2025年私募投資基金代持資產(chǎn)監(jiān)管與使用合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年私募投資基金代持資產(chǎn)監(jiān)管與使用合同本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的目的2.定義與解釋2.1術(shù)語定義2.2解釋原則3.投資基金概述3.1基金的基本情況3.2基金的投資范圍3.3基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)4.代持資產(chǎn)的范圍與權(quán)利4.1代持資產(chǎn)的范圍4.2代持資產(chǎn)的權(quán)利5.代持資產(chǎn)的監(jiān)管5.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)與職責(zé)5.2監(jiān)管方式與程序5.3監(jiān)管信息的披露6.資產(chǎn)使用的原則與程序6.1資產(chǎn)使用原則6.2資產(chǎn)使用申請與審批6.3資產(chǎn)使用監(jiān)督與控制7.費(fèi)用與收益7.1費(fèi)用承擔(dān)7.2收益分配8.保密條款8.1保密信息的范圍8.2保密義務(wù)8.3違約責(zé)任9.合同期限與終止9.1合同期限9.2合同終止條件9.3合同終止后的處理10.違約責(zé)任10.1違約行為的界定10.2違約責(zé)任的承擔(dān)10.3違約賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決程序12.法律適用與管轄12.1合同適用的法律12.2爭議解決的管轄法院13.其他條款13.1通知與送達(dá)13.2合同的修改與補(bǔ)充13.3合同的生效與解除14.合同附件第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同訂立的目的本合同旨在明確私募投資基金代持資產(chǎn)的監(jiān)管與使用規(guī)則，保障各方權(quán)益，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的合理配置和風(fēng)險(xiǎn)控制。2.定義與解釋2.1術(shù)語定義本合同中使用的術(shù)語如下：（1）“私募投資基金”指由非公開方式募集，投資于非上市企業(yè)的股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)的投資基金。（2）“代持資產(chǎn)”指私募投資基金通過代持協(xié)議，由代持人代為持有的資產(chǎn)。（3）“監(jiān)管”指對代持資產(chǎn)的使用、保管、處置等進(jìn)行監(jiān)督和管理。（4）“使用”指對代持資產(chǎn)進(jìn)行投資、融資、交易等操作。2.2解釋原則本合同中的解釋應(yīng)遵循文義解釋、目的解釋、體系解釋等原則。3.投資基金概述3.1基金的基本情況本基金名稱為私募投資基金，基金規(guī)模為萬元，基金期限為年。3.2基金的投資范圍本基金投資范圍為國內(nèi)非上市企業(yè)的股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)。3.3基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)本基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為級(jí)。4.代持資產(chǎn)的范圍與權(quán)利4.1代持資產(chǎn)的范圍本合同約定的代持資產(chǎn)包括但不限于：（1）私募投資基金持有的非上市企業(yè)股權(quán)；（2）私募投資基金持有的債權(quán)；（3）私募投資基金持有的其他資產(chǎn)。4.2代持資產(chǎn)的權(quán)利（1）按照基金合同約定，對代持資產(chǎn)進(jìn)行投資、融資、交易等操作；（2）根據(jù)基金合同約定，獲取代持資產(chǎn)的收益；（3）按照基金合同約定，行使代持資產(chǎn)的表決權(quán)、優(yōu)先購買權(quán)等權(quán)利。5.代持資產(chǎn)的監(jiān)管5.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)與職責(zé)監(jiān)管機(jī)構(gòu)為本基金的管理人，負(fù)責(zé)對代持資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)管。5.2監(jiān)管方式與程序監(jiān)管方式包括但不限于：（1）定期對代持資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)；（2）對代持資產(chǎn)的使用、保管、處置等情況進(jìn)行審查；（3）對代持資產(chǎn)的收益進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)管程序包括但不限于：（1）制定監(jiān)管計(jì)劃；（2）組織實(shí)施監(jiān)管活動(dòng)；（3）對監(jiān)管結(jié)果進(jìn)行評(píng)估。5.3監(jiān)管信息的披露監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向基金投資者披露代持資產(chǎn)的監(jiān)管情況。6.資產(chǎn)使用的原則與程序6.1資產(chǎn)使用原則（1）合法合規(guī)；（2）風(fēng)險(xiǎn)可控；（3）效益最大化。6.2資產(chǎn)使用申請與審批資產(chǎn)使用申請應(yīng)提交監(jiān)管機(jī)構(gòu)，經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批后方可進(jìn)行。6.3資產(chǎn)使用監(jiān)督與控制監(jiān)管機(jī)構(gòu)對資產(chǎn)使用情況進(jìn)行監(jiān)督與控制，確保資產(chǎn)使用的合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。8.保密條款8.1保密信息的范圍本合同項(xiàng)下涉及的所有非公開信息，包括但不限于投資策略、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、代持資產(chǎn)信息、投資者名單等，均屬于保密信息。