2025年度金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)配置與投資顧問合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)配置與投資顧問合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同標(biāo)的2.1資產(chǎn)配置范圍2.2投資顧問服務(wù)內(nèi)容3.合同期限3.1合同生效日期3.2合同終止日期4.資產(chǎn)配置原則4.1資產(chǎn)配置目標(biāo)4.2資產(chǎn)配置策略4.3資產(chǎn)配置風(fēng)險控制5.投資顧問服務(wù)內(nèi)容5.1投資建議5.2資產(chǎn)配置方案5.3投資風(fēng)險提示5.4投資業(yè)績評估6.服務(wù)費(fèi)用及支付方式6.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)6.2支付方式及時間7.保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密期限7.3違約責(zé)任8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.合同解除9.1合同解除條件9.2合同解除程序10.合同生效10.1合同生效條件10.2合同生效時間11.合同變更11.1合同變更方式11.2合同變更程序12.合同解除后的處理12.1資產(chǎn)配置方案的調(diào)整12.2服務(wù)費(fèi)用的結(jié)算12.3合同解除后的其他事項(xiàng)13.合同終止13.1合同終止條件13.2合同終止程序14.其他約定14.1通知方式14.2合同附件14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.1.1甲方：[金融機(jī)構(gòu)全稱]1.1.2乙方：[投資顧問機(jī)構(gòu)全稱]1.2合同雙方法定代表人1.2.1甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]1.2.2乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.3合同雙方聯(lián)系方式1.3.1甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系人姓名]、[甲方聯(lián)系電話]、[甲方電子郵箱]1.3.2乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系人姓名]、[乙方聯(lián)系電話]、[乙方電子郵箱]2.合同標(biāo)的2.1資產(chǎn)配置范圍2.1.1甲方資產(chǎn)總額2.1.2資產(chǎn)配置比例2.2投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.2.1提供投資策略建議2.2.2制定資產(chǎn)配置方案2.2.3定期進(jìn)行投資業(yè)績評估3.合同期限3.1合同生效日期3.1.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效。3.2合同終止日期3.2.1合同期限為一年，自合同生效之日起計(jì)算。4.資產(chǎn)配置原則4.1資產(chǎn)配置目標(biāo)4.1.1實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值。4.1.2確保投資風(fēng)險在可接受范圍內(nèi)。4.2資產(chǎn)配置策略4.2.1根據(jù)市場情況和甲方風(fēng)險偏好，合理分配資產(chǎn)。4.2.2采用多元化的投資組合，降低單一投資風(fēng)險。4.3資產(chǎn)配置風(fēng)險控制4.3.1嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制措施，確保投資安全。4.3.2定期對投資組合進(jìn)行風(fēng)險評估和調(diào)整。5.投資顧問服務(wù)內(nèi)容5.1投資建議5.1.1乙方根據(jù)市場分析和甲方需求，定期提供投資建議。5.1.2投資建議應(yīng)包括投資品種、投資比例、投資期限等。5.2資產(chǎn)配置方案5.2.1乙方根據(jù)甲方資產(chǎn)狀況和投資目標(biāo)，制定資產(chǎn)配置方案。5.2.2資產(chǎn)配置方案應(yīng)包括投資策略、風(fēng)險控制措施等。5.3投資風(fēng)險提示5.3.1乙方應(yīng)向甲方充分揭示投資風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等。5.3.2乙方應(yīng)定期向甲方提供風(fēng)險預(yù)警信息。5.4投資業(yè)績評估5.4.1乙方應(yīng)定期對甲方投資業(yè)績進(jìn)行評估，包括收益、風(fēng)險等。5.4.2評估結(jié)果應(yīng)客觀、公正，并及時反饋給甲方。6.服務(wù)費(fèi)用及支付方式6.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)6.1.1乙方服務(wù)費(fèi)用為[具體金額]元/年。6.2支付方式及時間6.2.1甲方應(yīng)于合同生效之日起[具體時間]內(nèi)支付首期服務(wù)費(fèi)用。6.2.2后續(xù)服務(wù)費(fèi)用于每年[具體時間]支付。7.保密條款7.1保密內(nèi)容7.1.1雙方對本合同內(nèi)容、甲方資產(chǎn)信息、投資策略等保密內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)。7.1.2保密內(nèi)容不限于口頭、書面或電子形式。7.2保密期限7.2.1本合同項(xiàng)下的保密義務(wù)自合同簽訂之日起至合同終止后[具體年限]年。7.3違約責(zé)任7.3.1如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致另一方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。