公司應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)維移交管理辦法資料

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華北電網(wǎng)有限公司信息系統(tǒng)運(yùn)維移交管理辦法

第一章總則

第一條為進(jìn)一步規(guī)范華北電網(wǎng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)維移

交工作，確保運(yùn)維移交期間公司應(yīng)用系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行，應(yīng)用系統(tǒng)移交后運(yùn)維各項(xiàng)工作能

夠有效銜接，明確工作責(zé)任，規(guī)范移交流程，特制訂本管理辦法。

第二條運(yùn)維移交是指業(yè)務(wù)系統(tǒng)從試運(yùn)行移交到正式生產(chǎn)運(yùn)行，從移交部門代為

運(yùn)行維護(hù)轉(zhuǎn)為信息運(yùn)維中心正式運(yùn)維。

第三條本辦法是公司應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)維移交的基本要求。

第四條本辦法適用于公司各部門以及直屬供電（電力）公司、超高壓公司、建

設(shè)分公司、供應(yīng)鏈管理中心（以下簡(jiǎn)稱“各單位”）。

第二章職責(zé)分工

第五條公司信息化領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)公司信息系統(tǒng)運(yùn)維移交工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，信息

系統(tǒng)運(yùn)維移交工作由公司信息管理中心、牽頭業(yè)務(wù)部門、信息運(yùn)維中心、實(shí)施單位共

同完成。

系統(tǒng)運(yùn)維移交工作職責(zé)分工：

（-）公司信息管理中心負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)運(yùn)維移交的審核和批準(zhǔn)及安全測(cè)評(píng)工作，

系統(tǒng)的運(yùn)維移交需報(bào)公司信息化領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

（-）牽頭業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、實(shí)施單位執(zhí)行相關(guān)申請(qǐng)工作，進(jìn)行

系統(tǒng)運(yùn)維移交的審核、許可及測(cè)評(píng)等工作。

（三）信息系統(tǒng)實(shí)施單位和信息運(yùn)維中心共同負(fù)責(zé)完成信息系統(tǒng)運(yùn)維移交的申

請(qǐng)、知識(shí)轉(zhuǎn)移、交接確認(rèn)等相關(guān)工作。

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第三章交接前應(yīng)具備的條件

第六條業(yè)務(wù)系統(tǒng)移交生產(chǎn)運(yùn)維前必須測(cè)試正常、穩(wěn)定運(yùn)行、文檔齊備，滿足條

件后方可申請(qǐng)移交，包括但不限于以下條件：

（-）上線試運(yùn)行期間需連續(xù)運(yùn)行不少于3個(gè)月。

（-）通過上線試運(yùn)行驗(yàn)收。

（三）完成試運(yùn)行報(bào)告并通過審查。

（四）具備必備的文檔并通過審查。

（五）運(yùn)行維護(hù)報(bào)告：含維護(hù)記錄。

（六）完成對(duì)運(yùn)行維護(hù)人員的知識(shí)轉(zhuǎn)移。

（七）緊急情況恢復(fù)測(cè)試（可選）：服務(wù)器癱瘓、網(wǎng)絡(luò)故障、應(yīng)用服務(wù)器故障等

的解決辦法，備用應(yīng)急方案啟動(dòng)測(cè)試。

（八）系統(tǒng)備份策略明確、備份系統(tǒng)正常，且進(jìn)行過恢復(fù)測(cè)試。

（九）提供詳細(xì)的日常運(yùn)行維護(hù)制度或規(guī)程。

第七條移交方應(yīng)成立移交小組，移交小組應(yīng)由系統(tǒng)初始實(shí)施人員構(gòu)成，并有足

夠的技術(shù)力量。

第八條在系統(tǒng)正式交接前，系統(tǒng)移交部門應(yīng)與信息運(yùn)維中心指定相應(yīng)的運(yùn)維團(tuán)

隊(duì)或者運(yùn)維責(zé)任人，完成相關(guān)制度和文檔的準(zhǔn)備。

第四章運(yùn)維交接流程

第九條系統(tǒng)上線后，移交方應(yīng)根據(jù)本運(yùn)行移交標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合應(yīng)用系統(tǒng)及試運(yùn)行情

