X投資開發(fā)企業(yè)人事管理規(guī)章制度

北京某投資開發(fā)公司管理管控規(guī)章制度

第一章總則

第一條宗旨

本公司，即北京博拓投資開發(fā)公司（以下簡稱為“公司，是由

中國華能集團公司等九家國內(nèi)公司作為股東聯(lián)合投資注冊成立

的一家現(xiàn)代企業(yè)，主要從事以BOT方式建設基礎(chǔ)設施的策劃、

咨詢服務、組織運籌、投融資及相關(guān)項目實施和相關(guān)項目管理管

控,并致力于一般性相關(guān)項目的投融資、開發(fā)、經(jīng)營和管理管控。

公司管理管控機構(gòu)遵照股東簽訂的聯(lián)營合同合約所確定的經(jīng)營

方針，按照我國《公司法》和XX的國際慣例，并根據(jù)市場的實

際需要實行管理管控。

為使公司經(jīng)營管理管控工作做到系統(tǒng)化、制度化、規(guī)范化，

特制訂木規(guī)章制度。公司管理管控機構(gòu)應在木規(guī)章制度的基礎(chǔ)上,

創(chuàng)造必要的物質(zhì)條件和適用的具體辦法,激勵全體職工的奮斗精

神，提高個人工作效率，促進健全的人事管理管控，創(chuàng)造經(jīng)濟效

益，從而通過開發(fā)公司業(yè)務，實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略目標，并達到保

障投資者與職工共同利益之目的。

第二條依據(jù)

本規(guī)章制度以《公司法》及有關(guān)法律、政策、法規(guī)為基礎(chǔ)，

根據(jù)公司章程等有關(guān)法律文件，參照國際工商管理管控慣例和國

內(nèi)國有企業(yè)、三資企業(yè)管理管控辦法，并結(jié)合本公司實際條件制

訂。

第三條制訂、實施、完善

公司管理管控機構(gòu)為本管理管控規(guī)章制度的制訂者和實施

者。本公司是為適應市場經(jīng)濟及我國基礎(chǔ)設施發(fā)展的需要而組建

的公司，并逐漸發(fā)展成為一個跨行業(yè)、跨國度的實業(yè)型現(xiàn)代化集

團公司。各項管理管控制度的制訂，均應考慮到本公司的特點和

實際狀況。

管理管控制度應為公司經(jīng)營工作服務，適應經(jīng)營工作的需要,

同時又反過來促進經(jīng)營工作的順利開展。管理管控機構(gòu)應在經(jīng)營

管理管控的實踐中，不斷探索、修改、補充、完善各項管理管控

制度，努力創(chuàng)造出我國BOT行業(yè)第一家專業(yè)公司與其它公司既

有共性又有特性的科學管理管控模式，以便卓有成效地執(zhí)行公司

聯(lián)營章程中所確定的經(jīng)營方針。

第四條適用范圍

木管理管控規(guī)章制度適用于公司所有職工，包括公司派往分

公司、子公司去從事經(jīng)營管理管控工作的人員。公司如有兼職人

員，可在本文件的基礎(chǔ)上對兼職人員另行制訂管理管控辦法。

公司應根據(jù)本文件所闡明的原則精神，給職工提供一切必要

的工作條件和各種待遇。職工應遵守本文件所闡述的責任、權(quán)利

和義務，盡心盡力地工作。

所有職工均應認真閱讀公司管理管控規(guī)章制度、附件以及對

其所作的修訂。管理管控人員應保證職工隨時都能方便地查閱本

文件。

第五條部門工作制度

部門負責人應在本文件的基礎(chǔ)上，制訶相應的部門工作制度

和補充管理管控辦法，并報總裁批準后實施。重要的部門工作制

度和跨部門的補充管理管控辦法，可以附件形式列入本文件，作

為實施公司管理管控規(guī)章制度的具體辦法措施。

第六條單項制度、規(guī)定

公司某項具體工作或事務，如文秘、文檔、計算機、車輛管

理管控、職工培訓相關(guān)計劃等，應由有關(guān)部門根據(jù)公司狀況和工

作性質(zhì)作出具體規(guī)定，經(jīng)公司總裁審批后實施。

司經(jīng)營規(guī)模的擴大，可根據(jù)實際需要由總裁增減調(diào)整機構(gòu)。

部門可根據(jù)需要，在報請總裁批準后，設置必要的分支機構(gòu)。

一切機構(gòu)的建立均應以合理、精簡、高效為原則。

第二條部門職責范圍

各部門均須在公司總裁（含分工主管副總裁，卜文同）的統(tǒng)一領(lǐng)

導和指揮下積極主動、獨立負責、緊密配合、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、高效率

地工作、

一、發(fā)展部

發(fā)展部是對公司發(fā)展進行策劃的經(jīng)營部門，應由懂得經(jīng)濟學、

市場學、投資學、管理管控學并有一定實踐經(jīng)驗的人員組成，主

要擔負公司相關(guān)計劃、發(fā)展、運籌、開發(fā)相關(guān)項目的預可研等重

要工作。其主要職責范圍如下：

1、探索、規(guī)劃、修改、補充、完善公司長期發(fā)展戰(zhàn)略。

2、制訂公司短期發(fā)展相關(guān)計劃和年度經(jīng)營相關(guān)計劃。

3、從事BOT和非BOT相關(guān)項目宏觀市場調(diào)研，為公司決

策提供可靠依據(jù)和選擇合適的方案，策劃BOT相關(guān)項目及一般

性投資與經(jīng)營相關(guān)項目。

4、從事政府和有關(guān)機構(gòu)、企業(yè)的公關(guān)工作，為所策劃相關(guān)