7.3.2違約方還應(yīng)承擔(dān)因違約行為給對方造成的其他損失。8.爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.2.1本合同爭議解決機(jī)構(gòu)為[具體機(jī)構(gòu)名稱]。8.2.2雙方同意將爭議提交上述機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。9.合同解除9.1合同解除條件9.1.1如一方違反合同約定，嚴(yán)重?fù)p害另一方利益的，另一方有權(quán)解除合同。9.1.2如發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行，雙方均有權(quán)解除合同。9.2合同解除程序9.2.1解除合同的一方應(yīng)提前[具體時間]書面通知對方。9.2.2收到解除通知的一方應(yīng)在[具體時間]內(nèi)確認(rèn)解除。10.合同生效10.1合同生效條件10.1.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。10.2合同生效時間10.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.合同變更11.1合同變更方式11.1.1合同變更應(yīng)采用書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。11.2合同變更程序11.2.1雙方協(xié)商一致后，由一方起草變更協(xié)議，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.合同解除后的處理12.1資產(chǎn)配置方案的調(diào)整12.1.1合同解除后，乙方應(yīng)根據(jù)甲方要求調(diào)整資產(chǎn)配置方案。12.2服務(wù)費(fèi)用的結(jié)算12.2.1合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定結(jié)算剩余服務(wù)費(fèi)用。12.3合同解除后的其他事項(xiàng)12.3.1雙方應(yīng)妥善處理合同解除后的其他事宜，包括但不限于資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、資料交接等。13.合同終止13.1合同終止條件13.1.1合同期限屆滿，且雙方無續(xù)簽意向的，合同自然終止。13.2合同終止程序13.2.1雙方應(yīng)在合同期限屆滿前[具體時間]書面通知對方。14.其他約定14.1通知方式14.1.1本合同項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，并經(jīng)雙方確認(rèn)收悉。14.2合同附件14.2.1本合同附件包括但不限于資產(chǎn)配置方案、投資建議等。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式[具體份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同中“第三方”是指除甲乙雙方以外的，參與本合同履行過程中的其他實(shí)體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入條件15.2.1在本合同履行過程中，如需第三方介入，應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并書面同意第三方的介入。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方介入后，應(yīng)按照甲乙雙方的要求和本合同的約定履行職責(zé)，并對自己的行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任限額16.1.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。16.1.2第三方責(zé)任限額應(yīng)合理設(shè)定，以保障甲乙雙方的合法權(quán)益。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利17.1.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和文件，以便其履行職責(zé)。17.1.2第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，對甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督和評估。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的關(guān)系18.1.1第三方與甲方的關(guān)系基于本合同和第三方介入?yún)f(xié)議，第三方不得超越其職責(zé)范圍對甲方進(jìn)行任何形式的干預(yù)。18.1.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)尊重甲方的獨(dú)立決策權(quán)。18.2第三方與乙方的關(guān)系18.2.1第三方與乙方的關(guān)系基于本合同和第三方介入?yún)f(xié)議，第三方不得干涉乙方的正常業(yè)務(wù)運(yùn)營。19.第三方介入?yún)f(xié)議19.1第三方介入?yún)f(xié)議19.1.1第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)作為本合同的附件，經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。19.1.2.1第三方的名稱、地址和聯(lián)系方式；19.1.2.2第三方的職責(zé)和權(quán)限；19.1.2.3第三方的責(zé)任限額；19.1.2.4第三方的權(quán)利和義務(wù)；19.1.2.5第三方介入的期限和條件；19.1.2.6第三方介入的終止和解除條件；19.1.2.7第三方介入的費(fèi)用和支付方式。20.