況，制訂應(yīng)用系統(tǒng)移交工作計(jì)劃（可參照《應(yīng)用系統(tǒng)移交工作計(jì)劃》），并與信息運(yùn)維

中心共同討論確定，最終通過信息管理中心審批確認(rèn)。

第十條信息運(yùn)維中心運(yùn)維團(tuán)隊(duì)直接參與系統(tǒng)運(yùn)行支持工作，移交方應(yīng)主動(dòng)分配

運(yùn)維中心人員相關(guān)工作，告知運(yùn)維工作涉及到的各方面內(nèi)容及注意問題。信息運(yùn)維中

心人員參與系統(tǒng)主要模塊運(yùn)維工作應(yīng)不少于3個(gè)月，確保運(yùn)維團(tuán)隊(duì)在正式移交后能夠

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獨(dú)立進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)維支持工作。

第十一條培訓(xùn)信息運(yùn)維中心人員：移交方小組對(duì)信息運(yùn)維中心人員進(jìn)行系統(tǒng)

功能培訓(xùn)、技術(shù)培訓(xùn)和交接培訓(xùn)。系統(tǒng)功能培訓(xùn)包括系統(tǒng)的配置、操作及問題處理等

運(yùn)維支持相關(guān)的技能；技術(shù)培訓(xùn)應(yīng)涵蓋交接中將涉及到的主要技術(shù)問題，包括技術(shù)平

臺(tái)、開發(fā)工具、開發(fā)代碼等；交接培訓(xùn)主要包括交接操作流程、交接要點(diǎn)及異常情況

的處理等。

第十二條進(jìn)行文檔等項(xiàng)目交付品的整理和移交，交付品移交清單參見《項(xiàng)目交

付品清單》。根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)不同，文檔交付內(nèi)容也有所不同，對(duì)于完全由項(xiàng)目組進(jìn)行

開發(fā)的系統(tǒng)參見“開發(fā)系統(tǒng)文檔”清單，對(duì)于購(gòu)買成熟產(chǎn)品平臺(tái)，由第三方實(shí)施單位

負(fù)責(zé)實(shí)施的系統(tǒng)參見“引進(jìn)系統(tǒng)文檔”清單。

第十三條制定初步的應(yīng)急預(yù)案：移交方應(yīng)針對(duì)信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)，制定初步的應(yīng)

急預(yù)案，必要時(shí)將進(jìn)行實(shí)際演練。

第十四條在正式移交前一個(gè)月進(jìn)行模擬移交，即由信息運(yùn)維中心運(yùn)維團(tuán)隊(duì)主要

負(fù)責(zé)運(yùn)維支持工作，移交方負(fù)責(zé)指導(dǎo)及幫助解決運(yùn)維中心人員不能處理的問題，確保

移交期間系統(tǒng)的正常運(yùn)行。

第十五條具備移交條件后，移交方向信息運(yùn)維中心提出正式申請(qǐng)(申請(qǐng)表格見

《移交運(yùn)維申請(qǐng)單》),同時(shí)提供相關(guān)資料或證明材科，完成移交的技術(shù)準(zhǔn)備。

第五章交接工作內(nèi)容

第十六條交接前，移交方和信息運(yùn)維中心要整理確認(rèn)《移交工作計(jì)劃表》。交

接時(shí)，需要雙方有關(guān)人員均在現(xiàn)場(chǎng)，各項(xiàng)交接內(nèi)容均需要專人簽字確認(rèn)，只有全部過

程簽字完畢后方可認(rèn)為交接結(jié)束。

第十七條交接前的準(zhǔn)備工作：

(-)整理系統(tǒng)相關(guān)單位的聯(lián)系方式：移交方需整理出《相關(guān)單位聯(lián)系方式表》，

表中應(yīng)包括主要系統(tǒng)平臺(tái)提供商、設(shè)備供應(yīng)商等相關(guān)單位的聯(lián)系方式，以便能及時(shí)獲

得支持。

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在核查各系統(tǒng)用戶及其權(quán)限前，應(yīng)備份用戶權(quán)限配置文件，并在進(jìn)行核查操作時(shí)