項目選擇具體政府部門和合作伙伴。

5、在相關(guān)項目部、金融部的配合下制訂相關(guān)項目的預可研

或初步可行性研究報告。

6、在完成前期策劃及準備工作后向相關(guān)項目部移交具體投

資或經(jīng)營相關(guān)項目，以供相關(guān)項目實施。

7、與綜合部等業(yè)務部門一起，負責考察、指導具體相關(guān)項

目的實施情況。

8、與金融部、綜合部等部門一起，對公司整體經(jīng)濟效益進

行評估并提出改進合適的方案。

二、相關(guān)項目部

相關(guān)項目部是實施具體經(jīng)營相關(guān)項目的業(yè)務部門，應由懂得

相關(guān)技術(shù)專業(yè)、經(jīng)濟學、投資學并有豐富實踐經(jīng)驗的專業(yè)人員組

成，主要擔負公司BOT及非BOT相關(guān)項目具體論證、實施等

重要工作。其主要職責范圍如下：

1、負責公司BOT相關(guān)項目的前期包裝和組織工作，包括提

供相關(guān)項目所需分析材料、參與投資商資格審議、制作相關(guān)項目

可行性研究報告、招標文件、起草投資協(xié)議和特許權(quán)合同合約等

法律文件、參與投資商談判及組建投資聯(lián)合體等。

2、在具體的BOT相關(guān)項目中，根據(jù)實際需要，參與相關(guān)項

目公司的施工、運營、維護等工作。

3、在總裁的具體指導下，對有關(guān)政府部門、合作伙伴進行

相關(guān)項目公共關(guān)系工作，尋求、確定相關(guān)項目承建單位等合作伙

伴。

4、協(xié)助發(fā)展部建立BOT相關(guān)項目庫以及與相關(guān)項目有關(guān)資

料的收集整理工作。

5、負責公司BOT技術(shù)的對外有償咨詢服務工作。

6、承擔公司內(nèi)部、分公司、子公司BOT專業(yè)技術(shù)的經(jīng)驗交流

和培訓工作。

7、一般性投資相關(guān)項目即非BOT投資相關(guān)項目的實施工作。

8、承擔公司與計算機有關(guān)的辦公自動化培訓工作。

三、金融部

金融部是對公司業(yè)務的開拓與發(fā)展提供融資保障的業(yè)務部門,

應由掌握金融、投資、財務和經(jīng)濟學理論并有一定實踐經(jīng)驗的專

業(yè)人員組成，主要擔負公司經(jīng)營相關(guān)項目的論證、預算、融資、

評估、核算等重要任務。其主要職責范圍如下：

1、負責對公司發(fā)展進行金融戰(zhàn)略規(guī)劃。

2、參與BOT與非BOT相關(guān)項目的具體策劃、可行性研究、

效益分析及相關(guān)項目論證，制訂相關(guān)項目融資及投入產(chǎn)出合適的

方案的決策活動」。

3、對政府部門、國內(nèi)外銀行或非銀行金融機構(gòu)、投資公司

等相關(guān)部門進行公共關(guān)系活動，為公司從策劃和負責組織實施的

BOT相關(guān)項目及其它相關(guān)項目籌措資金。

4、與財務部一起對經(jīng)公司批準的具體相關(guān)項目工程制訂資

金安排相關(guān)計劃，并對實施相關(guān)項目和再建工程進行資金管理管

控和成木監(jiān)控。

5、對正在進行的經(jīng)營相關(guān)項目進行資金管理管控和效益評

估，解決新出現(xiàn)的問題。

6、協(xié)助財務部按照協(xié)議、合同合約對分公司、子公司進行

資金管理管控，掌握、控制公司資金的合理利用和流動。

7、對國內(nèi)外金融市場和投資形勢進行調(diào)研，為公司決策提

供參考依據(jù)。

四、國際合作部

國際合作部是公司進行國際交流與合作的重要支持性部門，

應由懂得國際經(jīng)濟、政治、文化和公關(guān)技巧并熟練地掌握最通用

的外國語言的專業(yè)人員所組成，主要擔負如卜重要任務：

1、向國外政府部門、金融機構(gòu)、投資公司等宣傳本公司的

經(jīng)營宗旨和經(jīng)營方式，樹立良好的公司形象，聯(lián)絡現(xiàn)有伙伴，尋

求新的伙伴，為招商引資搭橋鋪路。

2、落實對外聯(lián)絡、接待外賓、協(xié)調(diào)各業(yè)務部門與外方的關(guān)