第三方介入的終止和解除20.1第三方介入的終止20.1.1第三方介入?yún)f(xié)議約定的期限屆滿，或第三方完成其職責(zé)后，第三方介入即告終止。20.2第三方介入的解除20.2.1如第三方違反本合同或第三方介入?yún)f(xié)議的約定，甲乙雙方有權(quán)解除第三方介入?yún)f(xié)議。20.2.2第三方介入?yún)f(xié)議解除后，第三方應(yīng)立即停止履行其職責(zé)，并按照協(xié)議約定處理相關(guān)事宜。21.第三方介入的費(fèi)用21.1第三方介入的費(fèi)用21.1.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定。21.1.2第三方介入的費(fèi)用應(yīng)在第三方介入?yún)f(xié)議中明確支付方式和時間。22.第三方介入的記錄和報(bào)告22.1第三方介入的記錄22.1.1第三方在介入過程中應(yīng)做好記錄，包括但不限于工作日志、會議記錄、評估報(bào)告等。22.2第三方介入的報(bào)告22.2.1第三方應(yīng)定期向甲乙雙方提交介入工作的報(bào)告，包括但不限于工作進(jìn)展、風(fēng)險評估、建議等。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包括第三方的基本信息、職責(zé)、權(quán)利、責(zé)任限額、費(fèi)用、期限等。說明：該協(xié)議是第三方介入本合同履行過程中的法律文件，需甲乙雙方及第三方共同簽署。2.資產(chǎn)配置方案詳細(xì)要求：方案應(yīng)包括資產(chǎn)配置目標(biāo)、策略、比例、風(fēng)險控制措施等。說明：該方案是乙方根據(jù)甲方資產(chǎn)狀況和投資目標(biāo)制定的，需甲乙雙方共同認(rèn)可。3.投資建議詳細(xì)要求：建議應(yīng)包括投資品種、投資比例、投資期限、風(fēng)險提示等。說明：該建議是乙方根據(jù)市場情況和甲方需求提供的，需甲方確認(rèn)。4.投資業(yè)績評估報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包括投資收益、風(fēng)險、業(yè)績對比等。說明：該報(bào)告是乙方定期對甲方投資業(yè)績進(jìn)行的評估，需甲方查閱。5.保密協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包括保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等。說明：該協(xié)議是甲乙雙方就保密事項(xiàng)達(dá)成的共識，需雙方共同簽署。6.爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包括爭議解決方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說明：該協(xié)議是甲乙雙方就爭議解決事項(xiàng)達(dá)成的共識，需雙方共同簽署。7.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包括變更內(nèi)容、生效時間、雙方簽字蓋章等。說明：該協(xié)議是甲乙雙方就合同變更事項(xiàng)達(dá)成的共識，需雙方共同簽署。8.合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包括解除原因、生效時間、雙方簽字蓋章等。說明：該協(xié)議是甲乙雙方就合同解除事項(xiàng)達(dá)成的共識，需雙方共同簽署。9.第三方介入記錄詳細(xì)要求：記錄應(yīng)包括介入時間、地點(diǎn)、參與人員、工作內(nèi)容等。說明：該記錄是第三方介入過程中的工作記錄，需甲方查閱。10.第三方介入報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包括介入工作進(jìn)展、風(fēng)險評估、建議等。說明：該報(bào)告是第三方介入工作完成后提交的報(bào)告，需甲乙雙方共同認(rèn)可。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲乙雙方未按合同約定履行資產(chǎn)配置和投資顧問服務(wù)。第三方未按協(xié)議約定履行職責(zé)。任何一方未按合同約定保密。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：2.1支付違約金；2.2賠償因違約行為給對方造成的損失；2.3承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的其他法律責(zé)任。3.違約責(zé)任示例：乙方未按合同約定提供投資建議，甲方損失10萬元，乙方應(yīng)支付違約金并賠償甲方損失。第三方未按協(xié)議約定履行職責(zé)，導(dǎo)致甲方資產(chǎn)受損，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2025年度金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)配置與投資顧問合同1合同目錄第一章合同概述1.1合同簽訂雙方1.2合同簽訂日期1.3合同有效期1.4合同目的1.5合同適用法律第二章金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)配置2.1資產(chǎn)配置原則2.2資產(chǎn)配置策略2.3資產(chǎn)配置目標(biāo)2.4資產(chǎn)配置方法2.5資產(chǎn)配置調(diào)整第三章投資顧問職責(zé)3.1投資顧問資格3.2投資顧問義務(wù)3.3投資顧問權(quán)利3.4投資顧問責(zé)任3.5投資顧問溝通第四章投資顧問服務(wù)內(nèi)容4.1投資建議4.2市場分析4.3投資組合管理4.4投資風(fēng)險評估4.5投資報(bào)告4.6投資策略調(diào)整第五章投資顧問費(fèi)用5.1費(fèi)用計(jì)算方式5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用調(diào)整5.4費(fèi)用減免5.5費(fèi)用爭議解決第六章保