詳細(xì)記錄操作過程，核查工作主要包括：

?停用不必要用戶，系統(tǒng)運(yùn)行一段時(shí)間后，確認(rèn)不必要時(shí)刪除。

?按最小權(quán)限原則進(jìn)行權(quán)限調(diào)整。

?如果存在使用超級(jí)用戶用于后臺(tái)處理的情況，建立具有所需權(quán)限的用戶替代

超級(jí)用戶，并修改相應(yīng)的配置文件。

?是否存在缺省的超級(jí)用戶。

核查完用戶權(quán)限后，應(yīng)填寫《華北電網(wǎng)公司XX信息系統(tǒng)超級(jí)用戶權(quán)限檢查登記

表^O

（六）數(shù)據(jù)情況檢查

檢查所有歷史數(shù)據(jù)的備份情況，包括存放位置及備份方式，并對(duì)備份數(shù)據(jù)進(jìn)行有

效性、完整性、連續(xù)性檢查。

（七）技術(shù)資料交接簽字

技術(shù)資料要求交接方提供電子文檔一份（光盤或U盤資料），必要時(shí)提供文字資

料。

技術(shù)資料交接應(yīng)涵蓋以下內(nèi)容：

?《應(yīng)用系統(tǒng)試運(yùn)行期間運(yùn)行維護(hù)報(bào)告》

?《應(yīng)用系統(tǒng)試運(yùn)行期間運(yùn)行維護(hù)問題清單》（可以包含在維護(hù)報(bào)告中）

?《應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)手冊(cè)》。

?《應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案》

?其它相關(guān)資料詳見附件《項(xiàng)目交付品清單》。

對(duì)移交的技術(shù)資料，需要檢查其完備性、可用性、一致性，確保移交資料可用、

能用。

（八）設(shè)備資產(chǎn)清查交接

應(yīng)根據(jù)被移交方提供的固定資產(chǎn)臺(tái)賬，由移交雙方共同對(duì)設(shè)備進(jìn)行清查，清查時(shí)

應(yīng)記錄設(shè)備狀況、所用系統(tǒng)及存放地點(diǎn)，完善《系統(tǒng)硬件、軟件臺(tái)賬》等相關(guān)表單。

（九）移交情況匯總

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所有移交工作結(jié)束后，移交方與信息運(yùn)維中心共同負(fù)責(zé)填寫《移交情況匯總表》，

經(jīng)過雙方簽字確認(rèn)后，提交到信息管理中心審批備案。

第六章交接后協(xié)議

第十九條交接后移交方需要簽署書面安全協(xié)議，應(yīng)承諾除了正常的密碼體系外

不再有其他方式可進(jìn)入系統(tǒng)查看和修改信息，否則承交單位將承擔(dān)由此引起的一切后

果和損失。

第七章附則

第二十條本管理辦法由公司信息管理中心負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條本管理辦法自發(fā)布之日起試行C

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附件1:應(yīng)用系統(tǒng)移交工作計(jì)劃

1）功能移交工作計(jì)劃表

序號(hào)任務(wù)子任務(wù)起始日期完成日期被移交人移交人

1制定交接工作計(jì)劃并確認(rèn)

2制定交接工作方案

3討論確認(rèn)交付品清單

4

5

6

7

8

各模塊功能的及待改善問題

9

交接工作后期，由運(yùn)維中心承擔(dān)

主要運(yùn)維工作，移交方進(jìn)行指導(dǎo)

10

的方式，進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)維工作正式

移交前的試運(yùn)行。

2）技術(shù)移交工作計(jì)劃表

移交人

1整理客戶化開移交方整理客戶化開發(fā)清單

信息運(yùn)維中心接收客戶化開發(fā)文

2

核對(duì)系統(tǒng)各模塊客戶化開發(fā)功能

3

文檔、技術(shù)文檔和安裝配置文檔

核對(duì)客戶化開

發(fā)文檔移交方補(bǔ)充各模塊缺失的功能文

4檔、技術(shù)文檔和安裝配置文檔，

最終通過信息運(yùn)維中心確認(rèn)。

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進(jìn)行系統(tǒng)各模塊程序的整理與學(xué)

5

習(xí)

根據(jù)實(shí)樂情況，實(shí)施方技術(shù)人員

6對(duì)運(yùn)維中心運(yùn)維人員進(jìn)行程序培

訓(xùn)講解，

整理和明確正在進(jìn)行的和遺留的

7開發(fā)任務(wù)，確定負(fù)責(zé)人和解決方

運(yùn)維技術(shù)支持案。

工作移交討論確定運(yùn)維移交完成后，技術(shù)

