二零二五年度股份質(zhì)押融資風(fēng)險管理協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度股份質(zhì)押融資風(fēng)險管理協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.股份質(zhì)押融資概述2.1股份質(zhì)押融資的定義2.2股份質(zhì)押融資的目的3.股份質(zhì)押融資雙方3.1股份質(zhì)押方3.2股份質(zhì)權(quán)方4.股份質(zhì)押標(biāo)的4.1股份質(zhì)押標(biāo)的的范圍4.2股份質(zhì)押標(biāo)的的評估5.股份質(zhì)押融資的條件5.1股份質(zhì)押融資的資格5.2股份質(zhì)押融資的額度5.3股份質(zhì)押融資的期限6.股份質(zhì)押融資的利率6.1股份質(zhì)押融資的利率確定6.2利率的調(diào)整7.股份質(zhì)押融資的擔(dān)保7.1擔(dān)保方式7.2擔(dān)保物的價值評估8.股份質(zhì)押融資的還款8.1還款方式8.2還款期限8.3違約責(zé)任9.股份質(zhì)押融資的風(fēng)險管理9.1風(fēng)險識別9.2風(fēng)險評估9.3風(fēng)險控制措施10.股份質(zhì)押融資的變更與解除10.1變更條件10.2解除條件11.股份質(zhì)押融資的爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)12.合同的生效、變更與終止12.1合同生效條件12.2合同變更12.3合同終止13.合同的附件13.1附件一：股份質(zhì)押融資協(xié)議13.2附件二：擔(dān)保合同13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定事項14.1通知與送達14.2不可抗力14.3合同的解釋與適用法律14.4合同的簽署與生效日期第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義（1）“股份質(zhì)押融資”指股份質(zhì)權(quán)方根據(jù)股份質(zhì)押方提供的擔(dān)保股份，提供一定額度的融資。（2）“股份質(zhì)押方”指將所持有的股份進行質(zhì)押的一方。（3）“股份質(zhì)權(quán)方”指接受股份質(zhì)押并提供融資的一方。（4）“股份質(zhì)押標(biāo)的”指股份質(zhì)押方提供給股份質(zhì)權(quán)方的用于質(zhì)押的股份。1.2解釋本合同中的定義如有不一致之處，以最新解釋為準(zhǔn)。第二條股份質(zhì)押融資概述2.1股份質(zhì)押融資的定義本合同所指的股份質(zhì)押融資，是指股份質(zhì)押方以其持有的股份作為質(zhì)押物，向股份質(zhì)權(quán)方申請融資，股份質(zhì)權(quán)方接受質(zhì)押股份，并提供相應(yīng)額度的融資。2.2股份質(zhì)押融資的目的股份質(zhì)押融資的目的是為了支持股份質(zhì)押方在經(jīng)營活動中所需的資金需求。第三條股份質(zhì)押融資雙方3.1股份質(zhì)押方（1）股份質(zhì)押方應(yīng)為具備完全民事行為能力的自然人或法人。（2）股份質(zhì)押方應(yīng)保證所提供的股份真實、合法、有效，不存在任何權(quán)屬爭議。3.2股份質(zhì)權(quán)方（1）股份質(zhì)權(quán)方應(yīng)為具備合法融資業(yè)務(wù)資格的金融機構(gòu)或具備相應(yīng)資質(zhì)的融資擔(dān)保機構(gòu)。（2）股份質(zhì)權(quán)方應(yīng)確保在提供融資的同時，對股份質(zhì)押標(biāo)的進行合理評估和管理。第四條股份質(zhì)押標(biāo)的4.1股份質(zhì)押標(biāo)的的范圍股份質(zhì)押標(biāo)的應(yīng)包括股份質(zhì)押方所持有的上市公司或者非上市公司的股份。4.2股份質(zhì)押標(biāo)的的評估股份質(zhì)押標(biāo)的的價值應(yīng)由雙方共同認可的第三方評估機構(gòu)進行評估。第五條股份質(zhì)押融資的條件5.1股份質(zhì)押融資的資格股份質(zhì)押方需符合股份質(zhì)權(quán)方規(guī)定的融資資格條件，包括但不限于：（1）財務(wù)狀況良好；（2）經(jīng)營穩(wěn)定；（3）信用良好；（4）符合法律法規(guī)及政策要求。5.2股份質(zhì)押融資的額度股份質(zhì)押融資額度應(yīng)根據(jù)股份質(zhì)押標(biāo)的的價值、融資目的及雙方協(xié)商確定。5.3股份質(zhì)押融資的期限股份質(zhì)押融資期限為一年，可根據(jù)雙方協(xié)商進行調(diào)整。第六條股份質(zhì)押融資的利率6.1股份質(zhì)押融資的利率確定股份質(zhì)押融資的利率由雙方協(xié)商確定，并應(yīng)以中國人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率為基準(zhǔn)，上浮一定比例。6.2利率的調(diào)整在融資期限內(nèi)，如遇中國人民銀行調(diào)整貸款基準(zhǔn)利率，雙方可協(xié)商對利率進行調(diào)整。第七條股份質(zhì)押融資的擔(dān)保7.1擔(dān)保方式股份質(zhì)押融資采用股份質(zhì)押作為擔(dān)保方式。7.2擔(dān)保物的價值評估擔(dān)保物的價值應(yīng)以第三方評估機構(gòu)出具的評估報告為準(zhǔn)。第八部分：合同如下：第八條股份質(zhì)押融資的還款8.1還款方式股份質(zhì)押方應(yīng)按照合同約定的還款方式，按時足額償還融資本金及利息。