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3保密責(zé)任6.4保密例外第七章違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約賠償7.4違約爭議解決第八章爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.3爭議解決程序8.4爭議解決費(fèi)用第九章合同解除9.1合同解除條件9.2合同解除程序9.3合同解除通知9.4合同解除后果第十章合同變更10.1合同變更條件10.2合同變更程序10.3合同變更通知10.4合同變更后果第十一章合同終止11.1合同終止條件11.2合同終止程序11.3合同終止通知11.4合同終止后果第十二章合同附件12.1附件一：資產(chǎn)配置方案12.2附件二：投資顧問資質(zhì)證明12.3附件三：費(fèi)用計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)12.4附件四：保密協(xié)議第十三章合同生效及其他13.1合同生效條件13.2合同生效日期13.3合同其他約定13.4合同附件效力第十四章合同簽署14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署人員14.4簽署文件14.5簽署效力合同編號_________第一章合同概述1.1合同簽訂雙方甲方：[金融機(jī)構(gòu)名稱]乙方：[投資顧問名稱]1.2合同簽訂日期[簽訂日期]1.3合同有效期自[起始日期]至[終止日期]1.4合同目的本合同旨在明確甲方在2025年度的資產(chǎn)配置需求，以及乙方作為投資顧問提供相關(guān)服務(wù)的權(quán)利和義務(wù)。1.5合同適用法律本合同適用中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)。第二章金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)配置2.1資產(chǎn)配置原則2.1.1符合國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策和金融監(jiān)管要求2.1.2保障資產(chǎn)安全、流動性及收益性2.1.3根據(jù)市場變化適時調(diào)整資產(chǎn)配置2.2資產(chǎn)配置策略2.2.1制定長期和短期資產(chǎn)配置策略2.2.2設(shè)定不同資產(chǎn)類別的配置比例2.2.3定期評估和調(diào)整資產(chǎn)配置策略2.3資產(chǎn)配置目標(biāo)2.3.1實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值2.3.2優(yōu)化資產(chǎn)風(fēng)險收益結(jié)構(gòu)2.3.3提高資產(chǎn)配置效率2.4資產(chǎn)配置方法2.4.1基于市場分析進(jìn)行資產(chǎn)配置2.4.2利用量化模型輔助決策2.4.3結(jié)合專家意見進(jìn)行綜合判斷2.5資產(chǎn)配置調(diào)整2.5.1定期對資產(chǎn)配置進(jìn)行調(diào)整2.5.2根據(jù)市場變化及時調(diào)整資產(chǎn)配置第三章投資顧問職責(zé)3.1投資顧問資格乙方應(yīng)具備相應(yīng)的金融投資顧問資格，并持有相關(guān)資格證書。3.2投資顧問義務(wù)3.2.1按照合同約定提供專業(yè)投資顧問服務(wù)3.2.2保守甲方商業(yè)秘密3.2.3嚴(yán)格遵守職業(yè)道德規(guī)范3.3投資顧問權(quán)利3.3.1收取合同約定的投資顧問費(fèi)用3.3.2要求甲方提供必要的信息和數(shù)據(jù)3.3.3對甲方資產(chǎn)配置提出建議3.4投資顧問責(zé)任3.4.1對投資建議的合理性和有效性負(fù)責(zé)3.4.2對投資決策的風(fēng)險進(jìn)行充分評估3.4.3對投資結(jié)果承擔(dān)責(zé)任3.5投資顧問溝通乙方應(yīng)定期與甲方溝通，及時反饋投資建議和資產(chǎn)配置情況。第四章投資顧問服務(wù)內(nèi)容4.1投資建議4.1.1根據(jù)甲方需求和市場情況提供投資建議4.1.2定期評估投資建議的執(zhí)行情況4.2市場分析4.2.1對國內(nèi)外金融市場進(jìn)行分析4.2.2提供市場趨勢預(yù)測4.3投資組合管理4.3.1設(shè)計(jì)和調(diào)整投資組合4.3.2監(jiān)控投資組合表現(xiàn)4.4投資風(fēng)險評估4.4.1對投資風(fēng)險進(jìn)行評估4.4.2提供風(fēng)險評估報(bào)告4.5投資報(bào)告4.5.1定期提供投資報(bào)告4.5.2報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括投資建議、市場分析、投資組合管理等4.6投資策略調(diào)整4.6.1根據(jù)市場變化和投資目標(biāo)調(diào)整投資策略4.6.2及時通知甲方調(diào)整后的投資策略第五章投資顧問費(fèi)用5.1費(fèi)用計(jì)算方式5.1.1按照合同約定的比例或金額計(jì)算5.1.2費(fèi)用支付方式為[支付方式]5.2費(fèi)用支付方式5.2.1甲方應(yīng)在[支付日期]前支付費(fèi)用5.2.2費(fèi)用支付至乙方指定賬戶5.3費(fèi)用調(diào)整5.3.1在合同有效期內(nèi)，如市場情況發(fā)生變化，費(fèi)用可按雙方協(xié)商進(jìn)行調(diào)整5.4費(fèi)用減免5.4.1如乙方未履行合同義務(wù)，甲方有權(quán)要求減免費(fèi)用5.5費(fèi)用爭議解決5.5.1如對費(fèi)用有爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成可提交[爭議解決機(jī)構(gòu)]仲裁第六章保密條款6.1保密內(nèi)容6.1.1甲方和乙方的商業(yè)秘密6.1.2合同內(nèi)容及相關(guān)信息6.2保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后[保密期限]6.3