2025年借殼上市交易合同標(biāo)準(zhǔn)條款示例說(shuō)明規(guī)范范本

2025年借殼上市交易合同標(biāo)準(zhǔn)條款示例說(shuō)明規(guī)范范本合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就2025年借殼上市交易事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方在2025年借殼上市交易過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保雙方合法權(quán)益，共同推動(dòng)借殼上市交易順利進(jìn)行。

二、簽訂背景

鑒于甲方擬通過(guò)借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)作，乙方愿意作為甲方借殼上市的交易對(duì)手方，雙方經(jīng)協(xié)商一致，決定簽訂本合同。

三、合同內(nèi)容

本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方委托乙方協(xié)助完成借殼上市交易，包括但不限于以下服務(wù)：

（1）提供借殼上市交易的相關(guān)信息、建議和方案；

（2）協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)重組、股權(quán)調(diào)整等準(zhǔn)備工作；

（3）協(xié)助甲方與潛在交易對(duì)手方進(jìn)行談判；

（4）協(xié)助甲方完成借殼上市交易的相關(guān)文件準(zhǔn)備和審批；

（5）協(xié)助甲方進(jìn)行上市后的信息披露和投資者關(guān)系維護(hù)。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供專(zhuān)業(yè)、高效、準(zhǔn)確的服務(wù)，確保借殼上市交易順利進(jìn)行。

2.2乙方提供的服務(wù)質(zhì)量應(yīng)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)法律法規(guī)的要求。

三、價(jià)格支付

3.1本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_____元（大寫(xiě)：______元整）。

3.2甲方應(yīng)于本合同簽訂之日起______個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付人民幣_(tái)_____元（大寫(xiě)：______元整）作為預(yù)付款。

3.3剩余服務(wù)費(fèi)用于乙方完成本合同約定的服務(wù)內(nèi)容后______個(gè)工作日內(nèi)支付。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及借殼上市交易過(guò)程中的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同簽訂之日起至借殼上市交易完成后______年。

五、違約責(zé)任

5.1若乙方未按約定時(shí)間完成服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金。

5.2若甲方未按約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付違約金。

5.3若任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同解除

7.1在以下情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方違反本合同約定，經(jīng)另一方書(shū)面通知后______個(gè)工作日內(nèi)仍未糾正；

（2）一方發(fā)生重大違約行為，嚴(yán)重影響本合同的履行；

（3）法律法規(guī)或政策變動(dòng)，導(dǎo)致本合同無(wú)法繼續(xù)履行。

八、合同生效

8.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

9.2本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方權(quán)利：

（1）要求乙方按照合同約定提供專(zhuān)業(yè)、高效、準(zhǔn)確的服務(wù)；

（2）在乙方違反保密義務(wù)時(shí)，要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

（3）在乙方違約時(shí)，要求乙方支付違約金或解除合同；

（4）對(duì)乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。

1.2甲方義務(wù)：

（1）按照合同約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用；

（2）提供借殼上市交易所需的必要資料和信息；

（3）配合乙方完成資產(chǎn)重組、股權(quán)調(diào)整等準(zhǔn)備工作；

（4）按照乙方要求，及時(shí)提供相關(guān)文件和審批；

（5）對(duì)乙方提供的服務(wù)給予必要的支持和協(xié)助。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方權(quán)利：

（1）按照合同約定收取服務(wù)費(fèi)用；

（2）在甲方違反保密義務(wù)時(shí)，要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

（3）在甲方違約時(shí)，要求甲方支付違約金或解除合同；

（4）對(duì)甲方提供的服務(wù)需求進(jìn)行了解和評(píng)估。

2.2乙方義務(wù)：

（1）按照合同約定提供專(zhuān)業(yè)、高效、準(zhǔn)確的服務(wù)；

（2）保守甲方的商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露；

（3）在甲方提供的信息和資料基礎(chǔ)上，制定合理的借殼上市交易方案；

（4）在甲方的要求下，協(xié)助甲方完成資產(chǎn)重組、股權(quán)調(diào)整等準(zhǔn)備工作；

（5）按照甲方要求，及時(shí)提供相關(guān)文件和審批；

（6）在合同執(zhí)行過(guò)程中，保持與甲方的有效溝通，確保服務(wù)順利進(jìn)行。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)保持密切溝通，定期召開(kāi)會(huì)議，共同討論借殼上市交易事宜。

3.2雙方應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)本合同的執(zhí)行，確保信息傳遞暢通，及時(shí)解決問(wèn)題。

3.3雙方應(yīng)共同制定借殼上市交易的時(shí)間表和里程碑，確保項(xiàng)目按計(jì)劃推進(jìn)。

3.4雙方應(yīng)互相尊重，充分信任，共同維護(hù)雙方的合法權(quán)益。

四、合同變更

4.1本合同在履行過(guò)程中，如遇特殊情況需要變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂書(shū)面變更協(xié)議，并按變更后的協(xié)議執(zhí)行。

4.2任何一方未經(jīng)對(duì)方同意，不得擅自變更本合同內(nèi)容。

五、合同解除

5.1在以下情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方違反本合同約定，經(jīng)另一方書(shū)面通知后______個(gè)工作日內(nèi)仍未糾正；