8.2還款期限還款期限自融資發(fā)放之日起至合同約定的還款日止。8.3違約責(zé)任如股份質(zhì)押方未按約定履行還款義務(wù)，應(yīng)向股份質(zhì)權(quán)方支付違約金，違約金按逾期本金每日萬分之五計算。第九條股份質(zhì)押融資的風(fēng)險管理9.1風(fēng)險識別股份質(zhì)權(quán)方應(yīng)建立風(fēng)險識別機制，對股份質(zhì)押融資過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進行識別。9.2風(fēng)險評估股份質(zhì)權(quán)方應(yīng)定期對股份質(zhì)押融資的風(fēng)險進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。9.3風(fēng)險控制措施（1）對股份質(zhì)押標(biāo)的進行持續(xù)監(jiān)控，確保其權(quán)屬清晰，無權(quán)屬爭議。（2）要求股份質(zhì)押方定期提供財務(wù)報告和經(jīng)營狀況報告。（3）在必要時，股份質(zhì)權(quán)方有權(quán)要求股份質(zhì)押方追加擔(dān)?；蛘咛崆皟斶€融資。第十條股份質(zhì)押融資的變更與解除10.1變更條件雙方同意，在符合法律法規(guī)及本合同約定的前提下，可對合同內(nèi)容進行變更。10.2解除條件（1）合同約定的解除條件成就；（2）一方違約，另一方在合理期限內(nèi)未采取補救措施；（3）發(fā)生不可抗力，致使合同目的不能實現(xiàn)。第十一條股份質(zhì)押融資的爭議解決11.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機構(gòu)如雙方選擇仲裁方式解決爭議，應(yīng)約定仲裁機構(gòu)及仲裁規(guī)則。第十二條合同的生效、變更與終止12.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同變更合同的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。12.3合同終止合同終止的情形包括但不限于：融資期限屆滿、雙方協(xié)商一致解除合同、一方違約導(dǎo)致合同解除等。第十三條合同的附件13.1附件一：股份質(zhì)押融資協(xié)議13.2附件二：擔(dān)保合同13.3附件三：其他相關(guān)文件第十四條其他約定事項14.1通知與送達（1）通知應(yīng)以書面形式進行，并按照雙方約定的聯(lián)系方式送達。（2）如一方提供的聯(lián)系方式發(fā)生變化，應(yīng)及時通知對方。14.2不可抗力（1）不可抗力是指合同訂立后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。（2）發(fā)生不可抗力事件，應(yīng)立即通知對方，并提供相關(guān)證明材料。14.3合同的解釋與適用法律本合同的解釋與適用法律以中華人民共和國法律為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正第一條定義與解釋1.1第三方本合同所指的第三方，是指除甲乙雙方外的任何個人或組織，包括但不限于評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、擔(dān)保機構(gòu)、中介機構(gòu)等。1.2第三方介入第三方介入是指在合同履行過程中，根據(jù)合同約定或雙方協(xié)商一致，由第三方提供評估、審計、法律、財務(wù)、擔(dān)保等服務(wù)。第二條第三方介入的條款及說明2.1第三方選擇（1）甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方的選擇，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議。（2）第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠獨立、客觀、公正地履行服務(wù)職責(zé)。2.2第三方職責(zé)（1）評估機構(gòu)：對股份質(zhì)押標(biāo)的進行價值評估，出具評估報告。（2）審計機構(gòu)：對股份質(zhì)押方的財務(wù)狀況進行審計，出具審計報告。（3）律師事務(wù)所：提供法律咨詢、起草合同文件、辦理相關(guān)法律手續(xù)。（4）會計師事務(wù)所：對股份質(zhì)押方的財務(wù)報表進行審計，出具審計報告。（5）擔(dān)保機構(gòu)：提供擔(dān)保服務(wù)，確保合同履行。（6）中介機構(gòu)：協(xié)助甲乙雙方完成合同簽訂、融資安排等事宜。第三條甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時需增加的額外條款3.1第三方介入的審批甲乙雙方同意，在第三方介入前，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議。3.2第三方服務(wù)費用第三方服務(wù)費用由甲乙雙方根據(jù)服務(wù)協(xié)議的約定分擔(dān)。3.3第三方介入的期限第三方介入的期限應(yīng)在服務(wù)協(xié)議中明確約定。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任第三方在履行服務(wù)職責(zé)過程中，因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.2責(zé)任限額（1）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在服務(wù)協(xié)議中約定。