山東易華錄PPP項(xiàng)目運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)分享

中國(guó)夢(mèng)－智慧點(diǎn)亮城市生活CHINESE

DREAM2015年11月山東易華錄信息技術(shù)有限公司山東易華錄PPP項(xiàng)目運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)分享2PPP政策解讀陽信案例說明PPP實(shí)務(wù)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)PPP發(fā)展基金說明目錄PPP概念

Public-PrivatePartnerships，是政府與社會(huì)資本為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的全過程合作關(guān)系，以授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)為基礎(chǔ)，以利益共享和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)為特征；通過引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和激勵(lì)約束機(jī)制，發(fā)揮雙方優(yōu)勢(shì)，提高公共產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和供給效率。

“Public”指的是政府、政府職能部門或政府授權(quán)的其它合格機(jī)構(gòu)；而“Private”主要是指依法設(shè)立并有效存續(xù)的自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、獨(dú)立核算的具有法人資格的企業(yè)，包括民營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、外國(guó)企業(yè)和外資企業(yè)。但不包括本級(jí)政府所屬融資平臺(tái)公司及其他控股國(guó)有企業(yè)。PPP概念

公私合作

公私合作并形成伙伴關(guān)系，并存在一個(gè)共同的目標(biāo)。企業(yè)是以此目標(biāo)實(shí)現(xiàn)自身利益的追求，而政府部門則是以此目標(biāo)實(shí)現(xiàn)公共福利和利益的追求

利益共享

政府不以分享利潤(rùn)（分紅）為唯一目的，還需要對(duì)企業(yè)可能的高額利潤(rùn)進(jìn)行控制，即不允許企業(yè)在項(xiàng)目執(zhí)行過程中形成超額利潤(rùn)（利益的可調(diào)節(jié)性）。共享利益在這里除了指共享PPP的社會(huì)成果之外，也包括使作為參與者的企業(yè)取得相對(duì)平和、穩(wěn)定的投資回報(bào)（利益的可調(diào)節(jié)性）

提高效率

采用PPP模式的項(xiàng)目，必須符合降低成本、提高效率、改善公共服務(wù)的要求。對(duì)于項(xiàng)目特性和預(yù)期服務(wù)質(zhì)量具有不確定性、難以明確項(xiàng)目要求，或者難以明確劃分風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，不應(yīng)采用PPP模式--物有所值評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

考慮雙方風(fēng)險(xiǎn)的最優(yōu)應(yīng)對(duì)、最佳分擔(dān)，將整體風(fēng)險(xiǎn)最小化。追求整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)最小化的管理模式，要比公、私雙方各自追求風(fēng)險(xiǎn)最小化更能化解準(zhǔn)公共產(chǎn)品領(lǐng)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)。PPP的內(nèi)涵PPP是新公共管理的一種重要實(shí)現(xiàn)方式?！罢畱?yīng)該是掌舵而不是劃槳，政府“安排提供”公共服務(wù)與“直接生產(chǎn)”服務(wù)之間存在顯著的區(qū)別。”—E.S.Savas《民營(yíng)化與公私部門的伙伴關(guān)系》建立特許權(quán)經(jīng)營(yíng)法規(guī)建立收費(fèi)機(jī)制解決聯(lián)網(wǎng)/聯(lián)合收費(fèi)問題解決土地、動(dòng)拆遷問題監(jiān)管服務(wù)質(zhì)量、價(jià)格政府市場(chǎng)

政府投資公司與民營(yíng)

企業(yè)爭(zhēng)流量、爭(zhēng)線路、爭(zhēng)市場(chǎng)政府提供預(yù)期回報(bào)，承擔(dān)

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)PPP可以視為公共部門重組的一部分，是廣義的政府職能轉(zhuǎn)變的一部分，在這個(gè)新的定位過程中，政府從直接的公共服務(wù)生產(chǎn)商，轉(zhuǎn)變?yōu)橥苿?dòng)者和規(guī)則制定者。PPP的內(nèi)涵PPP不僅止于交易環(huán)節(jié)：PPP項(xiàng)目更像是一段婚姻，而不是一場(chǎng)婚禮。是一種合作伙伴關(guān)系，基于共同的目標(biāo)追求，以最少的資源，實(shí)現(xiàn)最多的產(chǎn)品或服務(wù)。PPP不只是融資模式：融資只是PPP的目的之一，并不是全部，還利用民營(yíng)部門的生產(chǎn)管理技術(shù)和先進(jìn)制度；PPP是一個(gè)多目標(biāo)任務(wù)，以社會(huì)綜合效益最大化為導(dǎo)向。BT是分期付款的政府采購(gòu)模式：融資大多為短期行為，而PPP則是考慮全壽命周期的長(zhǎng)期合作模式。所以，在中國(guó)大規(guī)模應(yīng)用的BT模式，雖有PPP的形式，卻沒有體現(xiàn)PPP的精髓，本質(zhì)上來說只是一種融資模式。PPP的相關(guān)政策廣義層面，涉及到PPP業(yè)務(wù)，不完全統(tǒng)計(jì)，中央層面已經(jīng)出臺(tái)100多個(gè)政策性文件，還有幾個(gè)重要的文件即將出臺(tái)。2014年以來主要的PPP政策基礎(chǔ)性文件《政府采購(gòu)法實(shí)施條例》、《預(yù)算法》國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于政府向社會(huì)力量購(gòu)買服務(wù)的指導(dǎo)意見》（國(guó)辦發(fā)〔2013〕96號(hào)）國(guó)務(wù)院《關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕43號(hào)）國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)文化部等部門《關(guān)于做好政府向社會(huì)力量購(gòu)買公共文化服務(wù)工作意見的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕37號(hào)）財(cái)政部《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知》（財(cái)金〔2014〕76號(hào)）財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）財(cái)政部《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作合同管理工作的通知》（試行）（財(cái)金〔2014〕156號(hào)）財(cái)政部《關(guān)于政府和社會(huì)資本合作示范項(xiàng)目實(shí)施有關(guān)問題的通知》（財(cái)金〔2014〕112號(hào)）財(cái)政部《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法》（財(cái)庫〔2014〕215號(hào)）財(cái)政部、民政部、工商總局關(guān)于印發(fā)《政府購(gòu)買服務(wù)管理辦法（暫行）》的通知（財(cái)綜〔2014〕96號(hào)）財(cái)政部《政府采購(gòu)非招標(biāo)采購(gòu)方式管理辦法》（中華人民共和國(guó)財(cái)政部令74號(hào)）財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《政府采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式管理暫行辦法》的通知（財(cái)庫〔2014〕214號(hào)）關(guān)于印發(fā)《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》的通知（財(cái)金[2015]21號(hào)）財(cái)政部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《關(guān)于市政公用領(lǐng)域開展政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目推介工作的通知》（財(cái)建〔2015〕29號(hào)）…………PPP的特征政府或項(xiàng)目發(fā)起人社會(huì)資本通過采購(gòu)授予特許權(quán)項(xiàng)目公司融資、建設(shè)、采購(gòu)、運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目收回投資并取得一定回報(bào)之后一定比例的資金一定比例的資金項(xiàng)目為主體有限追索債務(wù)合理分配利潤(rùn)、風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)負(fù)債表外融資靈活的信用結(jié)構(gòu)PPP的適用范圍《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見》PPP模式主要適用于政府負(fù)有提供責(zé)任又適宜市場(chǎng)化運(yùn)作的公共服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目：

燃?xì)?、供電、供水、供熱、污水及垃圾處理等市政設(shè)施，公路、鐵路、機(jī)場(chǎng)、城市軌道交通等交通設(shè)施，醫(yī)療、旅游、教育培訓(xùn)、健康養(yǎng)老等公共服務(wù)項(xiàng)目，以及水利、資源環(huán)境和生態(tài)保護(hù)等項(xiàng)目。

積極開展創(chuàng)新：各地可以根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際及項(xiàng)目特點(diǎn)，積極探索、大膽創(chuàng)新，通過建立合理的“使用者付費(fèi)”機(jī)制等方式，增強(qiáng)吸引社會(huì)資本能力，并靈活運(yùn)用多種PPP模式，切實(shí)提高項(xiàng)目運(yùn)作效率。PPP模式分類和選擇PPP模式分類投資人承擔(dān)責(zé)任小

政府承擔(dān)責(zé)任大

投資人承擔(dān)責(zé)任逐漸增大政府承擔(dān)責(zé)任逐漸變小傳統(tǒng)采購(gòu)?fù)耆接谢?wù)外包TOTBTOBOTROTBOOPPP的基本框架PPP有多種運(yùn)作方式，但其基本的框架結(jié)構(gòu)如圖所示：特許經(jīng)營(yíng)直接協(xié)議政府授權(quán)部門SPV項(xiàng)目公司貸款協(xié)議證券協(xié)議金融機(jī)構(gòu)建設(shè)合同運(yùn)營(yíng)合同股權(quán)投資社會(huì)投資者建設(shè)承包商運(yùn)營(yíng)商股權(quán)投資PPP項(xiàng)目構(gòu)成基本要素運(yùn)作主體的確立——設(shè)立PPP項(xiàng)目公司；收益保障——項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)收益、政府運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼補(bǔ)、政府服務(wù)購(gòu)買；項(xiàng)目再融資方式——特許經(jīng)營(yíng)權(quán)融資，信貸融資、保險(xiǎn)、基金等；風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制——采用諸如最小供應(yīng)量、最低購(gòu)買量、保證交易流量、競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目附條件、列入財(cái)政預(yù)算、審批限制等；利益分配機(jī)制；特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議——指定特許經(jīng)營(yíng)范圍、期限、權(quán)利內(nèi)容，在特許經(jīng)營(yíng)投資人需要時(shí)政府及時(shí)排除行使權(quán)利的障礙的義務(wù)；股東權(quán)利轉(zhuǎn)讓機(jī)制——建立靈活的、便于后期轉(zhuǎn)讓的投資結(jié)構(gòu)；特許經(jīng)營(yíng)期末資產(chǎn)處置方式；監(jiān)管安排；13PPP政策解讀陽信案例說明PPP實(shí)務(wù)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)PPP發(fā)展基金說明目錄PPP實(shí)務(wù)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)1、PPP項(xiàng)目如何立項(xiàng)2、PPP項(xiàng)目如何獲得授權(quán)3、PPP項(xiàng)目如何確定模式4、PPP項(xiàng)目如何融資5、PPP項(xiàng)目如何建設(shè)6、PPP項(xiàng)目如何運(yùn)營(yíng)7、PPP項(xiàng)目如何簽訂合同8、智慧城市項(xiàng)目模式幾點(diǎn)思路1、PPP項(xiàng)目如何立項(xiàng)2、PPP項(xiàng)目如何獲得授權(quán)1、特許經(jīng)營(yíng)特許人將某項(xiàng)專屬權(quán)利，通過一定的程序授予被特許人在約定的時(shí)間和范圍內(nèi)享有和利用，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的一種行為。2、商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)指擁有注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)等經(jīng)營(yíng)資源的企業(yè)，以合同形式將其擁有的經(jīng)營(yíng)資源許可其他經(jīng)營(yíng)者使用，并按照合同約定在統(tǒng)一的經(jīng)營(yíng)模式下開展經(jīng)營(yíng)，并向企業(yè)支付特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)用的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。企業(yè)以外的其他單位和個(gè)人不得作為特許人從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。例：加盟店、連鎖店。3、非商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。

3、PPP項(xiàng)目如何確定模式確定PPP模式要考慮的因素：1、是否法定模式：非法定的模式需謹(jǐn)慎2、屬于新建、擴(kuò)建、改建、增量項(xiàng)目3、收益是否需要政府付費(fèi)或補(bǔ)貼、當(dāng)?shù)氐呢?cái)政狀況4、參與的主體有哪幾方（政府是否參股）5、是否融資：6、是否移交政府：帶“T”的7、各省的政策和程序限制4、PPP項(xiàng)目如何融資社會(huì)合作主體5、PPP項(xiàng)目如何建設(shè)1、思路：1）自主建設(shè)：勘察-設(shè)計(jì)-采購(gòu)-建設(shè)-運(yùn)營(yíng)一體化2）工程總承包模式：勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)之一或幾項(xiàng)再分包3）聯(lián)合體思路2、PPP+EPC運(yùn)作“EPC”：“設(shè)計(jì)-采購(gòu)-施工”總承包是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行服務(wù)等工作，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)等全面負(fù)責(zé)。交鑰匙總承包是設(shè)計(jì)采購(gòu)施工總承包業(yè)務(wù)和責(zé)任的延伸，最終是向業(yè)主提交一個(gè)滿足使用功能、具備使用條件的工程項(xiàng)目。6、PPP項(xiàng)目如何運(yùn)營(yíng)和保障收益根據(jù)特許經(jīng)營(yíng)的項(xiàng)目性質(zhì)和內(nèi)容，投資回收及獲取投資收益的收入來源分為以下三種：

1、使用者付費(fèi)：污水處理、垃圾處理、軌道交通

2、政府付費(fèi)：即政府以納稅人形成的財(cái)政收入代使用者進(jìn)行支付。如市政基礎(chǔ)設(shè)施等不具備運(yùn)營(yíng)性的基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目及公共產(chǎn)品和服務(wù)。

3、可行性缺口補(bǔ)貼（使用者付費(fèi)+政府補(bǔ)貼）：項(xiàng)目具備一定的運(yùn)營(yíng)性并可產(chǎn)生一定運(yùn)營(yíng)收入，但是無法覆蓋投資回收及取得投資收益，采取政府補(bǔ)貼差額部分的方式確保項(xiàng)目正常運(yùn)營(yíng)。

7、PPP項(xiàng)目如何簽訂合同8、智慧城市項(xiàng)目PPP模式幾點(diǎn)思路1、PPP項(xiàng)目整體打包推進(jìn)，將所有子項(xiàng)目（經(jīng)營(yíng)性的、準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性、非經(jīng)營(yíng)性）“捆綁”獲得總特許權(quán)，通過競(jìng)爭(zhēng)性磋商，一次性完成政府采購(gòu)，避免各個(gè)子項(xiàng)目每次單獨(dú)進(jìn)行招標(biāo)或政府采購(gòu)。2、只做經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，按BOT、BOOT、DBF0、BT0的模式推進(jìn)。3、如果是政府的存量項(xiàng)目，可以選擇政府購(gòu)買服務(wù)或委托經(jīng)營(yíng)、合同管理等模式。4、如果部分子項(xiàng)目涉及到專項(xiàng)領(lǐng)域的，要適用國(guó)家當(dāng)前的專項(xiàng)政策性文件規(guī)定。程序上，部分環(huán)節(jié)涉及到出臺(tái)的專項(xiàng)政策性程序文件，則適用該政策性文件的流程。5、推進(jìn)當(dāng)?shù)卦O(shè)立一個(gè)智慧辦或PPP項(xiàng)目中心，招投標(biāo)、各種報(bào)批手續(xù)、監(jiān)管與其單一進(jìn)行協(xié)調(diào)，各個(gè)子項(xiàng)目實(shí)際使用方（業(yè)務(wù)部門）均與其智慧辦或PPP項(xiàng)目中心對(duì)接。6、對(duì)于打包項(xiàng)目，其中政府購(gòu)買服務(wù)或補(bǔ)貼經(jīng)營(yíng)的，協(xié)商由政府發(fā)起，對(duì)于經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，由SPV公司直接發(fā)起，需要政府授予特許經(jīng)營(yíng)或排他性經(jīng)營(yíng)權(quán)。7、將PPP項(xiàng)目中準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目、非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目的政府補(bǔ)貼費(fèi)用納入政府中長(zhǎng)期的財(cái)政預(yù)算規(guī)劃。

23PPP政策解讀陽信案例說明PPP實(shí)務(wù)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)PPP發(fā)展基金說明目錄總述為了保證目標(biāo)城市的智慧城市項(xiàng)目能夠順利落地，避免扯皮和職責(zé)不清，在項(xiàng)目開始初期需要引導(dǎo)政府設(shè)立智慧城市建設(shè)專門的管理機(jī)構(gòu)，可以是“**市智慧城市建設(shè)管理辦公室”或“**市智慧城市建設(shè)運(yùn)營(yíng)管理中心”，該機(jī)構(gòu)需要是正式編制，至少與別的委辦局平級(jí)，以下簡(jiǎn)稱“智建辦”；智慧城市建設(shè)是“一把手工程”，需要引導(dǎo)目標(biāo)城市該管理機(jī)構(gòu)屬于“一把手”市（縣）長(zhǎng)直管，最差也要指定直管副市（縣）長(zhǎng)。業(yè)主為主體易華錄+業(yè)主易華錄+業(yè)主：整個(gè)招投標(biāo)過程SPV公司為主體SPV公司+業(yè)主以下章節(jié)對(duì)PPP項(xiàng)目操作流程每個(gè)小步驟的具體要求進(jìn)行闡述，并以智慧陽信項(xiàng)目的實(shí)際操作為例做具體說明。PPP項(xiàng)目識(shí)別項(xiàng)目發(fā)起-政策要求

政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目由政府或社會(huì)資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。(1)政府發(fā)起。政府和社會(huì)資本合作中心應(yīng)負(fù)責(zé)向交通、住建、環(huán)保、能源、教育、醫(yī)療、體育健身和文化設(shè)施等行業(yè)主管部門征集潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。行業(yè)主管部門可從國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃中的新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目。(2)社會(huì)資本發(fā)起。社會(huì)資本應(yīng)以項(xiàng)目建議書的方式向政府和社會(huì)資本合作中心推薦潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。PPP項(xiàng)目識(shí)別項(xiàng)目發(fā)起-具體實(shí)操一般參與部門為政府智建辦或易華錄營(yíng)銷中心、設(shè)計(jì)咨詢中心配合。智慧陽信項(xiàng)目中，由山東易華錄營(yíng)銷中心和設(shè)計(jì)咨詢中心人員一起，對(duì)陽信縣各個(gè)委辦局信息化、網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)狀進(jìn)行了調(diào)研考察，與各委辦局及支柱企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了座談交流。根據(jù)調(diào)研結(jié)果編制了智慧陽信總體規(guī)劃、一二三期建設(shè)內(nèi)容等。陽信智建辦根據(jù)我們的建議，向政府主管縣長(zhǎng)匯報(bào)，并確定發(fā)起項(xiàng)目建設(shè)。項(xiàng)目篩選-政策要求

政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目由政府或社會(huì)資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。

財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）會(huì)同行業(yè)主管部門，對(duì)潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估篩選，確定備選項(xiàng)目。財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)根據(jù)篩選結(jié)果制定項(xiàng)目年度和中期開發(fā)計(jì)劃。

對(duì)于列入年度開發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目，項(xiàng)目發(fā)起方應(yīng)按財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）的要求提交相關(guān)資料。新建、改建項(xiàng)目應(yīng)提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案；存量項(xiàng)目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案。

投資規(guī)模較大、需求長(zhǎng)期穩(wěn)定、價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活、市場(chǎng)化程度較高的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類項(xiàng)目，適宜采用PPP模式。

PPP項(xiàng)目識(shí)別之項(xiàng)目篩選項(xiàng)目篩選—具體實(shí)操

陽信智建辦根據(jù)我們提供的調(diào)研報(bào)告、總體規(guī)劃的項(xiàng)目投入產(chǎn)出、方案說明等資料，向陽信財(cái)政局主管部門提交項(xiàng)目立項(xiàng)，財(cái)政局篩選確認(rèn)，并請(qǐng)示縣領(lǐng)導(dǎo)審批后，將智慧陽信建設(shè)列入年度開發(fā)建設(shè)計(jì)劃。

同時(shí)，與縣政府一起努力將智慧陽信建設(shè)項(xiàng)目列入了山東省財(cái)政廳首批PPP項(xiàng)目庫名單，為后續(xù)項(xiàng)目順利開展建立了基礎(chǔ)。PPP項(xiàng)目識(shí)別之項(xiàng)目篩選物有所值評(píng)價(jià)-政策要求

財(cái)政部門政府和社會(huì)資本合作中心會(huì)同行業(yè)主管部門，從定性和定量?jī)煞矫骈_展物有所值評(píng)價(jià)工作。定量評(píng)價(jià)工作由各地根據(jù)實(shí)際情況開展。

定性評(píng)價(jià)重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式與采用政府傳統(tǒng)采購(gòu)模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提高運(yùn)營(yíng)效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競(jìng)爭(zhēng)等。

定量評(píng)價(jià)主要通過對(duì)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部門比較值進(jìn)行比較，計(jì)算項(xiàng)目的物有所值量值，判斷政府和社會(huì)資本合作模式是否降低項(xiàng)目全生命周期成本。PPP項(xiàng)目識(shí)別PPP項(xiàng)目識(shí)別財(cái)政承受能力論證-政策要求

為確保財(cái)政中長(zhǎng)期可持續(xù)性，財(cái)政部門應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的財(cái)政支出、政府債務(wù)等因素，對(duì)部分政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼的項(xiàng)目，開展財(cái)政承受能力論證，每年政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼等財(cái)政支出不得超出當(dāng)年財(cái)政收入的一定比例。物有所值評(píng)價(jià)和政府財(cái)政可承受能力分析—具體實(shí)操

該過程由政府智建辦和財(cái)政部門完成，一般委托第三方有資質(zhì)的單位完成，需要支付第三方咨詢費(fèi)用。智慧陽信項(xiàng)目操作過程中，國(guó)家發(fā)改委和財(cái)政部尚未出臺(tái)很明晰的指導(dǎo)意見，這兩步是在項(xiàng)目招標(biāo)前才進(jìn)行了補(bǔ)充，按照標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)該在這一步就要完成。PPP項(xiàng)目識(shí)別PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備之組織實(shí)施機(jī)構(gòu)組織實(shí)施機(jī)構(gòu)-政策要求

按照地方政府的相關(guān)要求，明確相應(yīng)的行業(yè)管理部門、事業(yè)單位、行業(yè)運(yùn)營(yíng)公司或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)，作為政府授權(quán)的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目的前期評(píng)估論證、實(shí)施方案編制、合作伙伴選擇、項(xiàng)目合同簽訂、項(xiàng)目組織實(shí)施以及合作期滿移交等工作?？紤]到PPP運(yùn)作的專業(yè)性，通常情況下需要聘請(qǐng)PPP咨詢服務(wù)結(jié)構(gòu)。

項(xiàng)目組織實(shí)施通常會(huì)建立項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)重大問題的決策、政府高層溝通、總體工作的指導(dǎo)等，項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司的具體開展，以PPP咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)為主要組成。項(xiàng)目實(shí)施結(jié)構(gòu)需要制定工作計(jì)劃，包含工作階段、具體工作內(nèi)容、實(shí)施主體、預(yù)計(jì)完成時(shí)間等內(nèi)容。PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備之組織實(shí)施機(jī)構(gòu)組織實(shí)施機(jī)構(gòu)—具體實(shí)操

在開始智慧陽信項(xiàng)目建設(shè)初期，我們就引導(dǎo)了政府成立了專門的智慧城市建設(shè)管理中心。

這個(gè)步驟越早完成對(duì)項(xiàng)目落地越有利，最晚在項(xiàng)目準(zhǔn)備初期必須完成！

同時(shí)，最晚在這一步需要設(shè)立項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的項(xiàng)目組，山東易華錄具體安排是在項(xiàng)目駐地租房成立項(xiàng)目組，安排大項(xiàng)目經(jīng)理一名，全面負(fù)責(zé)商務(wù)及項(xiàng)目工作，配備項(xiàng)目工程師2-3人，分包負(fù)責(zé)技術(shù)和實(shí)施。2014年3月25日，陽信縣成立由縣長(zhǎng)為組長(zhǎng)，常務(wù)副縣長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)為成員的“智慧陽信”建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組,發(fā)布《關(guān)于印發(fā)陽信縣智慧城市創(chuàng)建實(shí)施方案的通知》（陽政辦發(fā)[2014]55號(hào)文件）。2014年9月3日，陽信縣機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)下發(fā)《關(guān)于設(shè)立陽信縣智慧城市建設(shè)管理中心的通知》（陽編[2014]23號(hào)文件），確定了陽信縣智慧城市建設(shè)管理部門，為財(cái)政全額撥款事業(yè)單位，核定10名管理人員編制。PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備之組織實(shí)施機(jī)構(gòu)PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備之盡職調(diào)研盡職調(diào)查-政策要求（政府智建辦+易華錄營(yíng)銷中心、設(shè)計(jì)咨詢中心）項(xiàng)目?jī)?nèi)部調(diào)查

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)擬定調(diào)研提綱，應(yīng)至少?gòu)姆珊驼?、?jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)、項(xiàng)目自身三個(gè)方面把握，主要包括政府項(xiàng)目的批文和授權(quán)書、國(guó)家、省和地方對(duì)項(xiàng)目的關(guān)于土地、稅收等方面的優(yōu)惠政策、特許經(jīng)營(yíng)和收費(fèi)的相關(guān)規(guī)定等；社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀及總體發(fā)展規(guī)劃、與項(xiàng)目有關(guān)的市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況、建設(shè)規(guī)劃、現(xiàn)有管理體制、現(xiàn)有收費(fèi)情況及結(jié)算和調(diào)整機(jī)制等；項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、已形成的相關(guān)資產(chǎn)、配套設(shè)施的建設(shè)情況、項(xiàng)目用地的征地情況等。

外部投資人調(diào)查根據(jù)項(xiàng)目基本情況、行業(yè)現(xiàn)狀、發(fā)展規(guī)劃等，與潛在投資人進(jìn)行聯(lián)系溝通，獲得潛在投資人的投資意愿信息，并對(duì)各類投資人的投資偏好、資金實(shí)力、運(yùn)營(yíng)能力、項(xiàng)目訴求等因素進(jìn)行分析研究，與潛在合適的投資人進(jìn)行溝通，組織調(diào)研及考察。PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備之盡職調(diào)查盡職調(diào)查—具體實(shí)操這一步的項(xiàng)目?jī)?nèi)部調(diào)查由山東易華錄營(yíng)銷中心、設(shè)計(jì)咨詢中心聯(lián)合完成。

結(jié)合項(xiàng)目發(fā)起階段進(jìn)行的詳細(xì)調(diào)研，這一步進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。按照政策要求，完成各個(gè)方面的詳細(xì)調(diào)研，為形成項(xiàng)目實(shí)施方案打好基礎(chǔ)。

外部投資人調(diào)查這一步由山東易華錄財(cái)務(wù)部完成，財(cái)務(wù)總監(jiān)牽頭。主要是與當(dāng)?shù)劂y行或潛在投資人進(jìn)行聯(lián)系溝通，獲得投資人的投資意愿信息，本次項(xiàng)目聯(lián)系確認(rèn)了濱州當(dāng)?shù)氐泥]政儲(chǔ)蓄銀行及農(nóng)業(yè)銀行，最終由陽信縣農(nóng)業(yè)銀行出具1億元智慧陽信項(xiàng)目建設(shè)“出資意向函”）。PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備之實(shí)施方案編制實(shí)施方案編制-政策要求通過前期的調(diào)查研究及分析論證，完成項(xiàng)目招商實(shí)施方案編制。招商實(shí)施方案主要內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目概況

項(xiàng)目概況主要包括基本情況、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)和項(xiàng)目公司股權(quán)情況等。

（二）風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架。

按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素，在政府和社會(huì)資本間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

（三）PPP運(yùn)作模式PPP運(yùn)作模式主要包括委托運(yùn)營(yíng)、管理合同、建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交、建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)、轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交和改建-運(yùn)營(yíng)-移交等。選擇適合的模式至關(guān)重要！

（四）交易結(jié)構(gòu)

交易結(jié)構(gòu)主要包括項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)、回報(bào)機(jī)制和相關(guān)配套安排。項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)主要說明項(xiàng)目資本性支出的資金來源、性質(zhì)和用途，項(xiàng)目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移等。項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制主要說明社會(huì)資本取得投資回報(bào)的資金來源，包括使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助和政府付費(fèi)等支付方式。（五）合同體系

合同體系主要包括項(xiàng)目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品采購(gòu)合同和保險(xiǎn)合同等。項(xiàng)目合同是其中最核心的法律文件。

（六）監(jiān)管架構(gòu)。

監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式。授權(quán)關(guān)系主要是政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)，以及政府直接或通過項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)資本的授權(quán)；監(jiān)管方式主要包括履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等。（七）采購(gòu)方式選擇采購(gòu)方式包括公開招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商和單一來源采購(gòu)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目采購(gòu)需求特點(diǎn)，依法選擇適當(dāng)采購(gòu)方式。PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備之實(shí)施方案編制PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備之實(shí)施方案編制實(shí)施方案審核-具體實(shí)操智慧陽信項(xiàng)目中這一步由山東易華錄設(shè)計(jì)咨詢中心、現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目組及智建辦配合一起完成，形成了具體的項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)及投融資等方案。具體包括SPV公司建立及投融資方案、非運(yùn)營(yíng)類項(xiàng)目實(shí)施方案及資金回收模式、準(zhǔn)運(yùn)營(yíng)及運(yùn)營(yíng)類項(xiàng)目實(shí)施方案及資金回收模式。非運(yùn)營(yíng)類項(xiàng)目包含了云計(jì)算中心、城市運(yùn)行指揮大廳、智慧城管系統(tǒng)、中小企業(yè)融資管理平臺(tái)、肉牛交易中心建設(shè)工程等內(nèi)容；準(zhǔn)運(yùn)營(yíng)類項(xiàng)目包含民生服務(wù)平臺(tái)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)平臺(tái)；運(yùn)營(yíng)類項(xiàng)目包含合同能源管理、居民一卡通工程及智慧云亭。PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備之實(shí)施方案審核實(shí)施方案審核-政策要求

為提高工作效率，財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同相關(guān)部門及外部專家建立PPP項(xiàng)目的評(píng)審機(jī)制，從項(xiàng)目建設(shè)的必要性及合規(guī)性、PPP模式的適用性、財(cái)政承受能力以及價(jià)格的合理性等方面，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)估，確?！拔镉兴怠?。評(píng)估通過的由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核，審核通過的按照實(shí)施方案推進(jìn)。PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備之實(shí)施方案審核實(shí)施方案審核-具體實(shí)操該步驟工作由現(xiàn)場(chǎng)大項(xiàng)目經(jīng)理和設(shè)計(jì)咨詢中心引導(dǎo)智建辦一起完成。邀請(qǐng)了政府及省庫專家五名，召開了智慧陽信建設(shè)實(shí)施方案評(píng)審會(huì)議。與會(huì)領(lǐng)導(dǎo)及專家詳細(xì)審核了實(shí)施方案，對(duì)方案的合理合規(guī)各方面進(jìn)行了討論評(píng)價(jià)，并提出了修稿建議。該方案按照評(píng)審意見修改后，作為下一步政府招投標(biāo)工作中的基本參照。PPP項(xiàng)目采購(gòu)之項(xiàng)目預(yù)審項(xiàng)目預(yù)審-政策要求政府智建辦應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請(qǐng)社會(huì)資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗(yàn)證項(xiàng)目能否獲得社會(huì)資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng)，并將資格預(yù)審的評(píng)審報(bào)告提交財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）備案。

項(xiàng)目有3家以上社會(huì)資本通過資格預(yù)審的，政府智建辦可以繼續(xù)開展采購(gòu)文件準(zhǔn)備工作；項(xiàng)目通過資格預(yù)審的社會(huì)資本不足3家的，政府智建辦應(yīng)在實(shí)施方案調(diào)整后重新組織資格預(yù)審；項(xiàng)目經(jīng)重新資格預(yù)審合格社會(huì)資本仍不夠3家的，可依法調(diào)整實(shí)施方案選擇的采購(gòu)方式。

資格預(yù)審公告應(yīng)包括項(xiàng)目授權(quán)主體、政府智建辦和項(xiàng)目名稱、采購(gòu)需求、對(duì)社會(huì)資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購(gòu)活動(dòng)、擬確定參與競(jìng)爭(zhēng)的合格社會(huì)資本的家數(shù)和確定方法,以及社會(huì)資本提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間和地點(diǎn)。提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間自公告發(fā)布之日起不得少于15個(gè)工作日。PPP項(xiàng)目采購(gòu)之項(xiàng)目采購(gòu)文件編制項(xiàng)目采購(gòu)文件編制-政策要求

項(xiàng)目采購(gòu)文件應(yīng)包括采購(gòu)邀請(qǐng)、競(jìng)爭(zhēng)者須知（包括密封、簽署、蓋章要求等）、競(jìng)爭(zhēng)者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績(jī)證明文件、采購(gòu)方式、政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實(shí)施方案的批復(fù)和項(xiàng)目相關(guān)審批文件、采購(gòu)程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間、開啟時(shí)間及地點(diǎn)、強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評(píng)審方法、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購(gòu)政策要求、項(xiàng)目合同草案及其他法律文本等。PPP項(xiàng)目采購(gòu)之項(xiàng)目采購(gòu)文件編制項(xiàng)目采購(gòu)文件編制—具體實(shí)操

對(duì)于PPP合作，一般促成政府采用競(jìng)爭(zhēng)性磋商方式進(jìn)行招投標(biāo)，該步驟由招標(biāo)代理公司編制發(fā)放采購(gòu)招標(biāo)文件，易華錄設(shè)計(jì)咨詢中心、現(xiàn)場(chǎng)大項(xiàng)目經(jīng)理、營(yíng)銷中心做好引導(dǎo)、控標(biāo)點(diǎn)設(shè)置，一般引導(dǎo)業(yè)主按照總項(xiàng)目額度招出社會(huì)資本合作單位，同時(shí)將項(xiàng)目分為非運(yùn)營(yíng)類、準(zhǔn)運(yùn)營(yíng)類和運(yùn)營(yíng)類三類，本次智慧陽信項(xiàng)目磋商招標(biāo)確定了非運(yùn)營(yíng)類項(xiàng)目合同額度！PPP項(xiàng)目采購(gòu)之響應(yīng)文件評(píng)審響應(yīng)文件評(píng)審—政策要求

項(xiàng)目PPP運(yùn)作需建立方案評(píng)審小組。評(píng)審小組由政府智建辦代表和評(píng)審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評(píng)審專家人數(shù)不得少于評(píng)審小組成員總數(shù)的2/3。評(píng)審專家可以由政府智建辦自行選定，但評(píng)審專家中應(yīng)至少包含1名財(cái)務(wù)專家和1名法律專家。政府智建辦代表不得以評(píng)審專家身份參加項(xiàng)目的評(píng)審。

競(jìng)爭(zhēng)性磋商評(píng)審結(jié)束后，需將采購(gòu)結(jié)果和相關(guān)文件進(jìn)行公示，公示期不得少于5個(gè)工作日。PPP項(xiàng)目采購(gòu)之響應(yīng)文件評(píng)審響應(yīng)文件評(píng)審—具體實(shí)操

這一步為核心環(huán)節(jié)，競(jìng)爭(zhēng)性磋商開標(biāo)！前面一步資格預(yù)審也可以作為開標(biāo)的第一項(xiàng)同一天完成。該環(huán)節(jié)評(píng)選出中標(biāo)單位。易華錄設(shè)計(jì)咨詢中心、營(yíng)銷中心、現(xiàn)場(chǎng)大項(xiàng)目經(jīng)理參與，財(cái)務(wù)、法務(wù)配合標(biāo)書關(guān)鍵環(huán)節(jié)編制。

智慧陽信項(xiàng)目中我們成功引導(dǎo)業(yè)主智建辦和政府采購(gòu)辦將資格預(yù)審和競(jìng)爭(zhēng)性磋商開標(biāo)在同一天進(jìn)行，即上午完成資格預(yù)審，下午對(duì)通過預(yù)審的企業(yè)完成競(jìng)爭(zhēng)性磋商的開標(biāo)。這樣保證了山東易華錄順利中標(biāo)。PPP項(xiàng)目采購(gòu)之談判與合同簽署談判與合同簽署—政策要求

政府智建辦應(yīng)成立專門的采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組。與候選社會(huì)資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問題進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判，確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款。

確認(rèn)談判完成后，政府智建辦應(yīng)與中選社會(huì)資本簽署確認(rèn)談判備忘錄。并擬定項(xiàng)目主合同在政府審核同意后，由政府智建辦與中選社會(huì)資本簽署。需要為項(xiàng)目設(shè)立專門項(xiàng)目公司的，待項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司與政府智建辦重新簽署項(xiàng)目合同，或簽署關(guān)于承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。PPP項(xiàng)目采購(gòu)之談判與合同簽署談判與合同簽署—具體實(shí)操政府智建辦及各委辦局領(lǐng)導(dǎo)與易華錄法務(wù)、財(cái)務(wù)、營(yíng)銷中心、現(xiàn)場(chǎng)大項(xiàng)目經(jīng)理及公司領(lǐng)導(dǎo)組成的談判小組完成談判及合同簽署工作。

智慧陽信項(xiàng)目談判中合同分為三大類：

1、SPV公司設(shè)立方面：包含股權(quán)結(jié)構(gòu)、企業(yè)成立及運(yùn)作模式、董事成員分配等細(xì)節(jié)內(nèi)容。

2、非運(yùn)營(yíng)類項(xiàng)目合同簽署：包含投資審核、完成建設(shè)內(nèi)容確認(rèn)、政府采購(gòu)服務(wù)年限、采購(gòu)服務(wù)回款模型等方面內(nèi)容。

3、運(yùn)營(yíng)類項(xiàng)目合同簽署：包含特許經(jīng)營(yíng)權(quán)釋放、政府補(bǔ)貼方式及年限、運(yùn)營(yíng)范圍、運(yùn)營(yíng)期及運(yùn)營(yíng)收益分配等方面內(nèi)容。此處注意：有些PPP項(xiàng)目是在開標(biāo)評(píng)審中評(píng)出符合條件的社會(huì)資本，并排序，待談判時(shí)按照評(píng)審順序進(jìn)行談判，首先取得一致的公司中標(biāo)。談判完成后再進(jìn)行五日公示！PPP項(xiàng)目執(zhí)行之項(xiàng)目公司設(shè)立(目前陽信項(xiàng)目所處階段)項(xiàng)目公司設(shè)立（組建SPV公司，政府智建辦+易華錄公司領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)、法務(wù)、項(xiàng)目事業(yè)部、現(xiàn)場(chǎng)大項(xiàng)目經(jīng)理一起完成）

社會(huì)資本可依法設(shè)立項(xiàng)目公司。政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司。政府智建辦和財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)監(jiān)督社會(huì)資本按照采購(gòu)文件和項(xiàng)目合同約定，按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司。最終SPV核心人員組成：山東易華錄兩名董事，一名監(jiān)事，派出財(cái)務(wù)；陽信縣政府一名董事，確定了我方在SPV公司主導(dǎo)權(quán)的真正確認(rèn)。項(xiàng)目融資管理（SPV公司的投融資管理，易華錄控股的SPV公司）

項(xiàng)目融資由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)開展融資方案設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）和政府智建辦應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。

PPP項(xiàng)目執(zhí)行之項(xiàng)目公司設(shè)立目前省內(nèi)唯一以PPP模式實(shí)施的智慧城市項(xiàng)目PPP項(xiàng)目執(zhí)行之績(jī)效監(jiān)測(cè)與支付績(jī)效監(jiān)測(cè)與支付（項(xiàng)目實(shí)施及驗(yàn)收過程，SPV公司及現(xiàn)場(chǎng)大項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)）

社會(huì)資本及政府智建辦應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定，監(jiān)督社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）備案。項(xiàng)目合同中涉及的政府支付義務(wù)，財(cái)政部門應(yīng)結(jié)合中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級(jí)政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。政府智建辦應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實(shí)際績(jī)效直接或通知財(cái)政部門向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司及時(shí)足額支付。中期評(píng)估（項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過程，SPV公司及現(xiàn)場(chǎng)大項(xiàng)目經(jīng)理、運(yùn)營(yíng)總監(jiān)負(fù)責(zé)）

政府智建辦應(yīng)每3-5年對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，重點(diǎn)分析項(xiàng)目運(yùn)行狀況和項(xiàng)目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性；及時(shí)評(píng)估已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險(xiǎn)，制訂應(yīng)對(duì)措施，并報(bào)財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）備案。

PPP項(xiàng)目移交之運(yùn)營(yíng)結(jié)束及移交項(xiàng)目移交時(shí)，政府智建辦或政府指定的其他機(jī)構(gòu)代表政府收回項(xiàng)目合同約定的項(xiàng)目資產(chǎn)。項(xiàng)目合同中應(yīng)明確約定移交形式、補(bǔ)償方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)。移交形式包括期滿終止移交和提前終止移交；補(bǔ)償方式包括無償移交和有償移交；移交內(nèi)容包括項(xiàng)目資產(chǎn)、人員、文檔和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等；移交標(biāo)準(zhǔn)包括設(shè)備完好率和最短可使用年限等指標(biāo)。政府智建辦或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建項(xiàng)目移交工作組，根據(jù)項(xiàng)目合同約定與社會(huì)資本或項(xiàng)目公司確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式，制定資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試方案。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)將滿足性能測(cè)試要求的項(xiàng)目資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交政府智建辦或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)配合做好項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)平穩(wěn)過渡相關(guān)工作。項(xiàng)目移交完成后，財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)組織有關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會(huì)資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并按相關(guān)規(guī)定公開評(píng)價(jià)結(jié)果。運(yùn)營(yíng)結(jié)束及移交（項(xiàng)目移交過程，智建辦、SPV公司及現(xiàn)場(chǎng)大項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)）57PPP政策解讀陽信案例說明PPP實(shí)務(wù)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)PPP發(fā)展基金說明目錄智慧城市（PPP）發(fā)展基金基本情況基金名稱山東省智慧城市（PPP）發(fā)展基金基金組織形式有限合伙企業(yè)基金注冊(cè)地址山東省濟(jì)南市高新區(qū)新濼大街786號(hào)基金規(guī)?；鹂傄?guī)模為80億元人民幣基金主發(fā)起人北京易華錄信息技術(shù)股份有限公司基金管理機(jī)構(gòu)山東易華錄基金管理有限公司基金管理團(tuán)隊(duì)深厚基金管理背景和政府項(xiàng)目投資管理經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士組成

基金托管

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（LP）

智慧城市（PPP）發(fā)展基金基本簡(jiǎn)介設(shè)立目的山東省目前已進(jìn)入城鎮(zhèn)化加速推進(jìn)階段，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與公共服務(wù)供給方面資金需求很大。到2020年，全省僅城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等就需要凈增加投資9000多億元，資金短缺問題十分突出。由于基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)建設(shè)項(xiàng)目具有投資規(guī)模大、回收期長(zhǎng)、收益率總體偏低等特征，加上融資便利化程度不夠、項(xiàng)目前期工作經(jīng)費(fèi)投入較高等原因，導(dǎo)致目前社會(huì)資本方參與積極性不高，部分領(lǐng)域項(xiàng)目遲遲難以落地。通過設(shè)立PPP發(fā)展基金，既可以發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大作用，增強(qiáng)社會(huì)資本投資信心，又能有效發(fā)揮社會(huì)資本管理效率高、技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，加快形成多元化、可持續(xù)的PPP項(xiàng)目資金投資渠道，吸引更多的金融和社會(huì)資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)民生改善、發(fā)展動(dòng)力增強(qiáng)等多重目標(biāo)?；鹨?guī)模PPP發(fā)展基金總規(guī)模800億元，分3年募集到位。首期規(guī)模200億元，其中引導(dǎo)基金出資20億元。1、政府引導(dǎo)基金出資80億元，由省財(cái)政、山東省經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資公司（以下簡(jiǎn)稱山東經(jīng)投）和市縣財(cái)政共同出資。2、吸引社會(huì)資本出資720億元。充分發(fā)揮政府引導(dǎo)基金的“種子”作用，爭(zhēng)取撬動(dòng)銀行、保險(xiǎn)、信托、證券、投資等金融和社會(huì)資本720億元共同參股設(shè)立投資基金?；鹜顿Y范圍PPP發(fā)展基金的投資范圍限于山東省境內(nèi)，不限定子基金具體投資領(lǐng)域，但投資PPP項(xiàng)目的額度須不低于基金規(guī)模的80%。凡是通過物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證，并已納入省級(jí)PPP項(xiàng)目庫的項(xiàng)目，均可納入投資范圍，包括能源、交通運(yùn)輸、物流設(shè)施、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、棚戶區(qū)改造、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化等公共服務(wù)領(lǐng)域項(xiàng)目；已建成的基礎(chǔ)設(shè)施或已有的公共服務(wù)項(xiàng)目，也可通過PPP模式進(jìn)行改造。智慧城市（PPP）發(fā)展基金基本簡(jiǎn)介運(yùn)作模式山東經(jīng)投作為政府引導(dǎo)基金出資人代表，負(fù)責(zé)管理政府引導(dǎo)基金及組織發(fā)起設(shè)立PPP發(fā)展基金。引導(dǎo)基金作為母基金，既可以參股方式支持設(shè)立市場(chǎng)化運(yùn)作的子基金，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)對(duì)PPP項(xiàng)目以股權(quán)、債權(quán)或股權(quán)債權(quán)組合等方式進(jìn)行投資；也可由山東經(jīng)投作為主發(fā)起人設(shè)立子基金，對(duì)納入省級(jí)推廣或示范的重點(diǎn)PPP項(xiàng)目進(jìn)行直接投資在母基金運(yùn)作層面：一是與若干家實(shí)力雄厚且市場(chǎng)聲譽(yù)良好的國(guó)家級(jí)、省級(jí)機(jī)構(gòu)通過設(shè)立子基金的方式開展合作。引導(dǎo)基金作為有限合伙人（LP）出資，委派代表參與子基金項(xiàng)目投資決策，不干預(yù)子基金具體運(yùn)作管理。依據(jù)普通合伙人意愿，山東經(jīng)投也可以適當(dāng)形式參股子基金管理機(jī)構(gòu)。二是山東經(jīng)投獨(dú)立發(fā)起或選擇有實(shí)力的資