（2）一方發(fā)生重大違約行為，嚴(yán)重影響本合同的履行；

（3）法律法規(guī)或政策變動(dòng)，導(dǎo)致本合同無(wú)法繼續(xù)履行。

六、合同終止

6.1本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同后，雙方應(yīng)辦理合同終止手續(xù)，并按照合同約定處理善后事宜。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為_(kāi)_____個(gè)月（或______年）。

1.2合同期滿(mǎn)后，如雙方無(wú)異議，本合同自動(dòng)續(xù)期，續(xù)期期限與原合同期限相同。

二、合同變更

2.1本合同在履行過(guò)程中，如因法律法規(guī)、政策調(diào)整或雙方協(xié)商一致需變更合同內(nèi)容，應(yīng)簽訂書(shū)面變更協(xié)議，并按變更后的協(xié)議執(zhí)行。

2.2任何一方不得擅自變更本合同內(nèi)容，否則變更協(xié)議無(wú)效。

三、合同解除

3.1本合同在以下情況下，任何一方有權(quán)解除合同：

（1）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書(shū)面通知后______個(gè)工作日內(nèi)仍未糾正；

（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行；

（3）法律法規(guī)或政策變動(dòng)，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行；

（4）雙方協(xié)商一致解除合同。

四、合同終止

4.1本合同在以下情況下，合同自動(dòng)終止：

（1）合同約定的有效期限屆滿(mǎn)；

（2）合同解除；

（3）法律法規(guī)或政策變動(dòng)，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行；

（4）雙方協(xié)商一致終止合同。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

5.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

6.2任何因本合同引起的或與本合同有關(guān)的爭(zhēng)議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.3本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。

法律名詞及解釋?zhuān)?/p>

法律名詞及解釋?zhuān)?/p>

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：指合同當(dāng)事人按照約定，對(duì)在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密的義務(wù)。

3.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.爭(zhēng)議解決：指合同當(dāng)事人在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議。

5.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。

6.法律適用：指在處理合同糾紛時(shí)，適用的法律規(guī)范。

7.管轄法院：指依法有權(quán)對(duì)合同糾紛案件進(jìn)行審判的人民法院。

8.合同效力：指合同成立后，對(duì)合同當(dāng)事人是否具有約束力的狀態(tài)。

9.重大違約：指合同當(dāng)事人一方違反合同主要義務(wù)，給對(duì)方造成重大損失，且違約行為明顯違反誠(chéng)實(shí)信用原則。

10.附件：指作為合同組成部分，與合同正文具有同等法律效力的文件。

11.書(shū)面通知：指以書(shū)面形式向?qū)Ψ桨l(fā)出的通知，包括信件、電報(bào)、電傳、傳真、電子郵件等。

12.財(cái)產(chǎn)權(quán)：指權(quán)利人依法對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利。

13.交易對(duì)手方：指在交易中與合同一方進(jìn)行交易的另一方當(dāng)事人。

14.資產(chǎn)重組：指企業(yè)通過(guò)合并、分立、出售、置換等方式，對(duì)企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行重新組合、調(diào)整和優(yōu)化。

15.股權(quán)調(diào)整：指企業(yè)通過(guò)增資擴(kuò)股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)激勵(lì)等方式，對(duì)企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問(wèn)題：合同執(zhí)行過(guò)程中，一方可能因?yàn)檎`解或溝通不暢而產(chǎn)生爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：確保雙方在合同執(zhí)行過(guò)程中保持良好溝通，定期召開(kāi)會(huì)議，及時(shí)解決問(wèn)題。

解決辦法：建立有效的溝通機(jī)制，明確溝通渠道，及時(shí)記錄溝通內(nèi)容，避免誤解和爭(zhēng)議。

2.問(wèn)題：乙方在提供服務(wù)過(guò)程中可能因自身能力不足導(dǎo)致服務(wù)質(zhì)量不符合要求。

注意事項(xiàng)：在合同簽訂前，甲方應(yīng)對(duì)乙方進(jìn)行充分考察，確保其具備完成合同任務(wù)的能力。

解決辦法：在合同中明確服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)定考核機(jī)制，若乙方服務(wù)不符合標(biāo)準(zhǔn)，甲方有權(quán)要求乙方改進(jìn)或賠償。

3.問(wèn)題：合同執(zhí)行過(guò)程中可能因外部因素（如政策變動(dòng)、市場(chǎng)波動(dòng)）導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行。

注意事項(xiàng)：密切關(guān)注相關(guān)政策變動(dòng)和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)評(píng)估合同履行風(fēng)險(xiǎn)。

解決辦法：在合同中約定不可抗力條款，明確雙方在不可抗力事件發(fā)生時(shí)的權(quán)利和義務(wù)。

4.問(wèn)題：合同執(zhí)行過(guò)程中可能發(fā)生一方違約的情況。

注意事項(xiàng)：合同中應(yīng)明確違約責(zé)任，確保違約方承擔(dān)相應(yīng)后果。

解決辦法：在合同中詳細(xì)列明違約行為和相應(yīng)的違約責(zé)任，一旦發(fā)生違約，按照合同約定處理。

5.問(wèn)題：合同解除后，雙方可能因善后事宜產(chǎn)生爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：在合同中明確合同解除后的善后處理流程和責(zé)任分配。