（2）如無約定，第三方責(zé)任限額為本合同約定的甲乙雙方應(yīng)支付的最高融資額度。4.3責(zé)任免除（1）因不可抗力等原因?qū)е碌谌綗o法履行服務(wù)職責(zé)，第三方不承擔(dān)法律責(zé)任。（2）因甲乙雙方提供的資料不準(zhǔn)確、不完整或存在誤導(dǎo)，導(dǎo)致第三方服務(wù)結(jié)果出現(xiàn)偏差，第三方不承擔(dān)法律責(zé)任。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的劃分（1）第三方對甲方提供的服務(wù)，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的費用。（2）第三方在履行服務(wù)職責(zé)過程中，甲方應(yīng)提供必要的協(xié)助和支持。5.2第三方與乙方的劃分（1）第三方對乙方提供的服務(wù)，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的費用。（2）第三方在履行服務(wù)職責(zé)過程中，乙方應(yīng)提供必要的協(xié)助和支持。5.3第三方與甲乙雙方共同的責(zé)任（1）如第三方在履行服務(wù)職責(zé)過程中，因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方共同損失，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（2）如第三方在履行服務(wù)職責(zé)過程中，因不可抗力等原因?qū)е录滓译p方共同損失，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可依法向法院提起訴訟。第六條本合同的修改與補充本合同如需修改或補充，經(jīng)甲乙雙方及第三方協(xié)商一致，并以書面形式作出。修改或補充的內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。第七條本合同的生效、變更與終止7.1本合同的生效、變更與終止，適用本合同第一部分的相關(guān)規(guī)定。7.2本合同的修改或補充，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第八條本合同的解釋與適用法律本合同的解釋與適用法律，適用本合同第一部分的相關(guān)規(guī)定。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：股份質(zhì)押融資協(xié)議詳細要求：詳細列明甲乙雙方的權(quán)利、義務(wù)、融資額度、期限、利率、還款方式、擔(dān)保條款等內(nèi)容。說明：本附件為合同主體部分，是甲乙雙方履行合同的基礎(chǔ)文件。2.附件二：擔(dān)保合同詳細要求：明確擔(dān)保方式、擔(dān)保范圍、擔(dān)保期限、擔(dān)保責(zé)任等內(nèi)容。說明：本附件用于明確擔(dān)保方對甲乙雙方債務(wù)的擔(dān)保責(zé)任。3.附件三：第三方評估報告詳細要求：評估機構(gòu)應(yīng)提供股份質(zhì)押標(biāo)的的價值評估報告，包括評估依據(jù)、評估方法、評估結(jié)果等。說明：本附件作為股份質(zhì)押融資的重要依據(jù)，用于確定股份質(zhì)押標(biāo)的的價值。4.附件四：第三方審計報告詳細要求：審計機構(gòu)應(yīng)提供股份質(zhì)押方的財務(wù)審計報告，包括財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等。5.附件五：第三方法律服務(wù)協(xié)議詳細要求：明確律師事務(wù)所提供法律服務(wù)的范圍、費用、期限等。說明：本附件用于明確律師事務(wù)所在合同履行過程中的職責(zé)和權(quán)利。6.附件六：第三方會計師事務(wù)所審計報告詳細要求：會計師事務(wù)所應(yīng)提供股份質(zhì)押方的財務(wù)報表審計報告，包括財務(wù)報表編制依據(jù)、審計意見等。說明：本附件用于驗證股份質(zhì)押方的財務(wù)報表的真實性和準(zhǔn)確性。7.附件七：第三方擔(dān)保機構(gòu)擔(dān)保合同詳細要求：明確擔(dān)保機構(gòu)提供擔(dān)保服務(wù)的范圍、費用、期限等。說明：本附件用于明確擔(dān)保機構(gòu)在合同履行過程中的職責(zé)和權(quán)利。8.附件八：第三方中介機構(gòu)服務(wù)協(xié)議詳細要求：明確中介機構(gòu)提供中介服務(wù)的范圍、費用、期限等。說明：本附件用于明確中介機構(gòu)在合同履行過程中的職責(zé)和權(quán)利。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：（1）甲乙雙方未按合同約定履行還款義務(wù)；（2）第三方未按服務(wù)協(xié)議約定履行職責(zé)；（3）一方提供虛假信息、隱瞞重要事實；（4）發(fā)生不可抗力事件，未及時通知對方。2.責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：（1）甲乙雙方未按合同約定履行還款義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金；（2）第三方未按服務(wù)協(xié)議約定履行職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給甲乙雙方造成的損失；（3）一方提供虛假信息、隱瞞重要事實，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給對方造成的損失；（4）發(fā)生不可抗力事件，未及時通知對方，不承擔(dān)違約責(zé)任。3.