保密責(zé)任6.3.1雙方應(yīng)采取必要措施保護(hù)保密信息6.3.2違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任6.4保密例外6.4.1法律法規(guī)要求公開的信息6.4.2雙方事先同意公開的信息第七章違約責(zé)任7.1違約情形7.1.1乙方未按照合同約定提供投資顧問服務(wù)7.1.2甲方未按照合同約定支付費(fèi)用7.1.3雙方違反保密條款7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任7.2.2違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金等7.3違約賠償7.3.1違約賠償金額根據(jù)實(shí)際情況確定7.3.2雙方應(yīng)按照合同約定協(xié)商確定賠償金額7.4違約爭議解決7.4.1違約爭議解決方式同第五章費(fèi)用爭議解決條款第八章爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭議8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟8.2爭議解決機(jī)構(gòu)[指定爭議解決機(jī)構(gòu)名稱]8.3爭議解決程序8.3.1雙方應(yīng)按照爭議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)定提交爭議材料8.3.2爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到爭議材料后[時間]內(nèi)作出裁決8.4爭議解決費(fèi)用8.4.1爭議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)8.4.2如雙方另有約定，從其約定第九章合同解除9.1合同解除條件9.1.1任何一方違反合同約定，致使合同目的不能實(shí)現(xiàn)9.1.2經(jīng)雙方協(xié)商一致同意解除合同9.2合同解除程序9.2.1解除合同應(yīng)提前[時間]通知對方9.2.2雙方應(yīng)按照合同約定妥善處理合同解除后的善后事宜9.3合同解除通知9.3.1解除合同的通知應(yīng)以書面形式發(fā)出9.3.2通知應(yīng)明確解除合同的原因和日期9.4合同解除后果9.4.1合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行清算9.4.2合同解除不影響雙方已履行的合同義務(wù)第十章合同變更10.1合同變更條件10.1.1雙方協(xié)商一致10.1.2法律法規(guī)或政策發(fā)生變化10.2合同變更程序10.2.1雙方應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議10.2.2變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容和生效日期10.3合同變更通知10.3.1變更協(xié)議簽訂后，雙方應(yīng)及時通知對方10.4合同變更后果10.4.1變更后的合同條款具有同等法律效力10.4.2合同變更不影響已履行的合同義務(wù)第十一章合同終止11.1合同終止條件11.1.1合同期限屆滿11.1.2合同解除11.2合同終止程序11.2.1雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行清算11.2.2雙方應(yīng)妥善處理合同終止后的善后事宜11.3合同終止通知11.3.1合同終止的通知應(yīng)以書面形式發(fā)出11.3.2通知應(yīng)明確合同終止的原因和日期11.4合同終止后果11.4.1合同終止后，雙方的權(quán)利義務(wù)終止11.4.2合同終止不影響雙方已履行的合同義務(wù)第十二章合同附件12.1附件一：資產(chǎn)配置方案12.2附件二：投資顧問資質(zhì)證明12.3附件三：費(fèi)用計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)12.4附件四：保密協(xié)議第十三章合同生效及其他13.1合同生效條件13.1.1雙方簽署合同13.1.2合同內(nèi)容完整13.2合同生效日期[生效日期]13.3合同其他約定[其他約定內(nèi)容]13.4合同附件效力合同附件與本合同具有同等法律效力第十四章合同簽署14.1簽署日期[簽署日期]14.2簽署地點(diǎn)[簽署地點(diǎn)]14.3簽署人員甲方代表：____________________乙方代表：____________________14.4簽署文件[簽署文件清單]14.5簽署效力本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________甲方代表簽字：____________________乙方代表簽字：____________________日期：____________________日期：____________________多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.1甲方?jīng)Q策權(quán)1.1.1在資產(chǎn)配置和投資決策過程中，甲方擁有最終決策權(quán)。2.1資產(chǎn)配置調(diào)整權(quán)限2.1.1甲方有權(quán)根據(jù)市場變化和自身需求，對資產(chǎn)配置進(jìn)行調(diào)整。2.1.2乙方應(yīng)在收到甲方調(diào)整通知后[時間]內(nèi)，完成資產(chǎn)配置的調(diào)整。3.1投資顧問報(bào)告提交3.1.1乙方應(yīng)定期向甲方提交投資顧問報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括投資建議、市場分析、投資組合管理等。3.1.2報(bào)告提交時間應(yīng)滿足甲方?jīng)Q策需要。4.1費(fèi)用支付條款4.1.1甲方應(yīng)按照合同約定的比例或金額支付投資顧問費(fèi)用。4.1.2甲方有權(quán)根據(jù)資產(chǎn)配置和投資收益情況，調(diào)整費(fèi)用支付比例。