2024版股權(quán)投資框架協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024版股權(quán)投資框架協(xié)議本合同目錄一覽1.股權(quán)投資框架協(xié)議1.1投資金額1.2投資方式1.3投資目的1.4投資期限1.5投資收益分配1.6投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)1.7投資退出機(jī)制1.8投資合同的簽訂和生效2.股權(quán)投資的標(biāo)的2.1標(biāo)的公司的基本情況2.2標(biāo)的公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)2.3標(biāo)的公司的經(jīng)營(yíng)范圍和業(yè)務(wù)情況2.4標(biāo)的公司的財(cái)務(wù)狀況3.股權(quán)投資的估值3.1估值方法和原則3.2估值結(jié)果3.3估值的有效期4.股權(quán)投資的交割4.1交割條件4.2交割時(shí)間4.3交割方式5.股權(quán)投資的權(quán)利和義務(wù)5.1投資方的權(quán)利5.2投資方的義務(wù)5.3標(biāo)的公司及創(chuàng)始人的權(quán)利和義務(wù)6.股權(quán)投資的監(jiān)管和信息披露6.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)6.2信息披露的內(nèi)容和方式6.3信息披露的時(shí)間要求7.股權(quán)投資的終止和解除7.1終止條件7.2解除條件7.3終止和解除的程序8.股權(quán)投資的法律適用和爭(zhēng)議解決8.1法律適用8.2爭(zhēng)議解決方式9.股權(quán)投資的其他條款9.1保密條款9.2競(jìng)業(yè)限制條款9.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款9.4強(qiáng)制性規(guī)定和法律法規(guī)的適用10.股權(quán)投資的修改和補(bǔ)充10.1修改和補(bǔ)充的條件10.2修改和補(bǔ)充的程序10.3修改和補(bǔ)充的內(nèi)容11.股權(quán)投資的簽署11.1簽署主體11.2簽署時(shí)間11.3簽署地點(diǎn)12.股權(quán)投資的附件12.1附件清單12.2附件的有效性13.股權(quán)投資的有效期和終止日期13.1有效期13.2終止日期14.股權(quán)投資的備案和登記14.1備案和登記的要求14.2備案和登記的時(shí)間14.3備案和登記的主體第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資框架協(xié)議1.1投資金額本協(xié)議項(xiàng)下的股權(quán)投資總額為人民幣【】萬(wàn)元整（大寫：【】萬(wàn)元整），投資款項(xiàng)分期支付，具體支付時(shí)間和金額由雙方另行商定。1.2投資方式投資方將通過(guò)購(gòu)買標(biāo)的公司股權(quán)的方式進(jìn)行投資，具體股權(quán)比例由雙方協(xié)商確定。1.3投資目的本次投資旨在支持標(biāo)的公司的發(fā)展，提升其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)投資方的投資回報(bào)。1.4投資期限本協(xié)議項(xiàng)下的投資期限為【】年，自投資款到賬之日起計(jì)算。1.5投資收益分配投資收益分配方式及比例由雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定。1.6投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)投資方應(yīng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。1.7投資退出機(jī)制投資方在投資期限屆滿或符合約定的退出條件時(shí)，有權(quán)按照雙方約定的價(jià)格和方式將其持有的標(biāo)的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方或標(biāo)的公司。第二條股權(quán)投資的標(biāo)的2.1標(biāo)的公司的基本情況2.2標(biāo)的公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)標(biāo)的公司現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：【】%。2.3標(biāo)的公司的經(jīng)營(yíng)范圍和業(yè)務(wù)情況2.4標(biāo)的公司的財(cái)務(wù)狀況截至本協(xié)議簽署之日，標(biāo)的公司最近一年的營(yíng)業(yè)收入為人民幣【】萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為人民幣【】萬(wàn)元，資產(chǎn)總額為人民幣【】萬(wàn)元，負(fù)債總額為人民幣【】萬(wàn)元。第三條股權(quán)投資的估值3.1估值方法和原則本協(xié)議項(xiàng)下的股權(quán)投資估值采用市場(chǎng)法，參照同行業(yè)公司的市盈率、市凈率等指標(biāo)，結(jié)合標(biāo)的公司經(jīng)營(yíng)狀況和未來(lái)發(fā)展前景進(jìn)行綜合評(píng)估。3.2估值結(jié)果標(biāo)的公司整體估值為人民幣【】萬(wàn)元。3.3估值的有效期估值結(jié)果自本協(xié)議簽署之日起【】個(gè)月內(nèi)有效。第四條股權(quán)投資的交割4.1交割條件（一）標(biāo)的公司股東會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)本協(xié)議；（二）標(biāo)的公司完成相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定的審批、備案、登記程序；（三）投資方支付全部投資款項(xiàng)。4.2交割時(shí)間股權(quán)交割時(shí)間為投資方支付全部投資款項(xiàng)后的【】個(gè)工作日內(nèi)。4.3交割方式股權(quán)交割采用標(biāo)的公司向投資方出具股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明的方式進(jìn)行，投資方成為標(biāo)的公司股東，享有相應(yīng)的股東權(quán)益。第五條股權(quán)投資的權(quán)利和義務(wù)5.1投資方的權(quán)利（一）按照本協(xié)議約定獲得標(biāo)的公司分紅；（二）按照本協(xié)議約定參與標(biāo)的公司經(jīng)營(yíng)管理；（三）按照本協(xié)議約定優(yōu)先購(gòu)買標(biāo)的公司新增股份；（四）按照本協(xié)議約定轉(zhuǎn)讓其所持有的標(biāo)的公司股權(quán)；（五）按照法律法規(guī)、本協(xié)議約定行使其他股東權(quán)利。5.2投資方的義務(wù)（一）按照本協(xié)議約定支付投資款項(xiàng)；（二）按照本協(xié)議約定保密標(biāo)的公司商業(yè)秘密；（三）按照本協(xié)議約定協(xié)助標(biāo)的公司完成相關(guān)審批、備案、登記程序。5.3標(biāo)的公司及創(chuàng)始人的權(quán)利和義務(wù)標(biāo)的公司及創(chuàng)始人在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)，由雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定。第六條股權(quán)投資的監(jiān)管和信息披露6.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)本協(xié)議項(xiàng)下的股權(quán)投資監(jiān)管機(jī)構(gòu)為【】。6.2信息披露的內(nèi)容和方式標(biāo)的公司應(yīng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，定期向投資方披露公司財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)進(jìn)展、重大事項(xiàng)等信息。6.3信息披露的時(shí)間要求標(biāo)的公司應(yīng)在每個(gè)財(cái)務(wù)年度結(jié)束后的【】個(gè)月內(nèi)，向投資方披露上一年度的財(cái)務(wù)報(bào)表和業(yè)務(wù)進(jìn)展情況。第七條股權(quán)投資的終止和解除7.1終止條件（一）投資期限屆滿，投資方按照本協(xié)議約定退出；（二）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（第八條股權(quán)投資的法律適用和爭(zhēng)議解決8.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。8.2爭(zhēng)議解決方式雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向投資方所在地的人民法院提起訴訟。第九條股權(quán)投資的其他條款9.1保密條款雙方應(yīng)對(duì)在履行本協(xié)議過(guò)程中獲取的對(duì)方的商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方披露。9.2競(jìng)業(yè)限制條款投資方在投資期限內(nèi)不得從事與標(biāo)的公司業(yè)務(wù)相同或相似的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，以避免與標(biāo)的公司發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)。9.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款標(biāo)的公司應(yīng)保證其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如發(fā)生侵權(quán)，由標(biāo)的公司承擔(dān)全部責(zé)任。9.4強(qiáng)制性規(guī)定和法律法規(guī)的適用如本協(xié)議的任何內(nèi)容與法律法規(guī)相抵觸，該內(nèi)容將依照法律法規(guī)予以調(diào)整，但不影響其他條款的有效性。第十條股權(quán)投資的修改和補(bǔ)充10.1修改和補(bǔ)充的條件本協(xié)議的修改和補(bǔ)充應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。10.2修改和補(bǔ)充的程序修改和補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，并作為本協(xié)議的附件。10.3修改和補(bǔ)充的內(nèi)容修改和補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)符合法律法規(guī)、政策規(guī)定，并不得違背本協(xié)議的基本原則。第十一條股權(quán)投資的簽署11.1簽署主體本協(xié)議由標(biāo)的公司、投資方及雙方授權(quán)代表簽署。11.2簽署時(shí)間本協(xié)議于【】年【】月【】日簽署。11.3簽署地點(diǎn)本協(xié)議簽署地點(diǎn)為【】。第十二條股權(quán)投資的附件12.1附件清單本協(xié)議附件包括但不限于：標(biāo)的公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、最近一年財(cái)務(wù)報(bào)表、股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明等。12.2附件的有效性附件是本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第十三條股權(quán)投資的有效期和終止日期13.1有效期本協(xié)議自簽署之日起生效，有效期為【】年。13.2終止日期本協(xié)議有效期屆滿后，如雙方未續(xù)簽或未達(dá)成書面續(xù)約協(xié)議，本協(xié)議自行終止。第十四條股權(quán)投資的備案和登記14.1備案和登記的要求本協(xié)議簽署后，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)、政策規(guī)定的要求，辦理相關(guān)備案和登記手續(xù)。14.2備案和登記的時(shí)間備案和登記手續(xù)應(yīng)在本協(xié)議生效后【】個(gè)工作日內(nèi)完成。14.3備案和登記的主體備案和登記的主體為標(biāo)的公司和投資方。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義和范圍1.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外的，與本合同有關(guān)聯(lián)的個(gè)體或組織，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。1.2第三方范圍（一）協(xié)助甲乙方完成投資交割的機(jī)構(gòu)或個(gè)人；（二）為甲乙方提供財(cái)務(wù)、法律等專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人；（三）本合同項(xiàng)下股權(quán)投資相關(guān)的審批、備案、登記等程序涉及的機(jī)構(gòu)；（四）其他與本合同執(zhí)行相關(guān)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。第二條第三方介入的程序和條件2.1第三方介入程序甲乙方應(yīng)在第三方介入前，與第三方協(xié)商一致，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議或合同。2.2第三方介入條件第三方介入的條件包括但不限于：（一）第三方與甲乙方達(dá)成一致，并簽訂相關(guān)服務(wù)協(xié)議或合同；（二）第三方具備履行其職責(zé)的能力和資質(zhì)；（三）第三方介入不違反相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定。第三條第三方介入后的額外條款及說(shuō)明3.1額外條款甲乙方應(yīng)根據(jù)第三方的介入，對(duì)本合同相關(guān)條款進(jìn)行補(bǔ)充和修改，以明確第三方的權(quán)利和義務(wù)。3.2說(shuō)明第三方介入后的合同修改，應(yīng)由甲乙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。修改后的合同與原合同具有同等法律效力。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照甲乙方與其簽訂的服務(wù)協(xié)議或合同約定，履行相應(yīng)的職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。4.2責(zé)任限額第三方的責(zé)任限額應(yīng)在其服務(wù)協(xié)議或合同中明確，包括但不限于賠償限額、責(zé)任范圍等。4.3責(zé)任劃分甲乙方與第三方之間的責(zé)任劃分，應(yīng)根據(jù)各自在服務(wù)協(xié)議或合同中的約定確定。第五條第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲乙方的關(guān)系第三方作為甲乙方合同的履行輔助人，應(yīng)向甲乙方負(fù)責(zé)，并按照甲乙方指示行事。5.2第三方獨(dú)立性第三方在履行其職責(zé)時(shí)，應(yīng)保持獨(dú)立性，不受甲乙方不正當(dāng)影響。5.3第三方義務(wù)第三方應(yīng)按照甲乙方與其簽訂的服務(wù)協(xié)議或合同約定，履行相應(yīng)的義務(wù)，并保證其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)和政策規(guī)定。第六條第三方介入的變更和終止6.1變更甲乙方與第三方之間的服務(wù)協(xié)議或合同，如需變更，應(yīng)由甲乙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。6.2終止甲乙方與第三方之間的服務(wù)協(xié)議或合同，如需終止，應(yīng)按照雙方簽訂的協(xié)議約定辦理。第七條第三方介入的違約處理7.1違約情形第三方如違反其與甲乙方簽訂的服務(wù)協(xié)議或合同約定，構(gòu)成違約。7.2違約處理違約處理應(yīng)按照甲乙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議或合同約定辦理。第八條第三方介入的爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式甲乙方與第三方之間的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。8.2爭(zhēng)議解決主體爭(zhēng)議解決主體為甲乙方與第三方。第九條第三方介入的適用法律和管轄法院9.1適用法律甲乙方與第三方之間的服務(wù)協(xié)議或合同，適用中華人民共和國(guó)法律。9.2管轄法院爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為甲乙方所在地人民法院。第十條第三方介入的其他條款10.1保密條款第三方應(yīng)對(duì)在履行其職責(zé)過(guò)程中獲取的甲乙方的商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密，未經(jīng)甲乙方同意，不得向任何第三方披露。10.2配合義務(wù)第三方應(yīng)按照甲乙方要求，提供相關(guān)文件、資料和信息，協(xié)助甲乙方完成本合同項(xiàng)下的相關(guān)工作。10.3獨(dú)立性保證第三方保證其介入本合同項(xiàng)下的服務(wù)行為，不違反任何法律法規(guī)，不存在任何利益沖突。第二部分結(jié)束。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資款支付憑證：包括銀行轉(zhuǎn)賬憑證、支票復(fù)印件等，證明投資方已按照本協(xié)議約定支付投資款項(xiàng)。2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明：標(biāo)的公司向投資方出具的，證明投資方已成為標(biāo)的公司股東的證明文件。3.標(biāo)的公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本：標(biāo)的公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件，證明標(biāo)的公司合法成立并具備經(jīng)營(yíng)資格。4.標(biāo)的公司最近一年財(cái)務(wù)報(bào)表：包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等，證明標(biāo)的公司最近一年的財(cái)務(wù)狀況。5.估值報(bào)告：由第三方估值機(jī)構(gòu)出具的，證明標(biāo)的公司估值結(jié)果的報(bào)告。6.服務(wù)協(xié)議或合同：甲乙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議或合同，明確第三方的權(quán)利和義務(wù)。7.授權(quán)委托書：甲乙方授權(quán)代表簽署本協(xié)議的授權(quán)委托書。8.投資方承諾書：投資方承諾按照本協(xié)議約定履行投資義務(wù)的承諾書。9.標(biāo)的公司承諾書：標(biāo)的公司承諾按照本協(xié)議約定履行義務(wù)的承諾書。10.其他相關(guān)文件：包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求提供的文件、審批、備案、登記等相關(guān)文件。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資方違約行為：（1）未按約定支付投資款項(xiàng)；（2）未按約定參與標(biāo)的公司經(jīng)營(yíng)管理；（3）未按約定保密標(biāo)的公司商業(yè)秘密；（4）未按約定協(xié)助標(biāo)的公司完成相關(guān)審批、備案、登記程序。責(zé)任認(rèn)定：投資方應(yīng)按照本協(xié)議約定承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.標(biāo)的公司違約行為：（1）未按約定向投資方提供財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)進(jìn)展、重大事項(xiàng)等信息；（2）未按約定履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的其他義務(wù)；（3）未按約定協(xié)助投資方完成相