8.2保密義務(wù)各方對本合同項(xiàng)下的保密信息負(fù)有嚴(yán)格保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露或使用。8.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露或被不當(dāng)使用，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償因此給對方造成的損失。9.合同期限與終止9.1合同期限本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為年。9.2合同終止條件（1）合同期滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）一方違約，經(jīng)另一方書面通知后日內(nèi)仍未糾正；（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。9.3合同終止后的處理（1）代持資產(chǎn)應(yīng)按照合同約定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行處理；（2）未了事宜應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，提交仲裁或訴訟解決；（3）合同終止后，各方應(yīng)相互返還已收到的款項(xiàng)或資產(chǎn)。10.違約責(zé)任10.1違約行為的界定（1）未按合同約定履行義務(wù)；（2）提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；（3）違反保密義務(wù)；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他違約行為。10.2違約責(zé)任的承擔(dān)（1）賠償守約方因違約所遭受的損失；（2）支付違約金；（3）承擔(dān)法律責(zé)任。11.爭議解決11.1爭議解決方式本合同項(xiàng)下的爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交仲裁委員會(huì)仲裁。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)仲裁機(jī)構(gòu)為仲裁委員會(huì)。11.3爭議解決程序仲裁程序應(yīng)按照《中華人民共和國仲裁法》及仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行。12.法律適用與管轄12.1合同適用的法律本合同適用中華人民共和國法律。12.2爭議解決的管轄法院本合同爭議解決管轄法院為市區(qū)人民法院。13.其他條款13.1通知與送達(dá)（1）當(dāng)面遞交；（2）郵寄；（3）傳真；（4）電子郵件。13.2合同的修改與補(bǔ)充本合同的修改與補(bǔ)充必須以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。13.3合同的生效與解除本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。任何一方未經(jīng)對方同意，不得單方面解除本合同。14.合同附件14.1合同附件為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。14.2本合同附件包括但不限于：（1）代持協(xié)議；（2）基金合同；（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的監(jiān)管意見書；（4）其他與本合同相關(guān)的文件。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的概念與定義1.1第三方的概念本合同中所稱第三方，是指除甲乙雙方以外的任何自然人和法人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。1.2第三方的定義（1）中介機(jī)構(gòu)：指在甲乙雙方之間提供信息、撮合交易、提供專業(yè)咨詢等服務(wù)的機(jī)構(gòu)。（2）評(píng)估機(jī)構(gòu)：指對代持資產(chǎn)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估的機(jī)構(gòu)。（3）審計(jì)機(jī)構(gòu)：指對基金財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)的機(jī)構(gòu)。（4）律師事務(wù)所：指提供法律咨詢、代理訴訟等法律服務(wù)的機(jī)構(gòu)。（5）會(huì)計(jì)師事務(wù)所：指對基金財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)的機(jī)構(gòu)。2.第三方的責(zé)任與權(quán)利2.1第三方的責(zé)任（1）中介機(jī)構(gòu)：提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，協(xié)助甲乙雙方完成交易或達(dá)成協(xié)議。（2）評(píng)估機(jī)構(gòu)：獨(dú)立、客觀地對代持資產(chǎn)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，保證評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。（3）審計(jì)機(jī)構(gòu)：對基金財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，確保財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、公允性。（4）律師事務(wù)所：提供法律咨詢，代理訴訟，確保甲乙雙方的合法權(quán)益。（5）會(huì)計(jì)師事務(wù)所：對基金財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，確保財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、公允性。