8開發(fā)工作應(yīng)該注意的事項(xiàng)及與其

他項(xiàng)目的協(xié)調(diào)等問題。

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附件2：項(xiàng)目交付品清單

1）開發(fā)系統(tǒng)文檔，包括調(diào)研、設(shè)計(jì)、開發(fā)、測(cè)試、試用各階段文檔，至少應(yīng)包括：

序號(hào)說明格式

詳細(xì)實(shí)施計(jì)劃是細(xì)分到每個(gè)任務(wù)層次的項(xiàng)目計(jì)劃，其中包

1MPP

括：項(xiàng)目范圍、工作天數(shù)、時(shí)間安排等

針對(duì)與各家重點(diǎn)單位的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)調(diào)研總結(jié)報(bào)告，主要確定軟

2調(diào)研報(bào)告DOC

件開發(fā)需求。

3可行性研究報(bào)告系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)可行分析DOC

3需求說明書詳細(xì)的用戶需求及業(yè)務(wù)流程描述DOC

4D0C

5系統(tǒng)各模塊詳細(xì)實(shí)現(xiàn)方案DOC

6D0C

7系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)總體架構(gòu)，各功能模塊詳細(xì)實(shí)現(xiàn)文檔DOC

8軟件產(chǎn)品各功能模塊的詳細(xì)操作說明DOC

9包括功能測(cè)試、集成測(cè)試及壓力測(cè)試報(bào)告等DOC

10系統(tǒng)在數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)等方面的安全評(píng)估DOC

11系統(tǒng)試運(yùn)行或正式上線運(yùn)行的運(yùn)行情況報(bào)告DOC

軟件安裝及維護(hù)

12軟件產(chǎn)品安裝及維護(hù)手冊(cè)DOC

手冊(cè)

2）引進(jìn)系統(tǒng)文檔應(yīng)包括調(diào)研、設(shè)計(jì)、配置、遷移、試用各階段文檔，包括但不限于

以下文檔：

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序號(hào)說明格式

詳細(xì)實(shí)施計(jì)劃是細(xì)分到每個(gè)任務(wù)層次的項(xiàng)目計(jì)劃，其中包MPP

1

括：項(xiàng)目范圍、工作天數(shù)、時(shí)間安排等

根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書的要求，明確每個(gè)階段的任務(wù)和責(zé)任人，

項(xiàng)目啟動(dòng)大會(huì)資使項(xiàng)目能夠按照計(jì)劃穩(wěn)步推進(jìn)，及時(shí)協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目推進(jìn)過

2

料程中的問題，明確相關(guān)人員責(zé)任，提高項(xiàng)目質(zhì)量，有效降

低風(fēng)險(xiǎn)。

針對(duì)與各家重點(diǎn)單位的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)調(diào)研總結(jié)報(bào)告，主要分析與

3調(diào)研報(bào)告

試點(diǎn)方案的差異。

在功能匹配基礎(chǔ)上，針對(duì)差異進(jìn)行分析，提出初步建議的

4客戶化需求清單

方案，并提出客戶化需求。

此模板定義了數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換過程中的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，包括：字段長(zhǎng)

5

度、有效值、命名規(guī)則及數(shù)字規(guī)則。

6

系統(tǒng)詳細(xì)解決設(shè)各類業(yè)務(wù)在系統(tǒng)各個(gè)模塊的詳細(xì)業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)，及其相關(guān)

7

7ISI0

8針對(duì)每個(gè)業(yè)務(wù)模塊具體的業(yè)務(wù)流程圖及說明。

D0C

就系統(tǒng)詳細(xì)解決設(shè)計(jì)方案向項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)進(jìn)行匯報(bào)，以

9獲得對(duì)詳細(xì)設(shè)計(jì)方案的認(rèn)可，依此作為系統(tǒng)詳細(xì)構(gòu)建（包

括配置和開發(fā)）的方向和依據(jù)。

本文檔主要列示各個(gè)客戶化開發(fā)的業(yè)務(wù)背景、業(yè)務(wù)原因、

10業(yè)務(wù)需求和業(yè)務(wù)邏輯，為客戶叱開發(fā)技術(shù)設(shè)計(jì)提供業(yè)務(wù)場(chǎng)