系。

3、與外賓聯(lián)系、安排公司與投資商之間的各種談判事宜，

負責涉外談判的日常翻譯工作。

4、組織出國訪問事宜，包括辦理護照、簽證等。

5、協(xié)調(diào)組辦有關(guān)國際會議等活動。

6、配合各業(yè)務部門編制對外協(xié)議、合同合約等重要文本，

與有關(guān)部門一起敲定重要對外文件、為公司領(lǐng)導簽署涉外文件準

備最后文本。

7、負責公司BOT資料及其它重要資料的翻譯、文字審核。

五、綜合部

綜合部是公司經(jīng)營部門之間、經(jīng)營部門與管理管控部門之間、

公司總部與分支機構(gòu)之間的協(xié)調(diào)部門，應由懂得經(jīng)營學、管理管

控學、經(jīng)濟學、法學等理論并有一定實踐經(jīng)驗的專業(yè)人員所組成,

主要擔負如下重要任務：

1、按照公司發(fā)展目標研究設置公司機構(gòu)，制訂、完善公司

各項管理管控制度和運作程序。

2、綜合協(xié)調(diào)經(jīng)營部門之間、經(jīng)營部門與管理管控部門之間、

公司總部與分支機構(gòu)之間的分工合作，收集、編發(fā)工作通報、工

作簡報。

3、負責公司的信息、文件、資料管理管控，編寫公司日志，

保持公司內(nèi)部、公司與分支機構(gòu)之間的交流渠道暢通。

4、向公司決策層和各有關(guān)部門提供法律咨詢服務，對外處

理公司法律事務，并配合有關(guān)部門從事各種法律文件、重要經(jīng)營

文件的編制、審查、敲定工作。

5、對在建工程、分公司、子公司等的經(jīng)營管理管控工作進

行綜合性督查和指導。

6、與財務部等部門一起向董事會或股東會編寫公司工作報

告、年度報告等重要工作文件。

7、負責制訂、落實公司培訓相關(guān)計劃。

8、與國際合作部、總裁辦公室協(xié)調(diào)，負責公司的對外宣傳

工作和媒介廣告工作。

六、財務部

財務部是公司對財產(chǎn)、資金進行監(jiān)控管理管控的部門，應由

掌握財務基本理論和實用技能及財務、稅收等法規(guī)制度并具有，

定實踐經(jīng)驗的專業(yè)人員組成，擔負如下重要任務：

1、根據(jù)《會計法》和其它有關(guān)財金、稅收法規(guī)及公司內(nèi)部

財務管理管控暫行辦法，辦理會計事務，進行會計核算，實行會

計監(jiān)督。

2、根據(jù)公司經(jīng)營相關(guān)計劃以及上年度實際收入和支出情況,

編制公司年度財務收支相關(guān)計劃、相關(guān)項目財務收支相關(guān)計劃。

3、編制公司年度財務報告，向有關(guān)單位發(fā)送有關(guān)會計報表。

4、根據(jù)有關(guān)合同合約、協(xié)議，對分公司、控股子公司、參股公

司及公司自營相關(guān)項目進行財務監(jiān)督、結(jié)算和審計工作。

5、建立健全會計基礎(chǔ)工作，制訂公司財務管理管控制度。

6、配合公司其它部門，編制、起草與財務、稅務有關(guān)的文件并

參加相關(guān)工作。

7、開展與銀行、稅務、會計師事務所及其它有關(guān)部門的公關(guān)工

作。

8、根據(jù)具體需要和安排，對具體相關(guān)項目實行財務相關(guān)項目管

理管控。

七、總裁辦公室

總經(jīng)理辦公室是公司日常行政事務的管理管控部門，應由具

有良好高等教育背景并有行政管理管控、人事管理管控、后勤工

作、文秘工作實踐經(jīng)驗的人員組成，主要擔負如下重要任務：

1、在總裁領(lǐng)導下處理公司日常行政事務，保證公司領(lǐng)導層

與各部門、公司部門之間、公司與外部的信息交流渠道暢通無阻。

2、組織與協(xié)調(diào)各種會議、活動，催辦落實工作，安排公務

接待。

3、負責公司安全、保密、文件打印、后勤、衛(wèi)生、交通、

票務、物品管理管控等項工作。

4、負責公司人事管理管控工作，制訂公司用工制度、薪資

合適的方案、福利待遇、考勤辦法、獎懲措施等。

5、協(xié)調(diào)各部門的管理管控工作，協(xié)助總經(jīng)理解決部門之間

的意見分歧和矛盾，監(jiān)督實施公司各項規(guī)章制度。

6、負責公司領(lǐng)導層的文秘工作。

7、負責公司與政府管理管控部門、行業(yè)指導部門及公司注

冊所在地的開發(fā)區(qū)有關(guān)部門之間的關(guān)系。

第三條分工與合作

本文件只是從原則上規(guī)范各部門的主要'業(yè)務范圍，各部門都

應明確自己的職責，在所分配的業(yè)務范圍積極主動地工作。同時,

O

各部門還應熟知整個公司的結(jié)構(gòu)框架以及自己部門在公司中的

地位和作用，明了相關(guān)部門的職責范圍，樹立全局觀念，遵循工

作程序，與相關(guān)部門積極配合、主動熱情、協(xié)調(diào)一致地工作，最

大限度地發(fā)揮各自的作用，促使公司整體得以正常、高效率地運

作。

第四條部門關(guān)系

公司各部門之間僅有并列協(xié)作關(guān)系，除了經(jīng)總裁特別授權(quán)外

不存在隸屬關(guān)系。部門之間的關(guān)系均由總裁或經(jīng)其授權(quán)者協(xié)調(diào)解

決。

第五條崗位設置

公司各級管理管控機構(gòu)均需根據(jù)經(jīng)營管理管控的具體需要，

按照因事設職的原則確定具體工作崗位，并用文字形式確定工作

崗位職責范圍。

工作崗位職責范圍由崗位直接領(lǐng)導人員擬定，由總裁審定。

第六條調(diào)動與任免

總裁可根據(jù)經(jīng)營管埋管控工作的需要，對職工在公司不同部

門之間進行調(diào)動，并在任何崗位上對其任免。

部門經(jīng)理可在本部門之內(nèi)調(diào)動職工工作崗位。

第七條分公司、子公司

公司因業(yè)務發(fā)展需要建立的控股分公司、子公司，均應在公司總

裁的統(tǒng)一領(lǐng)導下，按照子公司章程及子公司董事會的決議從事經(jīng)

營管理管控。

第八條公司組織結(jié)構(gòu)圖

董事會

第三章職工守則

第一條創(chuàng)造健康和諧的公司文化

公司在對外經(jīng)營中，以信譽為根本、服務為宗旨、效率為手

段、發(fā)展為目標。全體職工應克盡心盡力，將公司發(fā)展成為國內(nèi)

