(fēng)險管理能力；

d.指導(dǎo)甲方建立健全內(nèi)部風(fēng)險管理體系，確保風(fēng)險得到有效控制；

e.根據(jù)市場變化，及時調(diào)整風(fēng)險管理策略，確保風(fēng)險管理工作的有效性。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方提供的服務(wù)應(yīng)滿足以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

a.風(fēng)險評估報告應(yīng)準(zhǔn)確、全面，為甲方提供決策依據(jù)；

b.風(fēng)險管理策略應(yīng)具有針對性、可行性，能夠有效降低風(fēng)險；

c.風(fēng)險管理培訓(xùn)應(yīng)具有實用性，提高甲方內(nèi)部風(fēng)險管理人員的專業(yè)素質(zhì)；

d.內(nèi)部風(fēng)險管理體系應(yīng)科學(xué)、規(guī)范，符合相關(guān)法律法規(guī)要求。

三、價格支付

1.本協(xié)議服務(wù)費用總額為人民幣[金額]元，甲方應(yīng)按以下方式支付：

a.預(yù)付款：甲方在簽訂本協(xié)議后[天數(shù)]日內(nèi)支付人民幣[金額]元；

b.進(jìn)度款：乙方完成風(fēng)險評估報告后，甲方支付人民幣[金額]元；

c.尾款：乙方完成全部服務(wù)后，甲方支付剩余服務(wù)費用人民幣[金額]元。

四、保密條款

1.雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及在進(jìn)行風(fēng)險管理服務(wù)過程中所知悉的甲方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息負(fù)有保密義務(wù)。

2.未經(jīng)對方同意，任何一方不得以任何形式泄露、使用或允許他人使用對方的保密信息。

五、違約責(zé)任

1.甲方未按時支付款項，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金按逾期付款金額的[百分比]%計算。

2.乙方未按時完成服務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金按逾期服務(wù)天數(shù)按每日服務(wù)費用[金額]元計算。

3.如任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭議解決

1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

七、其他

1.本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

合同/協(xié)議編號：____________

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方權(quán)利：

a.甲方有權(quán)要求乙方按照協(xié)議約定提供風(fēng)險管理服務(wù)；

b.甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)提出意見和建議；

c.甲方有權(quán)要求乙方對其商業(yè)秘密進(jìn)行保密。

2.甲方義務(wù)：

a.甲方應(yīng)按照協(xié)議約定支付乙方服務(wù)費用；

b.甲方應(yīng)積極配合乙方開展風(fēng)險評估和風(fēng)險管理工作；

c.甲方應(yīng)按照乙方要求提供相關(guān)資料和配合調(diào)查；

d.甲方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，保證所提供信息的真實、準(zhǔn)確、完整。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.乙方權(quán)利：

a.乙方有權(quán)要求甲方按照協(xié)議約定支付服務(wù)費用；

b.乙方有權(quán)要求甲方提供必要的工作條件和配合；

c.乙方有權(quán)在服務(wù)過程中對甲方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評估。

2.乙方義務(wù)：

a.乙方應(yīng)按照協(xié)議約定提供高質(zhì)量的風(fēng)險管理服務(wù)；

b.乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，保證服務(wù)的合法合規(guī)；

c.乙方應(yīng)確保風(fēng)險評估報告的準(zhǔn)確性和全面性；

d.乙方應(yīng)定期向甲方報告風(fēng)險管理工作的進(jìn)展情況；

e.乙方應(yīng)保密甲方提供的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。

三、合同執(zhí)行過程中的權(quán)利與義務(wù)

1.雙方應(yīng)按照協(xié)議約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

2.在合同執(zhí)行過程中，如遇特殊情況導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決，并可尋求法律途徑。

3.雙方應(yīng)保持密切溝通，及時交流信息，共同解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。

4.甲方應(yīng)確保在乙方開展風(fēng)險評估和風(fēng)險管理工作的過程中，提供必要的工作條件和配合，包括但不限于：

a.提供相關(guān)資料、數(shù)據(jù)和信息；

b.安排乙方人員進(jìn)入相關(guān)場所進(jìn)行調(diào)查；

c.配合乙方進(jìn)行現(xiàn)場勘查。

5.乙方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守以下規(guī)定：

a.乙方人員應(yīng)遵守甲方的規(guī)章制度，尊重甲方的文化習(xí)俗；

b.乙方人員應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密；

c.乙方人員應(yīng)按照甲方要求，合理使用甲方資源。

四、合作方式

1.雙方應(yīng)建立定期溝通機制，包括但不限于定期會議、電話溝通、電子郵件等。

2.雙方應(yīng)建立信息共享機制，確保雙方在合同執(zhí)行過程中及時獲取相關(guān)信息。

3.雙方應(yīng)建立問題解決機制，對于合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，應(yīng)及時協(xié)商解決。