5.1合同解除權(quán)5.1.1甲方有權(quán)在合同履行期間，因乙方未能履行合同義務(wù)或市場環(huán)境發(fā)生重大變化時，解除合同。5.1.2甲方解除合同應(yīng)提前[時間]通知乙方，并按照合同約定支付解除合同費(fèi)用。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項(xiàng)條款及說明：6.1投資顧問決策權(quán)6.1.1在資產(chǎn)配置和投資決策過程中，乙方擁有最終決策權(quán)。6.1.2甲方應(yīng)充分尊重乙方的決策，并提供必要的信息和數(shù)據(jù)支持。7.1資產(chǎn)配置調(diào)整建議7.1.1乙方有權(quán)根據(jù)市場變化和投資目標(biāo)，向甲方提出資產(chǎn)配置調(diào)整建議。7.1.2甲方應(yīng)在收到乙方建議后[時間]內(nèi)，對建議進(jìn)行評估和決策。8.1投資顧問報(bào)告審核8.1.1甲方有權(quán)對乙方提交的投資顧問報(bào)告進(jìn)行審核，并提出修改意見。8.1.2乙方應(yīng)在收到甲方審核意見后[時間]內(nèi)，對報(bào)告進(jìn)行修改和完善。9.1費(fèi)用支付條款9.1.1乙方有權(quán)根據(jù)合同約定和投資收益情況，調(diào)整費(fèi)用支付比例。9.1.2甲方應(yīng)按照乙方調(diào)整后的費(fèi)用支付比例支付費(fèi)用。10.1合同解除權(quán)10.1.1乙方有權(quán)在合同履行期間，因甲方未能履行合同義務(wù)或市場環(huán)境發(fā)生重大變化時，解除合同。10.1.2乙方解除合同應(yīng)提前[時間]通知甲方，并按照合同約定支付解除合同費(fèi)用。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項(xiàng)條款及說明：11.1第三方中介職責(zé)11.1.1第三方中介負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)甲方、乙方之間的溝通和合作。11.1.2第三方中介應(yīng)保證溝通信息的真實(shí)性和完整性。12.1第三方中介費(fèi)用12.1.1第三方中介費(fèi)用由甲方、乙方按照合同約定分擔(dān)。12.1.2第三方中介費(fèi)用支付方式為[支付方式]。13.1第三方中介責(zé)任13.1.1第三方中介應(yīng)對其提供的咨詢和服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。13.1.2第三方中介違反職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。14.1第三方中介更換14.1.1如甲方、乙方對第三方中介的服務(wù)不滿意，可協(xié)商更換第三方中介。14.1.2更換第三方中介應(yīng)提前[時間]通知對方，并按照合同約定支付更換費(fèi)用。15.1第三方中介保密15.1.1第三方中介應(yīng)遵守保密條款，對甲方、乙方的商業(yè)秘密和信息進(jìn)行保密。15.1.2第三方中介違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.資產(chǎn)配置方案2.投資顧問資質(zhì)證明3.費(fèi)用計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)4.保密協(xié)議5.第三方中介資質(zhì)證明（如有）6.合同變更協(xié)議（如有）7.合同解除協(xié)議（如有）8.其他相關(guān)文件和資料二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方違約：未按時支付費(fèi)用、未履行資產(chǎn)配置調(diào)整義務(wù)、違反保密條款等。乙方違約：未按時提交投資顧問報(bào)告、未履行投資建議和風(fēng)險評估義務(wù)、違反保密條款等。第三方中介違約：未履行協(xié)調(diào)職責(zé)、泄露商業(yè)秘密、違反保密條款等。2.違約行為認(rèn)定：違約行為的認(rèn)定依據(jù)合同條款、法律法規(guī)以及雙方協(xié)商一致的原則。違約行為的認(rèn)定需有書面證據(jù)支持，如通知、報(bào)告、協(xié)議等。三、法律名詞及解釋：1.資產(chǎn)配置：指根據(jù)投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力和市場狀況，對資產(chǎn)進(jìn)行合理分配的過程。2.投資顧問：指為投資者提供投資建議、市場分析、投資組合管理等服務(wù)的人員或機(jī)構(gòu)。3.保密條款：指雙方約定對特定信息保密的條款，包括商業(yè)秘密、客戶信息等。4.違約責(zé)任：指一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，包括賠償損失、支付違約金等。5.爭議解決：指雙方在合同履行過程中產(chǎn)生爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方對投資建議不滿意。解決辦法：乙方應(yīng)提供充分的市場分析數(shù)據(jù)和風(fēng)險評估報(bào)告，以支持投資建議的合理性。2.問題：乙方未能按時提交投資顧問報(bào)告。解決辦法：乙方應(yīng)制定合理的報(bào)告提交計(jì)劃，確保按時提交報(bào)告。3.問題：第三方中介泄露商業(yè)秘密。解決辦法：與第三方中介簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任和違約后果。五、所有應(yīng)用場景：1.金融機(jī)構(gòu)與投資顧問之間的長期合作。2.金融機(jī)構(gòu)在特定資產(chǎn)配置需求下的短期合作。3.金融機(jī)構(gòu)與第三方中介的合作，以提供專業(yè)咨詢服務(wù)。4.金融機(jī)構(gòu)在面臨市場變化或投資目標(biāo)調(diào)整時的咨詢需求。全文完。