違約責(zé)任示例：（1）甲乙雙方約定，融資期限屆滿后，甲方向乙方支付本金及利息。如甲方未按約定支付，應(yīng)支付違約金，違約金按逾期本金每日萬分之五計算。（2）第三方在評估股份質(zhì)押標(biāo)的時，因故意或重大過失導(dǎo)致評估結(jié)果失實，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給甲乙雙方造成的損失。（3）甲方向乙方提供虛假財務(wù)報表，導(dǎo)致乙方做出錯誤決策，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給乙方造成的損失。全文完。二零二四年度股份質(zhì)押融資風(fēng)險管理協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1股份1.2質(zhì)押1.3融資1.4風(fēng)險管理1.5質(zhì)押融資1.6被質(zhì)押人1.7質(zhì)權(quán)人1.8質(zhì)押期限1.9質(zhì)押擔(dān)保1.10融資用途1.11風(fēng)險評估1.12風(fēng)險監(jiān)控1.13風(fēng)險預(yù)警1.14風(fēng)險承擔(dān)2.質(zhì)押融資的基本條件2.1質(zhì)押融資的申請2.2質(zhì)押融資的審批2.3質(zhì)押融資的額度2.4質(zhì)押融資的期限2.5質(zhì)押融資的利率2.6質(zhì)押融資的還款方式2.7質(zhì)押融資的還款期限3.股份質(zhì)押的具體內(nèi)容3.1股份質(zhì)押的范圍3.2股份質(zhì)押的比例3.3股份質(zhì)押的登記3.4股份質(zhì)押的解除3.5股份質(zhì)押的變更4.質(zhì)押融資的風(fēng)險管理措施4.1風(fēng)險評估方法4.2風(fēng)險預(yù)警機制4.3風(fēng)險監(jiān)控措施4.4風(fēng)險應(yīng)對措施4.5風(fēng)險責(zé)任劃分5.質(zhì)押融資的收益與成本5.1質(zhì)押融資的收益5.2質(zhì)押融資的成本5.3收益分配5.4成本承擔(dān)6.質(zhì)押融資的擔(dān)保6.1擔(dān)保方式6.2擔(dān)保范圍6.3擔(dān)保期限6.4擔(dān)保責(zé)任6.5擔(dān)保解除7.質(zhì)押融資的變更與解除7.1質(zhì)押融資的變更7.2質(zhì)押融資的解除7.3解除后的處理8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3違約賠償9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構(gòu)9.3爭議解決程序10.合同的生效與終止10.1合同的生效10.2合同的終止10.3合同終止后的處理11.合同的附件11.1附件一：質(zhì)押融資申請書11.2附件二：質(zhì)押融資合同11.3附件三：風(fēng)險評估報告11.4附件四：擔(dān)保合同12.合同的解除與終止12.1合同的解除12.2合同的終止12.3解除與終止后的處理13.通知與送達13.1通知方式13.2送達地址13.3送達方式14.其他約定14.1合同的修改14.2合同的解釋14.3合同的適用法律14.4合同的爭議解決第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1股份：指公司依法發(fā)行的具有財產(chǎn)權(quán)利和義務(wù)的證券，包括普通股和優(yōu)先股。1.2質(zhì)押：指債務(wù)人或第三人將其擁有的股份轉(zhuǎn)移給債權(quán)人占有，作為債務(wù)履行擔(dān)保的行為。1.3融資：指公司為滿足資金需求，通過向債權(quán)人借入資金或發(fā)行證券等方式籌集資金的行為。1.4風(fēng)險管理：指通過識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對風(fēng)險，以降低風(fēng)險可能造成的損失。1.5質(zhì)押融資：指債務(wù)人或第三人將其擁有的股份質(zhì)押給債權(quán)人，以獲取融資的行為。1.6被質(zhì)押人：指將股份質(zhì)押給債權(quán)人的債務(wù)人或第三人。1.7質(zhì)權(quán)人：指接受股份質(zhì)押的債權(quán)人。1.8質(zhì)押期限：指股份質(zhì)押的起止時間。1.9質(zhì)押擔(dān)保：指被質(zhì)押人提供的其他擔(dān)保方式，以補充股份質(zhì)押的不足。1.10融資用途：指被質(zhì)押人使用質(zhì)押融資所得資金的用途。1.11風(fēng)險評估：指對質(zhì)押融資過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進行評估和分析。1.12風(fēng)險監(jiān)控：指對質(zhì)押融資過程中的風(fēng)險進行持續(xù)監(jiān)控，以確保風(fēng)險在可控范圍內(nèi)。1.13風(fēng)險預(yù)警：指在風(fēng)險發(fā)生前，及時發(fā)出風(fēng)險預(yù)警信息，以便采取相應(yīng)措施。1.14風(fēng)險承擔(dān)：指被質(zhì)押人和質(zhì)權(quán)人對風(fēng)險承擔(dān)的責(zé)任和權(quán)利。2.質(zhì)押融資的基本條件2.1質(zhì)押融資的申請：被質(zhì)押人應(yīng)向質(zhì)權(quán)人提交質(zhì)押融資申請，包括質(zhì)押股份的種類、數(shù)量、融資額度、期限等。2.2質(zhì)押融資的審批：質(zhì)權(quán)人應(yīng)在收到質(zhì)押融資申請后，對申請進行審查，并在一定期限內(nèi)作出審批決定。