2.2第三方的權(quán)利（1）獲取甲乙雙方提供的必要信息和資料；（2）按照約定收取服務(wù)費(fèi)用；（3）根據(jù)法律規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，獨(dú)立行使職責(zé)。3.第三方介入的程序與要求3.1第三方介入程序（1）甲乙雙方同意引入第三方；（2）第三方與甲乙雙方簽訂合作協(xié)議；（3）第三方按照合作協(xié)議履行職責(zé)。3.2第三方介入要求（1）第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)資格；（2）第三方應(yīng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（3）第三方應(yīng)保持獨(dú)立、客觀、公正的原則。4.第三方責(zé)任限額4.1責(zé)任限額的設(shè)定（1）根據(jù)第三方提供的服務(wù)的性質(zhì)、復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（2）根據(jù)第三方提供的服務(wù)的市場價(jià)值；4.2責(zé)任限額的具體內(nèi)容（1）中介機(jī)構(gòu)：中介機(jī)構(gòu)因自身原因?qū)е陆灰资』蛐畔⒉徽鎸?shí)，應(yīng)承擔(dān)不超過中介服務(wù)費(fèi)%的責(zé)任限額。（2）評(píng)估機(jī)構(gòu)：評(píng)估機(jī)構(gòu)因評(píng)估失誤導(dǎo)致代持資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估不真實(shí)，應(yīng)承擔(dān)不超過評(píng)估費(fèi)用%的責(zé)任限額。（3）審計(jì)機(jī)構(gòu)：審計(jì)機(jī)構(gòu)因?qū)徲?jì)失誤導(dǎo)致財(cái)務(wù)報(bào)告不真實(shí)，應(yīng)承擔(dān)不超過審計(jì)費(fèi)用%的責(zé)任限額。（4）律師事務(wù)所：律師事務(wù)所因法律咨詢或代理訴訟失誤，應(yīng)承擔(dān)不超過律師服務(wù)費(fèi)%的責(zé)任限額。（5）會(huì)計(jì)師事務(wù)所：會(huì)計(jì)師事務(wù)所因?qū)徲?jì)失誤導(dǎo)致財(cái)務(wù)報(bào)告不真實(shí)，應(yīng)承擔(dān)不超過審計(jì)費(fèi)用%的責(zé)任限額。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的劃分第三方應(yīng)獨(dú)立于甲方，不得因與甲方的業(yè)務(wù)關(guān)系影響其在合同項(xiàng)下的獨(dú)立性和公正性。5.2第三方與乙方的劃分第三方應(yīng)獨(dú)立于乙方，不得因與乙方的業(yè)務(wù)關(guān)系影響其在合同項(xiàng)下的獨(dú)立性和公正性。5.3第三方與甲乙雙方的共同責(zé)任在第三方介入的情況下，甲乙雙方應(yīng)共同監(jiān)督第三方履行職責(zé)，確保其按照本合同約定和各自職責(zé)履行義務(wù)。5.4第三方與其他第三方的劃分第三方之間應(yīng)保持獨(dú)立，不得相互串通，損害甲乙雙方的合法權(quán)益。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.代持協(xié)議詳細(xì)要求：代持協(xié)議應(yīng)明確代持資產(chǎn)的范圍、代持人的權(quán)利義務(wù)、代持期限、代持費(fèi)用等事項(xiàng)，并由甲乙雙方及代持人簽字（或蓋章）。說明：代持協(xié)議是本合同的重要組成部分，用于規(guī)范代持資產(chǎn)的管理和使用。2.基金合同詳細(xì)要求：基金合同應(yīng)明確基金的基本情況、投資范圍、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、基金管理人的職責(zé)、投資者的權(quán)利義務(wù)等事項(xiàng)，并由甲乙雙方簽字（或蓋章）。說明：基金合同是私募投資基金的基本法律文件，規(guī)定了基金運(yùn)作的基本規(guī)則。3.監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的監(jiān)管意見書詳細(xì)要求：監(jiān)管意見書應(yīng)包含監(jiān)管機(jī)構(gòu)對代持資產(chǎn)的監(jiān)管情況、監(jiān)管結(jié)論、監(jiān)管建議等，并由監(jiān)管機(jī)構(gòu)蓋章。說明：監(jiān)管意見書用于證明代持資產(chǎn)的合規(guī)性，以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)對代持資產(chǎn)的監(jiān)管態(tài)度。4.投資者名單詳細(xì)要求：投資者名單應(yīng)包含投資者的基本信息、投資金額、投資比例等，并由投資者簽字（或蓋章）。說明：投資者名單用于確認(rèn)投資者的身份和投資情況。5.財(cái)務(wù)報(bào)告詳細(xì)要求：財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映基金的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況和現(xiàn)金流量，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所蓋章。說明：財(cái)務(wù)報(bào)告是基金財(cái)務(wù)狀況的重要反映，用于投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。6.評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：評(píng)估報(bào)告應(yīng)獨(dú)立、客觀地對代持資產(chǎn)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，并由評(píng)估機(jī)構(gòu)蓋章。說明：評(píng)估報(bào)告用于確定代持資產(chǎn)的價(jià)值，為投資決策提供依據(jù)。7.