2025年度金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)配置與投資顧問合同2合同編號_________一、合同主體1.1甲方名稱：____________________1.2甲方地址：____________________1.3甲方聯(lián)系人：__________________1.4甲方聯(lián)系電話：__________________1.5乙方名稱：____________________1.6乙方地址：____________________1.7乙方聯(lián)系人：__________________1.8乙方聯(lián)系電話：__________________二、合同前言2.1背景和目的隨著金融市場的不斷發(fā)展，金融機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)配置與投資顧問服務(wù)方面的需求日益增長。為滿足金融機(jī)構(gòu)的多元化投資需求，提高投資收益，甲方（金融機(jī)構(gòu)）與乙方（投資顧問）經(jīng)友好協(xié)商，就2025年度資產(chǎn)配置與投資顧問服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國金融法》等相關(guān)法律法規(guī)制定，旨在明確雙方的權(quán)利、義務(wù)，保障雙方合法權(quán)益。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語本合同中涉及的專業(yè)術(shù)語如下：（1）資產(chǎn)配置：指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)自身經(jīng)營戰(zhàn)略和風(fēng)險承受能力，對各類資產(chǎn)進(jìn)行合理配置，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)組合的風(fēng)險與收益平衡。（2）投資顧問：指為金融機(jī)構(gòu)提供專業(yè)投資建議、策略制定、風(fēng)險控制等服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）本合同：指甲方與乙方簽訂的2025年度金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)配置與投資顧問合同。（2）服務(wù)期限：指本合同約定的資產(chǎn)配置與投資顧問服務(wù)時間。（3）服務(wù)內(nèi)容：指乙方為甲方提供的包括但不限于投資策略制定、市場分析、風(fēng)險控制等方面的服務(wù)。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定，提供專業(yè)、高效的資產(chǎn)配置與投資顧問服務(wù)。（2）甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、檢查，確保服務(wù)質(zhì)量。（3）甲方應(yīng)按時足額支付乙方服務(wù)費(fèi)用。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照本合同約定，為甲方提供專業(yè)、高效的資產(chǎn)配置與投資顧問服務(wù)。（2）乙方應(yīng)定期向甲方匯報(bào)服務(wù)進(jìn)展情況，確保甲方了解投資策略、市場分析等信息。（3）乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，保守甲方商業(yè)秘密。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，自2025年1月1日至2025年12月31日。5.2合同履行地點(diǎn)本合同履行地點(diǎn)為甲方所在地。5.3合同履行方式（1）定期向甲方提供投資策略、市場分析、風(fēng)險控制等方面的報(bào)告。（2）根據(jù)甲方需求，提供針對性的投資建議。（3）協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)配置，實(shí)現(xiàn)投資收益最大化。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件（1）本合同期滿，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以續(xù)簽。（2）一方違反本合同約定，另一方有權(quán)解除本合同。6.3終止程序（1）一方要求解除本合同時，應(yīng)提前30日書面通知對方。（2）本合同解除后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算。6.4終止后果（1）本合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行本合同約定的權(quán)利和義務(wù)。（2）本合同解除后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算，結(jié)清所有費(fèi)用。（3）本合同解除后，雙方不再承擔(dān)本合同約定的權(quán)利和義務(wù)。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成本合同約定的費(fèi)用構(gòu)成如下：（1）基本服務(wù)費(fèi)：甲方應(yīng)向乙方支付基本服務(wù)費(fèi)，用于覆蓋乙方提供基本資產(chǎn)配置與投資顧問服務(wù)的成本。（2）績效獎勵：根據(jù)甲方投資收益的實(shí)現(xiàn)情況，乙方有權(quán)獲得一定比例的績效獎勵。（3）其他費(fèi)用：根據(jù)雙方協(xié)商一致的其他服務(wù)內(nèi)容，可能產(chǎn)生額外費(fèi)用。7.2支付方式（1）銀行轉(zhuǎn)賬：甲方應(yīng)將費(fèi)用直接轉(zhuǎn)入乙方指定的銀行賬戶。（2）支票支付：甲方可選擇以支票形式支付費(fèi)用，支票應(yīng)寄送至乙方指定地址。7.3支付時間（1）基本服務(wù)費(fèi)：甲方應(yīng)在合同生效之日起每月支付一次。（2）績效獎勵：甲方應(yīng)在每個財(cái)務(wù)年度結(jié)束后，根據(jù)實(shí)際投資收益情況支付。