2.3質(zhì)押融資的額度：質(zhì)押融資的額度應(yīng)根據(jù)被質(zhì)押人提供的股份價值、融資用途和風(fēng)險評估結(jié)果確定。2.4質(zhì)押融資的期限：質(zhì)押融資的期限應(yīng)根據(jù)被質(zhì)押人的還款能力和融資用途確定，一般不超過一年。2.5質(zhì)押融資的利率：質(zhì)押融資的利率應(yīng)根據(jù)市場利率和風(fēng)險評估結(jié)果確定，并在合同中明確。2.6質(zhì)押融資的還款方式：質(zhì)押融資的還款方式可采用一次性還款或分期還款，具體方式由雙方協(xié)商確定。2.7質(zhì)押融資的還款期限：質(zhì)押融資的還款期限應(yīng)根據(jù)還款方式和融資用途確定，并在合同中明確。3.股份質(zhì)押的具體內(nèi)容3.1股份質(zhì)押的范圍：被質(zhì)押人應(yīng)將其持有的公司股份的全部或部分質(zhì)押給質(zhì)權(quán)人。3.2股份質(zhì)押的比例：股份質(zhì)押的比例應(yīng)根據(jù)被質(zhì)押人提供的股份價值、融資額度、風(fēng)險評估結(jié)果確定，一般不超過50%。3.3股份質(zhì)押的登記：被質(zhì)押人應(yīng)在質(zhì)權(quán)人指定的登記機構(gòu)辦理股份質(zhì)押登記手續(xù)。3.4股份質(zhì)押的解除：在質(zhì)押融資期限屆滿或雙方協(xié)商一致的情況下，被質(zhì)押人可申請解除股份質(zhì)押。3.5股份質(zhì)押的變更：在質(zhì)押融資期限內(nèi)，如需變更質(zhì)押股份的種類、數(shù)量等，雙方應(yīng)協(xié)商一致并辦理相應(yīng)的變更手續(xù)。4.質(zhì)押融資的風(fēng)險管理措施4.1風(fēng)險評估方法：質(zhì)權(quán)人應(yīng)采用科學(xué)、合理的方法對質(zhì)押融資過程中的風(fēng)險進行評估。4.2風(fēng)險預(yù)警機制：質(zhì)權(quán)人應(yīng)建立健全風(fēng)險預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)和報告風(fēng)險。4.3風(fēng)險監(jiān)控措施：質(zhì)權(quán)人應(yīng)采取有效措施對質(zhì)押融資過程中的風(fēng)險進行監(jiān)控，確保風(fēng)險在可控范圍內(nèi)。4.4風(fēng)險應(yīng)對措施：質(zhì)權(quán)人應(yīng)制定風(fēng)險應(yīng)對措施，以降低風(fēng)險可能造成的損失。4.5風(fēng)險責(zé)任劃分：被質(zhì)押人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，明確各自的風(fēng)險責(zé)任。5.質(zhì)押融資的收益與成本5.1質(zhì)押融資的收益：質(zhì)權(quán)人可獲得質(zhì)押融資的利息收入。5.2質(zhì)押融資的成本：被質(zhì)押人需支付質(zhì)押融資的利息和可能產(chǎn)生的相關(guān)費用。5.3收益分配：質(zhì)押融資的收益在扣除成本后，按雙方約定的比例進行分配。5.4成本承擔(dān)：質(zhì)押融資的成本由被質(zhì)押人承擔(dān)。6.質(zhì)押融資的擔(dān)保6.1擔(dān)保方式：被質(zhì)押人可提供其他擔(dān)保方式，如保證、抵押等，以補充股份質(zhì)押的不足。6.2擔(dān)保范圍：擔(dān)保范圍包括質(zhì)押融資的本金、利息和相關(guān)費用。6.3擔(dān)保期限：擔(dān)保期限與質(zhì)押融資期限一致。6.4擔(dān)保責(zé)任：擔(dān)保人應(yīng)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，在債務(wù)人不能履行債務(wù)時，擔(dān)保人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的還款責(zé)任。6.5擔(dān)保解除：在質(zhì)押融資期限屆滿或雙方協(xié)商一致的情況下，擔(dān)?？山獬?。8.質(zhì)押融資的變更與解除8.1質(zhì)押融資的變更：在質(zhì)押融資期限內(nèi)，如需變更質(zhì)押股份的種類、數(shù)量、融資額度、期限等，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂補充協(xié)議。8.2.1質(zhì)押融資期限屆滿；8.2.2被質(zhì)押人提前償還全部融資款項；8.2.3雙方協(xié)商一致；8.2.4出現(xiàn)合同約定的解除情形；8.2.5法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。8.3.1被質(zhì)押人應(yīng)將質(zhì)押股份解除質(zhì)押登記；8.3.2質(zhì)權(quán)人應(yīng)將質(zhì)押股份返還給被質(zhì)押人；8.3.3雙方應(yīng)結(jié)清剩余的融資款項及利息；8.3.4如有擔(dān)保的，應(yīng)解除擔(dān)保關(guān)系。9.違約責(zé)任9.1.1被質(zhì)押人未按約定提供股份質(zhì)押；9.1.2被質(zhì)押人未按約定使用融資款項；9.1.3被質(zhì)押人未按約定償還融資款項；9.1.4質(zhì)權(quán)人未按約定提供融資；9.1.5違反合同約定的其他行為。9.2.1支付違約金；9.2.2恢復(fù)因違約造成的損失；9.2.3承擔(dān)合同約定的其他責(zé)任。10.