4.雙方應(yīng)建立風(fēng)險評估和監(jiān)控機制，定期對合同執(zhí)行情況進(jìn)行評估和監(jiān)控，確保合同目標(biāo)的實現(xiàn)。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為[期限]，自協(xié)議生效之日起計算。

2.如無特殊約定，本協(xié)議到期后自動終止，雙方可根據(jù)實際情況協(xié)商是否續(xù)簽。

二、合同的變更

1.任何一方對本協(xié)議的修改、補充或變更，均應(yīng)以書面形式提出，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署書面文件后生效。

2.未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得擅自變更本協(xié)議的任何條款。

三、合同的終止條件

1.本協(xié)議在以下情況下終止：

a.本協(xié)議約定的有效期限屆滿；

b.雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；

c.因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；

d.一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后[天數(shù)]日內(nèi)未予糾正；

e.法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致本協(xié)議無法履行。

2.在本協(xié)議終止的情況下，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定處理未完成的事項，并妥善處理已履行事項的后續(xù)事宜。

四、合同的解除

1.在本協(xié)議有效期內(nèi)，任何一方有權(quán)在以下情況下解除本協(xié)議：

a.因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；

b.對方嚴(yán)重違約，經(jīng)書面通知后[天數(shù)]日內(nèi)未予糾正；

c.經(jīng)雙方協(xié)商一致。

2.解除協(xié)議的通知應(yīng)以書面形式發(fā)出，并自通知發(fā)出之日起[天數(shù)]日內(nèi)生效。

五、爭議解決機制

1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[指定法院名稱]法院訴訟解決。

六、法律適用與管轄法院

1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

2.雙方因本協(xié)議發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)由[指定法院名稱]法院管轄。

七、合同效力

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，對雙方具有法律約束力。

2.本協(xié)議的任何條款如因法律、法規(guī)的修改或廢止而無效，不影響本協(xié)議其他有效條款的效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.保密條款：指協(xié)議雙方就保密事項達(dá)成的約定，約定一方對另一方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)授權(quán)不得向第三方泄露。

2.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人一方違反合同約定的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律后果。

3.爭議解決：指在合同履行過程中，合同雙方就合同條款的履行發(fā)生爭議時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議。

4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

5.合同終止：指合同因法定或約定的原因，合同關(guān)系消滅，合同權(quán)利和義務(wù)終止。

6.合同解除：指合同有效成立后，因當(dāng)事人一方或雙方的意思表示或者法律規(guī)定的事由，使合同關(guān)系歸于消滅。

7.法律適用：指根據(jù)國際慣例或法律規(guī)定，確定合同所應(yīng)適用的法律。

8.管轄法院：指根據(jù)法律規(guī)定或合同約定，對特定案件具有管轄權(quán)的法院。

9.仲裁：指雙方當(dāng)事人通過仲裁協(xié)議，自愿將爭議提交仲裁機構(gòu)進(jìn)行裁決的一種爭議解決方式。

10.訴訟：指當(dāng)事人通過人民法院提起訴訟，請求人民法院對爭議事項進(jìn)行審理和裁決的一種法律程序。

11.法律約束力：指法律對人的行為具有強制力，當(dāng)事人必須遵守法律規(guī)定。

12.合同效力：指合同是否具有法律效力，能否產(chǎn)生法律上的權(quán)利和義務(wù)。

13.調(diào)解：指在第三方的協(xié)助下，爭議雙方通過協(xié)商達(dá)成和解的一種爭議解決方式。

14.風(fēng)險管理：指對可能影響項目目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對的過程。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：甲方未能及時提供完整資料。

注意事項：及時溝通，明確資料要求。

解決辦法：乙方應(yīng)提前與甲方溝通，明確資料清單和提交時間，甲方應(yīng)按時提供所需資料。

2.問題：乙方服務(wù)質(zhì)量不符合預(yù)期。

注意事項：建立服務(wù)質(zhì)量監(jiān)控機制。

解決辦法：甲方應(yīng)定期對乙方服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評估，提出改進(jìn)意見。乙方應(yīng)及時調(diào)整服務(wù)策略，提高服務(wù)質(zhì)量。