景1O

11

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序號(hào)主要工作成果說明格式

D0C

客戶化開發(fā)文檔此文檔是獨(dú)立的系統(tǒng)開發(fā)文檔，包括業(yè)務(wù)邏輯、詳細(xì)功能

12

需求、變量、文件、數(shù)據(jù)庫(kù)表格和相應(yīng)的后臺(tái)配置信息。

13詳細(xì)羅列各用戶的操作權(quán)限，及相應(yīng)的安全性配置描述。

關(guān)鍵用戶培訓(xùn)資根據(jù)詳細(xì)設(shè)計(jì)方案的結(jié)果和系統(tǒng)構(gòu)建方案對(duì)關(guān)鍵用戶開展

14

料涪訓(xùn)的相關(guān)資料。

D0C

15測(cè)試腳本

UAT測(cè)試及測(cè)UAT測(cè)試即用戶接受度測(cè)試，以檢驗(yàn)系統(tǒng)的可用性，并撰寫

16

測(cè)試報(bào)告記錄測(cè)試結(jié)果。

最終用戶操作手冊(cè)是指導(dǎo)最終用戶如何一步步完成特定任

務(wù)的指導(dǎo)手冊(cè)。根據(jù)業(yè)務(wù)流程的復(fù)雜程度及具體業(yè)務(wù)人員

17水平的高低，用戶手冊(cè)可以增加特別的提示或更多的指導(dǎo)

信息。最終用戶培訓(xùn)即根據(jù)用戶手冊(cè)對(duì)最終用戶展開的操

作培訓(xùn)。

此計(jì)劃詳細(xì)描述了系統(tǒng)上線的具體安排和工作計(jì)劃、任務(wù)、

18

工具及步驟等。

上線后為了系統(tǒng)的正常運(yùn)行和日常業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，項(xiàng)目由運(yùn)

19組制定的支持工作安排，包括現(xiàn)場(chǎng)支持和遠(yuǎn)程支持等的人維組

員和時(shí)間安排等。發(fā)布

移交方與被移交方參與試運(yùn)行期間的運(yùn)維人需要整理運(yùn)維XLS

遺留問題與新需

20期間遺留問題和新需求，雙方協(xié)商確認(rèn)解決方案、責(zé)任人、

求清單

解決時(shí)間等。

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附件3：華北電網(wǎng)有限公司XX信息系統(tǒng)移交運(yùn)維申請(qǐng)單

XX信息系統(tǒng)移交運(yùn)維申請(qǐng)單

申請(qǐng)部門申請(qǐng)人聯(lián)系電話

業(yè)

務(wù)

部申請(qǐng)移交日期

門

填系統(tǒng)情況簡(jiǎn)單

寫

說明

部門負(fù)責(zé)人（簽字）：

部門負(fù)責(zé)人（簽字）：

（如需要）

部門負(fù)貢人（簽字）：

信息運(yùn)維中心：

執(zhí)行

情況

移交部門：

編號(hào)

移交

運(yùn)維

文件

及資

料目

錄

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附件4：XX信息系統(tǒng)移交工作計(jì)劃表

時(shí)間工作項(xiàng)目工作內(nèi)容和步驟填寫表單責(zé)任人

T

系統(tǒng)安全檢查

T+1日

密碼交接

T+2日

T+N日移交總結(jié)

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附件5：華北電網(wǎng)公司XX信息系統(tǒng)相關(guān)單位聯(lián)系方式表

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附件6：XX信息系統(tǒng)交接工作所需設(shè)備清單

數(shù)量

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附件7：華北電網(wǎng)公司XX信息系統(tǒng)密碼設(shè)置修改登記表

XX信息系統(tǒng)密陰設(shè)置修改登記表

日期：

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附件8：華北電網(wǎng)公司XX信息系統(tǒng)超級(jí)用戶權(quán)限檢查登記表

XX信息系統(tǒng)超級(jí)用戶權(quán)限檢查登記表

日期：

系統(tǒng)名稱

操作系統(tǒng)

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附件9：華北電網(wǎng)公司信息系統(tǒng)安全檢查表

遵勰做

XX信息系統(tǒng)安全檢查表

時(shí)間：年月日