審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：審計(jì)報(bào)告應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映基金財(cái)務(wù)狀況，并由審計(jì)機(jī)構(gòu)蓋章。說明：審計(jì)報(bào)告用于驗(yàn)證財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性和公允性。8.法律意見書詳細(xì)要求：法律意見書應(yīng)就合同的法律效力、合規(guī)性等事項(xiàng)發(fā)表意見，并由律師事務(wù)所蓋章。說明：法律意見書用于確認(rèn)合同的法律效力，為甲乙雙方提供法律保障。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）未按合同約定履行代持資產(chǎn)監(jiān)管義務(wù)；（2）提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；（3）違反保密義務(wù)；（4）未按合同約定使用代持資產(chǎn)；（5）違反法律法規(guī)規(guī)定的行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）違約行為發(fā)生后，守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任；（2）違約方應(yīng)賠償守約方因違約所遭受的損失；（3）違約方應(yīng)支付違約金；（4）違約方應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。3.示例說明（1）若代持人未按合同約定履行監(jiān)管義務(wù)，導(dǎo)致代持資產(chǎn)損失，代持人應(yīng)賠償損失并支付違約金。（2）若中介機(jī)構(gòu)提供虛假信息，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)賠償損失并支付違約金。（3）若甲乙雙方違反保密義務(wù)，泄露保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024年私募投資基金代持資產(chǎn)監(jiān)管與使用合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2上下文解釋2.合同雙方2.1委托方信息2.2受托方信息3.資產(chǎn)代持3.1資產(chǎn)范圍3.2代持期限3.3代持費(fèi)用4.資產(chǎn)監(jiān)管4.1監(jiān)管職責(zé)4.2監(jiān)管措施4.3監(jiān)管報(bào)告5.資產(chǎn)使用5.1使用原則5.2使用審批5.3使用監(jiān)督6.信息披露6.1信息披露內(nèi)容6.2信息披露方式6.3信息披露時(shí)間7.保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密期限7.3違約責(zé)任8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3違約賠償9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決程序9.3爭議解決地點(diǎn)10.合同解除10.1解除條件10.2解除程序10.3解除通知11.合同生效與終止11.1合同生效11.2合同終止11.3終止后事宜12.通知與送達(dá)12.1通知方式12.2送達(dá)地址12.3送達(dá)確認(rèn)13.合同附件13.1附件一：資產(chǎn)清單13.2附件二：監(jiān)管措施明細(xì)13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定14.1不可抗力14.2合同補(bǔ)充14.3合同解釋權(quán)第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“私募投資基金”指在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立，以非公開方式向合格投資者募集資金，用于投資于股票、債券、基金、期貨、期權(quán)等金融資產(chǎn)或者不動(dòng)產(chǎn)等資產(chǎn)的基金。1.1.2“合格投資者”指具備相應(yīng)的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的自然人、法人或者其他組織。1.1.3“代持資產(chǎn)”指委托方委托受托方代為持有的資產(chǎn)。1.1.4“資產(chǎn)監(jiān)管”指受托方對代持資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理，確保資產(chǎn)安全、合規(guī)使用。1.1.5“資產(chǎn)使用”指受托方根據(jù)委托方授權(quán)，對代持資產(chǎn)進(jìn)行投資或處置等行為。第二條合同雙方2.1委托方信息2.1.1委托方名稱：_________________________2.1.2委托方法定代表人：_________________________2.1.3委托方住所：_________________________2.2受托方信息2.2.1受托方名稱：_________________________2.2.2受托方法定代表人：_________________________2.2.3受托方住所：_________________________第三條資產(chǎn)代持3.1資產(chǎn)范圍3.1.1代持資產(chǎn)包括但不限于股票、債券、基金、期貨、期權(quán)等金融資產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)等。3.1.2代持資產(chǎn)的具體清單詳見附件一。3.2代持期限3.2.1本合同代持期限自合同生效之日起至_________________________止。3.3代持費(fèi)用3.3.1受托方代持代持資產(chǎn)，委托方應(yīng)向受托方支付代持費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)詳見附件二。