國際第一流的現(xiàn)代化企業(yè),尤其是國內(nèi)在BOT行業(yè)中最有信譽、

市場占有率最大的公司。

公司的一切經(jīng)營工作均“以人為本，尊重、信任每一名職工，努

力做到“人盡其才”，同時對職工提出合情合理的嚴格要求。

全體職工均應熱愛公司，團結(jié)合作、積極主動、熱愛本職、

奮發(fā)工作，在工作中發(fā)揚團體精神，互相信任、互相幫助、齊心

協(xié)力、共同提高，營造既寬松又緊張的健康和諧的公司文化。

第二條責任、權(quán)利、義務

公司對職工首要的并且是最基木的要求是遵紀守法。每個職

工都應遵守有關(guān)法律以及公司規(guī)章制度，聘任合同合約中所規(guī)定

的責任、權(quán)利和義務。

職工應該為人誠實，忠于公司、具有高度的責任心和紀律性，

服從領(lǐng)導，團結(jié)同事，積極主動，勤奮工作，講求效率，發(fā)揚團

結(jié)協(xié)助精神，從而為公司發(fā)展目標、個人價值的實現(xiàn)以及社會發(fā)

展作出貢獻。

第三條基本義務

職工有義務維護公司名譽，避免或制止有損于公司形象的任

何言行。

職工有義務保護公司的財產(chǎn)和設施，防止任何由于故意行為,

使用不當或玩忽職守而造成的公司財產(chǎn)的毀壞和損失。

職工有義務為公司的業(yè)務發(fā)展出謀獻策。

職工未經(jīng)授權(quán)或許可不得以公司名義從事任何活動，包括洽

談、簽約、結(jié)算、刊登廣告、發(fā)布新聞、接受采訪等。

職工不得在公司外部兼任與本公司業(yè)務進行競爭或有利益沖

突的任何職務。

職工應重視履行自己的責任，根據(jù)作息時間上下班，上班時

間不得扎堆聊天，未經(jīng)上司的許可不得擅自離開工作場所。

職工不得妨礙其他職工履行職責，不得破壞工作氣氛。

職工應忠實高效地執(zhí)行上司的指令、指導及要求。

職工有義務防竊、防盜、防止錯誤使用器具、防止破壞、以

及執(zhí)行有關(guān)防火和安全的規(guī)定。

職工將財物帶進公司或?qū)⒐矩斘飵С龉?，應按照公司?/p>

有關(guān)部門規(guī)定的程序辦理手續(xù)。

公司禁止在工作時間飲用白酒，禁止酒后開車、會客、談判、

簽約。

職工之間應以誠以禮相待，在見面時應互致問候，在工作中

應互相尊重、互相理解、互相配合。

職工對客人、客戶應彬彬有禮，通過自己的微笑、禮儀、言

談、工作維護公司形象，為公司爭光。

第四條保密義務

公司高度重視保密工作，要求每一位職工信守公司機密，保

管好每一份機密和重要業(yè)務資料。公司所有機密文件和業(yè)務資料,

尤其是公司為了開拓BOT業(yè)務所投資收集、整理、開發(fā)、積累、

掌握、編寫的重要資料，是公司資產(chǎn)的一部分，對公司的經(jīng)營工

作至關(guān)重要，任何人不得隨意散失或向外界泄露，并按照要求交

由綜合部統(tǒng)一歸檔保存。

每一位職工必須承諾保密義務，即：在公司工作期間，甚至在解

聘或退休之后，保證不泄露自己由于工作關(guān)系而獲得、掌握的公

司秘密情況，包括機密和重要業(yè)務資料。

第五條工作時間

公司實行國家統(tǒng)一規(guī)定的正常班工時制度，單周休息一天、

雙周休息兩天，每天上午八點半上班、下午五點下班，午飯及午

休時間為十一點半至一點。

職工應嚴格遵守公司上下班作息制度。職工由于生病或其它

原因遲到、早退，應提前向直接上司提出要求并征得同意。

第六條缺勤請假制度

職工因事需要缺勤時，應以書面形式向直接上司申請缺勤，

說明需要缺勤的原因以及天數(shù),在需要缺勤至少一天前呈交直接

上司批準。需要一次性缺勤或者在一個月內(nèi)累計缺勤在三天以上

者，則應報請總裁批準。

職工由于生病、事故或自然界所發(fā)生的情況等原因不能提前

遞交申請時，有條件的應首先以電話或委托他人的方式通知直接

上司，并在事后補辦書面請假手續(xù)。職工由于生病需要缺勤在一

天以上者，應提供醫(yī)院出具的證明。

第七條考勤

公司考勤工作由總裁辦公室負責協(xié)調(diào)，由各部門負責人進行，

每月底將考勤結(jié)果交由總裁辦公室審核存檔。具體考勤辦法由總

裁辦公室制訂。

第八條休假

職工每月可在當月請病事假各一天，超過此限者應酌情扣除

一定數(shù)量的薪資、獎金。

職工為公司工作滿一年（含試用期）之后，享受一星期（含旅行

交通時間）帶薪年度休假，以后每滿一年增加一天休假，以十五

天為上限。年度出勤率在80%-90%者，減年度休假兩天。出勤

率在80%以下者，則不享受年度休假。

職工在準備享用年度休假之前，應提前至少一個星期向直接

上司提出申請并得到批準。管理管控人員的休假應報請總裁批準。

職工應根據(jù)公司年度經(jīng)營相關(guān)計劃或相關(guān)項目進展狀況選擇

休假時間。在兩名或兩名以上者同時提出申請休假時，資深者優(yōu)