爭議解決10.1爭議解決方式：雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.2爭議解決機構(gòu)：協(xié)商不成時，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.3爭議解決程序：訴訟程序應(yīng)按照中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)進行。11.合同的生效與終止11.1合同的生效：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同的終止：合同終止的情形包括合同期滿、雙方協(xié)商一致解除、違約解除、法定解除等。12.合同的附件12.1附件一：質(zhì)押融資申請書12.2附件二：質(zhì)押融資合同12.3附件三：風(fēng)險評估報告12.4附件四：擔(dān)保合同13.合同的解除與終止13.1.1合同約定的解除條件成就；13.1.2雙方協(xié)商一致；13.1.3因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；13.1.4法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。13.2合同的終止：合同終止的情形包括合同期滿、解除、違約終止等。14.通知與送達14.1通知方式：通知應(yīng)以書面形式進行，可以通過郵寄、傳真、電子郵件等方式送達。14.2送達地址：雙方應(yīng)在合同中明確各自的送達地址。14.3送達方式：送達應(yīng)按照合同約定的送達地址進行，送達日期以實際收到通知為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.2.1風(fēng)險評估與監(jiān)控；15.2.2質(zhì)押股份的評估與鑒定；15.2.3融資款項的托管與支付；15.2.4合同履行的監(jiān)督與協(xié)調(diào)；15.2.5法律、財務(wù)等方面的咨詢服務(wù)。16.第三方的選定與責(zé)任16.1選定：第三方由甲乙雙方共同選定，選定過程應(yīng)保證公開、公平、公正。16.2責(zé)任：第三方在本合同中的責(zé)任限于其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的工作，具體責(zé)任如下：16.2.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，獨立、客觀、公正地履行其職責(zé)。16.2.2第三方應(yīng)承擔(dān)因自身過錯導(dǎo)致的工作失誤或損害甲乙雙方合法權(quán)益的責(zé)任。16.2.3第三方不承擔(dān)因甲乙雙方違約或不可抗力事件導(dǎo)致的責(zé)任。17.第三方的責(zé)權(quán)利17.1權(quán)利：17.1.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息。17.1.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費用。17.1.3第三方有權(quán)在履行職責(zé)過程中提出合理的意見和建議。17.2義務(wù)：17.2.1第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私。17.2.2第三方應(yīng)按照合同約定的時間、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)完成工作。17.2.3第三方應(yīng)接受甲乙雙方的監(jiān)督和檢查。18.第三方的責(zé)任限額18.1.1第三方的賠償責(zé)任限于合同約定的工作范圍。18.1.2第三方的賠償責(zé)任限于因其過錯導(dǎo)致的直接經(jīng)濟損失。18.1.3第三方的賠償責(zé)任不超過合同總金額的一定比例。18.2具體條款：18.2.1本合同第三方的責(zé)任限額為人民幣______元。18.2.2若第三方因履行合同產(chǎn)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可依法向合同簽訂地人民法院提起訴訟。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1甲乙雙方應(yīng)明確第三方的工作范圍和責(zé)任界限，避免責(zé)任不清。19.2第三方不得超越其職責(zé)范圍，干預(yù)甲乙雙方的正常業(yè)務(wù)往來。19.3第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和合同約定。19.4第三方不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私。19.5第三方與其他各方的關(guān)系如下：19.5.1第三方與甲乙雙方之間為委托代理關(guān)系；19.5.2第三方與質(zhì)權(quán)人、被質(zhì)押人之間為服務(wù)提供關(guān)系；19.5.3第三方與其他第三方之間為獨立合作關(guān)系。20.第三方介入的具體條款20.1第三方介入的具體條款應(yīng)在合同附件中詳細列明，包括但不限于：20.1.1第三方的工作內(nèi)容、時間安排、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；20.1.2第三方的費用構(gòu)成、支付方式；20.1.3第三方的責(zé)任范圍、免責(zé)條款；20.1.4第三方與其他各方之間的責(zé)任劃分。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：質(zhì)押融資申請書要求：申請書應(yīng)包含被質(zhì)押人的基本信息、質(zhì)押股份的種類、數(shù)量、融資額度、期限、用途等。