第四條資產(chǎn)監(jiān)管4.1監(jiān)管職責(zé)4.1.1受托方應(yīng)履行資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)，確保代持資產(chǎn)安全、合規(guī)使用。4.1.2受托方應(yīng)定期向委托方報(bào)告資產(chǎn)監(jiān)管情況。4.2監(jiān)管措施4.2.1受托方應(yīng)采取必要措施，防范代持資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。4.2.2受托方應(yīng)定期對代持資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，確保資產(chǎn)的真實(shí)性、合法性。4.3監(jiān)管報(bào)告4.3.1受托方應(yīng)每季度向委托方提交資產(chǎn)監(jiān)管報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于資產(chǎn)情況、監(jiān)管措施、風(fēng)險(xiǎn)提示等。第五條資產(chǎn)使用5.1使用原則5.1.1受托方在資產(chǎn)使用過程中應(yīng)遵循合法、合規(guī)、審慎的原則。5.2使用審批5.2.1受托方在使用代持資產(chǎn)前，應(yīng)取得委托方的書面同意。5.3使用監(jiān)督5.3.1委托方有權(quán)對受托方的資產(chǎn)使用情況進(jìn)行監(jiān)督。第六條信息披露6.1信息披露內(nèi)容6.1.1受托方應(yīng)向委托方披露代持資產(chǎn)的相關(guān)信息，包括但不限于資產(chǎn)情況、使用情況、風(fēng)險(xiǎn)情況等。6.2信息披露方式6.2.1受托方應(yīng)以書面形式向委托方披露相關(guān)信息。6.3信息披露時(shí)間6.3.1受托方應(yīng)在每季度末前向委托方提交信息披露報(bào)告。第七條保密條款7.1保密內(nèi)容7.1.1本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息。7.2保密期限7.2.1本合同項(xiàng)下的保密期限自合同生效之日起至_________________________止。7.3違約責(zé)任7.3.1任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失。第八條違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1委托方未按時(shí)支付代持費(fèi)用。8.1.2受托方未按約定履行資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致資產(chǎn)受損。8.1.3受托方泄露委托方商業(yè)秘密或違反保密條款。8.1.4雙方協(xié)商一致解除合同，但一方未履行合同約定的義務(wù)。8.2違約責(zé)任8.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金數(shù)額為______元。8.3違約賠償8.3.1違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接損失和間接損失。第九條爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。9.2爭議解決程序9.2.1若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.3爭議解決地點(diǎn)9.3.1爭議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。第十條合同解除10.1解除條件10.1.1雙方協(xié)商一致解除合同。10.1.2一方違約，另一方有權(quán)解除合同。10.2解除程序10.2.1解除合同應(yīng)提前______天書面通知對方。10.3解除通知10.3.1解除通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至對方住所。第十一條合同生效與終止11.1合同生效11.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同終止11.2.1本合同因履行完畢、解除或終止等原因終止。11.3終止后事宜11.3.1合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事宜。第十二條通知與送達(dá)12.1通知方式12.1.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)送。12.2送達(dá)地址12.2.1雙方的送達(dá)地址為合同中約定的住所。12.3送達(dá)確認(rèn)12.3.1送達(dá)確認(rèn)應(yīng)以書面形式回復(fù)。第十三條合同附件13.1附件一：資產(chǎn)清單13.1.1附件一詳細(xì)列明了代持資產(chǎn)的具體信息。13.2附件二：監(jiān)管措施明細(xì)13.2.1附件二詳細(xì)列明了受托方應(yīng)采取的監(jiān)管措施。13.3附件三：其他相關(guān)文件13.3.1附件三包括但不限于合同簽訂證明、授權(quán)委托書等。第十四條其他約定14.1不可抗力14.1.1因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行時(shí)，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。14.2合同補(bǔ)充14.2.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。14.3合同解釋權(quán)14.3.1本合同解釋權(quán)歸委托方所有。第二部分：第三方介入后的修正第一條定義與解釋1.1第三方1.1.1“第三方”指在合同履行過程中，非合同主體，但與合同履行有直接或間接關(guān)聯(lián)的自然人、法人或其他組織。1.1.2第三方包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問等。第二條第三方介入的條件與程序2.1介入條件2.1.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致。2.1.2第三方介入需符合法律法規(guī)和合同約定。2.2介入程序2.2.1甲乙雙方應(yīng)書面通知第三方介入事宜。