先。年度休假原則上應一次性享用。

公司除了因職工休假業(yè)務會受到影響外，應鼓勵職工在合適

的時間享用年度休假。

公司在取得一定經(jīng)營效益之后，可視條件出資集體安排職工外出

度假。對于資深職工、對公司發(fā)展作出突出貢獻的職工，公司也

可適當資助家屬與其一道外出度假。具體辦法在具體條件成熟時

另行制訂。

第九條法定假日

職工享受國家規(guī)定的法定假日并安當?shù)卣慕y(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行。

如果公司經(jīng)營有特殊要求，公司可調(diào)整所有或部分職工的假

日。

第十條其它假日

職工的婚假、喪假、探親（包括未婚職工一年一度探望父母、

已婚職工四年一度探望父母、兩地分居夫婦探親）等假日參照國

家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行0

第十一條因公出差

職工因公務需要去外地或國外出差，應按照公司另文規(guī)定的

程序，提前提出出差牡請，在得到批準出差前應將手頭工作做完，

在出差期間應及時完成出差任務，并在出差結(jié)束后三天之內(nèi)向直

接上司提出出差工作報告。

第十二條工作交接

當職工調(diào)離、辭職、解聘或在公司內(nèi)部變動職務時，應把自

己保管的所有公款、文件、財物等公司資產(chǎn)交給公司。此外，職

工應把與自己職務有關(guān)的所有對外關(guān)系資料以及未了事宜完整

妥善地移交給直接上司或接替自己工作的人，并同被移交人一起

將交接情況報告給公司領(lǐng)導。

第四章人事管理管控制度

第一條聘任制

公司實行以聘任合同合約為基礎(chǔ)的聘任制。公司聘用職工時，

應由總裁（或其授權(quán)代表）代表公司與職工本人簽訂聘任合同合

約。聘任合同合約應按照《勞動法》的規(guī)定載明雙方權(quán)利和義務、

福利待遇、聘用期限以及解聘條件等條約條款。合同合約文本由

總裁審訂提供。職工在工作之初原則上應有一至六個月的試用期。

某些專業(yè)崗位可視具體需要在聘用合同合約的基礎(chǔ)上頒發(fā)聘任

證書。

第二條聘用原則

由于本公司從事BOT及其它形式的經(jīng)營管理管控工作，屬于

高度智力型的投資開發(fā)公司，需要各種專門人才加盟，逐漸建造

一個最佳、最合理、最優(yōu)秀的人才結(jié)構(gòu)，以保證公司各項業(yè)務的

順利開展。

公司聘用原則為公開招聘、公平競爭、擇優(yōu)錄用、人盡其才，

給所有申請工作的人提供公正平等的就業(yè)機會，從合乎要求的人

中選擇最合適的人擔當具體職務，給每一名職工提供個人發(fā)展的

機會。公司重視聘用對象的學歷和工作經(jīng)歷，但著重個人實際才

干和工作成績。

第三條招聘程序

公司聘用職工時，一般應審閱申請材料、進行文字考查、面

試、健康檢查。對某些專業(yè)人員可酌情免去文字考查。公司應要

求職工出示學業(yè)和專業(yè)證件，并留存這些證件的影印件。

公司在聘用之前和聘用期間要求職工所提供的個人情況介紹

必須屬實、完全G

在試用工作期間，如果職工工作成績不佳或不能勝任其被安

排的工作，公司應解除合同合約，且不予補償。

試用期間成功地履行職責的職工應被及時定為正式職工。試

用期應計入職工在本公司的工齡。

第四條職工的分類

公司職工分為兩類：管理管控人員和職員。

“管理管控人員”是指被安排在公司和部門級管理管控崗位的

職工。

“職員”是指除了管理管控人員以外的所有在冊職工。

公司可聘用外單位人員在本公司兼職，此類人員均屬于兼職

人員。

公司所屬分公司、子公司或經(jīng)營相關(guān)項目凡有雇用工人之情

形的，職工應分為管理管控人員、職員和工人三種，具體定義由

具體單位根據(jù)實際情形規(guī)范。

第五條業(yè)績評定

公司應對職工進行定期或不定期工作業(yè)績評定，作為判斷職

工工作情況以及支付薪資、獎金、晉降和獎懲的參考依據(jù)。定期

評定工作每年年終進行，由總裁辦公室組織落實。評定合適的內(nèi)

容包括工作業(yè)績、業(yè)務能力、組織紀律性等方面。

第六條崗位變動

公司在下列情形下可變動職工的崗位或工作：

職工由于晉升或降職而被調(diào)任新職；

由于改造或撤消組織機構(gòu)、或者改變公司業(yè)務發(fā)展方向而有

必要變動職工工作；或者

公司根據(jù)市場環(huán)境變化或個人能力而變動職工工作，以期更

好地發(fā)揮職工的能力。

第七條培訓教育

公司重視職工培訓工作，實行職工培訓教育相關(guān)項目，鼓勵

職工繼續(xù)學習專業(yè)知識，特別是幫助職工獲取與BOT相關(guān)項目

有關(guān)的必要知識和技能，促使職工充分發(fā)揮潛能，逐步完善自己

的知識結(jié)構(gòu)，能在工作中脫穎而出。培訓教育應以崗位在職為主,

有條件時可根據(jù)需要安排與其BOT相關(guān)項目知識有關(guān)的半脫產(chǎn)

和全脫產(chǎn)進修學習。培訓相關(guān)計劃由綜合部制訂并組織實施。

第八條日常人事管理管控

為了順利實行聘用合任制，公司應該健全人事管理管控制度。

公司的人事管理管控工作由總裁辦公室負責。

第九條職工檔案管理管控

總裁辦公室負責協(xié)調(diào)管理管控職工檔案。凡職工檔案關(guān)系可以調(diào)