解決辦法：在合同中設(shè)定詳細(xì)的善后處理?xiàng)l款，包括資產(chǎn)清算、費(fèi)用結(jié)算、保密義務(wù)的延續(xù)等。

6.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中可能因信息不對(duì)稱(chēng)導(dǎo)致雙方利益受損。

注意事項(xiàng)：合同中應(yīng)明確信息提供義務(wù)，確保雙方對(duì)相關(guān)信息有充分了解。

解決辦法：在合同中設(shè)定信息共享機(jī)制，要求雙方及時(shí)、準(zhǔn)確地提供相關(guān)信息。

7.問(wèn)題：合同執(zhí)行過(guò)程中可能因文化差異導(dǎo)致溝通障礙。

注意事項(xiàng)：尊重對(duì)方文化，采用雙方都能接受的方式進(jìn)行溝通。

解決辦法：在合同執(zhí)行過(guò)程中，注意文化差異，采用中立的語(yǔ)言和溝通方式。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市交易：適用于企業(yè)通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)行資本運(yùn)作，需要與交易對(duì)手方簽訂的合同。

2.資產(chǎn)重組服務(wù)：適用于企業(yè)進(jìn)行資產(chǎn)重組，需要第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)提供協(xié)助和咨詢(xún)服務(wù)的場(chǎng)景。

3.股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整：適用于企業(yè)因借殼上市或其他原因需要對(duì)股權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，需要專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助的情境。

4.投資者關(guān)系維護(hù)：適用于企業(yè)上市后需要維護(hù)投資者關(guān)系，進(jìn)行信息披露和溝通的場(chǎng)景。

5.商業(yè)秘密保護(hù)：適用于合同雙方在合作過(guò)程中涉及商業(yè)秘密，需要簽訂保密協(xié)議以保護(hù)雙方利益的場(chǎng)合。

6.合同違約處理：適用于合同雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生違約行為，需要明確違約責(zé)任和解決方式的場(chǎng)景。

7.爭(zhēng)議解決：適用于合同雙方在履行合同過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議，需要通過(guò)法律途徑或其他方式解決的情境。

8.政策法規(guī)變動(dòng)應(yīng)對(duì)：適用于合同執(zhí)行過(guò)程中遇到政策法規(guī)變動(dòng)，需要雙方協(xié)商調(diào)整合同條款或解除合同的場(chǎng)景。

9.不可抗力事件處理：適用于合同執(zhí)行過(guò)程中遇到不可抗力事件，需要雙方根據(jù)合同約定處理合同履行問(wèn)題的情形。

10.企業(yè)并購(gòu)重組：適用于企業(yè)進(jìn)行并購(gòu)重組，需要簽訂相關(guān)合同以規(guī)范交易行為和雙方權(quán)利義務(wù)的場(chǎng)景。

11.企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃咨詢(xún)：適用于企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃，需要第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)提供咨詢(xún)和實(shí)施協(xié)助的場(chǎng)景。

12.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制：適用于企業(yè)需要第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的服務(wù)合同。

所需附件列表：

1.合同雙方的身份證明文件，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證明等。

2.合同雙方簽署的授權(quán)委托書(shū)，如法定代表人授權(quán)代表簽署合同等。

3.乙方資質(zhì)證明文件，如專(zhuān)業(yè)資格證書(shū)、相關(guān)行業(yè)許可證書(shū)等。

4.乙方過(guò)往業(yè)績(jī)證明文件，如成功案例、客戶(hù)評(píng)價(jià)等。

5.借殼上市交易方案及評(píng)估報(bào)告，包括但不限于市場(chǎng)分析、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。

6.資產(chǎn)重組方案及可行性研究報(bào)告。

7.股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案及協(xié)議書(shū)。

8.投資者關(guān)系維護(hù)計(jì)劃及執(zhí)行報(bào)告。

9.保密協(xié)議，明確雙方保密義務(wù)和保密期限。

10.違約責(zé)任認(rèn)定及處理辦法。

11.爭(zhēng)議解決程序及規(guī)則。

12.不可抗力事件應(yīng)對(duì)預(yù)案。

13.合同變更協(xié)議，如合同履行過(guò)程中因特殊原因需要變更合同條款時(shí)簽署的協(xié)議。

14.合同解除協(xié)議，如合同雙方協(xié)商一致解除合同時(shí)簽署的協(xié)議。

15.合同終止協(xié)議，如合同履行完畢或因其他原因終止合同時(shí)簽署的協(xié)議。

16.其他與本合同/協(xié)議履行相關(guān)的文件和資料。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置及日期：

-簽字位置：甲方代表應(yīng)在合同指定的簽字欄內(nèi)親筆簽名。

-蓋章位置：甲方應(yīng)在合同指定的蓋章欄內(nèi)加蓋單位公章或合同專(zhuān)用章。

-日期：甲方代表簽字和蓋章的日期應(yīng)與合同生