2.2.2第三方應(yīng)在接到通知后______日內(nèi)，向甲乙雙方提交書面介入申請。2.2.3甲乙雙方應(yīng)在接到第三方介入申請后______日內(nèi)，共同決定是否同意第三方介入。第三條第三方的責(zé)任限額3.1責(zé)任限額定義3.1.1責(zé)任限額指第三方因履行合同義務(wù)而產(chǎn)生的責(zé)任，其賠償總額不得超過合同約定的限額。3.2責(zé)任限額約定3.2.1第三方責(zé)任限額為______元。3.3責(zé)任限額履行3.3.1第三方在履行合同過程中，如因自身原因?qū)е潞贤男胁荒芑蚵男胁划?dāng)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但不超過責(zé)任限額。第四條第三方的權(quán)利與義務(wù)4.1第三方的權(quán)利4.1.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助。4.1.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和法律法規(guī)，獨(dú)立履行合同義務(wù)。4.2第三方的義務(wù)4.2.1第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)，履行合同義務(wù)。4.2.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。4.2.3第三方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為而產(chǎn)生的責(zé)任。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1責(zé)任劃分5.1.1第三方在合同履行過程中，其責(zé)任僅限于其獨(dú)立履行的合同義務(wù)。5.1.2甲乙雙方各自承擔(dān)其在合同中的責(zé)任。5.2權(quán)利劃分5.2.1第三方享有合同約定的權(quán)利，但不得侵犯甲乙雙方的權(quán)利。第六條第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)6.1費(fèi)用承擔(dān)6.1.1第三方介入產(chǎn)生的費(fèi)用，由甲乙雙方根據(jù)合同約定分擔(dān)。6.1.2若第三方因自身原因?qū)е潞贤男胁荒芑蚵男胁划?dāng)，其費(fèi)用由第三方承擔(dān)。第七條第三方介入的爭議解決7.1爭議解決方式7.1.1第三方介入產(chǎn)生的爭議，由甲乙雙方協(xié)商解決。7.2爭議解決程序7.2.1若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條第三方介入的合同變更8.1合同變更8.1.1第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容發(fā)生變更的，甲乙雙方應(yīng)書面確認(rèn)變更內(nèi)容。8.2變更后的合同效力8.2.1變更后的合同繼續(xù)有效，雙方應(yīng)按照變更后的合同履行義務(wù)。第九條第三方介入的合同解除9.1解除條件9.1.1第三方介入導(dǎo)致合同無法履行或履行不符合約定的，甲乙雙方可解除合同。9.2解除程序9.2.1甲乙雙方應(yīng)書面通知第三方解除合同。9.2.2第三方應(yīng)在接到通知后______日內(nèi)，確認(rèn)合同解除。第十條第三方介入的合同終止10.1終止條件10.1.1第三方介入導(dǎo)致合同無法履行或履行不符合約定的，甲乙雙方可終止合同。10.2終止程序10.2.1甲乙雙方應(yīng)書面通知第三方終止合同。10.2.2第三方應(yīng)在接到通知后______日內(nèi)，確認(rèn)合同終止。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：資產(chǎn)清單要求：詳細(xì)列明代持資產(chǎn)的名稱、類型、數(shù)量、價(jià)值等信息。說明：資產(chǎn)清單為合同履行的重要依據(jù)，應(yīng)確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。2.附件二：監(jiān)管措施明細(xì)要求：詳細(xì)列明受托方應(yīng)采取的資產(chǎn)監(jiān)管措施，包括定期報(bào)告、審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制等。說明：監(jiān)管措施明細(xì)為受托方履行資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的具體指導(dǎo)，應(yīng)確保措施的有效性和可操作性。3.附件三：其他相關(guān)文件要求：包括但不限于合同簽訂證明、授權(quán)委托書、財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等。說明：其他相關(guān)文件為合同履行過程中的重要憑證，應(yīng)確保文件的合法性和有效性。4.附件四：第三方介入申請要求：第三方提交的介入申請應(yīng)包括介入原因、目的、預(yù)期效果等信息。說明：第三方介入申請為第三方介入合同履行的重要依據(jù)，應(yīng)確保申請的合理性和必要性。5.附件五：第三方責(zé)任限額確認(rèn)書要求：甲乙雙方與第三方共同確認(rèn)的責(zé)任限額，包括責(zé)任限額的具體金額和適用范圍。說明：第三方責(zé)任限額確認(rèn)書為明確第三方責(zé)任限額的重要文件，應(yīng)確保限額的合理性和可執(zhí)行性。6.附件六：合同變更協(xié)議要求：詳細(xì)列明合同變更的內(nèi)容，包括變更的原因、影響、履行方式等。說明：合同變更協(xié)議為合同履行過程中可能發(fā)生的變更的重要文件，應(yīng)確保變更的合法性和有效性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：違約方未按時(shí)支付代持費(fèi)用。受托方未按約定履行資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致資產(chǎn)受損。受托方泄露委托方商業(yè)秘密或違反保密條款。