入華能公司人才交流中心的，應按該公司的程序和要求存入該中

心。檔案關(guān)系也可委托其它機構(gòu)、單位保存?？偛棉k公室應掌握

每個職工檔案的存放情況，并在需要時可隨時查檔。

第十條錄用和解聘

經(jīng)理人員的錄用和解聘由公司總裁負責。一般職工的錄用由

部門總經(jīng)理把握，由總裁簽署聘任合同合約。一般職工的辭退和

解聘，由部門總經(jīng)理向公司總裁提出，由總裁定奪辭退或解聘。

第五章工作報告制度

第一條逐級工作報告制度

公司實行逐級工作報告制度，除了個別崗位外，原則上不搞

跨級管理管控和越級報告。

每一崗位的職工均應對自己的直接領(lǐng)導報告工作并對其負責。

管理管控人員則應對自己的直接下屬人員實行管理管控，并對其

工作業(yè)績擔負責任。

總裁在必要時可直接檢查、督促、指導公司任何職工的工作，

并要求職工提出專項工作報告。

工作報告制度分為指示、請示、報告及批示四部分。

第二條指示

指示是指擔任各級領(lǐng)導職務的管理管控人員對其直接下屬人

員提出工作相關(guān)計劃、工作要求、具體任務以及其它需要該下屬

完成的工作事項。重耍工作指示應以書面形式為主。

Mr-、及、土一.

弟二殺用不

請示是指報告人向其上司提出建議、工作合適的方案、請求

指導幫助以及其它須經(jīng)上司批準解決的工作事項。重要工作事項

應以書面形式為主。

第四條報告

工作報告分為定期與不定期報告兩種。

定期報告主要是指年度報告與月度報告，均采用書面形式。

年度報告在公歷年底提出，月度報告在月底提出。定期報告的合

適的內(nèi)容主要包括對于領(lǐng)導下達指示的執(zhí)行情況以及上次報告

之后已經(jīng)完成的工作、工作中存在的問題、解決問題的合適的方

案、下次報告之前的工作相關(guān)計劃共四個部分。對于從事經(jīng)營的

業(yè)務部門，在經(jīng)營相關(guān)項目中，應主要分BOT和BOT相關(guān)項

目兩大塊來綜述。

所有報告都應反映出報告人對公司業(yè)務的實事求是、積極進

取和認真探索精神。報告應簡明扼要，一目了然，切忌繁瑣冗長、

濫用套話和務虛詞句。

被報告人可以要求報告人增加、解釋報告合適的內(nèi)容，必要

時可以書面形式作出評點或批復。被報告人在接到月度報告一周

內(nèi)、年度報告兩周內(nèi)未作表態(tài)者，應視為對報告沒有異議。定期

報告可視具體需要和保密程度由報告人或被報告人讓公司有關(guān)

負責人和下屬傳閱。

不定期報告在時間上和形式上均隨機而定，既可以由報告人

主動提出，也可以由被報告人向報告人指定提出。不定期報告還

包括各種會議上所作的報告、發(fā)言，其合適的內(nèi)容和形式由會議

召集人決定。

第五條批示

批示是指被報告人對某項需要批示的工作報告所作的反饋，

包括批準、不批準、部分批準等。批示應以明確、高效為原則。

第六條會議

工作會議是實行工作報告制度的一種特有形式。日常工作會

議主要分為管理管控會議（如經(jīng)理辦公會議、每周辦公例會等）、

經(jīng)營會議（如某項BOT相關(guān)項目會議、投資相關(guān)項目會議、準備

某項談判工作的碰頭會等）以及專題會議（如專門討論相關(guān)項目

融資問題）三種。

所有會議均應堅持少量、簡短、高效原則。會議主持人在召

集會議之前應向被通知出席會議的人員說明議題、需要解決的問

題、會議需要舉行多長時間以及是否要求發(fā)言等，并作好準備工

作。任何會議只應要求有關(guān)人員出席。

第七條歸檔保密

各種指示、請示、報告、批示以及會議記錄均應由被報告人

本人交由綜合部負責歸檔保存。重要會議的記錄由綜合部負責,

涉外談判會議由國際合作部負責。

凡需要保密的文字資料應在文封右上角標明“保密”字樣并嚴

加保密。

第八條授權(quán)與代理

管理管控人員因事因病缺席或者度假時，應在經(jīng)直接上司同

意后授權(quán)或者委任有資格的同事代理其工作，并通報有關(guān)人員,

以保證經(jīng)營管理管控工作的連續(xù)性。代理期限超過一周的任何管

理管控崗位需報請總裁批準。

第六章財務管理管控制度

為了加強財務管理管控，管好用活資金，提高經(jīng)濟效益，保證公

司資產(chǎn)的安全、完整和增值，現(xiàn)依據(jù)國家有關(guān)財務會計制度和公司章

程，制定本辦法。

一、會計人員必須嚴格遵守會計法的規(guī)定

公司會計人員要按照會計法的有關(guān)規(guī)定和財務制度辦理會計事務,

進行會計核算，實行會計監(jiān)督，保證做到：

會計資料合法、真實、準確、完整；

會計憑證、會計帳簿、會計報表和其他會計資料必須符合國家統(tǒng)

一的會I十制度的規(guī)定。

不得偽造、變造會計憑證、會計帳簿，報送虛假的會計報表；

會計憑證、會計帳簿、會計報表和其他會計資料，按照國家有關(guān)