（3）其他費(fèi)用：根據(jù)雙方約定的具體時間節(jié)點(diǎn)支付。7.4支付條款（1）甲方應(yīng)確保支付的費(fèi)用及時、足額到賬。（2）乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，向甲方開具相應(yīng)的發(fā)票。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）甲方未按時支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金按應(yīng)支付費(fèi)用總額的千分之五計(jì)算。（2）甲方違反合同約定，造成乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2乙方違約（1）乙方未按合同約定提供服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金按未提供服務(wù)部分費(fèi)用的千分之五計(jì)算。（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式（1）違約金和賠償金額應(yīng)按照實(shí)際損失計(jì)算。（2）賠償方式包括但不限于現(xiàn)金支付、財(cái)產(chǎn)返還等。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同項(xiàng)下涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等均屬保密內(nèi)容。9.2保密期限保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性。（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等非人為因素導(dǎo)致的無法預(yù)見、無法避免且無法克服的事件。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、臺風(fēng)等自然災(zāi)害。（2）戰(zhàn)爭、動亂等政治事件。（3）政府政策、法規(guī)的變更。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)及時通知對方。（2）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行合同。（3）不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商恢復(fù)履行合同。10.4不可抗力實(shí)例（1）新冠疫情（COVID19）。（2）地震、洪水等自然災(zāi)害。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟協(xié)商不成時，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，或向雙方共同認(rèn)可的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容。（2）合同約定的權(quán)利和義務(wù)具有特定性，無法轉(zhuǎn)讓。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本合同中未明確約定的權(quán)利，雙方均享有。（2）任何一方在合同履行過程中發(fā)現(xiàn)對方違約的，有權(quán)采取必要措施維護(hù)自身權(quán)益。13.2特殊權(quán)力保留（1）本合同中約定的保密條款，雙方均應(yīng)嚴(yán)格遵守。（2）任何一方違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序（1）合同的修改和補(bǔ)充應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致。（2）修改和補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)以書面形式簽署，并作為本合同的附件。14.2修改和補(bǔ)充效力（1）經(jīng)雙方簽署的修改和補(bǔ)充內(nèi)容，與本合同具有同等法律效力。（2）修改和補(bǔ)充的內(nèi)容與本合同不一致的，以修改和補(bǔ)充的內(nèi)容為準(zhǔn)。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)（1）雙方應(yīng)按照本合同約定，相互協(xié)作，共同完成資產(chǎn)配置與投資顧問服務(wù)。（2）雙方應(yīng)定期召開會議，溝通服務(wù)進(jìn)展情況。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應(yīng)通過電話、郵件、傳真等方式進(jìn)行溝通。（2）雙方應(yīng)確保溝通渠道暢通，及時解決問題。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于資產(chǎn)配置與投資顧問服務(wù)的完整協(xié)議，取代了之前所有口頭或書面協(xié)議。16.3增減條款（1）任何一方要求增加或減少合同條款的，應(yīng)經(jīng)對方同意。（2）增加或減少的條款應(yīng)以書面形式簽署，并作為本合同的附件。十七、簽字、日期、蓋章甲方（金融機(jī)構(gòu)）：代表人（簽字）：____________________日期：____________________蓋章：____________________乙方（投資顧問）：代表人（簽字）：____________________日期：____________________蓋章：____________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件3.保密協(xié)議4.投資策略報(bào)告模板5.財(cái)務(wù)結(jié)算單6.不可抗力事件證明文件7.爭議解決協(xié)議8.合同修改和補(bǔ)充協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時