第三方未按約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同履行不能或履行不當(dāng)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金或賠償損失。違約金數(shù)額根據(jù)違約行為的具體情況和損失程度確定。賠償損失包括直接損失和間接損失，直接損失指實(shí)際發(fā)生的損失，間接損失指因違約行為導(dǎo)致的其他損失。3.示例說明：示例一：若受托方未按時(shí)支付代持費(fèi)用，委托方有權(quán)要求受托方支付違約金，違約金數(shù)額為代持費(fèi)用總額的______%。示例二：若第三方因自身原因?qū)е潞贤男胁荒?，?yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償委托方因合同無法履行而遭受的直接損失和間接損失。全文完。2024年私募投資基金代持資產(chǎn)監(jiān)管與使用合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1甲方2.2乙方3.基金信息3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規(guī)模3.4基金成立日期3.5基金存續(xù)期限4.代持資產(chǎn)概述4.1代持資產(chǎn)范圍4.2代持資產(chǎn)價(jià)值4.3代持資產(chǎn)性質(zhì)5.代持資產(chǎn)監(jiān)管5.1監(jiān)管職責(zé)5.2監(jiān)管方式5.3監(jiān)管報(bào)告6.代持資產(chǎn)使用6.1使用目的6.2使用審批流程6.3使用限制7.利益分配7.1利潤分配7.2損失承擔(dān)7.3分配時(shí)間表8.費(fèi)用與支出8.1管理費(fèi)用8.2其他費(fèi)用8.3支出報(bào)銷9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.2信息披露方式9.3信息披露頻率10.保密條款10.1保密信息范圍10.2保密義務(wù)10.3違約責(zé)任11.合同變更與解除11.1變更條件11.2解除條件11.3變更程序11.4解除程序12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.3爭議解決程序13.合同生效與終止13.1生效條件13.2生效日期13.3終止條件13.4終止程序14.其他14.1通知與通訊14.2合同附件14.3法律適用與爭議解決14.4不可抗力第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“私募投資基金”指根據(jù)中國法律法規(guī)設(shè)立，向合格投資者募集資金，以非公開方式進(jìn)行的投資活動(dòng)。1.1.2“代持資產(chǎn)”指由乙方代甲方持有，用于投資私募投資基金的資產(chǎn)。1.1.3“合格投資者”指符合中國法律法規(guī)規(guī)定，具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者。1.2解釋1.2.1本合同中涉及的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等，均指中華人民共和國現(xiàn)行有效之法律、法規(guī)、規(guī)章、政策。1.2.2本合同中未定義的術(shù)語，按照通常含義理解。2.合同雙方2.1甲方2.1.1甲方名稱：____________________2.1.2甲方地址：____________________2.2乙方2.2.1乙方名稱：____________________2.2.2乙方地址：____________________3.基金信息3.1基金名稱：____________________3.2基金類型：____________________3.3基金規(guī)模：____________________（人民幣元）3.4基金成立日期：____________________3.5基金存續(xù)期限：____________________4.代持資產(chǎn)概述4.1代持資產(chǎn)范圍：____________________4.2代持資產(chǎn)價(jià)值：____________________（人民幣元）4.3代持資產(chǎn)性質(zhì)：____________________5.代持資產(chǎn)監(jiān)管5.1監(jiān)管職責(zé)5.1.1乙方應(yīng)按照本合同約定，對代持資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)管，確保資產(chǎn)的安全、完整和合規(guī)使用。5.1.2乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告代持資產(chǎn)的狀況，包括但不限于資產(chǎn)配置、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)控制等。5.2監(jiān)管方式5.2.1乙方應(yīng)設(shè)立專門的代持資產(chǎn)監(jiān)管團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)日常監(jiān)管工作。5.2.2乙方應(yīng)定期進(jìn)行資產(chǎn)盤點(diǎn)，確保資產(chǎn)賬實(shí)相符。5.3監(jiān)管報(bào)告5.3.1乙方應(yīng)每季度向甲方提交代持資產(chǎn)監(jiān)管報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于資產(chǎn)狀況、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。6.代持資產(chǎn)使用6.1使用目的6.1.1代持資產(chǎn)的使用僅限于投資私募投資基金，不得用于其他用途。6.2使用審批流程6.2.1甲方對代持資產(chǎn)的使用擁有最終決定權(quán)。6.2.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，將代持資產(chǎn)用于投資私募投資基金。6.3使用限制6.3.1未經(jīng)甲方同意，乙方不得將代持資產(chǎn)用于任何形式的貸款、擔(dān)?；蚱渌?fù)債行為。7.