3.問題：合同履行過程中出現(xiàn)不可抗力因素。

注意事項：及時評估不可抗力影響。

解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定，在不可抗力發(fā)生之日起[天數(shù)]日內(nèi)通知對方，并協(xié)商解決由此產(chǎn)生的問題。

4.問題：合同變更過程中意見不統(tǒng)一。

注意事項：充分溝通，達(dá)成共識。

解決辦法：雙方應(yīng)通過書面形式明確變更內(nèi)容，確保變更條款清晰、明確，并在變更實施前達(dá)成一致。

5.問題：違約責(zé)任認(rèn)定困難。

注意事項：明確違約責(zé)任條款。

解決辦法：合同中應(yīng)詳細(xì)規(guī)定違約情形及相應(yīng)的違約責(zé)任，包括違約金的計算方式，以便在發(fā)生違約時能夠明確責(zé)任。

6.問題：爭議解決過程中溝通不暢。

注意事項：建立有效的溝通渠道。

解決辦法：雙方應(yīng)保持定期溝通，通過正式會議、書面報告等方式，及時交換信息，解決爭議。

7.問題：保密信息泄露。

注意事項：加強保密意識，完善保密措施。

解決辦法：雙方應(yīng)加強保密教育，對涉及保密信息的存儲、傳輸和使用采取嚴(yán)格的管理措施，確保保密信息的安全。

8.問題：合同終止后的合作后續(xù)處理。

注意事項：提前規(guī)劃后續(xù)合作事宜。

解決辦法：在合同終止前，雙方應(yīng)就后續(xù)合作事宜進(jìn)行協(xié)商，明確責(zé)任劃分和利益分配，確保合作關(guān)系的順利過渡。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市過程中的風(fēng)險管理：適用于擬通過借殼上市方式進(jìn)行資本運作的企業(yè)，需要專業(yè)的風(fēng)險管理服務(wù)以降低上市過程中的風(fēng)險。

2.投資機構(gòu)與企業(yè)合作：適用于投資機構(gòu)與企業(yè)合作，投資機構(gòu)提供風(fēng)險管理服務(wù)，協(xié)助企業(yè)進(jìn)行借殼上市的風(fēng)險控制。

3.專業(yè)風(fēng)險管理服務(wù)提供：適用于提供風(fēng)險管理服務(wù)的專業(yè)機構(gòu)，與客戶簽訂合同，提供風(fēng)險評估、策略制定、培訓(xùn)等服務(wù)。

4.企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險管理：適用于企業(yè)內(nèi)部建立風(fēng)險管理體系，通過外部專業(yè)機構(gòu)提供的服務(wù)，提升企業(yè)風(fēng)險管理能力。

5.合同履行過程中的爭議解決：適用于合同雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議，需要通過法律途徑或仲裁解決爭議的情況。

6.保密信息保護(hù)：適用于合同雙方在合作過程中涉及商業(yè)秘密或技術(shù)秘密，需要確保信息保密的合同。

7.合同變更與終止：適用于合同履行過程中，因各種原因需要變更或終止合同的情況。

8.不可抗力事件處理：適用于合同履行過程中遇到不可抗力事件，需要雙方協(xié)商解決由此產(chǎn)生的問題的情況。

9.法律適用與管轄：適用于合同雙方在合同中約定適用的法律和管轄法院，以確保合同糾紛的解決。

10.企業(yè)并購與重組：適用于企業(yè)并購或重組過程中，需要風(fēng)險管理服務(wù)以評估和降低潛在風(fēng)險的情況。

所需附件列表：

1.甲方公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

2.乙方公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

3.甲方擬借殼上市的公司相關(guān)資料，包括但不限于：

a.財務(wù)報表；

b.法律文件；

c.市場分析報告；

d.政策法規(guī)文件；

e.其他相關(guān)文件。

4.風(fēng)險管理服務(wù)大綱或項目計劃書。

5.保密協(xié)議。

6.服務(wù)費用支付計劃表。

7.不可抗力事件清單及定義。

8.爭議解決機制的具體操作指南。

9.合同變更和解除的書面文件樣本。

10.爭議解決過程中可能涉及的仲裁協(xié)議或訴訟請求模板。

11.法律適用和管轄法院的確認(rèn)文件。

12.雙方簽字蓋章的合同副