規(guī)定建立檔案，妥善保管；

對不真實、不合法的原始憑證，不予受理；

對記載不準確、不完整的原始憑證，予以退回，要求更正、補充；

對違法的收支不予辦理，并及時進行制止和糾正，制止和糾正無

效的，向公司領(lǐng)導提出書面意見，要求處理；如不予制止和糾正，又

不向公司領(lǐng)導提出書面意見的，要承擔相關(guān)責任；

出納人員不得兼管稽核、會計檔案保管和收入、費用、債權(quán)債務

帳目的登記工作；

會計人員調(diào)動工作或離職，必須與接管人員辦清交接手續(xù)。

二、財務相關(guān)計劃管理管控

公司財務實行相關(guān)計劃管理管控。

公司的一切收入和支出全部納入公司財務相關(guān)計劃。

公司相關(guān)計劃財務部，要根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃以及上年度實際收入

和支出情況，編制公司年度財務收支相關(guān)計劃、資金籌集和使用相關(guān)

計劃、相關(guān)項目財務收支相關(guān)計劃，為公司制定良好的短期和長期財

務策略，并按季度或不定期地對公司相關(guān)計劃執(zhí)行情況進行分析、編

寫分析報告。

公司所屬分公司、子公司，要按公司要求編制年度財務收支相關(guān)

計劃邸公司，并按季度上報公司相關(guān)計戈愀行情況。

三、流動資產(chǎn)管理管控

1.公司的貨幣資金要嚴格按相關(guān)計劃使用。

董事、經(jīng)理及其他任何人員不得挪用公司資金或者將公司資金借

貸給他人；

董事、經(jīng)理不得將公司資產(chǎn)以其個人名義或者以其他個人名義開

立帳戶存儲；

董事、經(jīng)理不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或其他個人債務提供

擔保。

2.嚴格低值易耗品管理管控。

公司購置的設備、家具、器具等單價在2000元以下，使用年限在

一年以內(nèi)的各種物品為低值易耗品。

低值易耗品實行先入庫、后領(lǐng)用制度，采取一次性攤銷辦法，領(lǐng)

用時一次攤銷。

低值易耗品的入庫、領(lǐng)用，要及時登記低值易耗品登記簿。

低值易耗品每半年盤點一次，做到帳實相符。

3.嚴格執(zhí)行現(xiàn)金管理管控規(guī)定，加強現(xiàn)金的收支管理管控。

庫存現(xiàn)金不得超過銀行核定的限額；

不得以白條子頂替庫存現(xiàn)金；

不準公司職員因私事借用公款；

不準與其他單位之間互相借用現(xiàn)金；

不準假造用途套取現(xiàn)金；

不準以任何名義坐支現(xiàn)金；

不準以轉(zhuǎn)帳支票套取現(xiàn)金；

不準將單位收入的現(xiàn)金以個人名義存入銀行；

不準保留外帳公款，設立“小金庫'；

不準出借或有償出借公司銀行帳號代其他單位或個人存取現(xiàn)金。

現(xiàn)金的收支要日清月結(jié)。

4.加強有價證券管理管控。

公司的有價證券，由專人負責保管，要及時登記、收付手續(xù)齊備、

妥善保管。

5,嚴格支票的使用和管理管控。

現(xiàn)金支票及轉(zhuǎn)帳支票均由會計人員負責保管和簽發(fā)；

支票的簽發(fā)，必須隨簽發(fā)隨蓋章，不得事先蓋章備用；

支票由出納員填寫，會計主管簽發(fā)，并及時登記支票登記簿；

300元以上的支出，應當使用支票。

借用支票時，經(jīng)手人必須填寫支票領(lǐng)用單，注明支款用途、預計

金額，經(jīng)部門經(jīng)理或主管財務的副總經(jīng)理簽字同意后到相關(guān)計劃財務

部辦理手續(xù)。

會計人員填寫支票時，必須注明日期、臺頭、用途、金額、大寫、

小寫，并根據(jù)領(lǐng)導批準的支票領(lǐng)用單上注明的預計金孤加蓋限額章、

填寫資金限額。

已簽發(fā)的支票，5天內(nèi)必須辦理報銷手續(xù)。

6.嚴格結(jié)算辦法，必須做到“五不準”，即：

不準簽發(fā)空頭支票；

不準簽發(fā)遠期或過期支票；

不準將支票出租、出借或轉(zhuǎn)讓給其他單位或個人使用；

不準將支票做抵押；

不準簽發(fā)印簽不符的支票。

7.嚴格發(fā)票管理管控。

會計人員必須嚴格執(zhí)行《發(fā)票管理管控辦法》：

按規(guī)定領(lǐng)購、開具和保管發(fā)票；

不符合規(guī)定的發(fā)票，彳常作為財務報銷憑證；

開具發(fā)票應當按照規(guī)定的時限、順序、逐欄、全部聯(lián)次一次性的

如實開具，并加蓋單位財務章或發(fā)票專用章；

公司任何人員不得轉(zhuǎn)借、轉(zhuǎn)讓、代開發(fā)票；

公司任何人員不得擅自損毀發(fā)票；

已經(jīng)開具的發(fā)票存根聯(lián)和發(fā)票登記簿，按規(guī)定保存5年。

8.加強債權(quán)債務管理管控。

會計人員要及時清理往來帳款，每月與有關(guān)單位核對或函證有關(guān)