利益分配7.1利潤分配7.1.1代持資產(chǎn)投資產(chǎn)生的利潤，按照甲方與乙方約定的比例進(jìn)行分配。7.1.2分配比例：____________________7.2損失承擔(dān)7.2.1代持資產(chǎn)投資產(chǎn)生的損失，由甲方承擔(dān)。7.3分配時(shí)間表7.3.1利潤分配時(shí)間為每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)。8.費(fèi)用與支出8.1管理費(fèi)用8.1.1乙方作為代持資產(chǎn)的監(jiān)管方，有權(quán)收取一定比例的管理費(fèi)用。8.1.2管理費(fèi)用率為代持資產(chǎn)價(jià)值的__%。8.1.3管理費(fèi)用按季度結(jié)算，甲方應(yīng)在收到乙方開具的發(fā)票后__個(gè)工作日內(nèi)支付。8.2其他費(fèi)用8.2.1與代持資產(chǎn)監(jiān)管和使用相關(guān)的其他費(fèi)用，如審計(jì)費(fèi)、評(píng)估費(fèi)等，由甲方承擔(dān)。8.3支出報(bào)銷8.3.1乙方因代持資產(chǎn)監(jiān)管和使用產(chǎn)生的合理支出，應(yīng)向甲方提出報(bào)銷申請。8.3.2甲方應(yīng)在收到乙方提交的報(bào)銷單據(jù)后__個(gè)工作日內(nèi)審核并支付。9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.1.1乙方應(yīng)向甲方披露代持資產(chǎn)的重大事項(xiàng)，包括但不限于資產(chǎn)變動(dòng)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)事件等。9.2信息披露方式9.2.1乙方應(yīng)以書面形式向甲方提供信息披露內(nèi)容。9.3信息披露頻率9.3.1乙方應(yīng)至少每季度向甲方提供一次代持資產(chǎn)監(jiān)管報(bào)告。10.保密條款10.1保密信息范圍10.1.1保密信息包括但不限于本合同的條款、代持資產(chǎn)的性質(zhì)、甲方和乙方的商業(yè)機(jī)密等。10.2保密義務(wù)10.2.1甲方和乙方對本合同中披露的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。10.3違約責(zé)任10.3.1如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。11.合同變更與解除11.1變更條件11.1.1合同的任何變更需經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。11.2解除條件11.2.1如一方違反本合同約定，給對方造成重大損失的，另一方有權(quán)解除合同。11.3變更程序11.3.1變更合同應(yīng)按照原合同約定的程序進(jìn)行。11.4解除程序11.4.1解除合同應(yīng)提前__個(gè)月書面通知對方，并說明解除原因。12.爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.2.1如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.3爭議解決程序12.3.1爭議解決過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)。13.合同生效與終止13.1生效條件13.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2生效日期13.2.1本合同自__年__月__日起生效。13.3終止條件13.3.1合同到期或雙方協(xié)商一致解除合同時(shí)終止。13.4終止程序13.4.1合同終止前，雙方應(yīng)完成所有未了事項(xiàng)的結(jié)算。14.其他14.1通知與通訊14.1.1除非另有約定，所有通知和通訊應(yīng)通過書面形式進(jìn)行，并送達(dá)至本合同中約定的地址。14.2合同附件14.2.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.3法律適用與爭議解決14.3.1本合同適用中華人民共和國法律。14.3.2爭議解決應(yīng)適用本合同第12條的規(guī)定。14.4不可抗力14.4.1如發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)協(xié)商解決合同履行問題，并減輕不可抗力帶來的影響。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1“第三方”指在合同履行過程中，因特定需要而介入合同關(guān)系中的非合同主體。15.1.2第三方包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入條件15.2.1第三方介入需經(jīng)甲方和乙方書面同意。15.2.2第三方介入的目的是為了提高合同的履行效率、確保合同條款的執(zhí)行或者解決合同履行中的特定問題。15.3第三方責(zé)權(quán)利15.3.1第三方應(yīng)按照甲方和乙方的授權(quán)范圍行使職責(zé)。15.3.2第三方有權(quán)獲取履行職責(zé)所必需的信息。15.3.3第三方有權(quán)就其職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)提出建議，但最終決策權(quán)歸甲方和乙方所有。15.4第三方與其他各方的劃分15.4.1第三方不參與甲方和乙方之間的直接權(quán)利義務(wù)關(guān)系。15.4.2第三方的責(zé)任僅限于其提供的專業(yè)服務(wù)，不擴(kuò)展至甲方和乙方之間的合同義務(wù)。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任16.1.1第三方應(yīng)承擔(dān)因其專業(yè)服務(wù)而產(chǎn)生的直接責(zé)任。16.1.2第三方的責(zé)任不包含因甲方或乙方違約行為導(dǎo)致的損失。16.2責(zé)任限額16.2.1第三方的責(zé)任限額由甲方和乙方在合同中約定，具體數(shù)額為人民幣_(tái)_萬元。16.2.2超過責(zé)任限額的部分，由甲方和乙方按照本合同約定各自承擔(dān)。16.3責(zé)任免除16.3.1.1不可抗