說明：此附件用于申請質(zhì)押融資，是合同簽訂的重要依據(jù)。2.附件二：質(zhì)押融資合同要求：合同應(yīng)詳細列明甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)、融資條件、風(fēng)險管理措施、違約責(zé)任等。說明：此附件是雙方簽訂的正式合同，具有法律效力。3.附件三：風(fēng)險評估報告要求：報告應(yīng)包含對被質(zhì)押人財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、市場風(fēng)險等方面的評估。說明：此附件用于評估質(zhì)押融資的風(fēng)險，是合同簽訂的重要依據(jù)。4.附件四：擔(dān)保合同要求：合同應(yīng)明確擔(dān)保方式、擔(dān)保范圍、擔(dān)保期限、擔(dān)保責(zé)任等。說明：此附件用于補充股份質(zhì)押的不足，增加融資安全性。5.附件五：第三方介入?yún)f(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、費用等。說明：此附件用于規(guī)范第三方介入的行為，確保合同履行的順利進行。6.附件六：通知與送達確認書要求：確認書應(yīng)記錄雙方送達通知的方式、時間、內(nèi)容等。說明：此附件用于證明雙方已履行通知義務(wù)，確保合同履行的時效性。7.附件七：違約金計算方法要求：方法應(yīng)詳細列明違約金的計算公式、計算標(biāo)準(zhǔn)等。說明：此附件用于明確違約金的計算方式，便于雙方在違約情況下進行計算。8.附件八：爭議解決協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確爭議解決的方式、機構(gòu)、程序等。說明：此附件用于規(guī)范爭議解決過程，確保雙方合法權(quán)益。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：1.1被質(zhì)押人未按約定提供股份質(zhì)押；1.2被質(zhì)押人未按約定使用融資款項；1.3被質(zhì)押人未按約定償還融資款項；1.4質(zhì)權(quán)人未按約定提供融資；1.5第三方未按約定履行職責(zé)；1.6違反合同約定的其他行為。2.責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約行為發(fā)生時，由違約方承擔(dān)違約責(zé)任；2.2違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失、解除合同等；2.3違約金的計算方法見附件七；2.4違約責(zé)任的具體認定需根據(jù)合同約定和實際情況確定。3.示例說明：3.1若被質(zhì)押人未按約定償還融資款項，則應(yīng)支付違約金，違約金按逾期金額的每日萬分之五計算；3.2若第三方未按約定履行職責(zé)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，則第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；3.3若合同解除，違約方應(yīng)承擔(dān)因解除合同而產(chǎn)生的合理費用。全文完。二零二四年度股份質(zhì)押融資風(fēng)險管理協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1術(shù)語定義1.2釋義2.股份質(zhì)押融資概述2.1股份質(zhì)押融資的定義2.2股份質(zhì)押融資的目的3.股份質(zhì)押融資雙方3.1質(zhì)押方3.2被質(zhì)押方4.股份質(zhì)押融資的條件4.1質(zhì)押股份的條件4.2融資額度及期限5.股份質(zhì)押融資的流程5.1質(zhì)押股份的提交5.2融資合同的簽訂5.3質(zhì)押股份的登記6.股份質(zhì)押融資的擔(dān)保6.1擔(dān)保方式6.2擔(dān)保物的價值評估7.股份質(zhì)押融資的風(fēng)險管理7.1風(fēng)險識別7.2風(fēng)險評估7.3風(fēng)險控制措施8.股份質(zhì)押融資的收益分配8.1利息計算8.2收益分配方式9.股份質(zhì)押融資的變更與解除9.1變更條件9.2解除條件10.違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)12.合同的生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件13.其他約定事項13.1通知送達方式13.2合同的附件14.合同的簽署與生效14.1簽署日期14.2生效日期第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“股份”指甲方持有的乙方公司的股份。1.1.2“質(zhì)押”指甲方將其持有的乙方公司股份作為擔(dān)保，以獲得乙方公司提供的融資。1.1.3“融資”指乙方公司向甲方提供的資金支持。1.1.4“質(zhì)押方”指本合同中提供股份作為質(zhì)押的甲方。1.1.5“被質(zhì)押方”指本合同中接受股份作為質(zhì)押的乙方公司。1.2釋義1.2.1本合同中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進行解釋。2.股份質(zhì)押融資概述2.1股份質(zhì)押融資的定義2.1.1本合同項下的股份質(zhì)押融資是指甲方將其持有的乙方公司股份質(zhì)押給乙方公司，以獲得乙方公司提供的融資。2.2股份質(zhì)押融資的目的2.2.1甲方通過股份質(zhì)押融資，旨在滿足其經(jīng)營資金需求。3.股份質(zhì)押融資雙方3.1質(zhì)押方3.1.1甲方全稱：____________________3.1.2甲方法定代表人：____________________3.1.3甲方住所：____________________3.2被質(zhì)押方3.2.1乙方全稱：____________________3.2.2乙方法定代表人：____________________3.2.3乙方住所：____________________4.股份質(zhì)押融資的條件4.1質(zhì)押股份的條件4.1.1甲方持有的乙方公司股份應(yīng)為合法、有效且無任何權(quán)利瑕疵。4.1.2甲方應(yīng)保證其持有的股份未被設(shè)定任何其他權(quán)利負擔(dān)。4.2融資額度及期限4.2.1融資額度：人民幣____________________元整。4.2.2融資期限：自本合同生效之日起____________________個月。5.股份質(zhì)押融資的流程5.1質(zhì)押股份的提交5.1.1甲方應(yīng)在融資合同簽訂前，將質(zhì)押股份提交給乙方。5.1.2甲方應(yīng)保證提交的質(zhì)押股份真實、有效，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.2融資合同的簽訂5.2.1雙方應(yīng)在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂本融資合同。5.2.2合同簽訂后，甲方應(yīng)將質(zhì)押股份的過戶手續(xù)辦理完畢。5.3質(zhì)押股份的登記5.3.1乙方應(yīng)在收到質(zhì)押股份后，及時辦理質(zhì)押登記手續(xù)。6.股份質(zhì)押融資的擔(dān)保6.1擔(dān)保方式6.1.1本合同項下的擔(dān)保方式為質(zhì)押擔(dān)保。6.2擔(dān)保物的價值評估6.2.1質(zhì)押股份的價值由雙方協(xié)商確定，并作為本合同的附件。6.2.2若乙方認為質(zhì)押股份的價值低于融資額度，乙方有權(quán)要求甲方提供其他擔(dān)保方式。8.股份質(zhì)押融資的收益分配8.1利息計算8.1.1甲方應(yīng)按照約定的年利率向乙方支付利息。8.1.2年利率為____________________%，按月計息，每月支付一次。8.2收益分配方式8.2.1利息支付方式：甲方應(yīng)在每月的支付日將當(dāng)月利息支付給乙方。8.2.2利息計算公式：按日計息，以融資額為基礎(chǔ)，按月利率計算。9.股份質(zhì)押融資的變更與解除9.1變更條件9.1.1雙方協(xié)商一致，可以對本合同進行變更。9.1.2任何變更應(yīng)采取書面形式，并經(jīng)雙方簽字或蓋章確認。9.2解除條件9.2.1.1甲方未按時支付利息或本金；9.2.2甲方提供的質(zhì)押股份出現(xiàn)權(quán)利瑕疵或價值不足；9.2.3甲方違反本合同約定的其他義務(wù)；9.2.4乙方有合理理由認為甲方無法履行合同義務(wù)。10.違約責(zé)任10.1違約行為10.1.1任何一方違反本合同的約定，均構(gòu)成違約。10.2違約責(zé)任10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失。10.2.2違約金的計算：按照融資額的____________________%計算。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭議。11.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機構(gòu)11.2.1爭議解決機構(gòu)為乙方所在地人民法院。12.合同的生效與終止12.1合同生效條件12.1.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。12.2合同終止條件12.2.1.1融資期限屆滿且甲方已償還全部本金及利息；12.2.2本合同約定的解除條件成就；12.2.3雙方協(xié)商一致解除本合同。13.其他約定事項13.1通知送達方式13.1.1雙方之間的通知應(yīng)以書面形式送達，送達地址為合同中約定的地址。13.2合同的附件13.2.1本合同附件包括但不限于：質(zhì)押股份清單、融資合同、質(zhì)押登記證明等。14.合同的簽署與生效14.1簽署日期14.1.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起簽署。14.2生效日期14.2.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方概念15.1.1本合同中“第三方”是指除甲乙雙方以外的，參與本合同項下活動或提供服務(wù)的任何個人、法人或其他組織。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入的目的是為了保障本合同的履行，提高效率，或者滿足甲乙雙方的特定需求。16.第三方介入類型16.1中介方16.1.1中介方是指在本合同項下提供中介服務(wù)的第三方，如律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、評估機構(gòu)等。16.2服務(wù)方16.2.1服務(wù)方是指在本合同項下提供專業(yè)服務(wù)的第三方，如資產(chǎn)評估師、律師、審計師等。16.3擔(dān)保方16.3.1擔(dān)保方是指在本合同項下提供擔(dān)保服務(wù)的第三方，如擔(dān)保公司、保險公司等。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任17.1.1第三方在本合同項下的責(zé)任，應(yīng)當(dāng)以合同約定為準(zhǔn)，不得超過其在