風險防控與內(nèi)部控制制度

風險防控與內(nèi)部掌控制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度的訂立目的是為了建立健全企業(yè)的風險防控和內(nèi)部掌控機制，保障企業(yè)的正常運營和穩(wěn)定發(fā)展。本制度依據(jù)相關法律法規(guī)、公司章程以及管理層的決策，訂立和實施。第二條適用范圍本制度適用于公司全體員工，包含公司的高層管理人員、職能部門以及基層員工。第三條定義風險：指可能對企業(yè)目標達成產(chǎn)生不利影響的不確定因素。風險防控：指通過系統(tǒng)性的方法和措施，降低和掌控風險的過程。內(nèi)部掌控：指公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標，保護公司資產(chǎn)安全、提高經(jīng)濟效益和運行效率，防備和掌控風險，合法合規(guī)進行經(jīng)營活動的一系列措施和機制。內(nèi)部掌控評價：指對內(nèi)部掌控制度的設計、實施和有效性進行評估和檢查的活動。第二章風險防掌控度第四條風險管理機構(gòu)公司設立風險管理委員會，負責風險管理的決策和監(jiān)督工作。風險管理委員會由公司高層管理人員、業(yè)務部門負責人等構(gòu)成，由董事會任命。風險管理委員會定期召開會議，研究并訂立風險管理策略和計劃，監(jiān)督各部門的風險管理工作。第五條風險識別與評估公司各部門負責確定和評估本部門的風險，及時報告風險管理委員會。風險管理委員會負責對公司整體風險進行識別和評估，及時報告董事會。風險評估應綜合考慮風險的發(fā)生概率、影響程度和掌控難度，確定風險的優(yōu)先級。第六條風險掌控與監(jiān)測公司各部門負責訂立風險防控措施，并依照風險管理委員會的要求進行實施。風險管理委員會監(jiān)測各部門風險掌控的實施情況，并進行定期檢查和評估。發(fā)現(xiàn)風險掌控不力或有新的風險顯現(xiàn)時，應立刻采取相應的應對措施，并及時報告董事會。第七條風險應急預案公司各部門負責訂立和完善風險應急預案，以應對各類突發(fā)風險事件。風險應急預案應包含事件的應對流程、責任分工、資源調(diào)配方案等內(nèi)容。風險管理委員會負責監(jiān)督各部門的風險應急預案的訂立和更新。第三章內(nèi)部掌控制度第八條內(nèi)部掌控框架公司建立符合法律法規(guī)要求和行業(yè)標準的內(nèi)部掌控框架。內(nèi)部掌控框架包含掌控環(huán)境、風險評估、掌控活動、信息與溝通、監(jiān)督評價等要素。第九條掌控環(huán)境公司高層管理人員應樹立良好的內(nèi)部掌控意識，建立和維護良好的掌控環(huán)境。公司應建立健全的各級掌控委員會，負責監(jiān)督和推動內(nèi)部掌控工作。第十條風險評估公司應對各類風險進行評估，確定風險的發(fā)生概率、影響程度和掌控策略。風險評估應由專業(yè)人員進行，定期更新和調(diào)整。第十一條掌控活動公司應建立適應業(yè)務特點的內(nèi)部掌控措施，保障公司的經(jīng)營活動合法合規(guī)。各部門應執(zhí)行內(nèi)部掌控措施，并進行記錄和報告。第十二條信息與溝通公司應建立完善的信息系統(tǒng)，保證信息的準確及時和安全。各部門應暢通信息溝通渠道，及時共享和反饋內(nèi)部掌控信息。第十三條監(jiān)督評價公司應進行定期的內(nèi)部掌控評價活動，確保內(nèi)部掌控制度的有效性。內(nèi)部掌控評價應由獨立的評價機構(gòu)進行，結(jié)果應報告董事會。第十四條違規(guī)處理對于違反內(nèi)部掌控制度的行為，公司將依照公司章程和相關法律法規(guī)進行處理，并對責任人進行追責。違規(guī)行為的處理應公正、公平、嚴厲，確保違規(guī)行為得到及時矯正。第四章附則第十五條本制度的解釋權本制度的解釋權屬于公司董事會，公司董事會對本制度