數(shù)據(jù)，及時、準確地反映公司債權(quán)債務狀況。

四、長期投資管理管控

公司長期投資包括撥付所屬資本、聯(lián)營投資和自營投資等。

公司長期投資相關(guān)項目的提出，必須由公司有關(guān)部門或人員提交

相關(guān)項目建議書，可行性研究報告或擬投資相關(guān)項目基本情況、所需

資金數(shù)額、資金使用相關(guān)計劃及撥付時間表。相關(guān)項目的確定、投資

額，必須經(jīng)公司總經(jīng)理審批，經(jīng)批準后的相關(guān)項目方可實施。

已確定的投資相關(guān)項目，由相關(guān)項目負責人按公司的要求組織實

施，定期或不定期地將相關(guān)項目進度和執(zhí)行情況上報公司。

公司所屬分公司、子公司及自營投資相關(guān)項目所需購置的?？厣?/p>

品和單價5萬元以上的固定資產(chǎn)，須經(jīng)公司審批。

公司所屬分公司、子公司及自營投資相關(guān)項目，5萬元以上的報廢、

報損相關(guān)項目，須報公司審批。

公司所屬分公司、子公司投資額在500萬元以上的相關(guān)項目，須

報公司審批。

公司所屬分公司、子公司的財務分配體制，由公司確定。

五、固定資產(chǎn)管理管控

固定資產(chǎn)是指使用年限在一年以上的房屋、建筑物、機器、機械、

運輸工具和其他與經(jīng)營有關(guān)的設備、器具、工具等。

不屬于生產(chǎn)經(jīng)營主要設備的物品，單價在2000元以上的，并且使

用期限超過2年的，也應作為固定資產(chǎn)。

公司固定資產(chǎn)按下列規(guī)定的使用年限，采用直線法分期計提折舊:

!|定資產(chǎn)分類折舊年限（年）

1.營業(yè)用房30

2.小轎車、大中型客車5

3.通訊設備5

4.復印、打字設備3

5.計算機5

6.辦公用家具設備10

7.音響設備、錄（攝）像設備5

8.電視機、電冰箱5

9.空調(diào)器（包括柜式、窗式）3

10.照相機10

11.工藝擺設10

公司固定資產(chǎn)的調(diào)進、調(diào)出、報廢、變賣，10萬元以內(nèi)的，由相

關(guān)計劃財務部會同經(jīng)理部檢查后，報總經(jīng)理審批；10萬元以上的，經(jīng)

總經(jīng)理報董事會審批。

公司要建立健全固定資產(chǎn)的購置、登記、保管、使用、保養(yǎng)、維

修和定期盤點制度，建立“誰使用誰保管’的責任制，維護固定資產(chǎn)的安

全、完整，并不斷地提高固定資產(chǎn)的利用率。

固定資產(chǎn)每年盤點一次，保證帳實相符。

六、費用支出的管理管控

公司費用支出必須嚴格遵守國家規(guī)定的成本費用開支范圍及國家

稅法的有關(guān)規(guī)定，嚴格區(qū)分收益性支出和資本性支出的界限，嚴格區(qū)

分本期成本費用和下期成本費用的界限，按實際成本計算，不得以相

關(guān)計劃成本代替實際成本。

公司的費用開支要堅持經(jīng)濟核算、節(jié)約的原則，費用支出的合適

的內(nèi)容除執(zhí)行國家規(guī)定外，暫明確以下幾點：

1.職工福利費：按職工工資總額的14%提取，按規(guī)定使用；

2.職工教育費：按職工工資總額的1.5%提取，按規(guī)定使用；

3.工會經(jīng)費：按職工工資總額的2%提取，按規(guī)定使用；

4,交際應酬費：按照“必須、合理、節(jié)約”的原則開支，依據(jù)全年營

業(yè)收入的一定比例控制使用，據(jù)實列支：

年營業(yè)收入在一五00萬元以下的，按5%。控制使用；

年營業(yè)收入在一五00-5000萬元的，按3%?？刂剖褂?；

年營業(yè)收入在5000-10000萬元的，按2%?？刂剖褂茫?/p>

年營業(yè)收入在10000萬元以上的，按1%。控制使用。

5差旅費：

公司職工出差須經(jīng)公司主管領(lǐng)導批準，明確出差任務、出差路線

等。

公司領(lǐng)導出差可乘坐火車軟臥、輪船一、二等艙、飛機頭等艙等，

部門經(jīng)理以下職工出差，一般乘座火車硬臥，需乘飛機的，報公司主

管領(lǐng)導同意。

出差伙食和市內(nèi)交通費補貼，一般地區(qū)按每人每天50元發(fā)放，深

圳、珠海、海南按每人每天80元發(fā)放。

出差住宿費，公司領(lǐng)導按每人每天600元、部門經(jīng)理以下職工按

每人每天300元的標準控制使用，一般情況下不準突破標準，如有特

殊情況，須報公司主管領(lǐng)導同意后方可報銷。

6.工作餐：

公司職工工作午餐，按每人每天6元標準發(fā)放。

外單位來公司的工作人員，分一般工作餐和必要的宴請兩種，具

體按費用支出審批權(quán)限執(zhí)行。

7,獨生子女托補費：

按每月20元標準發(fā)放。

8.子女藥費：

職工16歲以下的子女藥費按實際發(fā)生額報銷。

9.職工醫(yī)藥費：

以醫(yī)院處方和收費單據(jù)為準，按實際發(fā)生額報銷。

10.同城搬家費：

按每人次500元發(fā)放。

11.保險：

職工養(yǎng)老保險和失業(yè)保險按國家規(guī)定辦理；自職工到崗之日起計

算。

12.司機補貼：

司機去外地市，補貼按出差標準發(fā)放；

市內(nèi)出車按每人每月300元標準發(fā)放，包括：行駛里程費、出車

費、加班費、安全獎等；

司機參加外事活動用車或接送客人參加宴會，誤餐費按每次50兀

標準報銷。

七、費用支出審批權(quán)限

公司的相關(guān)項目投資和各種費用支出，實行分級管理管控的辦法: