新版GSP零售業(yè)合規(guī)崗位職責(zé)

新版GSP零售業(yè)合規(guī)崗位職責(zé)一、合規(guī)專員崗位職責(zé)1.合規(guī)政策制定：負(fù)責(zé)根據(jù)國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定和完善公司合規(guī)政策，確保公司運(yùn)營符合相關(guān)法律法規(guī)要求。2.合規(guī)培訓(xùn)：定期組織合規(guī)培訓(xùn)，提升員工的合規(guī)意識(shí)和法律知識(shí)，確保全員了解并遵守合規(guī)政策。3.合規(guī)審查：對公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性審查，識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并提出改進(jìn)建議。4.合規(guī)監(jiān)測：建立合規(guī)監(jiān)測機(jī)制，定期對公司合規(guī)情況進(jìn)行評估，確保合規(guī)政策的有效實(shí)施。5.合規(guī)報(bào)告：定期向管理層提交合規(guī)報(bào)告，匯報(bào)合規(guī)工作進(jìn)展及存在的問題，提出改進(jìn)措施。6.外部溝通：與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持良好溝通，及時(shí)了解行業(yè)動(dòng)態(tài)及政策變化，確保公司合規(guī)政策的及時(shí)更新。7.合規(guī)事件處理：負(fù)責(zé)合規(guī)事件的調(diào)查與處理，制定相應(yīng)的整改措施，確保事件得到妥善解決。8.數(shù)據(jù)管理：負(fù)責(zé)合規(guī)相關(guān)數(shù)據(jù)的收集、整理與分析，為管理層決策提供依據(jù)。二、合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)1.合規(guī)戰(zhàn)略規(guī)劃：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，制定合規(guī)管理的中長期規(guī)劃，確保合規(guī)工作與公司戰(zhàn)略目標(biāo)相一致。2.合規(guī)團(tuán)隊(duì)管理：領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)團(tuán)隊(duì)，分配工作任務(wù)，指導(dǎo)團(tuán)隊(duì)成員的日常工作，提升團(tuán)隊(duì)整體合規(guī)管理水平。3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估：定期開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估，識(shí)別和分析潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.政策執(zhí)行監(jiān)督：監(jiān)督各部門合規(guī)政策的執(zhí)行情況，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合合規(guī)要求。5.合規(guī)文化建設(shè)：推動(dòng)合規(guī)文化的建設(shè)，營造良好的合規(guī)氛圍，提高全員的合規(guī)意識(shí)。6.合規(guī)審計(jì)協(xié)調(diào)：協(xié)調(diào)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)工作，確保合規(guī)審計(jì)的順利進(jìn)行，及時(shí)整改審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題。7.合規(guī)信息共享：建立合規(guī)信息共享機(jī)制，確保各部門及時(shí)獲取合規(guī)信息，提升合規(guī)管理的透明度。8.合規(guī)項(xiàng)目管理：負(fù)責(zé)合規(guī)項(xiàng)目的立項(xiàng)、實(shí)施與評估，確保項(xiàng)目按時(shí)按質(zhì)完成。三、合規(guī)助理崗位職責(zé)1.文檔管理：負(fù)責(zé)合規(guī)相關(guān)文檔的整理與歸檔，確保文檔的完整性與可追溯性。2.數(shù)據(jù)錄入：協(xié)助合規(guī)專員進(jìn)行合規(guī)數(shù)據(jù)的錄入與維護(hù)，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性與及時(shí)性。3.培訓(xùn)支持：協(xié)助組織合規(guī)培訓(xùn)活動(dòng)，準(zhǔn)備培訓(xùn)材料，確保培訓(xùn)順利進(jìn)行。4.合規(guī)檢查：協(xié)助合規(guī)專員進(jìn)行日常合規(guī)檢查，記錄檢查結(jié)果并提出改進(jìn)建議。5.信息收集：收集行業(yè)內(nèi)外的合規(guī)信息，協(xié)助合規(guī)經(jīng)理進(jìn)行合規(guī)政策的更新與完善。6.會(huì)議記錄：負(fù)責(zé)合規(guī)會(huì)議的記錄與整理，確保會(huì)議決議的落實(shí)與跟進(jìn)。7.合規(guī)宣傳：協(xié)助開展合規(guī)宣傳活動(dòng)，提高員工的合規(guī)意識(shí)與參與度。8.其他支持：根據(jù)需要，協(xié)助合規(guī)團(tuán)隊(duì)完成其他日常工作任務(wù)。四、合規(guī)審計(jì)崗位職責(zé)1.審計(jì)計(jì)劃制定：根據(jù)合規(guī)管理要求，制定年度合規(guī)審計(jì)計(jì)劃，明確審計(jì)重點(diǎn)與范圍。2.審計(jì)實(shí)施：按照審計(jì)計(jì)劃，開展合規(guī)審計(jì)工作，收集審計(jì)證據(jù)，評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。3.審計(jì)報(bào)告撰寫：撰寫審計(jì)報(bào)告，詳細(xì)記錄審計(jì)發(fā)現(xiàn)與建議，確保報(bào)告的客觀性與準(zhǔn)確性。4.整改跟蹤：對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改跟蹤，確保整改措施的落實(shí)與有效性。5.合規(guī)培訓(xùn)：根據(jù)審計(jì)